三體系審核檢查表

1、審核區(qū)域管理層審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)1Q4.1總要求E/S4.1總要求組織是否識(shí)別質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理體系所需的過(guò)程，并確定這些過(guò)程的丿1順序和相互關(guān)系？組織是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理體系？是否確定了這些過(guò)程運(yùn)行和控制的準(zhǔn)則和方法，其表現(xiàn)形式。獲得必要的資源和信息的目的？如何獲得必要的資源和信息？對(duì)過(guò)程是否進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量？采取了什么方法？采取了哪些措施對(duì)QES的有效性進(jìn)行了持續(xù)改進(jìn)？本組織有那些外包過(guò)程？如何控制？讓最高管理者描述一下管理體系包含的過(guò)程，談?wù)劰竟芾眢w系

2、是如何建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的。公司于2012.3.1實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理體系，采取了必要的措施以確保實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)所建立的管理體系；公司建立了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理體系程序，用以描述實(shí)施管理體系所需要的過(guò)程?？刂茰?zhǔn)則和方法在手冊(cè)和程序文件以及作業(yè)層文件中有所規(guī)定.為建立和保持公司的質(zhì)量環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全體系的適宜性和有效性以及運(yùn)行的需要配備充足的人力、物力、工作環(huán)境、信息等資源。通過(guò)內(nèi)審、管理評(píng)審、目標(biāo)考核等對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量通過(guò)監(jiān)視和測(cè)量對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取糾正或預(yù)防措施以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)。本公司的外包過(guò)程為：模具外包。Y2Q4.

3、2文件要求4.2.1總則E/S4.4.4文件組織按標(biāo)準(zhǔn)建立了哪些文件?是否滿(mǎn)足體系的要求？手冊(cè)是否由最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布？其審核、修改和控制是否按規(guī)定進(jìn)行？與最高管理者交談，并查看有關(guān)文件。已經(jīng)建立了質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)及31個(gè)程序文件,滿(mǎn)足體系的要求手冊(cè)是由最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布，其審核、修改和，控制按規(guī)定進(jìn)行。Y3Q/E/S4.2.2質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全手冊(cè)說(shuō)明的剪裁細(xì)節(jié)是否合理？質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全手冊(cè)審查手冊(cè)和明示的程序文件，在手冊(cè)中包含的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求剪裁的說(shuō)明、弓1用或含有程序、過(guò)程丿1順序和相互關(guān)系的表述

4、、剪裁了7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)條款，剪裁合理。手冊(cè)內(nèi)容的覆蓋面完整。Y審核區(qū)域管理層審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)業(yè)健康安全手冊(cè)內(nèi)容的覆蓋面是否完整？支持性文件清單。4Q5.1管理承諾E/S4.2環(huán)境、職業(yè)健康安全方針最高管理層對(duì)建立和改進(jìn)管理體系做了哪些工作？最高管理層如何認(rèn)識(shí)滿(mǎn)足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？以何種方式傳達(dá)到組織的員工？效果如何？最高管理者用何種措施讓職工理解質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)？通過(guò)交談,了解公司經(jīng)理是否知道滿(mǎn)足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。在體系中是如何體現(xiàn)的？如對(duì)顧客要求的識(shí)另0、產(chǎn)品質(zhì)量要求的評(píng)審、顧客滿(mǎn)意的測(cè)量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分

5、析以及持續(xù)改進(jìn)等方面的要求。主要做了:a）向員工傳達(dá)滿(mǎn)足顧客和相關(guān)法律法規(guī)要求的重要性；b）制定了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針十；c）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)/指標(biāo)的制定；d）開(kāi)展管理評(píng)審；e）提供了必要的資源。以會(huì)議、文件、電話(huà)等形式向員工傳達(dá)，有效。以文件、會(huì)議、座談等形式讓職工理解質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)。Y5QMS5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)組織如何確定顧客的需求和期望？是否以增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意為目標(biāo)？為實(shí)現(xiàn)顧客滿(mǎn)意，組織采取了哪些有效措施？組織如何將顧客要求和法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品要求？以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)理念是否在組織中得到樹(shù)立？通過(guò)座談，了解其對(duì)以顧客為中心的質(zhì)量管理原則

6、的理解，并在審核與顧客有關(guān)的過(guò)程、顧客滿(mǎn)意的測(cè)量和監(jiān)控過(guò)程以及持續(xù)改進(jìn)方面尋找證據(jù)予以證實(shí)。通過(guò)合同、與顧客座談、回訪(fǎng)顧客、市場(chǎng)分析等確定顧客的需求和期望，是以增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意為目標(biāo)。從人員、設(shè)備、原料、操作法、降低環(huán)境、職業(yè)健康安全危害等方面實(shí)現(xiàn)顧客滿(mǎn)意。通過(guò)合同的方式。以顧客及相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)理念已經(jīng)在組織上下層次都得到了樹(shù)立。Y審核區(qū)域管理層審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)6QMS5.3質(zhì)量方針E/S4.2環(huán)境、職業(yè)健康安全方針?lè)结樖欠衽c組織的宗旨相適應(yīng)？是否包括對(duì)滿(mǎn)足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否為組織提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架？是否傳達(dá)到組織的各相關(guān)部門(mén)？方針

7、的適宜性是否規(guī)定定期或不定期的評(píng)審和修訂？方針的評(píng)審及修改是否符合文件控制的要求？組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是什么？詢(xún)問(wèn)對(duì)方針內(nèi)涵的理解，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝通與理解。QES方十十是公司的指導(dǎo)性文件，包括對(duì)滿(mǎn)足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾為公司的質(zhì)量目標(biāo)的制定提供了框架，公司的QES目標(biāo)是根據(jù)質(zhì)量方針制定出來(lái)的。通過(guò)會(huì)議、座談、培訓(xùn)等形式達(dá)到溝通與理解。是，通過(guò)會(huì)議、培訓(xùn)等方式傳達(dá)到全體員工。方十十一般在管理評(píng)審時(shí)進(jìn)行評(píng)審及修訂。Y7QMS5.4.1策劃E/S4.4.1資源作用職責(zé)和權(quán)限最高管理者是否確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)是否包括產(chǎn)品要求

8、？是否可測(cè)量,并與質(zhì)量方針十保持一致？質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何？環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)是否包括了持續(xù)改進(jìn)污染預(yù)防和遵守適用法律法規(guī)和其他要求的承諾？與最高管理者交談。了解目標(biāo)、指標(biāo)的制定、實(shí)現(xiàn)情況。已經(jīng)制定公司的目標(biāo)、指標(biāo)并在相關(guān)層次上建立了目標(biāo)和指標(biāo)。質(zhì)量包括了產(chǎn)品要求，可測(cè)量并與質(zhì)量方十十相一致?；緦?shí)現(xiàn)了。環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)包括了持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和遵守法律法規(guī)的承諾。Y8QMS5.4.2管理體系策劃E/S4.3策劃實(shí)現(xiàn)組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)，最高管理者是否對(duì)管理體系進(jìn)行策劃？對(duì)體系的策劃是否包括了文件策劃和資源配置策劃在對(duì)體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，是

9、否能保持體系的完整性?與最高管理者交談。了解體系的策劃、?實(shí)施情況。進(jìn)行了策劃。包括了文件策劃和資源配置策劃。能保持體系的完整性。Y9QMS5.5.1職責(zé)和權(quán)限E/S4.4.1資源作用文件是否規(guī)定了各職能部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限？是否明確各職能部門(mén)相互關(guān)系？職工崗位職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚協(xié)調(diào)？有效性如何？查閱組織結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定各部門(mén)、各崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的有關(guān)文件，對(duì)經(jīng)理進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、了解，予以證實(shí)。在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全手冊(cè)附件中明確規(guī)定了各職能部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限并明確各職能部門(mén)相互關(guān)系。清楚協(xié)調(diào)并有效。Y審核區(qū)域管理層審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)職責(zé)和權(quán)限10QM

