項(xiàng)目盡職調(diào)查內(nèi)容

1、項(xiàng)目盡職調(diào)查主要內(nèi)容一、法律組1、公司司設(shè)立及及歷史沿沿革調(diào)查查1.1 公司關(guān)關(guān)于股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)圖圖及說(shuō)明明（原件件）。該該結(jié)構(gòu)圖圖及說(shuō)明明應(yīng)標(biāo)明明公司的的股東結(jié)結(jié)構(gòu)，及及公司持持有股權(quán)權(quán)的附屬屬公司（不論股股權(quán)大小小）名單單及股東東結(jié)構(gòu)，標(biāo)明其其注冊(cè)資資本額、各股東東的出資資額以及及各股東東所擁有有的股權(quán)權(quán)比例，各股東東取得該該等股權(quán)權(quán)的方式式，以及及歷次股股東或持持股比例例的變化化。1.2 公司歷歷史沿革革的簡(jiǎn)介介。包括括其前身身的設(shè)立立、有限限責(zé)任公公司變更更為股份份有限公公司，股股權(quán)、所所有制形形式或?qū)崒?shí)際控制制人的歷歷次變化化，歷次次改組、改制、兼并、合并或或收購(gòu)、資產(chǎn)出出售，歷歷次名稱

2、稱、注冊(cè)冊(cè)地的變變更等。1.3公公司營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照和和工商登登記資料料（復(fù)印印件）。包括自自成立日日期起至至今領(lǐng)取取、換領(lǐng)領(lǐng)的所有有營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照、經(jīng)經(jīng)過(guò)20011年度工工商年檢檢的營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照，以及歷歷次工商商變更登登記證明明文件。企業(yè)自自設(shè)立直直至目前前的全套套工商存存檔資料料復(fù)印件件，須蓋蓋有“工工商檔案案查詢專專用章”。1.4 公司股股東簽署署的公司司章程、章程修修正案（復(fù)印件件）。包包括公司司及其前前身、有有限責(zé)任任公司變變更為股股份有限限公司時(shí)時(shí)的章程程、類似似公司組組織文件件及其歷歷次修改改變更文文件。1.5 政府府及行業(yè)業(yè)主管部部門的批批文（復(fù)復(fù)印件）。包括括但不限限于：1.5.1成立的

3、的政府機(jī)機(jī)關(guān)批文文（如有有）1.5.2變更注注冊(cè)資本本的政府府機(jī)關(guān)批批文（如如有）1.5.3變更或或增加經(jīng)經(jīng)營(yíng)范圍圍的政府府機(jī)關(guān)批批文（如如有）1.5.4政府對(duì)對(duì)章程/合資合合同及其其修改的的批準(zhǔn)函函（如有有）1.5.5股權(quán)變變動(dòng)時(shí)涉涉及的所所有批準(zhǔn)準(zhǔn)文件 1.5.6其它歷歷史沿革革有關(guān)的的批文1.5.7公司歷歷次資產(chǎn)產(chǎn)重組的的批準(zhǔn)文文件（復(fù)復(fù)印件）和情況況說(shuō)明（原件）1.5.8公司歷歷次國(guó)有有股權(quán)界界定及處處置的批批復(fù)文件件（復(fù)印印件）1.6 公司及及其前身身歷次增增、減資資的決議議和批準(zhǔn)準(zhǔn)文件（復(fù)印件件）。包包括股東東會(huì)、董董事會(huì)決決議等文文件。1.7 公司及及其前身身股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的批批準(zhǔn)文

