北大縱橫中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)報(bào)告（ 頁）

1、項(xiàng)目進(jìn)程項(xiàng)目組本階段主要活動(dòng)及事件主要活動(dòng)/事件主要成果兩次總體組織構(gòu)架高層討論會(huì)討論了若干種組織構(gòu)架方案，包含營(yíng)銷及銷售組織體系方案最終確認(rèn)了公司組織構(gòu)架方案，明確了部門的使命/職責(zé)兩次部門內(nèi)崗位設(shè)置高層討論會(huì)數(shù)次與具體部門溝通內(nèi)部崗位設(shè)置最終確認(rèn)了各部門的內(nèi)部崗位設(shè)置一次關(guān)鍵流程高層討論會(huì)數(shù)次與具體部門溝通關(guān)鍵流程最終確認(rèn)了83個(gè)關(guān)鍵流程一次對(duì)項(xiàng)目對(duì)接小組的工作分析培訓(xùn)會(huì)三次同項(xiàng)目對(duì)接小組的工作分析討論會(huì)數(shù)次與具體部門溝通崗位說明書編寫情況介紹了工作分析的方法與內(nèi)部對(duì)接小組一起撰寫崗位說明書最終確認(rèn)了105個(gè)崗位的崗位說明書主要結(jié)論經(jīng)過第二階段四周的工作，項(xiàng)目組已經(jīng)確定了中富證券新的組織構(gòu)

2、架、部門職責(zé)/使命、內(nèi)部崗位設(shè)置，細(xì)化了戰(zhàn)略層面、業(yè)務(wù)層面、支撐層面等三個(gè)層面共83個(gè)關(guān)鍵流程，并在這個(gè)過程中形成了中富證券新的營(yíng)銷與銷售組織體系。但是，這些僅僅是中富證券走向更高層次發(fā)展的起點(diǎn)，中富證券還必須克服一系列的挑戰(zhàn)，以確保新的組織結(jié)構(gòu)及程序的高效運(yùn)行新的組織結(jié)構(gòu)以市場(chǎng)營(yíng)銷、組織效率、風(fēng)險(xiǎn)控制為出發(fā)點(diǎn)整合了相關(guān)職能和權(quán)限，形成了新的運(yùn)行機(jī)制，通過營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)的分離強(qiáng)化了營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷職能，并合理打通不同業(yè)務(wù)部門間的蕃籬，共享某些資源，以利于充分發(fā)揮跨產(chǎn)品線的交叉銷售；同時(shí)新的組織結(jié)構(gòu)還建立了一個(gè)功能完整的市場(chǎng)營(yíng)銷體系，確保了中富證券真正實(shí)現(xiàn)以客戶需求為導(dǎo)向；關(guān)鍵程序的建立以工作流的形式

3、明確定義了各部門之間的職責(zé)及協(xié)調(diào)關(guān)系，為公司樹立真正的、長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)打下基礎(chǔ)但是，新的組織結(jié)構(gòu)和程序不可避免地給中富證券帶來了成長(zhǎng)過程中的新的挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)特別反映在要求跨部門的更緊密的合作，樹立制度化、程序化管理的企業(yè)文化，以及人才及營(yíng)銷專業(yè)知識(shí)的匱乏等方面為此，中富證券應(yīng)首先樹立推行新組織結(jié)構(gòu)和程序的堅(jiān)定的領(lǐng)導(dǎo)決心，真正形成一個(gè)精誠(chéng)合作的高層團(tuán)隊(duì)，確立制度化、程序化運(yùn)作的管理風(fēng)格，加大新程序的培訓(xùn)及推廣力度，并采取一個(gè)有計(jì)劃、分步驟、嚴(yán)格的實(shí)施計(jì)劃，確保實(shí)施的有效性和節(jié)奏性機(jī) 密中富證券有限責(zé)任公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)報(bào)告導(dǎo)讀 組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)綜述 總體組織構(gòu)架設(shè)計(jì) 部門及崗位設(shè)計(jì)項(xiàng)目組按中富證券的

4、具體情況設(shè)計(jì)了任務(wù)模塊和執(zhí)行步驟，以確保各模塊相互匹配和組織體系的完善高效組織結(jié)構(gòu)方案績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu)的具體設(shè)計(jì)：部門職能、崗位設(shè)置及職責(zé)描述組織設(shè)計(jì)的基本目標(biāo)組織設(shè)計(jì)的基本原理新組織需解決的主要問題愿景和戰(zhàn)略對(duì)組織體系的要求中富證券的愿景和戰(zhàn)略中富證券的組織現(xiàn)狀細(xì)化設(shè)計(jì)要求考核和激勵(lì)支持部門職能的履行流程設(shè)計(jì)決定執(zhí)行流程的主體和程序明確各部門在管理流程中的職責(zé)要求考核和激勵(lì)支持流程的執(zhí)行和高效依托流程保障考核和激勵(lì)的執(zhí)行新體系需要系統(tǒng)地考慮影響中富證券競(jìng)爭(zhēng)力的各項(xiàng)因素，最終目的是提高總體競(jìng)爭(zhēng)能力提高總體競(jìng)爭(zhēng)能力內(nèi)部問題缺乏面向客戶的快速反應(yīng)能力和市場(chǎng)開拓能力組織效率尚待提高內(nèi)

5、部控制能力較弱戰(zhàn)略導(dǎo)向積極拓展創(chuàng)新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，組織體系應(yīng)滿足協(xié)同開發(fā)市場(chǎng)、迅速積聚客戶的要求，應(yīng)能提高業(yè)務(wù)規(guī)范能力，應(yīng)能有效控制風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)環(huán)境行業(yè)快速發(fā)展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈客戶需求開始細(xì)分并多樣化市場(chǎng)環(huán)境和公司戰(zhàn)略要求中富證券建立強(qiáng)大的市場(chǎng)開拓能力，并迅速提高組織運(yùn)行效率市場(chǎng)環(huán)境的特點(diǎn)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)市場(chǎng)集中度較高，競(jìng)爭(zhēng)格局基本形成，新進(jìn)入者無后發(fā)優(yōu)勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，利潤(rùn)率下降創(chuàng)新業(yè)務(wù)市場(chǎng)剛剛啟動(dòng)，市場(chǎng)需要進(jìn)一步開發(fā)客戶需求進(jìn)一步細(xì)分，多樣化需求增加核心成功要素強(qiáng)大的市場(chǎng)開拓能力和客戶開發(fā)能力對(duì)于剛剛啟動(dòng)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)市場(chǎng)，中富證券應(yīng)該具有強(qiáng)大的市場(chǎng)開拓能力和客戶開發(fā)能力這種能力不僅體現(xiàn)在產(chǎn)品/服務(wù)的銷售上，也體現(xiàn)

6、在潛在客戶搜尋和客戶關(guān)系管理上高效的組織運(yùn)行效率業(yè)務(wù)運(yùn)作流程和管理流程應(yīng)是清楚、規(guī)范和合理的部門間的信息傳遞應(yīng)是通暢、迅速和真實(shí)的對(duì)于客戶的需求應(yīng)能快速反應(yīng)組織應(yīng)該趨于扁平化不過份強(qiáng)調(diào)組織的層級(jí)，而更關(guān)注部門在整個(gè)運(yùn)行體系中的責(zé)任和權(quán)限發(fā)展戰(zhàn)略的要求以創(chuàng)新證券業(yè)務(wù)為重點(diǎn)業(yè)務(wù)，需要迅速開拓市場(chǎng)，積聚客戶以富裕階層和中小企業(yè)為目標(biāo)客戶，客戶的數(shù)量成為成功的關(guān)鍵，需要改變僅由總部業(yè)務(wù)人員接觸市場(chǎng)的現(xiàn)狀，增加銷售的接觸點(diǎn)，擴(kuò)大銷售半徑以東部沿線海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)為區(qū)域目標(biāo)市場(chǎng)，需要充分發(fā)揮這些地區(qū)分支機(jī)構(gòu)的作用中富證券組織設(shè)計(jì)目標(biāo)為面向目標(biāo)客戶的強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷能力職能部門、業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)清晰定位，協(xié)同