10、S5.5.2管理者代表E/S4.4.1資源作用職責(zé)和權(quán)限管理者代表的職責(zé)權(quán)限是否明確？并不與其他方面的職責(zé)沖突？賦予管理者代表的職責(zé)、職權(quán)是否能確保：體系建立、實(shí)施和保持？向最高管理層報(bào)告體系的運(yùn)行情況，包括改進(jìn)？在整個(gè)組織提高對(duì)顧客要求的意識(shí)？體系有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)？詢(xún)問(wèn)管理者代表的任命情況，其QMS、E/S的職責(zé)如何規(guī)定的？查看管管理者代表任命書(shū)。（對(duì)管代，還應(yīng)通過(guò)交談了解其職責(zé)履行情況。）任命為管理者代表，其QMS/E/S的職責(zé)在任命書(shū)上清楚地得到規(guī)定，確保體系建立實(shí)施和保持、報(bào)告運(yùn)行情況、在組織內(nèi)提咼滿(mǎn)足顧客要求的意識(shí)、體系有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)工作。Y11QMS5.5.3內(nèi)部溝通E/S4.4.3

11、信息交流4.4.3協(xié)商和溝通文件中是否對(duì)溝通的方式、內(nèi)容和渠道作出規(guī)定？部門(mén)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)的途徑是否清楚、接口是否明確？通過(guò)效果檢查，橫向、縱向的信息傳遞的渠道是否暢通？效果是否達(dá)到？遇到障礙如何處理？檢查公司是否對(duì)信息內(nèi)容、職責(zé)、方法、渠道、工具等方面作出了規(guī)定；檢查是否在相關(guān)部門(mén)和管理過(guò)程中按規(guī)定開(kāi)展了必要的活動(dòng)。管理層是否對(duì)不同層次和職能間進(jìn)行溝通的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。查閱程序文件公司已對(duì)信息內(nèi)容職責(zé)方法渠道工具等方面作出了規(guī)定。開(kāi)展了必要的活動(dòng)。進(jìn)行了評(píng)價(jià)。Y12QMS5.6管理評(píng)審E/S4.6管理評(píng)審如何定期地審查質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系？顧客及相關(guān)各方的觀點(diǎn)是否納入質(zhì)量、環(huán)境

12、和職業(yè)健康安全管理體系的管理評(píng)審是否將法規(guī)的變更納入質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的管理評(píng)審？與最高管理者交談，詢(xún)問(wèn)管理評(píng)審的實(shí)施情況，是否對(duì)管理評(píng)審所確定的糾正/改進(jìn)措施進(jìn)行了閉環(huán)管理。按計(jì)劃管理評(píng)審每年底舉行一次，一般在年度進(jìn)行，本次由于迎接外審，計(jì)劃于6月上旬舉行管理評(píng)審由總經(jīng)理+主持管理評(píng)審評(píng)價(jià)管理體系的充分性、適宜性及有效性包括顧客及各相關(guān)方的觀點(diǎn)及法規(guī)的變更及質(zhì)量Y審核區(qū)域管理層審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)是否將質(zhì)量環(huán)境和安全目標(biāo)、指標(biāo)及環(huán)境績(jī)效納入審查？質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果是否納入審查？環(huán)境安全績(jī)效、審核結(jié)果等均納入管理評(píng)審中。評(píng)價(jià)

13、管理體系改進(jìn)機(jī)會(huì)和變更的需要及質(zhì)量環(huán)境安全方針和質(zhì)量環(huán)境安全目標(biāo)的適宜性。管理評(píng)審計(jì)劃已經(jīng)制訂管理評(píng)審輸入由各相關(guān)部門(mén)人員準(zhǔn)備，在評(píng)審前10天內(nèi)交到辦公室，辦公室匯總整理，于管理評(píng)審會(huì)議召開(kāi)時(shí)各部門(mén)將輸入在會(huì)議中進(jìn)行評(píng)審管理評(píng)審輸出以管理評(píng)審報(bào)告的形式，應(yīng)包括標(biāo)準(zhǔn)要求的輸出內(nèi)容。13QMS6.1資源提供E/S4.4.1資源作用職責(zé)和權(quán)限最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源？為滿(mǎn)足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求，提供了哪些資源？提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客滿(mǎn)意？審核管理層對(duì)資源的安排和承諾及其落實(shí)情況。結(jié)合實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、滿(mǎn)足顧客期望及持續(xù)改

14、進(jìn)的要求綜合判定所需資源的必要性，識(shí)別是否有資源短缺或資源過(guò)剩的情況。通過(guò)會(huì)議、各部門(mén)提交申請(qǐng)、座談等形式確定所需提供的資源。提供了各級(jí)技術(shù)、管理、操作人員，提供了生產(chǎn)服務(wù)所需的各種設(shè)備設(shè)施、檢驗(yàn)手段、操作方法、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、資金等資源。提供的資源能確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客的兩/意。Y14QMS6.3基礎(chǔ)設(shè)施E/S4.4.1資源作用職責(zé)和權(quán)限為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，公司提供了哪些設(shè)施？是否滿(mǎn)足需要？設(shè)施是否及時(shí)維護(hù)并保持其能力適用？通過(guò)與經(jīng)理交談，詢(xún)問(wèn)設(shè)施（包括建筑物、工作場(chǎng)所、設(shè)備、硬件和軟件及支持性服務(wù)）的配置和管理情況。提供了所需要的所有生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)施、辦公設(shè)施、車(chē)輛等交通設(shè)施。設(shè)施定期進(jìn)

15、行保養(yǎng)和維護(hù)。Y審核區(qū)域管理層審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)15QMS6.4工作環(huán)境組織的工作環(huán)境是否滿(mǎn)足要求,并得到管理？通過(guò)與經(jīng)理交談，了解公司采用何種管理、控制方法來(lái)改善工作環(huán)境。工作環(huán)境滿(mǎn)足要求，有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)（生產(chǎn)技術(shù)部）進(jìn)行歸口管理。Y16QMS7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃E/S4.4.6運(yùn)行控制產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程是否確定并形成文件？是否配備了必要的資源？對(duì)于沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施和控制是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否規(guī)定必要的記錄？是否針對(duì)具體產(chǎn)品、項(xiàng)目合同制訂了質(zhì)量計(jì)劃必要的法律法規(guī)及其更新？?詢(xún)問(wèn)經(jīng)理是如何進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃?的？（可與5.4

16、.2質(zhì)量管理體系策劃條款起審）？已編制程序文件，配備了必要的資源。公司所設(shè)置的各職能部門(mén)實(shí)施控制和管理，并通過(guò)信息交流方式進(jìn)行有效溝通。針對(duì)具體的產(chǎn)品我們制訂了質(zhì)量計(jì)劃。進(jìn)行了必要的法律法規(guī)及其更新。（見(jiàn)432法律法規(guī)及要求）Y17QMS8.1總則E/S4.5檢查/檢查和糾正措施是否對(duì)保證QES運(yùn)行所需的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)定、策劃和實(shí)施？在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)是否能確保滿(mǎn)足要求和實(shí)現(xiàn)改進(jìn)？與最高管理者交談。本公司通過(guò)目標(biāo)考核、內(nèi)審、管理評(píng)審、顧客滿(mǎn)意度調(diào)查、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量等方式對(duì)QES的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。是，利用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)等對(duì)于在監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)

