第16卷增刊 湖 泊 科 學(xué) Vol-27755

1、 PAGE 182 湖 泊 科 學(xué) 16卷增刊 龍愛華等：流域水資源初始產(chǎn)權(quán)界定初探 PAGE 181第16卷增刊 湖 泊 科 學(xué) Vol. 16, Suppl.2004年12月 JOURNAL OF LAKE SCIENCES Dec. , 2004流域水資源初始產(chǎn)權(quán)界定初探以黑河流域中游為例* 國(guó)家自然科學(xué)基金（40235053）和中國(guó)科學(xué)院社會(huì)實(shí)踐專項(xiàng)基金資助2003-7-29收稿; 2003-10-22收修改稿. 龍愛華,男,1976年生,博士研究生, E-mail： HYPERLINK mailto: 龍愛華1 徐中民2 張志強(qiáng)3 蘇志勇4（1:中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所凍土

2、工程國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,蘭州 730000; 2:鳥取大學(xué)干旱區(qū)土地研究中心,1390浜坂,鳥取680,日本; 3:中國(guó)科學(xué)院資源環(huán)境信息中心,蘭州 730000; 4:蘭州大學(xué)干旱農(nóng)業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,蘭州 730000）提 要 隨著水資源短缺程度的加劇,可交易水權(quán)制度逐漸成為當(dāng)今世界水資源管理制度發(fā)展的新方向.水資源初始產(chǎn)權(quán)是水資源管理的基礎(chǔ)和前提. 在干旱區(qū)內(nèi)陸河流域,產(chǎn)權(quán)初始配置要在生態(tài)環(huán)境可持續(xù)的前提下,堅(jiān)持公平、效益相結(jié)合的分配目標(biāo)和配置原則. 通過建立初始水權(quán)配置指標(biāo)體系，對(duì)黑河流域進(jìn)行實(shí)地問卷調(diào)查，在此基礎(chǔ)上對(duì)用戶調(diào)查結(jié)果進(jìn)行專家判斷修正,應(yīng)用層次分析法研究了各分配指標(biāo)的權(quán)重分布.

3、以黑河流域張掖地區(qū)為例的界定結(jié)果表明,除上游的肅南縣和山丹縣外，其余各縣市的實(shí)際用水量都超過了各自界定的初始水權(quán),這種差別為水資源產(chǎn)權(quán)交易管理提供了現(xiàn)實(shí)依據(jù),為開展流域上游的生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償提供了理論基礎(chǔ). 關(guān)鍵詞 可交易水權(quán) 初始產(chǎn)權(quán)界定 層次分析 黑河流域分類號(hào) 水資源是具有自然、生產(chǎn)、消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)、物質(zhì)等多方面特性的稀缺資源. 隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和人口的增長(zhǎng)，水資源短缺在我國(guó)北方干旱和半干旱地區(qū)已顯得十分嚴(yán)重. 水資源供需矛盾尖銳，水事矛盾日益突出. 多年來，解決水資源短缺問題總是求助于工程和技術(shù)的手段，而越來越多的研究表明，工程和技術(shù)的手段固然十分重要，但水資源管理不善也是導(dǎo)致其短缺問題

4、的重要原因之一. 水資源利用的價(jià)值屬性及水資源本身的稀缺性，決定了水資源利用過程中的競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì). 1992年在都柏林召開的“21世紀(jì)水資源與環(huán)境發(fā)展”的國(guó)際會(huì)議上，與會(huì)代表一致認(rèn)為，水資源不僅是自然資源，而且更重要的是一種經(jīng)濟(jì)物品，水資源的配置使用應(yīng)該遵從市場(chǎng)原則1. 在解決水資源競(jìng)爭(zhēng)利用的矛盾方面，水資源產(chǎn)權(quán)理論在國(guó)外得到了較多的研究，取得了很多建設(shè)性成果. 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度對(duì)資源配置具有根本的影響，它是左右資源配置決定性的因素，水資源產(chǎn)權(quán)制度對(duì)水資源的高效配置具有重要意義2. 正如產(chǎn)權(quán)制度對(duì)社會(huì)資源配置和利益分配的節(jié)約功能及規(guī)范作用，水權(quán)在水資源管理中的作用在于將水資源的使用量