7、開發(fā)市場(chǎng)打破地域、業(yè)務(wù)束縛，整體運(yùn)作建立業(yè)務(wù)快速反應(yīng)機(jī)制，促成業(yè)務(wù)規(guī)范化操作，縮短反應(yīng)周期聚集于客戶滿意的真正需求，將市場(chǎng)壓力傳遞至每個(gè)崗位建立利益共享的分配機(jī)制，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，激發(fā)各部門潛力高效運(yùn)行的組織體系組織趨于扁平化合理授權(quán)，縮短匯報(bào)路徑，減少?zèng)Q策環(huán)節(jié)對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程和管理流程進(jìn)行規(guī)范和優(yōu)化打破條線管理的習(xí)慣性思維，不過份強(qiáng)調(diào)層級(jí)，更關(guān)注部門在整個(gè)運(yùn)行體系中的責(zé)任和權(quán)限強(qiáng)大的內(nèi)控體系建立層次清晰、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的內(nèi)控體系將所有業(yè)務(wù)納入到內(nèi)控體系中來，確保持續(xù)發(fā)展平穩(wěn)過渡組織設(shè)計(jì)應(yīng)該盡量避免調(diào)整的負(fù)面影響和引起大的震動(dòng)同時(shí)，組織變革必須對(duì)現(xiàn)有管理文化、人員意識(shí)和管理能力有所突破管理文化傳統(tǒng)的突破

8、要實(shí)現(xiàn)組織能力和協(xié)同效益的發(fā)揮，必須突破中富證券目前過分強(qiáng)調(diào)條線管理而缺乏溝通的管理文化，應(yīng)該引入?yún)f(xié)同、溝通的團(tuán)隊(duì)工作精神人員意識(shí)的突破必須突破中富證券目前許多員工的部門本位主義思想，突破地域、單一業(yè)務(wù)等思想束縛，樹立戰(zhàn)略意識(shí)、市場(chǎng)意識(shí)和整體意識(shí)管理能力的突破新組織結(jié)構(gòu)和管理體系，不能過分遷就現(xiàn)有人員的管理能力和管理風(fēng)格，必須具有一定超前性，也應(yīng)該促進(jìn)管理能力的提高導(dǎo)讀 組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)綜述 總體組織構(gòu)架設(shè)計(jì) 部門及崗位設(shè)計(jì)根據(jù)中富證券的發(fā)展戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)模式，細(xì)化公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)客戶需求市場(chǎng)營(yíng)銷業(yè)務(wù)運(yùn)作客戶開發(fā)客戶關(guān)系維護(hù)證券交易證券投資咨詢混合金融產(chǎn)品受托資產(chǎn)管理綜合理財(cái)咨詢綜合理財(cái)私募信托、租

9、賃項(xiàng)目融資公開市場(chǎng)發(fā)行并購(gòu)產(chǎn)業(yè)投資其他方式融資客戶初步接觸業(yè)務(wù)初步介紹客戶深度拜訪客戶需求初步確定客戶資料收集客戶資信調(diào)查客戶需求的跟蹤需求信息的傳遞需求確認(rèn)與深入洽談提供產(chǎn)品/服務(wù)/解決方案客戶信息庫(kù)建設(shè)及管理營(yíng)銷策劃營(yíng)銷組織市場(chǎng)推廣銷售人員管理組織銷售人員培訓(xùn)市場(chǎng)調(diào)研市場(chǎng)需求及信息傳遞證券交易行情提供、交易通道、結(jié)算服務(wù)證券投資咨詢新交易品種、方式和手段開發(fā)資產(chǎn)管理產(chǎn)品開發(fā)、方案設(shè)計(jì)投資決策交易和清算提供咨詢建議混合金融產(chǎn)品提供投資銀行立項(xiàng)項(xiàng)目評(píng)估方案設(shè)計(jì)方案實(shí)施定期回訪客戶需求的動(dòng)態(tài)跟蹤業(yè)務(wù)部門支持銷售部門市場(chǎng)部門業(yè)務(wù)運(yùn)作部門銷售部門據(jù)此，界定公司各業(yè)務(wù)單元資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)運(yùn)作中心在

10、總部為客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化和個(gè)性化理財(cái)產(chǎn)品/服務(wù)，主要包括：受托證券投資混合金融產(chǎn)品銷售理財(cái)咨詢綜合理財(cái)投資銀行業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)運(yùn)作中心在總部為客戶提供個(gè)性化的投資銀行業(yè)務(wù)，主要包括：財(cái)務(wù)顧問私募承銷并購(gòu)服務(wù)直接投資服務(wù)其他融資服務(wù) 證券投資業(yè)務(wù)單元 業(yè)務(wù)運(yùn)作中心在總部利用自有資金和其他合法資金進(jìn)行各類證券投資 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)運(yùn)作中心在各分支機(jī)構(gòu)為客戶提供行情、交易通道、結(jié)算、投資咨詢等服務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單元投資銀行業(yè)務(wù)單元證券投資業(yè)務(wù)單元經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單元營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作中心營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作中心高層建立新的營(yíng)銷體系營(yíng)銷總監(jiān)總裁業(yè)務(wù)總監(jiān)市場(chǎng)營(yíng)銷部業(yè)務(wù)部門營(yíng)業(yè)部銷售中心營(yíng)業(yè)部銷售中心.營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷經(jīng)理客戶拓展

11、/服務(wù)部客戶經(jīng)理.客戶經(jīng)理營(yíng)業(yè)部銷售中心銷售前端： 銷售中心、客戶關(guān)系維護(hù)中心市場(chǎng)部門： 營(yíng)銷組織中心、營(yíng)銷管理中心營(yíng)銷支持部門新營(yíng)銷體系的特點(diǎn)：銷售重心下移更強(qiáng)調(diào)精耕市場(chǎng)更強(qiáng)調(diào)客戶關(guān)系的長(zhǎng)期維護(hù)將所有業(yè)務(wù)的銷售統(tǒng)一在一個(gè)平臺(tái)之上對(duì)營(yíng)銷進(jìn)行統(tǒng)一組織和管理銷售成為營(yíng)業(yè)部的最重要工作重新界定營(yíng)業(yè)部功能類別工作職責(zé)前臺(tái)負(fù)責(zé)本地區(qū)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶開發(fā)負(fù)責(zé)本地區(qū)投資銀行客戶開發(fā)負(fù)責(zé)本地區(qū)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶開發(fā)負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)（投資咨詢等增值服務(wù)）負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部所有業(yè)務(wù)的客戶關(guān)系維護(hù)參與綜合業(yè)務(wù)的項(xiàng)目運(yùn)作后臺(tái)負(fù)責(zé)交易系統(tǒng)的日常維護(hù)，確保交易系統(tǒng)的通暢和平穩(wěn)運(yùn)行負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的資金存取、清算等

12、日常工作負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的開戶、股票托管、指定交易、委托、交割等交易事項(xiàng)負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部的安全保衛(wèi)、公章使用等行政事務(wù)其他事務(wù)對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理構(gòu)架（方案一）客戶開發(fā)營(yíng)銷經(jīng)理客戶服務(wù)電腦部門基礎(chǔ)交易部門財(cái)務(wù)部門綜合部門運(yùn)行經(jīng)理市場(chǎng)營(yíng)銷部信息技術(shù)部財(cái)務(wù)清算部綜合管理部高層前臺(tái)后臺(tái)其他部門經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān)對(duì)方案一的說明新體系中營(yíng)業(yè)部的功能定位公司所有產(chǎn)品/服務(wù)的銷售中心、客戶關(guān)系維護(hù)中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行中心、利潤(rùn)中心前后臺(tái)進(jìn)行分離前臺(tái)由營(yíng)銷經(jīng)理直接管理，主要負(fù)責(zé)客戶開發(fā)、客戶服務(wù)和客戶關(guān)系維護(hù)，向市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，接受相關(guān)職能部門授權(quán)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)