17、的問(wèn)題，由相關(guān)責(zé)任門(mén)或責(zé)任人采取糾正或預(yù)防措施以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)。部審核區(qū)域管理層審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)18QMS8.2.2內(nèi)部審核E/S4.5.5內(nèi)部審核4.5.4審核是否制定了形成文件的程序？是否對(duì)內(nèi)部審核方案進(jìn)行了策劃？策劃的結(jié)果是否適合組織的現(xiàn)狀？，審核組的組成及人員分工是否合理？審核人員是否具備獨(dú)立性？?jī)?nèi)審的實(shí)施是否全面完整,是否包括組織內(nèi)所有部門(mén)及部門(mén)所涉及到的關(guān)鍵要素，是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的所有要求是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題？不符合報(bào)告編制的是否正確，并及時(shí)采取了糾正措施？是否對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證？是否達(dá)到了審核目的，是否形成了審核的結(jié)果。與最高管理者交談，

18、查閱內(nèi)部審核的各項(xiàng)記錄。制定了內(nèi)部審核控制程序。程序文件基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求制定的內(nèi)部審核計(jì)劃以及內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，計(jì)劃中明確了內(nèi)審的時(shí)間、目的、范圍、審核依據(jù)以及參加的人員。基本合理，符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。體系建立以來(lái)的第次內(nèi)部審核正在實(shí)施。QMS8.5改進(jìn)8.5.1持續(xù)改進(jìn)的策劃E4.5.3不符合、糾正措施與預(yù)防措施，O4.5.2事故、最高管理者如何認(rèn)識(shí)持續(xù)改進(jìn)？組織策劃和管理了哪些持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程？是否制定了程序文件？程序文件是否包括了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容？組織是否對(duì)不符合的來(lái)源進(jìn)行了確定，是否包括違反日常操作規(guī)定、監(jiān)測(cè)結(jié)果不符合法規(guī)要求、日常監(jiān)督檢杳中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、內(nèi)審中的問(wèn)題、管理評(píng)審中的問(wèn)題等？對(duì)于不符

19、合，組織是否首先分析原因，并及時(shí)采取措施消除影響，然后針對(duì)出現(xiàn)不符合的原因采取糾正與預(yù)防措施，是否有效完成，是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，是否真正杜絕了類(lèi)似情況再發(fā)生；如涉及到與最高管理者交談。通過(guò)持續(xù)改進(jìn)可以不斷完善公司的質(zhì)量體系，增進(jìn)顧客的滿(mǎn)意度，使公司立于不敗之地。在對(duì)體系建立進(jìn)行策劃時(shí)，規(guī)范了產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，并出臺(tái)了很多相關(guān)的制度。實(shí)現(xiàn)的持續(xù)改進(jìn)的目的。制定的持續(xù)改進(jìn)控制程序，程序中包括了標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。是，在手冊(cè)中進(jìn)行了明確的規(guī)定是，針對(duì)本次內(nèi)審所發(fā)現(xiàn)的不合格，首先由責(zé)任部門(mén)進(jìn)行原因分析，采取糾正措施，然后再由內(nèi)審員進(jìn)行驗(yàn)證合格后。方可算是問(wèn)題完全解決。事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、處理的方法、

20、Y審核區(qū)域管理層審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)事件、不符合、糾正和預(yù)防措施文件更改，組織是否遵照實(shí)施并記錄？事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、處理的方法、渠道、職責(zé)是否明確；處理措施及效果；實(shí)施了哪些預(yù)防措施？是否符合規(guī)定要求？對(duì)組織的改進(jìn)是否起到作用？是否保存了相應(yīng)的記錄？渠道、職責(zé)在手冊(cè)和相關(guān)制度中都作出了明確的規(guī)定。在體系建立之初，通過(guò)對(duì)體系的策劃，重新調(diào)整了產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)流程，完善了公司的相關(guān)制度文件和相應(yīng)的工作記錄，預(yù)防了問(wèn)題的發(fā)生。審核組長(zhǎng)：審核員：內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：審核區(qū)域辦公室審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)1QMS5.5

21、.1職責(zé)、權(quán)限和溝通E/S4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限辦公室的主要職責(zé)是什么？詢(xún)問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人。辦公室的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)公司體系文件和記錄的控制和管理人力資源的管理，以及協(xié)助管理層做好內(nèi)審和管理評(píng)審工作。再有就是負(fù)責(zé)法律法規(guī)識(shí)別及收集合規(guī)性評(píng)價(jià)，信息交流，環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識(shí)別和運(yùn)行控制，體系運(yùn)行中的糾正了預(yù)防措施等Y2QMS4.2.3文件控制E/S4.4.5文件控制組織是否制定了形成文件的程序？組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全體系文件包括哪些？文件是否符合組織的產(chǎn)品特點(diǎn)和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理體系要求？文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？文件的修訂是否及時(shí)？修訂后是否被重

22、新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？是否滿(mǎn)足要求？使用處是否得到有效版本的適用文件？作廢文件是否從發(fā)放場(chǎng)所及時(shí)撤回？夕卜來(lái)文件是否得到識(shí)別？發(fā)放如何控制？向辦公室負(fù)責(zé)人索取文件控制的程序文件，了解實(shí)施情況。檢查程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全手冊(cè)相協(xié)調(diào)。審查文件控制的范圍是否包括了管理性文件、技術(shù)性文件及外來(lái)文件。了解有關(guān)文件審批、發(fā)布、發(fā)放記錄的規(guī)定以及控制文件有效版本和作廢文件方法的適用性和有效性。檢查管理體系文件清單，抽查數(shù)份，了解其編號(hào)及受控情況。組織制定了文件控制程序。組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全體系文件包括手冊(cè)、程序文件

23、、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄等，文件符合組織的產(chǎn)品特點(diǎn)和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理體系要求。調(diào)二份文件，發(fā)現(xiàn)文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)。文件的修訂及時(shí)，修訂后被重新批準(zhǔn)。識(shí)別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是以修訂狀態(tài)標(biāo)識(shí)方式，能滿(mǎn)足要求。Y審核區(qū)域辦公室審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)保留作廢文件的標(biāo)識(shí)是否清晰？檢查文件更改情況，了解其通知時(shí)間、更改時(shí)間、失效文件的處理情況。提供受控文件清單使用處均得到有效版本的適用文件夕卜來(lái)文件均得到識(shí)別，發(fā)放是以受控文件形式進(jìn)行控制的。提供有夕卜來(lái)文件清單保留作廢文件的標(biāo)識(shí)清楚。3QMS4.2.4記錄控制E/S4.5.4記錄控制4.5.3記錄管理是否制

24、定了記錄的控制程序？記錄的標(biāo)識(shí)是否清楚？檢索是否方便？是否規(guī)定了記錄的保存期？到記錄的保存期限時(shí)，是否得到合理的處置？記錄的種類(lèi)是否全面？包括了哪些記錄？記錄是否字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并具備可追溯性？向辦公室負(fù)責(zé)人索閱控制程序，了解其實(shí)施情況。檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全手冊(cè)相協(xié)調(diào)。了解是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、檢索、保護(hù)、保存期限和處置作了明確規(guī)定,其適用性和有效性如何。制定了記錄控制程序，基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。查記錄清單，合格供方名錄的內(nèi)容包括序號(hào)、名稱(chēng)、編號(hào)、保存期限等。記錄清單中規(guī)定記錄的保存期限，到期限后根據(jù)記錄的重要性，采取廢棄或保留措施。記錄基本全面，