4、件件及有關(guān)關(guān)決議（復(fù)印件件）。包包括股東東會(huì)、董董事會(huì)決決議等文文件。1.8 公司及及其前身身設(shè)立與與歷次增增、減資資、集團(tuán)團(tuán)變更為為股份有有限公司司的驗(yàn)資資報(bào)告（復(fù)印件件）。1.9 公司設(shè)設(shè)立時(shí)的的資產(chǎn)評(píng)評(píng)估報(bào)告告（復(fù)印印件）。包括公公司設(shè)立立、增資資、重大大重組、改制等等行為涉涉及的評(píng)評(píng)估報(bào)告告。1.100公司設(shè)設(shè)立及歷歷次增資資、集團(tuán)團(tuán)變更為為股份有有限公司司時(shí)的資資產(chǎn)評(píng)估估報(bào)告確確認(rèn)文件件（復(fù)印印件）。1.111公司設(shè)設(shè)立及歷歷次增資資、重大大重組時(shí)時(shí)，股東東投入的的實(shí)物資資產(chǎn)、無(wú)無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)或股權(quán)權(quán)等辦理理變更登登記的證證明文件件（復(fù)印印件）。1.122 會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所、資資產(chǎn)評(píng)估估

5、事務(wù)所所資格證證書(shū)（復(fù)復(fù)印件）。1.133 公司司設(shè)立的的其他文文件（申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立、籌備備會(huì)議紀(jì)紀(jì)要等）（復(fù)印印件）。1.144 公司司發(fā)起人人或主要要股東的的營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照或其其他身份份證明文文件（復(fù)復(fù)印件）。1.155 公司司自然人人股東的的檔案存存放地出出具的非非公務(wù)員員身份證證明（原原件）。1.166 公司司法人股股東出資資時(shí)的財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表表（復(fù)印印件）。1.177公司股股東之間間的協(xié)議議及股東東轉(zhuǎn)讓股股權(quán)等方方面的法法律文件件。包括括股東協(xié)協(xié)議、出出資人協(xié)協(xié)議、發(fā)發(fā)起人協(xié)協(xié)議、中中外合資資（合作作）協(xié)議議/合同同及歷次次修訂協(xié)協(xié)議/合合同、增增資擴(kuò)股股協(xié)議、投票委委托協(xié)議議、規(guī)定定或限制制

6、股東權(quán)權(quán)利的任任何其他他協(xié)議，以及與與股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、委委托經(jīng)營(yíng)營(yíng)、信托托、授權(quán)權(quán)代理等等有關(guān)的的一切協(xié)協(xié)議、授授權(quán)委托托書(shū)或其其他類似似文件，及其任任何修改改、補(bǔ)充充文件。股權(quán)受受讓方權(quán)權(quán)力機(jī)構(gòu)構(gòu)（股東東會(huì)/董董事會(huì)）同意股股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓的相關(guān)關(guān)決議或或者決定定；1.188公司從從事業(yè)務(wù)務(wù)所必須須的許可可證和登登記文件件。包括括但不限限于：組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)代碼證證書(shū)、稅稅務(wù)登記記證、國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登登記證及及變動(dòng)登登記表、財(cái)政登登記、外外匯登記記證、海海關(guān)登記記證、貸貸款證、外債登登記、高高新技術(shù)術(shù)企業(yè)證證書(shū)、出出口企業(yè)業(yè)認(rèn)證、質(zhì)量體體系認(rèn)證證、環(huán)境境管理體體系認(rèn)證證等及其其他類似似證照的的正副本本（

7、以上上證照如如需要年年檢）。1.199 企企業(yè)完整整的組織織結(jié)構(gòu)圖圖，包括括各股東東及其直接持持股的子子公司（包括全全資、控控股、參參股、聯(lián)聯(lián)營(yíng)、合合作、投投資企業(yè)業(yè)等，下下同）、不具備備法人資資格的下下屬企業(yè)業(yè)或部門門（包括括分公司司、營(yíng)業(yè)業(yè)部、代代表處、中心等等，下同同）。結(jié)結(jié)構(gòu)圖應(yīng)應(yīng)標(biāo)明控控股或參參股關(guān)系系、持股股份額、其它持持股人名名稱及持持股數(shù)量量、最終終實(shí)際擁?yè)碛腥说牡膿碛袡?quán)權(quán)；1.200 若若公司或或其下屬屬任何公公司、企企業(yè)、實(shí)實(shí)體或其其他組織織已進(jìn)入入清算、破產(chǎn)或或歇業(yè)程程序，或或?qū)嵸|(zhì)上上已經(jīng)停停止經(jīng)營(yíng)營(yíng)，請(qǐng)?zhí)崽峁┣逅闼憬M成立立文件、債權(quán)申申報(bào)通知知和公告告、清算算申請(qǐng)書(shū)書(shū)、