5、權(quán)按照一定的分配原則進(jìn)行分割，交由使用者在其產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理利用，運(yùn)用產(chǎn)權(quán)管理的激勵(lì)功能，在各級(jí)用戶間建立起高效利用的激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)其利用效率的提高. 水資源在我國(guó)傳統(tǒng)的管理體制下，由于產(chǎn)權(quán)界定不明晰，各利益主體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系缺乏協(xié)調(diào)，使得水資源利用的低效率和浪費(fèi)問題比較嚴(yán)重，因此產(chǎn)生了類似于“公地悲哀”的水資源利用格局. 文中在討論國(guó)內(nèi)外水權(quán)制度的基礎(chǔ)下，探討干旱區(qū)內(nèi)陸河流域水資源初始產(chǎn)權(quán)界定的目標(biāo)原則，尋求初始界定的操作指標(biāo)體系，在實(shí)地調(diào)查的基礎(chǔ)上分析水資源初始產(chǎn)權(quán)界定方法，并以黑河中游張掖地區(qū)的界定進(jìn)行實(shí)證研究. 1 可交易水權(quán)制度與水權(quán)界定水權(quán)制度起源于水資源利用過程中對(duì)水事矛盾的仲

6、裁. 世界上現(xiàn)行的水權(quán)理論和水權(quán)制度基本可分為私有水權(quán)制度和公有水權(quán)制度兩種3. 私有水權(quán)制度包括沿岸所有權(quán)和優(yōu)先占有權(quán)兩種，主要形成和應(yīng)用于實(shí)行英美法系的國(guó)家. 公共水權(quán)制度則主要是在實(shí)行大陸法系的國(guó)家和地區(qū)，如我國(guó)、前蘇聯(lián)等. 私有水權(quán)制度中，沿岸所有權(quán)強(qiáng)調(diào)水資源的合理使用，優(yōu)先占用權(quán)則強(qiáng)調(diào)水資源的有益使用，但二者都缺乏引導(dǎo)提高水資源配置效率和使用效率的制度結(jié)構(gòu). 公共水權(quán)制度將水資源的使用、計(jì)劃與規(guī)劃聯(lián)系在一起，但事實(shí)表明，在微觀層次上，計(jì)劃對(duì)資源的配置存在明顯不足，而且單一的行政配水管理方式容易引發(fā)水資源管理中的尋租行為，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)資源的浪費(fèi)和腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生. 隨著世界水資源管理制度的發(fā)

7、展，逐漸出現(xiàn)了可交易水權(quán)管理制度. 可交易水權(quán)制度最先出現(xiàn)在美國(guó)西部的部分地區(qū)，具體做法是允許優(yōu)先占用水權(quán)者在市場(chǎng)上出售富余水量，即進(jìn)行水權(quán)交易. 近年來，由于可交易水權(quán)的理論逐漸得到人們的廣泛接受，越來越多的國(guó)家已經(jīng)或準(zhǔn)備開始實(shí)行可交易水權(quán)制度. 可交易水權(quán)理論和制度的形成反映了世界水資源管理的新趨勢(shì)，它是以水權(quán)界定為基礎(chǔ)，產(chǎn)權(quán)主體在水資源利用效益最優(yōu)的目標(biāo)驅(qū)動(dòng)下，通過“看不見的手”市場(chǎng)機(jī)制的資源配置作用，進(jìn)行水資源使用量權(quán)再分配的水資源管理體制. 可交易水權(quán)制度的運(yùn)行取決與三個(gè)重要環(huán)節(jié)：水權(quán)界定、水價(jià)形成和水權(quán)交易管理，其中水權(quán)界定是可交易水權(quán)制度建立的前提、核心4. 科斯第二定律表明，如

8、果交易費(fèi)用為正，那么產(chǎn)權(quán)制度安排或合法權(quán)利的初始界定以及經(jīng)濟(jì)組織形式的選擇將會(huì)對(duì)資源配置效率產(chǎn)生影響5. 水資源產(chǎn)權(quán)初始界定關(guān)鍵是要清晰、明確地界定各用水主體的初始水資源可利用量權(quán). 智利政府在花費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間的水權(quán)界定工作基本完成以后，才開始逐步實(shí)行可交易水權(quán)制度4. 在實(shí)踐中，水權(quán)的界定是一個(gè)復(fù)雜的過程. 界定水權(quán)不可避免地會(huì)涉及到方方面面原有利益結(jié)構(gòu)的調(diào)整. 對(duì)一個(gè)完整的水資源流域來說，水權(quán)界定的層次（從上到下）主要包括：（1）流域內(nèi)行政區(qū)間的水權(quán)界定. 一般而言，一個(gè)完整的流域包括若干個(gè)行政區(qū)，各行政區(qū)構(gòu)成了流域水權(quán)的一級(jí)用戶. （2）子行政區(qū)內(nèi)各用水區(qū)（灌區(qū)）的水權(quán)分配. 在一個(gè)行政區(qū)單