25、見(jiàn)記錄清單。Y審核區(qū)域辦公室審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)4E/S4.3.1環(huán)境因素和危險(xiǎn)源組織有無(wú)建立環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)程序？組織有無(wú)評(píng)估環(huán)境因素和危險(xiǎn)源對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全的影響？環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的評(píng)估是否包含法規(guī)及管理要求事項(xiàng)？環(huán)境因素和危險(xiǎn)源是否識(shí)別完全？環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的評(píng)估有無(wú)定出哪些重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源?有無(wú)對(duì)應(yīng)管制方法？環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的評(píng)估有無(wú)確認(rèn)目前環(huán)境管理的執(zhí)行狀態(tài)？對(duì)環(huán)境因素和重要環(huán)境因素以及相關(guān)的目標(biāo)指標(biāo)是否進(jìn)行了及時(shí)的評(píng)審與更新？向辦公室負(fù)責(zé)人索閱控制程序，了解其實(shí)施情況。查閱部門(mén)識(shí)別的環(huán)境因素及危險(xiǎn)源清單。查閱重要環(huán)境因素清單及重大危險(xiǎn)源清單

26、。查看環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和方案，是否考慮了重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源。當(dāng)公司的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)發(fā)生變化時(shí)，是否對(duì)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源以及相關(guān)的目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行及時(shí)的評(píng)審與更新。建立環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)控制程序。提供各部門(mén)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源臺(tái)帳提供重要環(huán)境因素清單及重大危險(xiǎn)源清單。查看環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案，考慮了重要環(huán)境因素。發(fā)生變化時(shí)，會(huì)對(duì)相關(guān)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及相關(guān)目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審與更新。Y5E/S4.3.2法律規(guī)及其他要求組織有無(wú)建立程序來(lái)識(shí)別評(píng)價(jià)相關(guān)的環(huán)保法規(guī)？組織如何取得其它法規(guī)要求？組織在識(shí)別評(píng)價(jià)法規(guī)符合性時(shí),是否考慮其它相關(guān)要求（如:產(chǎn)業(yè)、規(guī)章、顧客要求等）？向辦公室負(fù)責(zé)法律法規(guī)

27、及其他要求控制程序，了解其實(shí)施情況。所確定的法律法規(guī)和其他要求是否全面，是否有過(guò)期版本,是否向相關(guān)人員或相關(guān)方傳達(dá)情況？建立了法律法規(guī)和其它要求控制程序?；痉蠘?biāo)準(zhǔn)的要求。查看法律法規(guī)和其他要求清單。但有2個(gè)法律法規(guī)（職業(yè)病防治法工傷保險(xiǎn)條例）已過(guò)期，未進(jìn)行更新。NY審核區(qū)域辦公室審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)是否按照規(guī)定的渠道和頻次對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行了及時(shí)獲取和更新。通過(guò)定期向當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)行政主管部門(mén)聯(lián)系，從圖書(shū)館、網(wǎng)上檢索等渠道獲得信每年管理評(píng)審前對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行評(píng)審及更新。6E/S4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案4.3.3目標(biāo)4.3.4職業(yè)健康安全管理方案有無(wú)按程序要求制定的環(huán)境和

28、安全目標(biāo)和指標(biāo)?是哪些？建立或?qū)彶榄h(huán)境和安全目標(biāo)指標(biāo)時(shí)，有無(wú)考慮到環(huán)保法規(guī)及其它要求？建立環(huán)境和安全目標(biāo)指標(biāo)時(shí)，是否根據(jù)重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源制定？建立或?qū)彶榄h(huán)境和安全目標(biāo)時(shí),有無(wú)考慮到技術(shù)、財(cái)務(wù)及營(yíng)運(yùn)上的要求？環(huán)境和安全目標(biāo)是否明確？組織有無(wú)定期審查環(huán)境和安全目標(biāo)與指標(biāo)？詢(xún)問(wèn)辦公室是否制定環(huán)境安全目標(biāo)指標(biāo)；查閱公司環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)及管理方案查閱公司職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)及管理方案詢(xún)問(wèn)目標(biāo)指標(biāo)建立基本合理，符合QES方針，并考慮了法律法規(guī)、重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源、自身情況、相關(guān)方觀占等詢(xún)問(wèn)方案是否隨著客觀情況的變化而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和修訂，并保證QES目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。查看目標(biāo)指標(biāo)管理方案考核記錄查看公

29、司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案明確了有關(guān)職能和層次的職責(zé)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表QES目標(biāo)指標(biāo)建立基本合理，符合QES方針，并考慮了法律法規(guī)、重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源、自身情況、相關(guān)方觀點(diǎn)等方案應(yīng)隨著客觀情況的變化而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和修訂，并保證QES目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，目前尚未調(diào)整過(guò)。Y審核區(qū)域辦公室審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)對(duì)目標(biāo)指標(biāo)及管理方案每季度進(jìn)行一次考核，并且保存考核記錄。7QMS6.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)E/S4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力組織是否識(shí)別了從事影響質(zhì)量活動(dòng)、可能具有重大環(huán)境、職業(yè)健康安全影響的各類(lèi)人

30、員的能力？是否對(duì)人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿(mǎn)足需求？是否按需求安排了培訓(xùn)？是否評(píng)價(jià)了培訓(xùn)的有效性？員工的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識(shí)如何？是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？檢查人力資源的需求、資格要求和滿(mǎn)足情況，并在關(guān)鍵部門(mén)加以驗(yàn)證。通過(guò)考試、談話(huà)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、能力測(cè)試等其他有效方法來(lái)評(píng)定培訓(xùn)的有效性。通過(guò)面談?dòng)^察工作態(tài)度、詢(xún)問(wèn)對(duì)以顧客為中心”持續(xù)改進(jìn)等質(zhì)量管理原則和對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)的理解來(lái)評(píng)價(jià)人員的質(zhì)量意識(shí)。組織識(shí)別了從事影響質(zhì)量活動(dòng)、可能具有重大環(huán)境影響的各類(lèi)人員的能力。制訂崗位入職要求崗位能力考核記錄對(duì)人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核，人員的安排能滿(mǎn)足需求。

31、制訂了2012年度培訓(xùn)計(jì)劃均按需求安排了培訓(xùn)。均評(píng)價(jià)了培訓(xùn)的有效性？提問(wèn)了二名員工，發(fā)現(xiàn)其質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識(shí)較強(qiáng)，基本理解方針、目標(biāo)、指標(biāo)。所有的培訓(xùn)均保持了培訓(xùn)記錄。Y審核區(qū)域辦公室審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)提供特種作業(yè)人員名單及特種作業(yè)人員的上崗證書(shū)。8QMS5.3內(nèi)部溝通E/S4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通組織有無(wú)建立適當(dāng)?shù)臏贤ü芾沓绦颍颗c內(nèi)外部相關(guān)團(tuán)體的交流方式為何？環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核與審查的結(jié)果如何與員工交流？組織如何接受與回饋員工所提出的環(huán)境和職業(yè)健康安全問(wèn)題？?jī)?nèi)外部交流記錄是否保存？組織內(nèi)部溝通的方式、內(nèi)容有哪些，內(nèi)部信息交流是否

32、暢通，是否能保證體系的有效運(yùn)行？對(duì)外部相關(guān)方的信息的接收、成文和答復(fù)是否充分、及時(shí)、有效，涉及到重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)因素的外部信息是否進(jìn)行了及時(shí)的處理和答復(fù)，對(duì)信息交流的過(guò)程是否進(jìn)行了記錄？制訂溝通和協(xié)商控制程序組織內(nèi)部的溝通的方式有電話(huà)、會(huì)議、交談、網(wǎng)絡(luò)等，溝通本暢通有效。提供了相關(guān)方影響告知書(shū)，以告知相關(guān)方在生產(chǎn)、運(yùn)輸、包裝各過(guò)程中對(duì)環(huán)境、職業(yè)安全的影響，請(qǐng)相關(guān)盡量減少對(duì)環(huán)境、職業(yè)安全的不良影響。Y審核區(qū)域辦公室審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)組織是否制定廢棄物管理程序？建立了運(yùn)行控制程序。程序內(nèi)容包Y對(duì)于可能偏離QES方針、QES目標(biāo)指標(biāo)的與作業(yè)人員是否了解化學(xué)品安全說(shuō)明