13、務(wù)運(yùn)行總監(jiān)負(fù)責(zé)營(yíng)銷經(jīng)理同運(yùn)行經(jīng)理之間無領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但需相互配合和支持營(yíng)銷經(jīng)理對(duì)營(yíng)業(yè)部的收入、成本和利潤(rùn)負(fù)責(zé)優(yōu)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了營(yíng)銷管理和營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的分離，使市場(chǎng)營(yíng)銷部的定位更加清晰，有利于公司營(yíng)銷工作的開展實(shí)現(xiàn)了營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)的分離，營(yíng)業(yè)部有更多的精力關(guān)注本地區(qū)的市場(chǎng)開發(fā)和客戶開拓后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，一方面減輕了營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷經(jīng)理的工作負(fù)擔(dān)，另一方面也有利于風(fēng)險(xiǎn)控制工作缺點(diǎn)在總部增設(shè)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān)，可能會(huì)使協(xié)調(diào)增加營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷經(jīng)理和運(yùn)行經(jīng)理之間的協(xié)調(diào)和支持是一個(gè)需要解決的難點(diǎn)對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理構(gòu)架（方案二）客戶開發(fā)營(yíng)銷經(jīng)理客戶服務(wù)電腦部門基礎(chǔ)交易部門財(cái)務(wù)部門綜合部門運(yùn)行經(jīng)理市場(chǎng)營(yíng)銷部

14、信息技術(shù)部財(cái)務(wù)清算部綜合管理部高層前臺(tái)后臺(tái)其他部門對(duì)方案二的說明新體系中營(yíng)業(yè)部的功能定位公司所有產(chǎn)品/服務(wù)的銷售中心、客戶關(guān)系維護(hù)中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行中心、利潤(rùn)中心前后臺(tái)進(jìn)行分離前臺(tái)由營(yíng)銷經(jīng)理直接管理，主要負(fù)責(zé)客戶開發(fā)、客戶服務(wù)和客戶關(guān)系維護(hù)，向市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，接受相關(guān)職能部門授權(quán)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)公司市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)營(yíng)銷經(jīng)理同運(yùn)行經(jīng)理之間無領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但需相互配合和支持營(yíng)銷經(jīng)理對(duì)營(yíng)業(yè)部的收入、成本和利潤(rùn)負(fù)責(zé)優(yōu)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)的分離，營(yíng)業(yè)部有更多的精力關(guān)注本地區(qū)的市場(chǎng)開發(fā)和客戶開拓后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，一方面減輕了營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的工作負(fù)擔(dān)，另一方面

15、也有利于風(fēng)險(xiǎn)控制工作對(duì)現(xiàn)狀的沖擊不大缺點(diǎn)同目前現(xiàn)狀一樣，市場(chǎng)營(yíng)銷部仍然負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理，造成市場(chǎng)營(yíng)銷部的定位不清晰，可能會(huì)使市場(chǎng)營(yíng)銷部工作重心向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傾斜，從而不利于綜合業(yè)務(wù)的營(yíng)銷工作營(yíng)業(yè)部的前后臺(tái)均由市場(chǎng)營(yíng)銷部來管理，存在著銷售收入最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化的矛盾營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷經(jīng)理和運(yùn)行經(jīng)理之間的協(xié)調(diào)和支持是一個(gè)需要解決的難點(diǎn)對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理構(gòu)架（方案三）客戶開發(fā)營(yíng)銷經(jīng)理客戶服務(wù)電腦部門基礎(chǔ)交易部門財(cái)務(wù)部門綜合部門運(yùn)行經(jīng)理市場(chǎng)營(yíng)銷部信息技術(shù)部財(cái)務(wù)清算部綜合管理部高層前臺(tái)后臺(tái)其他部門對(duì)方案三的說明新體系中營(yíng)業(yè)部的功能定位公司所有產(chǎn)品/服務(wù)的銷售中心、客戶關(guān)系維護(hù)中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行中心、利潤(rùn)中心

16、前后臺(tái)進(jìn)行分離前臺(tái)由營(yíng)銷經(jīng)理直接管理，主要負(fù)責(zé)客戶開發(fā)、客戶服務(wù)和客戶關(guān)系維護(hù)，向市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，接受相關(guān)職能部門授權(quán)實(shí)行矩陣式管理營(yíng)銷經(jīng)理同運(yùn)行經(jīng)理之間無領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但需相互配合和支持營(yíng)銷經(jīng)理對(duì)營(yíng)業(yè)部的收入、成本和利潤(rùn)負(fù)責(zé)優(yōu)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了營(yíng)銷管理和營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作的分離，使市場(chǎng)營(yíng)銷部的定位更加清晰，有利于公司營(yíng)銷工作的開展實(shí)現(xiàn)了營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)的分離，營(yíng)業(yè)部有更多的精力關(guān)注本地區(qū)的市場(chǎng)開發(fā)和客戶開拓后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，一方面減輕了營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的工作負(fù)擔(dān)，另一方面也有利于風(fēng)險(xiǎn)控制工作缺點(diǎn)實(shí)行矩陣式管理，可能會(huì)出現(xiàn)多頭領(lǐng)導(dǎo)的局面，協(xié)調(diào)

17、難度增加在這種矩陣式管理模式中，電腦、財(cái)務(wù)、綜合等職能都可以找到主管部門，而另外一項(xiàng)重要職能交易管理卻沒有部門來管理，存在職能缺失；而由于相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和交易管理的特殊性，又無法將此項(xiàng)管理職能分解至上述三個(gè)職能部門沒有一個(gè)強(qiáng)有力的部門（領(lǐng)導(dǎo)）對(duì)營(yíng)業(yè)部的運(yùn)行經(jīng)理進(jìn)行實(shí)時(shí)管理；當(dāng)發(fā)生涉及到跨部門的重大突發(fā)事件時(shí)，缺少一個(gè)組織者和協(xié)調(diào)人營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷經(jīng)理和運(yùn)行經(jīng)理之間的協(xié)調(diào)和支持是一個(gè)需要解決的難點(diǎn)項(xiàng)目組建議采取方案一選擇的理由本方案能夠充分滿足中富證券組織設(shè)計(jì)的目標(biāo)市場(chǎng)營(yíng)銷部清晰定位，有利于市場(chǎng)開拓和客戶開發(fā)（方案二無法做到這一點(diǎn)）實(shí)現(xiàn)了前后臺(tái)的分離，營(yíng)銷經(jīng)理有更多的精力關(guān)注客戶開發(fā)；后臺(tái)由運(yùn)行

18、總監(jiān)負(fù)責(zé)，有利于控制風(fēng)險(xiǎn)（方案二在這一點(diǎn)上有欠缺）由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān)統(tǒng)一對(duì)營(yíng)業(yè)部的運(yùn)行經(jīng)理進(jìn)行管理，保證了公司對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行的強(qiáng)有力控制（方案三無法做到這一點(diǎn)）不存在職能缺失（方案三無法做到這一點(diǎn)）本方案的缺點(diǎn)可以通過其他管理手段加以克服營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷經(jīng)理和運(yùn)行經(jīng)理之間的配合問題是前后臺(tái)分離帶來的必然結(jié)果，可以通過清晰定位崗位職責(zé)、規(guī)范相關(guān)工作流程、建立合理的考核體系等管理手段加以克服（所有方案均有此問題）跨部門協(xié)調(diào)工作有主控人（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān)），使工作更易開展（方案三無法做到）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān)的主要職責(zé)負(fù)責(zé)組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的制定、修改，并監(jiān)督其執(zhí)行負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)交易事故等重大突發(fā)