8、清算算方案、股東會(huì)會(huì)及董事事會(huì)決議議和清算算報(bào)告等等。1.211 企企業(yè)的企業(yè)國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登登記證及國(guó)有有資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更更登記文文件（若若有）。2、公司司主營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)情況況調(diào)查2.1 關(guān)于公公司（含含下屬主主要實(shí)體體企業(yè)）主營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)范圍圍情況的的說(shuō)明。實(shí)際從從事的主主要業(yè)務(wù)務(wù)（包括括產(chǎn)品品品種、產(chǎn)產(chǎn)品名稱稱、產(chǎn)品品性能介介紹、主主要產(chǎn)品品的年生生產(chǎn)能力力、近三三年實(shí)際際產(chǎn)銷量量等）。2.2 礦業(yè)業(yè)權(quán)歷史史沿革（各次許許可證復(fù)復(fù)印件）(此項(xiàng)項(xiàng)并非公公司歷史史沿革)、歷次次評(píng)估報(bào)報(bào)告及批批準(zhǔn)文件件、礦業(yè)業(yè)權(quán)價(jià)款款處置情情況證明明材料及及有關(guān)批批復(fù)文件件。2.3 公司司產(chǎn)品生生產(chǎn)的批批準(zhǔn)文件件、主

9、要要權(quán)利（礦權(quán)）取得情情況證明明、資格格證書(shū)復(fù)復(fù)印件等等（生產(chǎn)產(chǎn)技術(shù)、地質(zhì)資資料與技技術(shù)組共共享）：2.3.1礦產(chǎn)資資源勘查查許可證證的批件件,探礦權(quán)權(quán)保留期期限/延延長(zhǎng)保留留期的批批準(zhǔn)文件件；2.3.2礦產(chǎn)資資源儲(chǔ)量量報(bào)告、礦產(chǎn)資資產(chǎn)儲(chǔ)量量報(bào)告評(píng)評(píng)審意見(jiàn)見(jiàn)、礦產(chǎn)產(chǎn)資產(chǎn)儲(chǔ)儲(chǔ)量報(bào)告告審批或或備案文文件；2.3.3礦產(chǎn)資資源開(kāi)發(fā)發(fā)利用方方案、礦礦產(chǎn)資源源開(kāi)發(fā)利利用方案案評(píng)審意意見(jiàn)書(shū) (如有有)；2.3.4探礦權(quán)權(quán)/采礦礦權(quán)價(jià)款款定價(jià)依依據(jù)文件件、探礦礦權(quán)/采采礦權(quán)價(jià)價(jià)款支付付憑證、最近三三個(gè)會(huì)計(jì)計(jì)年度及及一期探探礦權(quán)/采礦權(quán)權(quán)使用費(fèi)費(fèi)繳納依依據(jù)文件件；2.3.5最近三三個(gè)會(huì)計(jì)計(jì)年度及及一期探探礦權(quán)