33、書(shū)之括產(chǎn)品的采購(gòu)、運(yùn)輸、貯存、使用、生產(chǎn)重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源有關(guān)的運(yùn)行與活內(nèi)容？與維護(hù)過(guò)程、廢物處理等有關(guān)方面?；緞?dòng)，是否均建立并保持成文的程序；程序內(nèi)容作業(yè)人員是否了解?現(xiàn)場(chǎng)是否有相對(duì)應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。是否全面，是否包括產(chǎn)品的采購(gòu)、運(yùn)輸、貯存、的化學(xué)品安全說(shuō)明書(shū)？在各個(gè)程序中均規(guī)定了運(yùn)行與活動(dòng)使用、生產(chǎn)與維護(hù)過(guò)程、廢物處理等有關(guān)方廢棄物是否依靠分類(lèi)規(guī)定擺放？是否有的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，包括如何進(jìn)行操作，操作的面？有害廢棄物的處理部門(mén)。具體要求和法律法規(guī)及其他要求的規(guī)定，E/S組織是否制定能資源控制程序?是否定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)是否切實(shí)可行，是否與組織的實(shí)9在各個(gè)程序中是否均規(guī)定了運(yùn)行與活動(dòng)的運(yùn)期查核水，電

34、，油等能資源的消耗？際情況相結(jié)合。行標(biāo)準(zhǔn)，包括如何進(jìn)行操作，操作的具體要求446運(yùn)行控制是否有噪音的管制？查閱廢棄物處理記錄中有可回和法律法規(guī)及其他要求的規(guī)定,運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)是否廢水的管制方式是否合理？收，不可回收及危廢的處理記錄Y切實(shí)可行，是否與組織的實(shí)際情況相結(jié)合？查閱能源消耗記錄中對(duì)水電消對(duì)于為組織提供產(chǎn)品和服務(wù)的供方和分承包耗進(jìn)行記錄。方,若他們提供的產(chǎn)品和服務(wù)中存在重要環(huán)境提供有垃圾清運(yùn)協(xié)議因素、重大危險(xiǎn)因素，組織是否建立并保持管提供有勞保用品發(fā)放臺(tái)帳理程序?qū)λ麄冞M(jìn)行管理,是否將相關(guān)要求通報(bào)提供有環(huán)境安全投入臺(tái)帳給他們？提供及各類(lèi)化學(xué)品清單及MSDS提供有重點(diǎn)施加影響相關(guān)方一覽表審核區(qū)域辦

35、公室審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)生產(chǎn)車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)灑落的固化劑沒(méi)有按規(guī)定放置回收桶中在妥善處理。NE/S4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視組織是否建立并保持程序，用來(lái)檢杳QES管理體系的運(yùn)行情況，掌握信息，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題？監(jiān)測(cè)的對(duì)象是否與重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性，是否全面，是否包括:法律法規(guī)規(guī)定的需要監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目是否建立并維持監(jiān)視與測(cè)量程序？環(huán)境空氣質(zhì)量、廠界噪音是否檢測(cè)?并符合法規(guī)要求？廢棄物管理是否有監(jiān)測(cè)機(jī)制？是否定期監(jiān)視與測(cè)量會(huì)對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全產(chǎn)生重大影響作業(yè)或活動(dòng)？是否記錄與環(huán)境和安全目標(biāo)與指標(biāo)之達(dá)建立了監(jiān)視測(cè)

36、量和合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序?；痉蠘?biāo)準(zhǔn)的要求監(jiān)測(cè)的對(duì)象包括與重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性查目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的完成情況考核記錄Y審核區(qū)域辦公室審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)如：廢氣中的污染因子和噪聲的定期監(jiān)測(cè)；目標(biāo)指標(biāo)及管理方案的完成情況定期監(jiān)督;運(yùn)行控制的執(zhí)行情況定期監(jiān)控;組織對(duì)有關(guān)法律法規(guī)的遵循情況定期評(píng)價(jià);體系其它要素的運(yùn)行情況定期檢查；上述過(guò)程是否按規(guī)定的頻次進(jìn)行了監(jiān)測(cè)，并進(jìn)行了記錄，是否有效的發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題？是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況成績(jī)效？職業(yè)危害因素是否按程序規(guī)定進(jìn)行檢測(cè)及控制對(duì)職工是否進(jìn)行職業(yè)危害查體對(duì)廠區(qū)的空氣環(huán)境質(zhì)量及噪聲是否委托環(huán)

37、境監(jiān)測(cè)部門(mén)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況查合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告提供有環(huán)境空氣質(zhì)量及廠界噪音監(jiān)測(cè)報(bào)告，監(jiān)測(cè)合格提供有職業(yè)健康查體報(bào)告，合格提供有職業(yè)危害因素檢測(cè)報(bào)告，合格提供有環(huán)境及職業(yè)安全日常檢查記錄提供有相關(guān)方監(jiān)測(cè)記錄提供有節(jié)約能源檢查記錄未能提供對(duì)手持電動(dòng)工具及電焊機(jī)的安全檢查記錄N審核區(qū)域辦公室審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)E/S4.5.3不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施是否制定了程序文件？程序文件是否包括了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容？是否對(duì)不符合的來(lái)源進(jìn)行了確定，是否包括違反日常操作規(guī)定、監(jiān)測(cè)結(jié)果不符合法規(guī)要求、日常監(jiān)督檢杳中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、內(nèi)

38、審中的問(wèn)題、管理評(píng)審中的問(wèn)題等？對(duì)于不符合，組織是否首先分析原因，并及時(shí)f取措施消除影響，然后針對(duì)出現(xiàn)不符合的原因f取糾正與預(yù)防措施，是否有效完成，是否進(jìn)行.跟蹤驗(yàn)證，是否真正杜絕了類(lèi)似情況再發(fā)生；！涉及到文件更改，組織是否遵照實(shí)施并記錄？事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、處理的方法、渠道、職責(zé)是否明確；處理措施及效果；實(shí)施了哪些預(yù)防措施？是否保存了相應(yīng)的記錄向辦公室杳閱不符合糾正和預(yù)防措施控制程序，了解其實(shí)施情況。查閱事故隱患整改通知單查閱糾正預(yù)防措施處理單采采了如？制訂了不符合糾正和預(yù)防措施控制程序。在對(duì)體系建立進(jìn)行策劃時(shí)，規(guī)范了產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，并出臺(tái)了很多相關(guān)的制度。實(shí)現(xiàn)的持續(xù)改進(jìn)的目的。

39、針對(duì)本次內(nèi)審所發(fā)現(xiàn)的不合格，首先由責(zé)任部門(mén)進(jìn)行原因分析，采取糾正措施，然后再由內(nèi)審員進(jìn)行驗(yàn)證合格后。方可算是問(wèn)題完全解決。事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、處理的方法、渠道、職責(zé)在手冊(cè)和相關(guān)制度中都作出了明確的規(guī)定。提供有事故隱患整改通知單。在體系建立之初，通過(guò)對(duì)體系的策劃，重新調(diào)整了產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)流程，完善了公司的相關(guān)制度文件和相應(yīng)的工作記錄，預(yù)防了問(wèn)題的發(fā)生。Y內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：審核組長(zhǎng)：審核員：內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：審核區(qū)域生產(chǎn)技術(shù)部(包括車(chē)間)審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)1QMS5.5.1職責(zé)、權(quán)限和溝通E/S4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限生產(chǎn)技術(shù)部的主要職責(zé)是