19、事件的處理負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部后臺(tái)管理事務(wù)的管理和協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的審批和管理負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理的日常管理，并組織對(duì)其考核在重點(diǎn)區(qū)域市場(chǎng)，新體系應(yīng)考慮設(shè)立地區(qū)業(yè)務(wù)總部地區(qū)業(yè)務(wù)總部運(yùn)行經(jīng)理客戶開發(fā)營(yíng)銷經(jīng)理綜合部門財(cái)務(wù)部門電腦部門基礎(chǔ)交易客戶服務(wù)本地區(qū)營(yíng)業(yè)部綜合管理部財(cái)務(wù)清算部信息技術(shù)部辦公室財(cái)務(wù)部市場(chǎng)營(yíng)銷部投資銀行部總裁經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān)并清晰界定其職責(zé)和權(quán)限權(quán)力具體內(nèi)容建議給予的權(quán)限業(yè)務(wù)權(quán)限營(yíng)銷管理在公司的統(tǒng)一布屬下，負(fù)責(zé)本地區(qū)的營(yíng)銷組織和管理工作相關(guān)信息報(bào)公司市場(chǎng)營(yíng)銷部備案客戶開發(fā)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本地區(qū)營(yíng)業(yè)部的相關(guān)人員進(jìn)行客戶開發(fā)業(yè)務(wù)運(yùn)作經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不負(fù)責(zé)本地區(qū)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常的運(yùn)營(yíng)工作，而由公司統(tǒng)一管理

20、負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本地區(qū)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的咨詢工作投資銀行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)本地區(qū)投行業(yè)務(wù)的具體運(yùn)作，但需接受公司投資銀行業(yè)務(wù)的指導(dǎo)，相關(guān)信息應(yīng)上報(bào)備案資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)由公司資產(chǎn)管理部統(tǒng)一運(yùn)作，地區(qū)業(yè)務(wù)總部協(xié)助財(cái)務(wù)權(quán)限利潤(rùn)指標(biāo)統(tǒng)一下達(dá)給地區(qū)業(yè)務(wù)總部，再由總部分解至本地區(qū)營(yíng)業(yè)部，同時(shí)報(bào)公司備案成本和費(fèi)用指標(biāo)統(tǒng)一下達(dá)給地區(qū)業(yè)務(wù)總部，再由總部分解至本地區(qū)營(yíng)業(yè)部，同時(shí)報(bào)公司備案固定資產(chǎn)購(gòu)置公司統(tǒng)一管理，地區(qū)業(yè)務(wù)總部無購(gòu)置權(quán)現(xiàn)金管理收支兩條線，實(shí)行備用金制度，由公司直接撥付給地區(qū)業(yè)務(wù)總部本部和營(yíng)業(yè)部人事權(quán)限人員招聘和任免地區(qū)業(yè)務(wù)總部高層人員：公司統(tǒng)一任免本地區(qū)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、運(yùn)行總監(jiān)：總部提出意見，公司統(tǒng)一任免其他人員：

21、在公司批準(zhǔn)的編制內(nèi)，由總部自行決定（電腦、財(cái)務(wù)人員除外）薪酬公司統(tǒng)一制定方案考核公司統(tǒng)一制定方案，總部執(zhí)行同時(shí)，新體系還應(yīng)重視內(nèi)控體系的完善股東大會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)董事會(huì)總管層監(jiān)事會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部投資銀行業(yè)務(wù)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單元證券投資部財(cái)務(wù)清算部信息技術(shù)部稽核部法律事務(wù)部四級(jí)控制三級(jí)控制一級(jí)控制二級(jí)控制明確相關(guān)職責(zé)第一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織是業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門側(cè)重于加強(qiáng)對(duì)本部門所面臨的業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，這是最基礎(chǔ)的、最前線的風(fēng)險(xiǎn)管理第二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織是各職能部門稽核部、財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部與法律部等職能部門，主要對(duì)公司總裁負(fù)責(zé)，對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)、法律、電腦、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體的監(jiān)管和控制其中稽核部門獨(dú)立于其他部門

22、和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋第三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，其成員為公司董事風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力應(yīng)包括制定總體風(fēng)險(xiǎn)管理政策供董事會(huì)審議研究、審議公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度及其他重大事項(xiàng)，并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)評(píng)審超過規(guī)定金額的投資項(xiàng)目，及規(guī)定金額以下有重大變更的項(xiàng)目第四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織是監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)主要由股東代表和員工代表組成，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的職責(zé)和權(quán)力包括檢查公司財(cái)務(wù)，督導(dǎo)證券公司合規(guī)檢查、內(nèi)部審計(jì)等部門的工作監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況對(duì)董事、經(jīng)理層的行為進(jìn)行質(zhì)詢要求董事、經(jīng)理層人員糾正其損害公司和客戶利益的行為組織對(duì)高

23、級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì) 從職能角度看，新體系應(yīng)具備以下功能綜合管理部法律事務(wù)部市場(chǎng)營(yíng)銷部信息技術(shù)部財(cái)務(wù)清算部研究所稽核部人力資源管理行政事務(wù)法律事務(wù)營(yíng)銷管理技術(shù)開發(fā)系統(tǒng)維護(hù)財(cái)務(wù)管理交易清算審計(jì)監(jiān)察產(chǎn)業(yè)研究金融研究擬設(shè)立的職能部門主要職能設(shè)立職能部門的原則部門定位清晰、專業(yè)化盡量減少部門間協(xié)調(diào)考慮平穩(wěn)過渡不相容的職能要分開盡量減少部門數(shù)量人力資源部對(duì)于高層崗位設(shè)置，建議如下總裁行政總監(jiān)財(cái)務(wù)總監(jiān)信息技術(shù)總監(jiān)營(yíng)銷總監(jiān)投資銀行業(yè)務(wù)總監(jiān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總監(jiān)綜合管理部法律事務(wù)部市場(chǎng)營(yíng)銷部信息技術(shù)部財(cái)務(wù)清算部研究所投資銀行業(yè)務(wù)部資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部證券投資業(yè)務(wù)部地區(qū)業(yè)務(wù)總部高層崗位設(shè)置的原則考慮扁平化管理的需要，不設(shè)

24、副總裁，設(shè)總監(jiān)考慮管理層級(jí)和人員編制，總監(jiān)同時(shí)兼任下屬重要部門總經(jīng)理充分考慮總裁的管理幅度問題人力資源總監(jiān)人力資源部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān)營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理稽核部中富證券組織結(jié)構(gòu)總裁研究所資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部證券投資業(yè)務(wù)部投資銀行業(yè)務(wù)部市場(chǎng)營(yíng)銷部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)清算部綜合管理部信息技術(shù)部稽核部董事會(huì)行政總監(jiān)信息技術(shù)總監(jiān)營(yíng)銷總監(jiān)財(cái)務(wù)總監(jiān)溫州業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)總監(jiān)業(yè)務(wù)總監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)運(yùn)行經(jīng)理客戶開發(fā)客戶服務(wù)營(yíng)銷經(jīng)理綜合部門財(cái)務(wù)部門電腦部門基礎(chǔ)交易營(yíng)業(yè)部股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)總裁辦公會(huì)人力資源總監(jiān)人力資源部 代表直接管理關(guān)系 代表協(xié)調(diào)、支持關(guān)系 代表授權(quán)管理關(guān)系經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān)提名委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)導(dǎo)讀 組織結(jié)構(gòu)設(shè)