9、元中眾多的用水區(qū)構(gòu)成流域水權(quán)的二級(jí)用戶. （3）各子用水區(qū)內(nèi)用水戶是流域水權(quán)的三級(jí)用戶. 水資源利用的最直接用戶是以企業(yè)或家庭為主的社會(huì)團(tuán)體，水資源在這些團(tuán)體之間分配，即初始產(chǎn)權(quán)界定，需要綜合考慮各種因素，實(shí)現(xiàn)水資源的合理分配. 2 一級(jí)用戶水權(quán)界定的基本目標(biāo)和方法2.1 初始產(chǎn)權(quán)界定的基本目標(biāo)水資源在不同行政區(qū)域間的分配就如同資金在不同項(xiàng)目之間的分配，水是一種有限的稀缺資源，經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)部門使用它是為了能夠創(chuàng)造出產(chǎn)值和回報(bào). 在初始水權(quán)界定的三個(gè)層次中，流域水權(quán)一級(jí)用戶間的分配是最基本的. 在水資源缺乏的國(guó)家和地區(qū)中，水資源利用的矛盾一般首先體現(xiàn)在一級(jí)用戶對(duì)有限水資源利用的爭(zhēng)奪上. 水資源的特殊

10、性表明水權(quán)的初始分配不僅是一個(gè)效率問題，更是一個(gè)公平問題. 在一級(jí)用戶的水權(quán)界定中，初始界定應(yīng)遵循效率和公平相統(tǒng)一的原則，統(tǒng)籌兼顧. 公平是人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的一個(gè)主要衡量指標(biāo)，資源分配的一個(gè)主要約束之一就是要盡可能實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平. 而實(shí)際上，公平和效率是一對(duì)不可調(diào)和的矛盾. 由于效率總與一定資源所能帶來的財(cái)富總量有關(guān)，而公平則反映總的財(cái)富在社會(huì)有關(guān)部門和個(gè)人之間的分配情況. 從效用最大化的角度研究資源配置效益最大的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，很難解決資源分配的公平性問題. 生態(tài)環(huán)境是人類生存的基礎(chǔ)，保護(hù)生態(tài)環(huán)境是流域水資源利用的重要目標(biāo). 水資源是維護(hù)生態(tài)環(huán)境持續(xù)健康的一個(gè)基本要素. 黑河流域水資源比較匱乏、生

11、態(tài)環(huán)境系統(tǒng)十分脆弱，在水資源實(shí)際利用中，經(jīng)常出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)用水?dāng)D占生態(tài)環(huán)境用水的問題,給生態(tài)環(huán)境分配一定的水權(quán)是維護(hù)和恢復(fù)流域生態(tài)系統(tǒng)流域的基本要求,因此也是水權(quán)界定的一個(gè)主要目標(biāo). 2.2 水權(quán)界定的指標(biāo)體系水權(quán)界定是在生態(tài)可持續(xù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌兼顧公平和效益. 但由于公平、效益和生態(tài)環(huán)境目標(biāo)三者之間存在相互制約的關(guān)系，而且難以進(jìn)行定量度量，如何協(xié)調(diào)上述三者之間，探討可操作的流域水權(quán)界定方案，本研究通過建立界定指標(biāo)體系，在實(shí)地調(diào)查評(píng)分的基礎(chǔ)上，結(jié)合專家判斷，運(yùn)用層次分析法進(jìn)行目標(biāo)權(quán)重的確定. 在公平目標(biāo)中，選取了體現(xiàn)生存生活水資源分配人人平等的人口指標(biāo)，體現(xiàn)發(fā)展權(quán)利公平的地區(qū)面積和耕地面積指

12、標(biāo). 在效率目標(biāo)中，以社會(huì)總產(chǎn)值、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、工業(yè)總產(chǎn)值、人均農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值、單方水產(chǎn)值作為體現(xiàn)指標(biāo). 在生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)原則下，考慮到土地資源的可持續(xù)存在和土地生產(chǎn)力維護(hù)的需要，選取了土地面積、人均土地面積、林草面積和現(xiàn)實(shí)生態(tài)環(huán)境問題緊迫性指標(biāo). 反映這三個(gè)基本目標(biāo)的13個(gè)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)如圖1所示. 2.3 初始水權(quán)界定模型流域一級(jí)用戶間的水權(quán)界定實(shí)際上是一個(gè)多屬性、多目標(biāo)的決策問題. 因此初始水權(quán)界定方案是上述三個(gè)目標(biāo)的函數(shù)，其數(shù)學(xué)表達(dá)為： （1）其中S為界定目標(biāo), B1，B2,，B3分別是界定中要實(shí)現(xiàn)的準(zhǔn)則層. 本次研究中，流域一級(jí)用戶初始水權(quán)界定方案，主要考慮了指標(biāo)