40、什么？詢(xún)問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人。QMS產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制；生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)；所轄區(qū)域的標(biāo)識(shí)和可追溯性控制；產(chǎn)品防護(hù)控制；數(shù)據(jù)分析；顧客財(cái)產(chǎn)EMS/O.環(huán)境因素及重大危險(xiǎn)源識(shí)別及評(píng)價(jià)(4.3.1);運(yùn)行控制(446)。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(447)Y2QMS7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃E/S4.4.6運(yùn)行控制是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程？對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程是否形成了必要的文件？對(duì)于沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)，如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)以及驗(yàn)收準(zhǔn)則？是否規(guī)定了必要的記錄？是否針對(duì)具體的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制由專(zhuān)業(yè)人員確認(rèn)管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范圍并識(shí)別過(guò)程和過(guò)程網(wǎng)絡(luò)。審查質(zhì)量、

41、環(huán)境、職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全手冊(cè)中管理體系覆蓋的過(guò)程，在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)進(jìn)一步確認(rèn)其實(shí)際情況，包括剪裁的合理性。查相關(guān)文件并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核，了解組織是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、驗(yàn)收準(zhǔn)則、必要的質(zhì)量記錄，實(shí)施效果如何？查組織所提供的產(chǎn)品是否均被組織的管理體系所覆蓋，對(duì)于進(jìn)行了策劃，并制訂了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的策劃程序和運(yùn)行控制程序；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的策劃程序中確定了：產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求；針對(duì)產(chǎn)品確定過(guò)程、文件和資源的需求而確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制的準(zhǔn)則和方法；確定了、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)以及驗(yàn)收準(zhǔn)則。Y審核區(qū)域生產(chǎn)技術(shù)部（包括車(chē)間）審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)了必要的質(zhì)量計(jì)劃？超出管

42、理體系覆蓋范圍的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同，是否制定了相應(yīng)的質(zhì)量計(jì)劃，是否滿(mǎn)足要求。3QMS7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制E/S運(yùn)行控制（446）是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程？是否規(guī)定了相應(yīng)的信息？包括必要的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？是否按規(guī)定要求實(shí)施了對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過(guò)程的控制？生產(chǎn)和服務(wù)的設(shè)施、設(shè)備是否符合運(yùn)作的要求？是否進(jìn)行了維護(hù)和保養(yǎng)？測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備是否齊備，其測(cè)量能力是否滿(mǎn)足所需要求？運(yùn)作過(guò)程中設(shè)定了哪些監(jiān)控點(diǎn)？監(jiān)控活動(dòng)是否滿(mǎn)足規(guī)定要求？向部門(mén)負(fù)責(zé)人索要有關(guān)控制過(guò)程的文件及數(shù)份作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（包括監(jiān)控點(diǎn)和關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程），并向其了解實(shí)施情況。檢查運(yùn)作過(guò)程的控制文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)

43、健康安全、職業(yè)健康安全手冊(cè)相協(xié)調(diào)，重點(diǎn)檢查文件是否涉及了所有運(yùn)作過(guò)程，是否對(duì)人員、設(shè)備、執(zhí)行文件、監(jiān)控要求等作了規(guī)定，是否對(duì)主要設(shè)備、設(shè)施和關(guān)鍵、特殊崗位的人員作了認(rèn)可規(guī)定。在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)抽杳數(shù)名操作者，觀察其操作過(guò)程，對(duì)照相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，核實(shí)其是否按規(guī)定進(jìn)行操作。索閱設(shè)備、設(shè)施保養(yǎng)計(jì)劃，并在現(xiàn)場(chǎng)抽查數(shù)臺(tái)設(shè)備、設(shè)施（其中包括重要設(shè)備、設(shè)施）檢杳其維護(hù)保養(yǎng)情況，并核實(shí)記錄。查問(wèn)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作控制程序，對(duì)運(yùn)行質(zhì)量的監(jiān)控明確了人、機(jī)、料、法、環(huán)等受控條件。設(shè)備的維護(hù)狀況良好。有設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃和相關(guān)的維護(hù)記錄。所使用的監(jiān)測(cè)裝置均能滿(mǎn)足要求。查閱3-5月份的生產(chǎn)計(jì)劃及生產(chǎn)進(jìn)度表，均按要求完成生

44、產(chǎn)任務(wù)，車(chē)間派工單上明確下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)。A生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付和交付后的活動(dòng)的實(shí)施控制。Y審核區(qū)域生產(chǎn)技術(shù)部(包括車(chē)間)審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)4QMS生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)(7.5.2)E/S運(yùn)行控制(446)組織規(guī)定了哪些特殊過(guò)程？對(duì)這類(lèi)特殊過(guò)程是否實(shí)施了確認(rèn)？對(duì)確認(rèn)的安排是否作了規(guī)定？是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)的要求？是否進(jìn)行了再確認(rèn)？是否對(duì)特殊過(guò)程的更改進(jìn)行了控制？考察生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程，了解具有哪些特殊過(guò)程。查有關(guān)文件，對(duì)這些特殊過(guò)程的確認(rèn)是如何規(guī)定的，查確認(rèn)時(shí)過(guò)程參數(shù)的鑒定記錄，設(shè)備能力和人員的資格以及其他記錄，評(píng)定是否符合規(guī)定要求。了解在什么情況下需進(jìn)行再

45、確認(rèn)，在規(guī)定的時(shí)間間隔、發(fā)生問(wèn)題時(shí)或過(guò)程發(fā)生更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？關(guān)鍵、特殊過(guò)程是糊制和纏繞過(guò)程；查閱關(guān)鍵/特殊過(guò)程確認(rèn)表表明2012年3月5日對(duì)糊制和纏繞過(guò)程進(jìn)行了確認(rèn)，確認(rèn)符合要求。對(duì)糊制和纏繞過(guò)程的確認(rèn)包括了人、機(jī)、料、法、環(huán)等方面。Y5QMS標(biāo)識(shí)和可追溯性控制(7.5.3)是否在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制和記錄了產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)？向部門(mén)負(fù)責(zé)人索要相關(guān)文件，并了解其實(shí)施情況。是否規(guī)定了在接收、生產(chǎn)、安裝、交付等各階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并且對(duì)標(biāo)識(shí)的移植作了規(guī)定，以保證每一產(chǎn)品具有唯一性標(biāo)識(shí)，有可追溯性要求時(shí)，能否實(shí)現(xiàn)。抽取數(shù)份伴隨產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)記錄(如

46、入庫(kù)單、過(guò)程卡、跟蹤卡等)，檢查是否有標(biāo)識(shí)記錄。抽取數(shù)個(gè)有可追溯性要求的產(chǎn)品進(jìn)行追溯，評(píng)定是否能達(dá)到目的。杳生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的使用各種物料、過(guò)程中產(chǎn)品、成品是否有明確的測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及對(duì)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的保護(hù)情況。是在全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了有效的標(biāo)識(shí)。采用區(qū)域劃分、狀態(tài)標(biāo)識(shí)卡等方式進(jìn)行標(biāo)識(shí)；控制和記錄了產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)。Y審核區(qū)域生產(chǎn)技術(shù)部（包括車(chē)間）審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)6QMS產(chǎn)品防護(hù)(7.5.5)E/S運(yùn)行控制(446)在生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程中是否明確了需實(shí)施防護(hù)（包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、儲(chǔ)存和保護(hù)）的產(chǎn)品類(lèi)別和要求？產(chǎn)品防護(hù)的實(shí)施是否符合要求？是否有效？向部門(mén)負(fù)責(zé)人了解有關(guān)產(chǎn)

47、品防護(hù)的規(guī)定，重點(diǎn)了解是否對(duì)標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、儲(chǔ)存、包裝和保護(hù)作了具體的規(guī)定，并到現(xiàn)場(chǎng)了解實(shí)施情況。明確了需實(shí)施防護(hù)的產(chǎn)品類(lèi)別和要求。符合要求并有效。Y7QMS7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)是否有記錄？是否向顧客報(bào)告？詢(xún)問(wèn)及查閱顧客財(cái)產(chǎn)登記表及顧客提供的圖紙等。公司的顧客財(cái)產(chǎn)主要是顧客提供的圖紙、技術(shù)資料等，登記在顧客財(cái)產(chǎn)登記表中。當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)進(jìn)行記錄并及時(shí)通知顧客，目前未發(fā)生過(guò)。Y8QMS8.4數(shù)據(jù)分析(EMS4.5.1)組織對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？分析的結(jié)果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？檢查組織是否收集了有關(guān)的