25、計(jì)綜述 總體組織構(gòu)架設(shè)計(jì) 部門及崗位設(shè)計(jì)中富證券的高層決策體系總裁董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)總裁辦公會(huì)總監(jiān)層股東大會(huì)：公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)董事會(huì)：對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)：監(jiān)事會(huì)主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)證券公司的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子重大決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制薪酬委員會(huì)：薪酬委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，決定公司的薪酬政策和水平，決定高層管理人員的薪酬事宜等提名委員會(huì)：研究董事、經(jīng)理等的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)候選人進(jìn)行審查并提出建議審計(jì)委員會(huì)：監(jiān)督公司的審計(jì)工作總裁辦公會(huì)：是公司日常最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司

26、重大事項(xiàng)的決策總裁：公司實(shí)行總裁負(fù)責(zé)制，對(duì)公司的全面經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)總監(jiān)層：總監(jiān)協(xié)助總裁分管業(yè)務(wù)和職能部門；由總裁根據(jù)需要授予其分管的權(quán)限；總監(jiān)對(duì)所分管的業(yè)務(wù)或職能向總裁負(fù)責(zé)，對(duì)非分管的業(yè)務(wù)或職能沒有直接管理關(guān)系，若是有關(guān)非分管業(yè)務(wù)或職能的決定，需要與分管的總監(jiān)商討后共同決定，或上報(bào)總裁決定高層決策體系提名委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)提名委員會(huì)的人員組成和職責(zé)總裁董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)總裁辦公會(huì)總監(jiān)層高層決策體系提名委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)人員組成和職責(zé) 提名委員會(huì)的人員組成：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請(qǐng)外部專家為其服務(wù)提名委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力應(yīng)包括研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和

27、程序并提出建議廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的人員組成和職責(zé)人員組成和職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的人員組成：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請(qǐng)外部專家為其服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力應(yīng)包括制定總體風(fēng)險(xiǎn)管理政策供董事會(huì)審議研究、審議公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度及其他重大事項(xiàng)，并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)評(píng)審超過規(guī)定金額的投資項(xiàng)目，及規(guī)定金額以下有重大變更的項(xiàng)目總裁董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)總裁辦公會(huì)總監(jiān)層提名委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)高層決策體系審計(jì)委員會(huì)人員組成及部門職責(zé)總裁董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)總裁辦

28、公會(huì)總監(jiān)層提名委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)高層決策體系人員組成和職責(zé) 審計(jì)管理委員會(huì)的人員組成：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請(qǐng)外部專家為其服務(wù)審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力應(yīng)包括提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露審查公司的內(nèi)控制度薪酬與考核委員會(huì)的人員組成和職責(zé)總裁董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)總裁辦公會(huì)總監(jiān)層提名委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)高層決策體系人員組成和職責(zé) 薪酬與考核委員會(huì)的人員組成：成員為公司董事，委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以聘請(qǐng)外部專家為其服務(wù)薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力應(yīng)包括根據(jù)市場(chǎng)水平，及時(shí)對(duì)中富

29、證券薪酬水平提出建議，以保持中富證券在人才市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，吸引和保留優(yōu)秀人才對(duì)公司整體的薪酬政策制定提供指導(dǎo)原則的建議，包括薪酬在全體員工中的差異幅度，同一級(jí)別中的差異幅度，固定和浮動(dòng)收入的比例水平等批準(zhǔn)公司的薪酬體系和績(jī)效管理體系決定公司高級(jí)管理人員的薪酬決定公司的總體績(jī)效目標(biāo)總裁辦公會(huì)的人員組成總裁董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)總裁辦公會(huì)總監(jiān)層提名委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)高層決策體系人員組成和職責(zé) 總裁辦公會(huì)的人員組成：總裁辦公會(huì)由核心會(huì)議、辦公會(huì)議、司務(wù)會(huì)議等會(huì)議組成核心會(huì)議人員組成：總裁、相關(guān)總監(jiān)、相關(guān)人員辦公會(huì)議人員組成：總裁、總監(jiān)司務(wù)會(huì)議人員組成：總裁、總監(jiān)、各部門經(jīng)理

30、、相關(guān)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人總裁辦公會(huì)的職責(zé)和權(quán)力核心會(huì)議的職責(zé)和權(quán)力公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定和調(diào)整公司投資銀行業(yè)務(wù)的項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目決策公司自有資金的證券投資決策公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策公司組織機(jī)構(gòu)和人事任命的重大調(diào)整總裁認(rèn)為需要提請(qǐng)核心會(huì)議討論的其他重大事項(xiàng)辦公會(huì)議的職責(zé)和權(quán)力核心會(huì)議決定并需辦公會(huì)議通報(bào)、研究和通過的事項(xiàng)公司發(fā)展規(guī)劃、工作方針、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的編制和審定議定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、稅后利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損和公司資產(chǎn)用于抵押融資的方案議定、修訂公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、基本管理制度、制定公司具體規(guī)章，決定公司各職能部門負(fù)責(zé)人任免議定公司員工工資方案和獎(jiǎng)懲方案；年度招聘和用工方案公司上報(bào)或下發(fā)

31、的重要文件涉及多個(gè)總監(jiān)分管范圍的重要事項(xiàng)其他重大事項(xiàng)司務(wù)會(huì)議職責(zé)和權(quán)力傳達(dá)監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)文件、指示、決定以及董事會(huì)的決議，制定貫徹落實(shí)的措施和方法聽取各部門、分支機(jī)構(gòu)工作報(bào)告和匯報(bào)，研究、部署和總結(jié)公司有關(guān)工作通報(bào)公司人事變動(dòng)、機(jī)構(gòu)設(shè)置和獎(jiǎng)懲決定研究、確定有關(guān)跨部門的工作安排需要研究審議的其他事項(xiàng)綜合管理部的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置部門崗位設(shè)置 為公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供行政、后勤等基礎(chǔ)性保障工作，同時(shí)以及時(shí)、高質(zhì)量的信息，積極的溝通和周到的服務(wù)全面支持公司決策層高效的運(yùn)作，建設(shè)公司形象，從而對(duì)公司總體戰(zhàn)略的實(shí)施形成重要保證部門使命綜合管理部總經(jīng)理行政內(nèi)勤行政外勤前臺(tái)接待總裁總裁辦公會(huì)秘書行政

32、總監(jiān)行政主管文秘主管企劃宣傳專責(zé)文秘助理綜合管理部部門職責(zé)行政管理組織制定公司各項(xiàng)規(guī)章制度及主要的業(yè)務(wù)流程參加公司有關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，整理會(huì)議紀(jì)要，并督辦和反饋公司有關(guān)決定和事項(xiàng)的落實(shí)執(zhí)行情況及時(shí)了解公司內(nèi)部動(dòng)態(tài)，匯總分析各項(xiàng)檢查結(jié)果，定期提供公司工作簡(jiǎn)報(bào)負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè)，宣傳企業(yè)理念，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力負(fù)責(zé)對(duì)外信息發(fā)布、聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)、宣傳與接待工作辦公管理負(fù)責(zé)起草、印制公司報(bào)告和文件負(fù)責(zé)公文收發(fā)、傳閱、送審、催辦工作和總部報(bào)刊郵件的收發(fā)以及公司資料對(duì)外報(bào)送工作負(fù)責(zé)公司印鑒、介紹信、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他法人資料的保管和授權(quán)使用以及函電收發(fā)工作負(fù)責(zé)公司文件、合同、資料、檔案的保管和