13、體系下指標(biāo)的權(quán)重及各一級(jí)用戶相應(yīng)指標(biāo)占流域的比例，經(jīng)過指標(biāo)加權(quán)，得到各一級(jí)用戶的總水權(quán). 運(yùn)用這種加權(quán)的水權(quán)界定方法能夠較好地綜合協(xié)調(diào)初始界定目標(biāo). 其具體界定模型如下： （2）其中：j為j指標(biāo)權(quán)重；j =1，2，13，分別代表選定的指標(biāo)；i=（1，2，n）代表參與水權(quán)初始分配的一級(jí)用戶；ij代表i用戶j指標(biāo)占流域指標(biāo)的比例大小.圖1 初始水權(quán)界定指標(biāo)體系Fig.1 Index system of initial water rights allocation3 初始水權(quán)界定實(shí)例研究以黑河流域中游地區(qū)為例3.1 j參數(shù)確定的層次分析過程水權(quán)界定要求定性與定量分析相結(jié)合，它是一個(gè)典型的多準(zhǔn)則、多

14、目標(biāo)的決策問題. 水權(quán)界定需要確定各指標(biāo)權(quán)重j及ij. ij可以由各區(qū)的相關(guān)資料或統(tǒng)計(jì)計(jì)算獲得，j則是通過層次分析方法確定的. 層次分析法興起于20世紀(jì)70年代，是一種定性與定量相結(jié)合的決策分析方法. 它使決策者對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的決策思維過程模型化、數(shù)量化，決策者首先將復(fù)雜問題分解成幾個(gè)層次和若干因素，在各因素之間進(jìn)行簡(jiǎn)單的比較和計(jì)算，得出各決策方案的權(quán)重，然后根據(jù)權(quán)重進(jìn)行方案決策6. 3.1.1 調(diào)查結(jié)果的初步分析 運(yùn)用產(chǎn)權(quán)管理理論進(jìn)行的水資源產(chǎn)權(quán)界定，實(shí)質(zhì)上是對(duì)現(xiàn)有利用格局的重新調(diào)整. 由于水資源的特殊價(jià)值，這種重新調(diào)整水資源初始產(chǎn)權(quán)界定，需要建立在廣泛的社會(huì)意見之上，而不能僅以少數(shù)人或決策者的

15、判斷決定. 水資源用戶的參與對(duì)水權(quán)初始界定是極其重要的，水權(quán)分配界定的經(jīng)驗(yàn)表明，用戶參與有利于形成可操作的界定方案4. 因此本次研究采用了實(shí)地問卷調(diào)查和專家判斷相結(jié)合的方法. 根據(jù)上述指標(biāo)體系，設(shè)計(jì)和發(fā)放調(diào)查問卷，采用隨機(jī)抽樣的調(diào)查方法，投放在黑河流域的50個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)或用水單位. 調(diào)查采用面對(duì)面的形式，首先對(duì)調(diào)查者進(jìn)行一定的培訓(xùn)，分別對(duì)調(diào)查項(xiàng)目進(jìn)行了詳細(xì)解釋，最后讓調(diào)查者對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行比較，并賦值. 本次調(diào)查共發(fā)放樣本200份，除在運(yùn)輸過程中丟失的19份外，收回調(diào)查樣本181份，問卷回收率90.5. 扣除胡答、漏答問卷，實(shí)際有效問卷144份，有效問卷率79.56. 在144份有效問卷中，調(diào)查男性92

16、名，女性52名，男女調(diào)查比例約為64:36；調(diào)查者居民性質(zhì)為農(nóng)村戶口51名，城市戶口93名. 對(duì)144份有效調(diào)查問卷進(jìn)行頻率分布統(tǒng)計(jì)，計(jì)算了用戶對(duì)初始水權(quán)界定指標(biāo)權(quán)重偏好的初步結(jié)果. 在水權(quán)界定方案中，144位被調(diào)查者對(duì)公平、效率和環(huán)境可持續(xù)目標(biāo)應(yīng)考慮的比例分別為：0.302，0.333，0.365，其它指標(biāo)列于表1. 表1 調(diào)查結(jié)果指標(biāo)權(quán)重分布Tab.1 Index Weight Distribution from the survey指標(biāo)C1C2C3C4C5C6C7權(quán)重0.0864120.1095870.09840.055850.0510850.0562010.086412指標(biāo)C8C9C1