48、數(shù)據(jù)，通過(guò)分析數(shù)據(jù)得到顧客滿(mǎn)意程度、產(chǎn)品符合性、產(chǎn)品特性及其趨勢(shì)以及過(guò)程和體系的信組織是否能及時(shí)利用這些信息來(lái)評(píng)價(jià)體系的有效性和適宜性，尋找對(duì)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)。檢查組織對(duì)數(shù)據(jù)收集作出的規(guī)定，包括數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)內(nèi)容、人員職責(zé)、渠道和方法；檢查組織對(duì)數(shù)據(jù)分析的有關(guān)規(guī)定，是否明確可獲得產(chǎn)品、過(guò)程、體系和顧客滿(mǎn)意程度等方面的信息；檢杳在收集和分析數(shù)據(jù)的規(guī)定中，是否確定正確使用統(tǒng)計(jì)技組織對(duì)顧客滿(mǎn)意程度、市場(chǎng)信息、生產(chǎn)過(guò)程、不合格口率等數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。分析的結(jié)果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？Y審核區(qū)域生產(chǎn)技術(shù)部（包括車(chē)間）審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)術(shù)；檢杳組織利用數(shù)據(jù)分析

49、的信息進(jìn)行質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)和尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)的結(jié)果。9QMS6.3基礎(chǔ)設(shè)施公司為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性，必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施？這些設(shè)施是否得到維護(hù)，能夠持續(xù)滿(mǎn)足運(yùn)行要求？對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性有重要影響的建筑物、工作場(chǎng)所，是否足夠、適宜？有哪些過(guò)程設(shè)備？這些過(guò)程設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)性能是否能夠確保實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？通過(guò)哪些方式、手段、過(guò)程確保關(guān)鍵設(shè)備的狀態(tài)良好？公司支持性服務(wù)是否確定、完整、快捷、準(zhǔn)時(shí)，且公司為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需支持性服務(wù)得到有效維護(hù)？通過(guò)閱讀申請(qǐng)材料及在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)結(jié)合產(chǎn)品的工藝過(guò)程來(lái)評(píng)價(jià)提供的設(shè)施是否能確保組織提供的產(chǎn)品符合要求。觀察現(xiàn)場(chǎng)，并查閱維護(hù)記錄，考察設(shè)施、設(shè)備的維護(hù)情況。具備生產(chǎn)場(chǎng)地

50、、生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境職業(yè)健康安全防護(hù)設(shè)施等這些設(shè)施已得到維護(hù)，能夠持續(xù)滿(mǎn)足運(yùn)行需要。建筑物、工作場(chǎng)所足夠適宜。查閱設(shè)備臺(tái)帳及防護(hù)設(shè)施臺(tái)帳。制定2012年度設(shè)備檢修計(jì)劃抽查3份設(shè)備日常保養(yǎng)記錄表明對(duì)設(shè)備已進(jìn)行日常維護(hù)保養(yǎng)。抽查2份“設(shè)備檢修記錄記錄了設(shè)備的檢修情況。公司在支持性服務(wù)已確保，為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性所需的支持性服務(wù)得到了有效維護(hù)。Y審核區(qū)域生產(chǎn)技術(shù)部（包括車(chē)間）審核員日期序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)10QMS6.4工作環(huán)境組織所處的工作環(huán)境條件是否滿(mǎn)足QES的需要？工作環(huán)境是否得到了管理？為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，有哪些重要工作環(huán)境因素？是否得到識(shí)別和管理？工作環(huán)境中人、

51、物、場(chǎng)所配置與結(jié)合是否滿(mǎn)足員工的工作需要？是否滿(mǎn)足產(chǎn)品質(zhì)量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作現(xiàn)場(chǎng)？本公司無(wú)特殊環(huán)境。要求員工嚴(yán)格按照生產(chǎn)操作規(guī)程工作，以預(yù)防傷記亡事故，預(yù)防錯(cuò)誤過(guò)程。公司的人、物、場(chǎng)所配置與結(jié)合滿(mǎn)足員工的工作需要，滿(mǎn)足產(chǎn)品質(zhì)量控制的需要。有利于建立、保持安全、文明的工作現(xiàn)場(chǎng)。Y11E/S4.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有無(wú)識(shí)別評(píng)價(jià)出本部門(mén)存在的環(huán)境因素。有無(wú)識(shí)別評(píng)價(jià)出本部門(mén)存在的危險(xiǎn)源。查閱及詢(xún)問(wèn)生產(chǎn)技術(shù)部包括生產(chǎn)車(chē)間識(shí)別評(píng)價(jià)的環(huán)境因素及危險(xiǎn)源。提供生產(chǎn)技術(shù)部包括車(chē)間的環(huán)境因素及危險(xiǎn)源臺(tái)帳Y12E/S4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)緊急狀況準(zhǔn)備與響應(yīng)管理程序是否參加

52、演習(xí)應(yīng)急，是否有相應(yīng)的防護(hù)相關(guān)設(shè)備？是否有應(yīng)急人員聯(lián)絡(luò)電話(huà)？是否進(jìn)行應(yīng)急前之培訓(xùn)？疏散地點(diǎn)是否指定？參加了2012.的應(yīng)急演練培訓(xùn)參加了2012的火災(zāi)應(yīng)急演練。Y審核員：審核組長(zhǎng)：內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：審核區(qū)域綜合管理部審核員日期第頁(yè)共頁(yè)序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)1QMS5.5.1職責(zé)、權(quán)限和溝通E/S4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限綜合管理部的主要職責(zé)是什么？詢(xún)問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人。Q采購(gòu)過(guò)程控制(7.4.1);采購(gòu)言息(742);采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證(743);與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審(7.2.2)及顧客溝通(7.2.3);顧客滿(mǎn)意度調(diào)查8.2.1；EMS/C環(huán)境因素及重大危險(xiǎn)源識(shí)別及評(píng)

53、價(jià)3.1)；運(yùn)行控制(4.4.6。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(4.4.7)Y2QMS采購(gòu)過(guò)程(7.4.1)E/S4.4.6運(yùn)行控制是否規(guī)定了對(duì)供方的選擇和定期評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？實(shí)施情況如何？對(duì)供方的控制是否體現(xiàn)了采購(gòu)產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其產(chǎn)品的影響程度？是否記錄了評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施？選擇供方時(shí)是否將對(duì)方的環(huán)境、職業(yè)健康安全行為考慮在內(nèi)？是否盡量選擇環(huán)保型產(chǎn)品？索要合格供方名錄，從中抽查數(shù)個(gè)合格供方的有關(guān)記錄、業(yè)績(jī)，包括是否都進(jìn)行了評(píng)審，并且按采購(gòu)合同要求的能力選擇了不同的評(píng)價(jià)方法，有關(guān)部門(mén)是否參加了是否對(duì)其進(jìn)行了有效控制，控制的方法和程度是否考慮了采購(gòu)產(chǎn)品對(duì)成品質(zhì)量的影響程度以及對(duì)供方質(zhì)量管理體系能力的證實(shí)情況