33、定期歸檔工作負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站與OA平臺(tái)上相關(guān)信息的更新和維護(hù)后勤服務(wù)管理負(fù)責(zé)公司車輛的調(diào)配使用、年檢、保險(xiǎn)、維修保養(yǎng)及交通安全管理工作負(fù)責(zé)總部一般資產(chǎn)的采購(gòu)管理及實(shí)物資產(chǎn)管理，負(fù)責(zé)總部辦公用品及公用辦公設(shè)施的管理 指導(dǎo)和審核分支機(jī)構(gòu)一般資產(chǎn)采購(gòu)業(yè)務(wù)及實(shí)物資產(chǎn)管理，負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)工程裝修的協(xié)調(diào)管理 負(fù)責(zé)總部前臺(tái)接待、環(huán)境衛(wèi)生、飲用水、消防安全保衛(wèi)工作承擔(dān)總部物業(yè)管理、通訊工具管理及相關(guān)費(fèi)用的結(jié)算法律事務(wù)部部門使命、職責(zé)及內(nèi)部崗位設(shè)置法律事務(wù)部總經(jīng)理法律事務(wù)專責(zé)總裁部門使命 全面負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)，為公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供法律支持，減少法律風(fēng)險(xiǎn)部門職責(zé) 依據(jù)公司規(guī)定為公司的經(jīng)營(yíng)管理和決策提供法律意見接受公司

34、授權(quán)處理公司經(jīng)濟(jì)糾紛，代表公司進(jìn)行法律訴訟、仲裁根據(jù)需要組織公司內(nèi)“普法”工作，對(duì)公司員工進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)參與公司重大合同審定和公司重大經(jīng)濟(jì)合同的談判、起草和驗(yàn)收收集與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，并建立法律法規(guī)庫(kù)建立合同信息庫(kù)部門崗位設(shè)置人力資源部的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 建設(shè)富有活力的公司人力資源管理體系，為管理團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)公司使命和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)提供持續(xù)有力的人力資源支持部門使命人力資源部總經(jīng)理培訓(xùn)與開發(fā)專責(zé)薪酬與考核專責(zé)人事行政專責(zé)規(guī)劃與招聘專責(zé)總裁人力資源總監(jiān)部門崗位設(shè)置人力資源部部門職責(zé)人力資源開發(fā)負(fù)責(zé)組織機(jī)構(gòu)及崗位的設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)和改善工作，健全內(nèi)部管理制度負(fù)責(zé)組織工作分析，崗位說明書的編寫及人員的定崗

35、定編工作負(fù)責(zé)制定符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃，制定公司的培訓(xùn)及職業(yè)生涯發(fā)展制度，并組織實(shí)施負(fù)責(zé)員工招聘、解聘、崗位變動(dòng)的管理工作，建立和維護(hù)員工職業(yè)發(fā)展檔案密切和全公司員工的溝通，合理進(jìn)行人事調(diào)配，并即時(shí)修正人力資源政策和制度，以保證人力資源處于良好狀態(tài)，使優(yōu)秀人才能得以發(fā)揮優(yōu)勢(shì)、并獲得相應(yīng)的報(bào)酬和待遇人事行政負(fù)責(zé)受理并協(xié)調(diào)處理勞資關(guān)系，辦理員工勞動(dòng)用工合同、醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)等社會(huì)保險(xiǎn)工作負(fù)責(zé)人事檔案的管理工作，負(fù)責(zé)員工調(diào)入、調(diào)出檔案的接收和傳遞工作負(fù)責(zé)受理并協(xié)調(diào)處理員工關(guān)系，解決糾紛薪酬績(jī)效管理進(jìn)行職位評(píng)估，建立科學(xué)系統(tǒng)的職位等級(jí)體系負(fù)責(zé)制定員工績(jī)效考核的標(biāo)準(zhǔn)和制度，并定期組織績(jī)效考核

36、、并對(duì)績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行分析負(fù)責(zé)建立暢通的溝通渠道，負(fù)責(zé)受理員工投訴，及時(shí)了解員工想法和建議負(fù)責(zé)制定公司薪酬體系，編制工資、福利計(jì)劃及員工薪資方案，并適時(shí)進(jìn)行調(diào)整 產(chǎn)業(yè)與金融研究所的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 根據(jù)公司需要，進(jìn)行有利于公司業(yè)務(wù)發(fā)展的各方面知識(shí)的研究與管理，以提高公司整體研究水平為其使命。作為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)，成為客戶投資獲益的保障 部門使命負(fù)責(zé)人研究員資料管理員總裁部門崗位設(shè)置產(chǎn)業(yè)與金融研究所部門職責(zé)知識(shí)管理進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)、證券理論、金融市場(chǎng)研究，加強(qiáng)證券基礎(chǔ)理論研究工作，定期公布最新研究成果確定專項(xiàng)課題行業(yè)研究，如證券板塊研究、重點(diǎn)企業(yè)研究、上市公司研究、前瞻性研究、報(bào)刊熱點(diǎn)研

37、究和外協(xié)研究等各方面的研究工作制定詳細(xì)的研究計(jì)劃和提綱并負(fù)責(zé)研究項(xiàng)目的具體執(zhí)行，包括案頭調(diào)研、實(shí)地調(diào)研、專家訪談和數(shù)據(jù)查詢等 尋找研究合作伙伴，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部研究資源共享，確保公司研究需求與外部研究成果的有效對(duì)接建立業(yè)內(nèi)資深人士和專家的咨詢支持系統(tǒng) 負(fù)責(zé)編輯中富視點(diǎn)、券商動(dòng)態(tài)、每日咨詢等公司研究刊物，并負(fù)責(zé)其管理與維護(hù)努力完善和補(bǔ)充相關(guān)行業(yè)及企業(yè)數(shù)據(jù)，建立研究數(shù)據(jù)庫(kù) 知識(shí)應(yīng)用協(xié)同市場(chǎng)營(yíng)銷部聯(lián)合對(duì)各營(yíng)業(yè)部的研究資源進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，為各個(gè)營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理提供公司整體咨詢產(chǎn)品和其他業(yè)務(wù)支持，以更好地服務(wù)客戶在研究工作中，努力發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)并配合相關(guān)部門進(jìn)行專題深入研究為公司相關(guān)部門提供產(chǎn)業(yè)研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

38、和系統(tǒng)報(bào)告財(cái)務(wù)清算部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置財(cái)務(wù)總監(jiān)財(cái)務(wù)清算部總經(jīng)理費(fèi)用會(huì)計(jì)總裁出納清算主管部門使命 確定財(cái)務(wù)目標(biāo)及運(yùn)行計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)，以最低成本保證經(jīng)營(yíng)中的資金供給并使資金使用效益最大化部門崗位設(shè)置財(cái)務(wù)主管管理會(huì)計(jì)總帳會(huì)計(jì)一級(jí)清算員二級(jí)清算員財(cái)務(wù)清算部部門職責(zé)財(cái)務(wù)管理負(fù)責(zé)建立、完善財(cái)務(wù)管理體系，制定、管理年度預(yù)算計(jì)劃程序，組織、指導(dǎo)、監(jiān)督、控制其他部門財(cái)務(wù)預(yù)算的編制及相應(yīng)的資金計(jì)劃；進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，分析差異原因并及時(shí)匯報(bào)負(fù)責(zé)合并會(huì)計(jì)報(bào)表的分析及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作資金管理集中管理資金，包括資金融通、頭寸平衡、資金調(diào)度、資金使用考核與監(jiān)督、客戶資金的管理及交易結(jié)算資金的清算。 實(shí)行資金統(tǒng)一管理政策，對(duì)相關(guān)

39、范圍的資金運(yùn)用進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督會(huì)計(jì)/稅務(wù)/統(tǒng)計(jì)充分研究稅務(wù)政策，積極進(jìn)行稅務(wù)籌劃，合理、正確地計(jì)算繳納各項(xiàng)稅款負(fù)責(zé)日常財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)核算，制作會(huì)計(jì)憑證、編制會(huì)計(jì)報(bào)表做好各業(yè)務(wù)單元、各職能部門成本統(tǒng)計(jì)與核算其它對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)估，接受授權(quán)辦理投資事務(wù)，并負(fù)責(zé)投資的日常財(cái)務(wù)管理負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)帳目的管理，協(xié)助固定資產(chǎn)的清查、登記、核銷等工作，保證資產(chǎn)的安全、完整負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)資料的管理與保密工作，管理會(huì)計(jì)檔案，辦理會(huì)計(jì)檔案的歸檔移交工作參與對(duì)外經(jīng)濟(jì)合同有關(guān)條款的談判、合同評(píng)審及合同簽訂工作分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理負(fù)責(zé)制定總部及分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)方面的管理制度并監(jiān)督實(shí)施；協(xié)助其他部門制定業(yè)務(wù)操作規(guī)范負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)主管