17、0C11C12C13權(quán)重0.0725260.042070.0940910.0768770.0953540.1008773.1.2 調(diào)查結(jié)果的專家層次分析 基于用戶的問卷調(diào)查方法為專家進(jìn)一步的分析提供了一個(gè)綜合分析的基礎(chǔ). 在初步調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，將調(diào)查結(jié)果交由專家進(jìn)行分析判定. 參與分析的12為專家分別來自社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)、水文學(xué)和可持續(xù)發(fā)展研究5個(gè)領(lǐng)域. 綜合12位專家意見，分別構(gòu)造判斷矩陣進(jìn)行層次分析和一致性檢驗(yàn). 經(jīng)過專家判定，對(duì)公平、效率和生態(tài)環(huán)境三大目標(biāo)構(gòu)造判斷矩陣，計(jì)算結(jié)果顯示（圖2），其目標(biāo)權(quán)重值相比用戶調(diào)查分析的權(quán)重結(jié)果，發(fā)生了一定的變化：效率目標(biāo)的權(quán)重值有了較大

18、的增長(zhǎng)，生態(tài)環(huán)境目標(biāo)和公平目標(biāo)權(quán)重都有所下降，公平目標(biāo)權(quán)重下降了近10%，如圖2所示. 變化表明，對(duì)生態(tài)水權(quán)目標(biāo)的考慮，流域用戶和專家的認(rèn)識(shí)基本一致，而在公平目標(biāo)與效率目標(biāo)的判斷中，專家更多地強(qiáng)調(diào)了水資源利用的效益目標(biāo). 這與黑河流域的水資源短缺狀況基本保持一致. 限于篇幅，以下也只列示了判斷計(jì)算結(jié)果及與初步調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果的圖示比較（圖3，4，5）. 圖2 專家層次分析前后目標(biāo)權(quán)重變化 圖3 專家層次分析前后公平目標(biāo)指標(biāo)權(quán)重變化AHP一致性檢驗(yàn)：max=3.056，CI=0.0268， AHP一致性檢驗(yàn)：max=3.444，CI=0.0539，RI=0.58,CR=0.0460.10 RI=0.

19、58CR=0.0920.10 Fig.2 Objects weight variation before Fig.3 Fairness object weight variation beforeAnd after AHP analysis and after AHP analysis公平目標(biāo)選定的3個(gè)指標(biāo)，經(jīng)過專家判斷后的層次分析結(jié)果呈現(xiàn)出了較大的分布差異，指標(biāo)C2（即耕地面積）得到了較大的強(qiáng)調(diào)，其權(quán)重值占0.63以上. 而依據(jù)地區(qū)總?cè)丝跀?shù)的權(quán)重僅為0.151，地區(qū)面積指標(biāo)也只有0.218. 可見，在公平性目標(biāo)的綜合偏好中，依據(jù)地區(qū)耕地面積的大小比例得到了較為一致的贊同. 黑河流域是我國(guó)六大

20、商品糧基地之一的主要產(chǎn)區(qū)，根據(jù)各區(qū)域耕地面積的大小分配水權(quán)更能反映水權(quán)分配的公平性. 1999年黑河流域生活用水僅占總用水的1.89%，實(shí)行人人平等的絕對(duì)公平主義，是不符合流域發(fā)展的實(shí)際和需要的. 效率目標(biāo)指標(biāo)判斷矩陣的計(jì)算結(jié)果表明：在效率目標(biāo)下，社會(huì)總產(chǎn)值水平C4、人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值C6、人均農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值C7和工業(yè)生產(chǎn)總值C8指標(biāo)得到的權(quán)重較高，而國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值水平C5、單方水產(chǎn)值水平C9指標(biāo)權(quán)重較小，但經(jīng)過專家判定，除指標(biāo)C7、C8的權(quán)重有大幅增加外，其他指標(biāo)的權(quán)重都存在不同程度的減小. 圖4 專家層次分析前后效率目標(biāo)指標(biāo)權(quán)重變化 圖5 專家層次分析前后生態(tài)目標(biāo)指標(biāo)權(quán)重變化AHP一致性檢驗(yàn)：m