54、，是否有控制記錄。抽查數(shù)份采購(gòu)記錄，是否均在合格供方范圍內(nèi)。規(guī)定了對(duì)供方的選擇和定期評(píng)價(jià)的準(zhǔn)貝實(shí)施情況符合要求，相關(guān)部門(mén)均參加了評(píng)審，并進(jìn)行了有效的控制。采購(gòu)記錄中，所有的采購(gòu)方均在合格供方范圍內(nèi)。選擇供方時(shí)考慮對(duì)方的環(huán)境、職業(yè)健康安全行為，并盡量選擇環(huán)保產(chǎn)品。Y審核區(qū)域綜合管理部審核員日期第頁(yè)共頁(yè)序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)3QMS采購(gòu)信息（7.4.2）E/S4.4.6運(yùn)行控制是否清楚、明確規(guī)定了采購(gòu)產(chǎn)品的信息？規(guī)定應(yīng)該具備哪些采購(gòu)文件？采購(gòu)文件發(fā)放前，是否對(duì)規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的方式是否有效？調(diào)采購(gòu)文件（采購(gòu)計(jì)劃、合同等），查采購(gòu)信息的內(nèi)容是否明確？是否經(jīng)過(guò)審

55、批？采購(gòu)信息中是否將組織的環(huán)保、職業(yè)健康安全要求通報(bào)給供方？調(diào)二份采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)信息的內(nèi)容均明確，并經(jīng)過(guò)審批。在采購(gòu)信息中將組織的環(huán)保職業(yè)健康安全要求通報(bào)給供方。Y4QMS采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證（7.4.3）查采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則是否明確？能否提供采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)收記錄？查是否有在供方處的驗(yàn)收？采購(gòu)文件是否明確在供方處驗(yàn)收的方式及準(zhǔn)則？查驗(yàn)收證據(jù)。詢(xún)問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人。索要相關(guān)的驗(yàn)收準(zhǔn)則及驗(yàn)收記錄。提供了采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)收記錄。提供相關(guān)的驗(yàn)收準(zhǔn)則。Y審核區(qū)域綜合管理部審核員日期第頁(yè)共頁(yè)序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)5QMS7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定E/S4.4.6運(yùn)行控制組織如何確定顧客的要求？顧客

56、要求是否形成了文件？強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律、法規(guī)要求有哪些？是否進(jìn)行了有效控制？審核組織關(guān)于識(shí)別顧客要求的相關(guān)規(guī)定，包括職責(zé)、識(shí)別方法、識(shí)別結(jié)果的提供形式及實(shí)施的證據(jù)。審核組織對(duì)具體產(chǎn)品的顧客要求的識(shí)別結(jié)果，如合同草案、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)論證報(bào)告、服務(wù)的公開(kāi)承諾及其他證據(jù)。索取與組織提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單，判定其文本的有效性。審核結(jié)果應(yīng)能表明，組織已從明示規(guī)定、隱含要求和法律法規(guī)要求等方面識(shí)別了顧客的要求。組織應(yīng)從產(chǎn)品明示規(guī)定的要求、隱含的要求和法律、法規(guī)要求等方面來(lái)識(shí)別顧客的要求。形成了文件，合同評(píng)審表提供法律法規(guī)清單，進(jìn)行了有效控制。Y6QMS7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審

57、E/S運(yùn)行控制(446)對(duì)產(chǎn)品要求評(píng)審的時(shí)間、內(nèi)容和結(jié)果是否滿(mǎn)足本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？評(píng)審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措施是否予以記錄？產(chǎn)品要求更改后，相關(guān)文件是否被及時(shí)更改？相關(guān)人員是否了解了更改情況？向部門(mén)負(fù)責(zé)人索要有關(guān)產(chǎn)品要求評(píng)審的文件，檢查其規(guī)定內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否包含組織確定的附加要求，組織確定的附加要求的目的是什么，能否達(dá)到預(yù)期效果。抽取數(shù)份產(chǎn)品要求評(píng)審的記錄，檢查其是否按規(guī)定要求進(jìn)行了評(píng)審，并檢查其后續(xù)的跟蹤措施記錄，了解產(chǎn)品要求評(píng)審的效果。詢(xún)問(wèn)是否存在產(chǎn)品要求發(fā)生更改的情況，當(dāng)更改發(fā)生時(shí)，組織是否按規(guī)定要求將更改內(nèi)容通知到相編制了合同評(píng)審控制程序查閱三份銷(xiāo)售合同，均按程序文件要求進(jìn)行

58、了評(píng)審，當(dāng)要求更改后相關(guān)文件及時(shí)更改了，并通知相關(guān)人員了解更改訴情況。溝通及信息交流、協(xié)商控制程序并實(shí)施顧客溝通的有效安排。Y審核區(qū)域綜合管理部審核員日期第頁(yè)共頁(yè)序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)關(guān)部門(mén)和人員，并到相關(guān)部門(mén)核實(shí)是否收到了產(chǎn)品要求更改的通知單。9QMS7.2.3顧客溝通E/S4.4.3信息交流組織對(duì)有關(guān)產(chǎn)品信息、問(wèn)詢(xún)、合同或訂單的處理，包括對(duì)其的修訂、顧客反饋，包括顧客投訴諸方面與顧客的溝通作了哪些安排？這些安排是否得到了實(shí)施？實(shí)施的效果如何？檢查組織是否在產(chǎn)品提供的前、中、后都安排了與顧客的有效溝通，以了解顧客要求并獲取顧客滿(mǎn)意的信息。檢查組織是否對(duì)安排與顧客溝通作

59、出的規(guī)定，包括溝通時(shí)機(jī)、渠道、人員和職責(zé)、方法及期望獲取的信息；檢查實(shí)施這些活動(dòng)的結(jié)果，包括產(chǎn)品提供過(guò)程中是否能獲得合同/訂單修改的信息，產(chǎn)品提供后是否能獲得顧客對(duì)產(chǎn)品滿(mǎn)意或不滿(mǎn)意的反饋意見(jiàn)。都安排了與顧客的溝通。組織已經(jīng)對(duì)安排與顧客溝通作出了規(guī)定。結(jié)果有效。形成文件，并與外界進(jìn)行信息交流Y10QMS顧客滿(mǎn)意度調(diào)查(821)對(duì)顧客滿(mǎn)意程度的信息規(guī)定了哪些收集和分析方法？這些收集和分析方法是否適用？組織是否按規(guī)定要求執(zhí)行？對(duì)顧客滿(mǎn)意程度的分析結(jié)果對(duì)改進(jìn)起到了哪些作用？檢查組織是否收集并分析了顧客滿(mǎn)意和不滿(mǎn)意信息，并作為評(píng)價(jià)質(zhì)量體系業(yè)績(jī)的依據(jù)之一。檢查組織是否制定了獲取和利用顧客滿(mǎn)意和不滿(mǎn)意信息的

60、有關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括獲取信息的時(shí)機(jī)、職責(zé)、方式、內(nèi)容、分析信息的方法及春客觀性和可信程度。檢查組織獲取的顧客滿(mǎn)意和不滿(mǎn)意信息，檢查對(duì)在受理顧客抱怨后，部門(mén)負(fù)責(zé)人組織內(nèi)審員及相關(guān)人員對(duì)顧客抱怨的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查、分析。公司最近沒(méi)有接到顧客的抱怨。進(jìn)行了顧客滿(mǎn)意度調(diào)查。Y審核區(qū)域綜合管理部審核員日期第頁(yè)共頁(yè)序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)(Y/N)這些信息進(jìn)行綜合分析的證據(jù)和結(jié)果。審核時(shí)應(yīng)注意，組織的有關(guān)規(guī)定可能是口頭的，應(yīng)著重從過(guò)程和結(jié)果來(lái)檢杳顧客的滿(mǎn)意程度。對(duì)不滿(mǎn)足隱含的要求和習(xí)慣上的要求，適當(dāng)時(shí)，應(yīng)提出不合格報(bào)告。11E/S4.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有無(wú)識(shí)別評(píng)價(jià)出本部門(mén)存在