40、的考核、任命協(xié)助其他部門對(duì)分支機(jī)構(gòu)的交易事故等重大事件進(jìn)行應(yīng)急處理和善后處理信息技術(shù)部部門使命及部門崗位設(shè)置信息技術(shù)部總經(jīng)理部門使命 負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、升級(jí)、運(yùn)行、維護(hù)和管理，全面保障公司大集中交易系統(tǒng)及整個(gè)管理信息系統(tǒng)的正常、高效和安全運(yùn)行總裁系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)組主管系統(tǒng)規(guī)劃組主管系統(tǒng)內(nèi)控主管信息技術(shù)總監(jiān)部門崗位設(shè)置集中交易系統(tǒng)管理員A集中交易系統(tǒng)管理員B網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量管理員強(qiáng)電&辦公系統(tǒng)質(zhì)量管理員辦公系統(tǒng)質(zhì)量主管員辦公系統(tǒng)質(zhì)量協(xié)管員系統(tǒng)內(nèi)控協(xié)管員信息技術(shù)部部門職責(zé)（一）交易系統(tǒng)方案設(shè)計(jì)、升級(jí)與完善交易系統(tǒng)的優(yōu)化改造與成本分析、升級(jí)、系統(tǒng)調(diào)試和上線并網(wǎng)前的驗(yàn)收新業(yè)務(wù)應(yīng)用所涉及的方案測(cè)評(píng)選優(yōu)與上線并

41、網(wǎng)前的驗(yàn)收老營(yíng)業(yè)部搬遷及新營(yíng)業(yè)部籌建的信息系統(tǒng)方案設(shè)計(jì)和技術(shù)支持集中交易系統(tǒng)運(yùn)行、維護(hù)管理和技術(shù)保障集中交易系統(tǒng)上海和杭州兩個(gè)中心端的維護(hù)管理和技術(shù)保障，營(yíng)業(yè)部端和非現(xiàn)場(chǎng)交易客戶端的技術(shù)支持保證通信線路暢通及相關(guān)設(shè)備正常運(yùn)行，維護(hù)集中交易系統(tǒng)正常運(yùn)行，災(zāi)難、事故情況下的恢復(fù)和應(yīng)急排錯(cuò)集中交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)維護(hù)和備份系統(tǒng)問題及風(fēng)險(xiǎn)隱患的診斷防范與系統(tǒng)優(yōu)化完善，系統(tǒng)單點(diǎn)故障冗災(zāi)系統(tǒng)定期巡檢確保交易系統(tǒng)信息安全，定期檢查安全漏洞，及時(shí)采取安全防范措施維護(hù)系統(tǒng)關(guān)鍵設(shè)備，對(duì)營(yíng)業(yè)部重大設(shè)備進(jìn)行維護(hù)協(xié)調(diào)與支持信息系統(tǒng)建設(shè)完善、維護(hù)管理和技術(shù)保障公司綜合業(yè)務(wù)、管理信息系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)和建設(shè)公司綜合業(yè)務(wù)信息、管理系統(tǒng)維

42、護(hù)管理和技術(shù)保障公司綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)的規(guī)劃整合、完善、管理和日常維護(hù)信息技術(shù)部部門職責(zé)（二）會(huì)同總部其他相關(guān)部門，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作提供技術(shù)支持分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)人員的考核、任免及日常管理負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)事故的應(yīng)急反應(yīng)和善后管理配合業(yè)務(wù)部門對(duì)分支機(jī)構(gòu)交易事故等重大事件進(jìn)行應(yīng)急處理和善后處理信息技術(shù)及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理負(fù)責(zé)制定總部及分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)操作規(guī)范負(fù)責(zé)總部及分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)操作規(guī)范的監(jiān)督實(shí)施技術(shù)支持與培訓(xùn)協(xié)助業(yè)務(wù)部門、稽核部修改、執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范協(xié)助財(cái)務(wù)清算部進(jìn)行日終清算工作,協(xié)助業(yè)務(wù)部門完成法人清算、股息重派、非交易過戶等工作總部、分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)支持和相關(guān)人員技

43、術(shù)培訓(xùn)信息技術(shù)設(shè)備、系統(tǒng)、軟件等IT資產(chǎn)的采購(gòu)及實(shí)物資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)總部IT資產(chǎn)的采購(gòu)管理及實(shí)物資產(chǎn)管理 指導(dǎo)和審核分支機(jī)構(gòu)IT資產(chǎn)采購(gòu)業(yè)務(wù)及實(shí)物資產(chǎn)管理部門使命 履行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制職能，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)過程及成果進(jìn)行監(jiān)控，推動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)部門職責(zé) 制定年度稽核計(jì)劃建立并完善公司內(nèi)部稽核制度檢查各部門執(zhí)行法律法規(guī)的情況檢查并評(píng)價(jià)各部門內(nèi)控制度的建立及執(zhí)行情況監(jiān)督公司各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況，包括財(cái)務(wù)制度檢查業(yè)務(wù)部門的運(yùn)作是否存在風(fēng)險(xiǎn)并判斷風(fēng)險(xiǎn)程度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)存在部門進(jìn)行提示、警告及時(shí)、準(zhǔn)確地反映超出限度的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn)，使員工切實(shí)了解各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度總裁稽核部總經(jīng)理審計(jì)主管董事會(huì)稽核部的部門

44、使命及內(nèi)部崗位設(shè)置部門崗位設(shè)置監(jiān)控主管監(jiān)控員審計(jì)員市場(chǎng)營(yíng)銷部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置市場(chǎng)營(yíng)銷部總經(jīng)理市場(chǎng)營(yíng)銷主管總裁營(yíng)銷總監(jiān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)組投資銀行業(yè)務(wù)組資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)組綜合組市場(chǎng)營(yíng)銷主管市場(chǎng)營(yíng)銷主管銷售管理主管市場(chǎng)營(yíng)銷助理市場(chǎng)營(yíng)銷助理市場(chǎng)營(yíng)銷助理銷售管理助理部門崗位設(shè)置部門使命 負(fù)責(zé)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)營(yíng)銷管理，以最低投入促成銷售收入最大化市場(chǎng)營(yíng)銷部部門職責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷及銷售管理制度負(fù)責(zé)制定、及時(shí)更新公司營(yíng)銷及銷售管理制度并監(jiān)督執(zhí)行市場(chǎng)營(yíng)銷及銷售戰(zhàn)略和計(jì)劃管理負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行公司市場(chǎng)營(yíng)銷及銷售戰(zhàn)略規(guī)劃負(fù)責(zé)制定公司年度銷售目標(biāo)、營(yíng)銷計(jì)劃和預(yù)算負(fù)責(zé)地區(qū)業(yè)務(wù)總部及營(yíng)業(yè)部預(yù)算外營(yíng)銷費(fèi)用審批