21、ax=15.25，CI=0.0522， AHP一致性檢驗(yàn)：max=4，CI=0，RI=1.24，CR=0.0420.10 RI=0.9，CR=0 Fig.4 Efficiency object weight variation before Fig.5 Ecology object weight variation beforeand after AHP analysis and after AHP analysis生態(tài)目標(biāo)指標(biāo)權(quán)重的層次分析結(jié)果中，土地面積指標(biāo)C10、林草面積指標(biāo)C12和流域生態(tài)系統(tǒng)地位指標(biāo)C13都得到了較高的權(quán)重，而人均土地面積的權(quán)重值較小. 可見在生態(tài)環(huán)境目標(biāo)下，人們更多

22、地考慮了當(dāng)前林草面積和地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)退化現(xiàn)狀條件恢復(fù)和保護(hù)的緊急程度. 與一般調(diào)查者相比，專家對(duì)流域內(nèi)各區(qū)生態(tài)系統(tǒng)退化狀況和恢復(fù)保護(hù)的緊急程度給予了更多的關(guān)注. 3.1.3 層次總排序 在各目標(biāo)層次計(jì)算的基礎(chǔ)上，得到各指標(biāo)權(quán)重結(jié)果如表2所示, 表格下部展示了層次總排序的一致性檢驗(yàn)結(jié)果. 圖6反映了專家層次分析前后各指標(biāo)權(quán)重的變化情況. 表2 總指標(biāo)體系層次分析權(quán)重分布*Tab.2 Final index value distribution after experts AHP analysis指標(biāo)權(quán)重C10.029656C20.123373C30.042771C40.065906C50.0356

23、38C60.070513C70.149272指標(biāo)C8C9C10C11C12C13權(quán)重0.1448040.0272530.06428420.03030390.10811280.1081128* CI=0.0359，RI=1.005，CR=0.0357C8C2C12=C13C6C4C10C3C5C11C1C9. 分析結(jié)果中，生態(tài)環(huán)境用水比例為0.2805（林草面積權(quán)重、生態(tài)環(huán)境問題緊迫性權(quán)重及土地面積權(quán)重之和）；經(jīng)濟(jì)用水水權(quán)接近69%，這一結(jié)果基本與其他研究中水資源利用結(jié)構(gòu)比例相符；人口基本生活用水的比例為2.9%，這既反映了生活用水的現(xiàn)狀，同時(shí)還兼顧了今后一段時(shí)間內(nèi)生活用水定額和城市化率逐漸提高

24、的發(fā)展趨勢(shì). 圖6 總指標(biāo)體系層次分析前后權(quán)重分布變化Fig.6 The whole indexes value variation and distribution before and after AHP analysis3.2 黑河流域中游水權(quán)界定方案 根據(jù)初始水權(quán)界定指標(biāo)體系及各指標(biāo)分析權(quán)重，依據(jù)水權(quán)界定模型（2）, 本文以張掖地區(qū)為研究區(qū)域進(jìn)行了水權(quán)的具體界定. 張掖地區(qū)是黑河流域的水資源利用主體，黑河干流流經(jīng)全區(qū)，是區(qū)內(nèi)生產(chǎn)生活用水的主要來源，水資源利用的內(nèi)部爭(zhēng)搶十分尖銳，水事矛盾突出. 表3反映了黑河流域中游張掖地區(qū)六縣市相應(yīng)的各指標(biāo)占全區(qū)的比例情況，其中人口總數(shù)、耕地面積、社會(huì)

25、總產(chǎn)值水平、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值等指標(biāo)采用了張掖地區(qū)1999年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù). 林草面積則以20世紀(jì)80年代初各行政區(qū)的林草面積作為依據(jù)，主要是考慮了今后一段時(shí)間流域生態(tài)建設(shè)和恢復(fù)的目的，即生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的近期目標(biāo)是恢復(fù)到張掖地區(qū)80年代初的生態(tài)水平. 各行政區(qū)的生態(tài)環(huán)境問題的緊迫性，主要咨詢了相關(guān)的生態(tài)建設(shè)戰(zhàn)略專家后確定，其他數(shù)據(jù)則分別依據(jù)測(cè)算并作歸一化處理. 據(jù)表2和表3的計(jì)算成果，由初始水權(quán)界定模型，得到張掖地區(qū)六縣市的初始水權(quán)比例如表4，并與實(shí)際用水比例進(jìn)行了列表比較. 3.3 張掖地區(qū)初始水權(quán)界定的結(jié)果分析 初始水權(quán)模型界定的結(jié)果中，肅南縣得到的比例最高，為張掖地區(qū)總水權(quán)量的25.4