10、/采礦權(quán)權(quán)使用費(fèi)費(fèi)繳納憑憑證、減減繳或免免繳探礦礦權(quán)/采采礦權(quán)使使用費(fèi)批批復(fù)文件件、最近近三個(gè)會(huì)會(huì)計(jì)年度度及一期期礦產(chǎn)資資源補(bǔ)償償費(fèi)繳納納依據(jù)文文件、最最近三個(gè)個(gè)會(huì)計(jì)年年度及一一期礦產(chǎn)產(chǎn)資產(chǎn)補(bǔ)補(bǔ)償費(fèi)繳繳納憑證證、減繳繳或免繳繳礦產(chǎn)資資源補(bǔ)償償費(fèi)批復(fù)復(fù)文件；2.3.6探礦權(quán)權(quán)/采礦礦權(quán)抵押押協(xié)議、探礦權(quán)權(quán)/采礦礦權(quán)抵押押事項(xiàng)批批準(zhǔn)文件件、探礦礦權(quán)/采采礦權(quán)合合作勘察察或開(kāi)采采協(xié)議、探礦許許可證及及其他探探礦權(quán)的的詳細(xì)資資料(如如有）；2.4公公司分支支機(jī)構(gòu)營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照照和工商商登記資資料（復(fù)復(fù)印件）。公司司及附屬屬企業(yè)的的主要生生產(chǎn)設(shè)備備情況（名稱、數(shù)量、性能介介紹、金金額及其其分布）。3、公司司

11、重大交交易合同同和項(xiàng)目目投資調(diào)調(diào)查3.1 經(jīng)營(yíng)營(yíng)性合同同3.1.1過(guò)去兩兩年（無(wú)無(wú)論是否否已經(jīng)履履行完畢畢）企業(yè)業(yè)正常業(yè)業(yè)務(wù)以外外的全部部協(xié)議及及承諾。3.1.2單份合合同金額額在人民民幣100萬(wàn)元以以上的勘勘探、設(shè)設(shè)計(jì)、監(jiān)監(jiān)理及咨咨詢合同同（如礦礦井設(shè)計(jì)協(xié)協(xié)議）。3.1.3單份合合同金額額在人民民幣100萬(wàn)元以以上的采采購(gòu)合同同、向企企業(yè)提供供服務(wù)的的合同、及公用用設(shè)施服服務(wù)協(xié)議議(供水水、供電電、供氣氣等)。3.1.4 與與輸電及及電價(jià)相相關(guān)的供供電協(xié)議議。（與與技術(shù)組組共享）3.1.5煤炭長(zhǎng)長(zhǎng)期銷售售合同/運(yùn)輸合合同和/或港口口使用協(xié)協(xié)議。3.1.6列表說(shuō)說(shuō)明企業(yè)業(yè)所有保保險(xiǎn)合同同或保險(xiǎn)

12、險(xiǎn)單（包包括就財(cái)財(cái)產(chǎn)、職職工工傷傷事故、第三方方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等等的保險(xiǎn)險(xiǎn)），并并寫(xiě)明保保險(xiǎn)公司司的名字字，保險(xiǎn)險(xiǎn)的范圍圍及保險(xiǎn)險(xiǎn)額。請(qǐng)請(qǐng)說(shuō)明企企業(yè)現(xiàn)已已存在的的保險(xiǎn)合合同是否否涵蓋了了企業(yè)主主要的保保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的需要要，是否否符合行行業(yè)慣例例，是否否存在任任何應(yīng)投投保而未未投保的的項(xiàng)目。3.1.7任何企企業(yè)為當(dāng)當(dāng)事方的的合資、合營(yíng)、合作及及合伙協(xié)協(xié)議或意意向書(shū)。3.1.8任何限限制企業(yè)業(yè)轉(zhuǎn)讓其其股份的的股東協(xié)協(xié)議或合合營(yíng)、合合作協(xié)議議，以及及任何與與企業(yè)進(jìn)進(jìn)行增發(fā)發(fā)/減少少注冊(cè)資資本有關(guān)關(guān)的協(xié)議議。3.1.9請(qǐng)?zhí)峁┕┮淹瓿沙傻幕蛞岩蚜㈨?xiàng)的的或正在在擬議中中的重大大的資本本投資項(xiàng)項(xiàng)目的文文件（