45、市場(chǎng)營(yíng)銷管理負(fù)責(zé)組織地區(qū)業(yè)務(wù)總部和營(yíng)業(yè)部進(jìn)行業(yè)務(wù)市場(chǎng)調(diào)研和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手調(diào)研負(fù)責(zé)撰寫市場(chǎng)分析報(bào)告，提供給公司內(nèi)部相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)作為決策參考依據(jù)負(fù)責(zé)組織公司所有業(yè)務(wù)的營(yíng)銷策劃方案及實(shí)施 負(fù)責(zé)組織地區(qū)業(yè)務(wù)總部和營(yíng)業(yè)部投資銀行、資產(chǎn)管理和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)開拓和客戶開發(fā)負(fù)責(zé)將市場(chǎng)需求及市場(chǎng)信息及時(shí)傳遞給總部業(yè)務(wù)部門，并提供業(yè)務(wù)開展建議負(fù)責(zé)對(duì)地區(qū)總部和營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷費(fèi)用進(jìn)行監(jiān)控負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新的運(yùn)行模式、盈利模式、交易手段等的研究與開發(fā)，負(fù)責(zé)對(duì)其他業(yè)務(wù)的產(chǎn)品/服務(wù)開發(fā)提供建議負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金調(diào)整的審核，協(xié)助其他業(yè)務(wù)部門的價(jià)格制定市場(chǎng)與客戶信息庫(kù)建設(shè)及管理負(fù)責(zé)組織公司客戶資料收集、匯總、整理和共享管理負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)

46、數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)和日常更新、管理銷售管理負(fù)責(zé)組織建立地區(qū)業(yè)務(wù)總部和營(yíng)業(yè)部銷售人員隊(duì)伍負(fù)責(zé)組織、管理地區(qū)總部和營(yíng)業(yè)部完成銷售任務(wù)負(fù)責(zé)制定公司市場(chǎng)及銷售人員業(yè)務(wù)權(quán)限，并監(jiān)督行使情況負(fù)責(zé)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的銷售數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)組織地區(qū)銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和銷售知識(shí)培訓(xùn)證券投資業(yè)務(wù)部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 借助現(xiàn)代投資分析手段，力求以高超的投資策略，構(gòu)造出科學(xué)、高效的投資組合，實(shí)現(xiàn)公司證券投資收益最大化 部門使命證券投資部總經(jīng)理研究策劃專責(zé)清算員總裁部門崗位設(shè)置交易員證券投資部部門職責(zé)日常投資管理負(fù)責(zé)擬定自有資金證券投資工作的各項(xiàng)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程開發(fā)適合本公司自有資金營(yíng)運(yùn)的各種創(chuàng)新金融工具和

47、投資品種根據(jù)需要，及時(shí)從內(nèi)外部獲取行業(yè)和重點(diǎn)公司研究報(bào)告開展專項(xiàng)投資策劃和研究工作科學(xué)分析后定期形成并提交市場(chǎng)分析報(bào)告定期形成并向上級(jí)主管部門提交投資總體方案建議報(bào)告投資方案實(shí)施根據(jù)公司總體業(yè)務(wù)目標(biāo)和公司決策，制定投資工作計(jì)劃和總體方案在公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行投資決策組織投資總體方案的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范建立嚴(yán)格的部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體系嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)證券法規(guī)及公司有關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行證券市場(chǎng)交易，嚴(yán)守交易秘密投資銀行業(yè)務(wù)部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置行政助理項(xiàng)目開發(fā)與運(yùn)作投資銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理部門使命 負(fù)責(zé)總部層面的投資銀行業(yè)務(wù)開拓，以及整個(gè)公司投資銀行業(yè)務(wù)的深入洽談、項(xiàng)目運(yùn)作和實(shí)施總裁投資銀行業(yè)務(wù)總監(jiān)部門崗位設(shè)置投

48、資銀行業(yè)務(wù)部部門職責(zé)項(xiàng)目搜尋和資料收集重點(diǎn)地區(qū)潛在客戶開發(fā)，行業(yè)、業(yè)務(wù)、潛在客戶資料收集為分支機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目搜尋與資料收集工作提供業(yè)務(wù)支持和指導(dǎo)項(xiàng)目開發(fā)籌建項(xiàng)目開發(fā)組，與客戶初步接觸，探詢客戶需求，項(xiàng)目信息深入調(diào)查，建立項(xiàng)目開發(fā)文檔客戶拜訪，初步盡職調(diào)查，制作、提交項(xiàng)目建議書，形成項(xiàng)目判斷，與客戶達(dá)成合作共識(shí)，簽訂財(cái)務(wù)顧問協(xié)議項(xiàng)目立項(xiàng)制作立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，提請(qǐng)立項(xiàng)會(huì)議審核，建立項(xiàng)目組和項(xiàng)目檔案項(xiàng)目執(zhí)行執(zhí)行項(xiàng)目評(píng)估和價(jià)值評(píng)估設(shè)計(jì)交易類型、交易條款，執(zhí)行交易談判確定最終合同條款，獲得最終審批文件執(zhí)行交易項(xiàng)目投資管理和項(xiàng)目退出管理建立投資項(xiàng)目管理檔案，跟蹤投資項(xiàng)目項(xiàng)目投資個(gè)案管理和整體投資組合管理選擇退出時(shí)

49、機(jī)和方案，方案實(shí)施投資銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)管理協(xié)助市場(chǎng)營(yíng)銷部做好行業(yè)、業(yè)務(wù)與客戶資料資料的整理、歸檔、入庫(kù)和查閱管理協(xié)助市場(chǎng)營(yíng)銷部做好客戶檔案的及時(shí)整理、歸檔、入庫(kù)和查閱管理負(fù)責(zé)投資銀行項(xiàng)目資料、文檔的及時(shí)整理、歸檔、入庫(kù)和查閱管理營(yíng)銷人員培訓(xùn)和指導(dǎo)對(duì)其他部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員提供業(yè)務(wù)、知識(shí)和技術(shù)培訓(xùn)對(duì)分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 不斷研究、開發(fā)新的金融產(chǎn)品，滿足客戶不斷變化的或不同類型的投資需求，以專業(yè)的管理和研究為客戶提供高水平的專業(yè)化投資服務(wù)，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，提高管理績(jī)效部門使命資產(chǎn)管理部總經(jīng)理總裁客戶經(jīng)理 資金清算專責(zé) 研究專責(zé) 投資專責(zé) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總

50、監(jiān)部門崗位設(shè)置市場(chǎng)開發(fā)主管產(chǎn)品創(chuàng)新主管投資管理主管財(cái)務(wù)清算主管產(chǎn)品設(shè)計(jì)專責(zé) 交易員 資金出納專責(zé) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部部門職責(zé)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)品種的開發(fā)、培育根據(jù)有關(guān)客戶資料，開發(fā)適合符合要求的的各種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新金融工具和投資品種通過對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)狀況確切分析研究，發(fā)現(xiàn)具有投資價(jià)值項(xiàng)目，并向主管部門提供切實(shí)可行的研究報(bào)告和投資組合方案 公司重點(diǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資源的開發(fā)、培育與維護(hù)負(fù)責(zé)重點(diǎn)區(qū)域客戶開發(fā)，依據(jù)客戶有關(guān)資料，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部重點(diǎn)客戶數(shù)據(jù)庫(kù)針對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行開發(fā)，有效發(fā)掘客戶資源分析重點(diǎn)客戶資源的結(jié)構(gòu)與需求，評(píng)價(jià)客戶等級(jí)，分析和了解重點(diǎn)客戶信息，及時(shí)提供重點(diǎn)客戶跟蹤意見，完善針對(duì)重點(diǎn)客戶的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的綜合配套服務(wù)為營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理提供在允許范圍內(nèi)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)資料管理和運(yùn)作客戶委托資產(chǎn)根據(jù)上級(jí)主管部門制定的投資決策和投資計(jì)劃，提出具體投資方案和在投資決策允許范圍內(nèi)的調(diào)整方案，具體負(fù)責(zé)受托投資資產(chǎn)的投資操作按照資產(chǎn)委托有關(guān)要求，管理客戶委托的資產(chǎn)，在受托范圍內(nèi)，爭(zhēng)取維護(hù)客戶的最大利益 在保證資金安全安全的前提下，提高公司的投資收益發(fā)現(xiàn)交易異常情況及時(shí)上報(bào)，并接受公司監(jiān)管部門的監(jiān)控營(yíng)銷人員培訓(xùn)和指導(dǎo)對(duì)相關(guān)