26、%. 肅南縣位于張掖地區(qū)的上游，面積占張掖地區(qū)的58.3%，是黑河流域主要的水源涵養(yǎng)林所在地和流域水源地；區(qū)內(nèi)80年代初的林草面積占全區(qū)的63.8%，生物多樣性高，其生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)對(duì)維護(hù)張掖地區(qū)乃至全流域的生態(tài)都具有舉足輕重的作用. 這一分配結(jié)果也反映了水源地優(yōu)先和上游優(yōu)先的水資源分配原則，為流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生態(tài)補(bǔ)償提供了理論依據(jù). 與1999年的用水比例相比，該水權(quán)份額是肅南縣實(shí)際用水的30多倍. 由于水權(quán)缺乏明晰界定，多年來肅南縣的水權(quán)被中下游地區(qū)無償占有而得不到任何的補(bǔ)償，利益流失較大，這是黑河上游的生態(tài)遭到破壞的利益根源之一. 張掖市的初始水權(quán)僅次于肅南縣理論水權(quán)份額. 但相比目前的用水量

27、，張掖市由于其得天獨(dú)厚的地理優(yōu)勢(shì)和相對(duì)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，用水量大大超過它應(yīng)有的理論水權(quán)份額，占整個(gè)地區(qū)水資源利用總量的35.1%. 臨澤、高臺(tái)、民樂三縣的現(xiàn)實(shí)使用量也較大地超過了他們應(yīng)有的水權(quán)份額. 從黑河干流張掖、臨澤、高臺(tái)三縣市的實(shí)際利用的比較看，存在十分明顯的上游爭(zhēng)搶下游水量的情況，超額占用的水權(quán)比例依次遞減：12.4%、8%和5%，超額部分基本都來自上游肅南縣的水權(quán). 山丹縣實(shí)際用水量低于初始界定水權(quán)量的原因在于區(qū)內(nèi)水資源十分有限，目前缺乏從黑河干流引水的工程設(shè)施. 表3 張掖地區(qū)各指標(biāo)比例*Tab.3 Percentage distribution of the whole index

28、es in Zhangye prefecture 指標(biāo)山丹縣民樂縣張掖市臨澤縣高臺(tái)縣肅南縣人口總數(shù)0.1580.1890.3800.1170.1260.029耕地總數(shù)0.1620.2800.3040.1050.1320.018地區(qū)面積0.1260.0720.0920.0690.0570.583社會(huì)總產(chǎn)出0.1370.1160.3860.1780.1370.045國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值0.2040.1200.3890.1290.1160.042人均GDP0.2010.0990.1600.1710.1430.226人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)值0.1610.0940.1520.2230.1790.189工業(yè)總產(chǎn)值0.0600

29、.1210.4270.2060.1140.072單方水產(chǎn)值0.1520.1200.1260.0930.0890.419林草面積0.1470.0360.0600.0340.0850.638生態(tài)環(huán)境問題現(xiàn)狀0.1000.1000.2500.1500.2000.200* 本表數(shù)據(jù)主要來自于：（1）甘肅省水利廳，1999年甘肅省水資源公報(bào). 2000年6月；（2）張掖地區(qū)1999年統(tǒng)計(jì)年鑒（含各縣1999年統(tǒng)計(jì)年鑒），2000. 表4 張掖地區(qū)六縣市初始界定水權(quán)與實(shí)際耗水比例比較Tab.4 Comparation of the percentage of initial water rights al

30、location and actual usage in Zhangye prefecture山丹縣民樂縣張掖市臨澤縣高臺(tái)縣肅南縣初始水權(quán)界定比重0.1330.1170.2310.1390.1270.2541999年用水比重0.1040.1360.3510.2190.1770.0144 討論水資源是一種稀缺資源，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的內(nèi)陸河流域，水資源的管理實(shí)際上是一種水資源在不同的用水主體之間的利益協(xié)調(diào)，實(shí)際上就是各用水戶之間的利益再分配問題. 現(xiàn)有的水資源管理由于產(chǎn)權(quán)不明晰，缺乏利益激勵(lì)機(jī)制，水資源利用過程中的浪費(fèi)和過度開發(fā)利用問題十分嚴(yán)重，并產(chǎn)生了尖銳的地區(qū)矛盾和用水戶之間的水事糾紛. 事