13、包包括立項(xiàng)項(xiàng)批準(zhǔn)、可行性性研究報(bào)報(bào)告、與與第三方方簽訂的的技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、設(shè)設(shè)備采購(gòu)購(gòu)合同、意向書(shū)書(shū)等。）3.1.10請(qǐng)?zhí)峁┕┤魏慰煽赡芤蚱笃髽I(yè)重組組而予以以終止或或更改或或?qū)е缕淦漤?xiàng)下資資產(chǎn)權(quán)益益受影響響的合約約或安排排的情況況。3.1.11請(qǐng)?zhí)峁┕┧信c與政府機(jī)機(jī)構(gòu)、團(tuán)團(tuán)體或組組織履行行期超過(guò)過(guò)一年（含一年年）的合合同。4、公司司資產(chǎn)情情況4.1 主要財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表表近三年的的資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表，現(xiàn)金流流量表，利潤(rùn)表表4.2 債務(wù)明明細(xì)表4.3 資產(chǎn)明明細(xì)表5、公司司規(guī)范運(yùn)運(yùn)作情況況的調(diào)查查5.1 公司司章程及及歷次修修改的決決議（復(fù)復(fù)印件）。5.2 前三三年內(nèi)召召開(kāi)的歷歷次股東東大會(huì)和和董事會(huì)會(huì)通知、

14、決議和和會(huì)議記記錄（復(fù)復(fù)印件）。集團(tuán)團(tuán)變更為為股份公公司后涉涉及的投投資項(xiàng)目目決策、股利分分配、收收購(gòu)兼并并等重大大事項(xiàng)的的董事會(huì)會(huì)或股東東大會(huì)決決議（復(fù)復(fù)印件）。5.4 股東東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)、監(jiān)事事會(huì)議事事規(guī)則，總經(jīng)理理工作細(xì)細(xì)則，關(guān)關(guān)聯(lián)交易易決策制制度，對(duì)對(duì)外擔(dān)保保決策制制度，信信息披露露管理制制度等（復(fù)印件件）。5.5 其他他內(nèi)部控控制制度度（包括括但不限限于財(cái)務(wù)務(wù)管理制制度、資資金管理理制度、對(duì)外投投資管理理制度、采購(gòu)管管理制度度、銷售售管理制制度、人人員聘用用管理制制度、人人員培訓(xùn)訓(xùn)管理制制度、薪薪酬管理理制度等等）（復(fù)復(fù)印件）。6、公司司無(wú)重大大違規(guī)情情況的調(diào)調(diào)查6.1 稅務(wù)務(wù)、環(huán)

15、保保、工商商、技監(jiān)監(jiān)、外管管等部門門出具的的無(wú)違規(guī)規(guī)情況的的證明（復(fù)印件件）。6.2 公司司職工養(yǎng)養(yǎng)老保險(xiǎn)險(xiǎn)手冊(cè)、社會(huì)保保險(xiǎn)費(fèi)繳繳款憑證證（復(fù)印印件）。6.3 所得得稅、增增值稅、營(yíng)業(yè)稅稅納稅申申報(bào)表（復(fù)印件件）。列列出應(yīng)繳繳納的稅稅項(xiàng)、適適用的稅稅率及其其依據(jù)（可以提提供稅務(wù)務(wù)機(jī)關(guān)備備案或下下發(fā)的稅稅務(wù)登記記書(shū)、稅稅率核定定表等文文件）6.4 稅收收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)補(bǔ)貼的批批準(zhǔn)文件件或證明明文件（復(fù)印件件）。包包括不限限于公司司享有的的所有相相應(yīng)稅種種免、減減、退等等稅收優(yōu)優(yōu)惠涉及及的稅務(wù)務(wù)部門確確認(rèn)批批復(fù)文件件。6.5 注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師師關(guān)于稅稅務(wù)的專專項(xiàng)鑒證證報(bào)告（復(fù)印件件）。7、公司司環(huán)境保保

16、護(hù)及其其他行政政監(jiān)管調(diào)調(diào)查7.1公公司遵守守環(huán)保法法律的資資料、證證明，比比如環(huán)保保部門頒頒發(fā)的現(xiàn)現(xiàn)行有效效的排污污許可證證。7.2企企業(yè)因?yàn)闉樽袷赜杏嘘P(guān)環(huán)境境保護(hù)法法例而獲獲得的任任何表?yè)P(yáng)揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)勵(lì)。8、訴訟訟及其他他法律程程序、公公司需要要說(shuō)明的的其他問(wèn)問(wèn)題8.1 所有對(duì)對(duì)企業(yè)造造成影響響的未決決（尚未未審理完完畢或已已審理完完畢但尚尚未執(zhí)行行的）重重要訴訟訟、仲裁裁、索賠賠，并提提供所有有與上述述事宜有有關(guān)的文文件、函函件，包包括但不不限于起起訴狀、答辯狀狀、判決決書(shū)、裁裁定書(shū)、執(zhí)行令令等。8.2 潛在或或有證據(jù)據(jù)表明將將要發(fā)生生的重要要訴訟、仲裁、索賠，并提供供所有與與上述事事宜有關(guān)關(guān)

17、的文件件、函件件，包括括但不限限于起訴訴狀、答答辯狀、判決書(shū)書(shū)、執(zhí)行行令、裁裁決書(shū)。8.3 請(qǐng)確認(rèn)認(rèn)自設(shè)立立至今企企業(yè)是否否存在下下列行政政處罰(包括但但不限于于工商、安全、衛(wèi)生、審計(jì)、財(cái)政、勞動(dòng)、社會(huì)保保障、金金融、外外匯、質(zhì)質(zhì)量、進(jìn)進(jìn)出口等等各方面面，但稅稅務(wù)及環(huán)環(huán)保事項(xiàng)項(xiàng)見(jiàn)本清清單稅務(wù)務(wù)及環(huán)保保章節(jié)，不包括括在本部部分內(nèi))，若存存在，請(qǐng)請(qǐng)?zhí)峁┯杏嘘P(guān)的行行政處罰罰文件。8.4 涉及經(jīng)經(jīng)濟(jì)性行行政處罰罰的，行行政機(jī)關(guān)關(guān)處以或或者預(yù)計(jì)計(jì)可能處處以罰款款或罰沒(méi)沒(méi)金額110萬(wàn)元元以上的的行政處處罰的。8.5 涉及非非經(jīng)濟(jì)性性行政處處罰（包包括并處處經(jīng)濟(jì)性性行政處處罰）的的，行政政機(jī)關(guān)處處以或者者預(yù)

18、計(jì)可可能處以以責(zé)令停停止某項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)、停業(yè)整整頓、暫暫扣或吊吊銷業(yè)務(wù)務(wù)許可、執(zhí)照等等行政處處罰的。8.6 請(qǐng)到當(dāng)當(dāng)?shù)毓ど躺滩块T查查詢企業(yè)業(yè)行政處處罰記錄錄情況，打印出出來(lái)并由由工商查查詢部門門加蓋查查詢章，之后，請(qǐng)向本本所提供供該加蓋蓋查詢章章的查詢?cè)儐危ㄔ６?、技術(shù)術(shù)組1、礦井井概況1.1 位置交交通及四四鄰關(guān)系系;1.2 礦井發(fā)發(fā)展歷程程;1.3礦礦井開(kāi)采采證照情情況（以以法律組組為準(zhǔn)）;1.4 區(qū)域煤煤炭工業(yè)業(yè)發(fā)展?fàn)顮顩r；1.5 辦礦外外部條件件（水、電、交交通等）。2、資源源情況2.1礦礦井資源源整合情情況；2.2礦礦權(quán)所涉涉及的各各類地質(zhì)質(zhì)勘查報(bào)報(bào)告（包包括報(bào)告告審批意意見(jiàn)或投投資方的的審核意意見(jiàn)書(shū)），及重重要圖件件：如地地形地質(zhì)質(zhì)圖，儲(chǔ)儲(chǔ)量計(jì)算算平面圖圖，重要要的有代代表性的的勘探線線剖面圖圖、鉆孔孔柱狀圖圖和施工工工程素素描圖；2.3資資源儲(chǔ)量量