31、實(shí)上，任何水資源管理方式，均是以一定的產(chǎn)權(quán)界定為基礎(chǔ)的. 以水資源產(chǎn)權(quán)交易制度為基礎(chǔ)的水資源管理制度是今后水資源管理的發(fā)展趨勢(shì). 水資源初始產(chǎn)權(quán)界定是水資源產(chǎn)權(quán)交易的第一步，是該制度下利益配置的核心和關(guān)鍵. 本文在建立初始水權(quán)界定指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，建立了基于層次分析法的綜合界定模型；在處理指標(biāo)權(quán)重分析的過程中，采用用戶調(diào)查與專家分析相結(jié)合的層次分析法，避免了權(quán)重分析過程中過分依賴專家意見的做法，使界定方案既反映專家的判斷，又能表達(dá)廣大用戶的需求，增加了界定方案的可操作性. 圖6的比較結(jié)果表明，專家判斷與用戶意愿權(quán)重分布的趨勢(shì)基本保持一致；對(duì)耕地面積、人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)值和工業(yè)產(chǎn)值等指標(biāo)，專家給予了更多

32、的關(guān)注；而在考慮水權(quán)界定的效益指標(biāo)權(quán)重時(shí)，單方水產(chǎn)值的權(quán)重都較低，并沒有得到足夠的重視. 這既反映了用戶對(duì)單位水資源利用效益還缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，關(guān)注的仍然是水資源利用的絕對(duì)總量；同時(shí)也反映了專家對(duì)以單方水效益為依據(jù)進(jìn)行水資源初始配置的認(rèn)同度較低. 實(shí)行水資源產(chǎn)權(quán)交易后，這種局面可能得到改觀. 對(duì)黑河流域中游張掖地區(qū)的界定研究表明，中游地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大，經(jīng)濟(jì)效益較高，水資源消耗量較大，區(qū)域間的爭(zhēng)搶利用現(xiàn)象十分嚴(yán)重；流域上游肅南縣經(jīng)濟(jì)規(guī)模小，水資源利用量少，但鑒于境內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)的極其重要性及流域的可持續(xù)發(fā)展需要，得到了較多的水權(quán)份額. 理論水權(quán)界定結(jié)果和實(shí)際用水情況的差別提供了水權(quán)交易的利益基礎(chǔ).

33、 在初始水權(quán)界定的基礎(chǔ)上，中下游的大部分行政區(qū)為滿足各自需要，都可能需要肅南縣購(gòu)買水權(quán)，應(yīng)該對(duì)占有上游的水權(quán)進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)償. 這不僅為增加流域上游生態(tài)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)投入提供了可能，同時(shí)也滿足了地區(qū)之間具有平等發(fā)展權(quán)利這一公平準(zhǔn)則. 參 考 文 獻(xiàn)1 常云昆. 黃河斷流與黃河水權(quán)制度研究. 北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,20012 徐華飛. 我國(guó)水資源產(chǎn)權(quán)與配置中的制度創(chuàng)新. 中國(guó)人口資源與環(huán)境,2001,11(2),41-483 阮本清,梁瑞駒,王浩等. 流域水資源管理. 北京:科學(xué)出版社,20014 Terence Richard Lee. Water management in the 21th

34、century: the allocation imperative. Edward Elgar Publishing, Inc., 1999:55-875 陳祖海,曹明宏,李國(guó)英等. 論我國(guó)水資源產(chǎn)權(quán)制度及其創(chuàng)新. 華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版),2001,(3):1-36 徐建華. 現(xiàn)代地理學(xué)中的數(shù)學(xué)方法. 北京:高等教育出版社,1995:115-119Pilot Study on the Allocation of Initial Water RightsA Case Study for the Middle Reaches of Heihe River BasinLONG Aihua1,

35、XU Zhongmin1,2, ZHANG Zhiqiang3 & SU Zhiyong4(1:State key laboratory of frozen soil engineering, CAREERI, CAS, Lanzhou 730000, P.R.China; 2:Arid Land Research Center, Tottori University，1390 Hamasaka，Tottori 680，Japan；3:Scientific Information Center for Resources and Environment, CAS, Lanzhou 730000

36、, P.R.China; 4:State Key Laboratory of Arid Agroecology, Lanzhou University, Lanzhou ,73000, P.R.China)AbstractAs the water scarcity increasing, tradable water rights mechanism has been a new direction for water management in the world, and water markets have been founded in some countries abroad. The initial water rights allocation was critical for water market to function actively according to Corse, which has also prov