施工分包管理標(biāo)準(zhǔn)

1、 施工分包管理標(biāo)準(zhǔn)1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司施工分包管理組織設(shè)置、相關(guān)組織與部門(mén)職責(zé)，施工分包管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)，施工分包管理體系的構(gòu)成和建立，施工分包管理程序。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司下屬國(guó)內(nèi)各單位施工分包管理，海外工程施工分包管理參照?qǐng)?zhí)行。2 規(guī)范性引用文件及術(shù)語(yǔ)和定義2.1 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國(guó)主席令第46號(hào) 中華人民共和國(guó)建筑法中華人民共和國(guó)主席令第15號(hào) 中華人民共和國(guó)合同法建市2014118號(hào) 建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法

2、行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）中國(guó)鐵建經(jīng)管xx73號(hào) xx公司項(xiàng)目責(zé)任成本管理指導(dǎo)意見(jiàn)中國(guó)鐵建經(jīng)管xx74號(hào) xx公司勞務(wù)分包商管理指導(dǎo)意見(jiàn)中國(guó)鐵建經(jīng)管2017157號(hào) xx公司工程項(xiàng)目分包商信用評(píng)價(jià)指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）xx年1月1日起施行版 HYPERLINK /wjfb/201411/t20141106_219511.html t _blank 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）2.2 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。2.2.1 施工分包指勞務(wù)分包和專(zhuān)業(yè)工程分包兩類(lèi)。3 職責(zé)3.1 集團(tuán)公司工程部職責(zé)3.1.1 貫徹落實(shí)建筑行業(yè)主管部門(mén)、股份公司、

3、集團(tuán)公司有關(guān)施工分包管理的方針、政策、要求。3.1.2 研究集團(tuán)公司施工分包資源管理模式，制定相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)。3.1.3 負(fù)責(zé)對(duì)各二級(jí)單位施工分包管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查、考核。3.1.4 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司施工分包資源管理工作。3.1.5 參與集團(tuán)公司級(jí)重點(diǎn)工程擬用施工分包的考察和審批工作。3.1.6 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司分包實(shí)名制管理措施的制定和推廣工作。3.1.7 檢查、督促二級(jí)單位對(duì)施工分包“月結(jié)月清”工作和最終結(jié)算工作。3.1.8 檢查、督促二級(jí)單位對(duì)施工分包企業(yè)合同工程款支付工作。3.1.9 參與協(xié)調(diào)、處理集團(tuán)公司重大分包糾紛及群體事件。3.1.10 負(fù)責(zé)組織開(kāi)展集團(tuán)公司施工分包考核、評(píng)價(jià)和分級(jí)管理

4、工作。3.1.11 負(fù)責(zé)開(kāi)展集團(tuán)公司級(jí)戰(zhàn)略合作分包企業(yè)評(píng)選工作。3.1.12 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司施工分包管理信息化建設(shè)推進(jìn)工作。3.2 二級(jí)單位分包管理部門(mén)職責(zé)3.2.1 負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)收集工程所在地對(duì)于建筑業(yè)企業(yè)管理、施工分包管理、建筑業(yè)從業(yè)人員管理等各項(xiàng)文件和要求，制定本單位施工分包管理實(shí)施細(xì)則。3.2.2 負(fù)責(zé)本單位施工分包資源管理工作，并監(jiān)控施工分包履約情況，掌握施工分包的實(shí)際施工能力。3.2.3 參與本單位施工分包招標(biāo)和施工分包資質(zhì)、資格審查工作，確保招標(biāo)工作合法合規(guī)。3.2.4 負(fù)責(zé)落實(shí)集團(tuán)公司分包實(shí)名制管理工作要求。3.2.5 協(xié)調(diào)、督促本單位落實(shí)農(nóng)民工工資專(zhuān)款賬戶和農(nóng)民工工資銀行代發(fā)制度。

5、3.2.6 協(xié)調(diào)、督促本單位落實(shí)集團(tuán)公司對(duì)施工分包“月結(jié)月清”工作和最終結(jié)算工作的有關(guān)要求。3.2.7 協(xié)調(diào)、督促本單位落實(shí)集團(tuán)公司對(duì)施工分包合同工程款支付工作的有關(guān)要求。3.2.8 負(fù)責(zé)組織開(kāi)展本單位施工分包考核、評(píng)價(jià)工作。3.2.9 負(fù)責(zé)組織開(kāi)展本單位戰(zhàn)略合作分包企業(yè)評(píng)選工作。3.2.10 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、處理本單位施工分包糾紛及群體事件，并及時(shí)向集團(tuán)公司工程部匯報(bào)。3.2.11 負(fù)責(zé)落實(shí)集團(tuán)公司施工分包管理信息化工作要求。3.2.12 二級(jí)單位如未單獨(dú)設(shè)立分包管理部門(mén)，工程部需設(shè)分管施工分包管理的副部長(zhǎng)一名。3.3 項(xiàng)目部分包管理部室職責(zé)3.3.1 按照集團(tuán)公司、二級(jí)單位和工程所在地建設(shè)行政管

6、理部門(mén)的要求，建立、健全項(xiàng)目經(jīng)理部施工分包管理體系。3.3.2 負(fù)責(zé)編制“施工分包招標(biāo)計(jì)劃”，參與二級(jí)單位施工分包招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、合同簽訂工作。3.3.3 組織已經(jīng)簽訂分包合同的施工分包隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)施工，并審核分包企業(yè)法人授權(quán)委托人等主要管理人員與投標(biāo)承諾是否一致。3.3.4 負(fù)責(zé)對(duì)施工分包隊(duì)伍實(shí)施培訓(xùn)、檢查、監(jiān)督、考核等過(guò)程管理。3.3.5 負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理部分包實(shí)名制管理工作。3.3.6 負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理部農(nóng)民工工資發(fā)放工作。3.3.7 負(fù)責(zé)及時(shí)、妥善解決與施工分包之間的糾紛，并及時(shí)上報(bào)所屬二級(jí)單位分包管理部門(mén)。3.3.8 負(fù)責(zé)落實(shí)集團(tuán)公司分包管理信息化工作要求。4 施工分包管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)

7、4.1 施工分包管理的目的為適應(yīng)集團(tuán)公司發(fā)展的需要，落實(shí)施工分包資源集中管理的要求，依法、合規(guī)、有序、可控地使用施工分包，強(qiáng)化二級(jí)單位的管理力度。4.2 施工分包管理的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)包括：施工分包管理策劃的及時(shí)性和全面性；施工分包企業(yè)資質(zhì)管理實(shí)施的合規(guī)性；施工分包糾紛處理是否合規(guī)。4.3 施工分包考核、評(píng)定和分級(jí)管理需應(yīng)對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)施工分包管理策劃不能滿足工程施工需求，從而影響管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；施工分包資源不能滿足工程施工需求，從而影響工程施工的順利開(kāi)展；施工分包糾紛不能得到及時(shí)、妥善的處理。5 施工分包管理標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容5.1 施工分包注冊(cè)備案管理5.1.1 集團(tuán)公司范圍內(nèi)所有施工分包企業(yè)及下屬施工分

8、包隊(duì)長(zhǎng)必須在集團(tuán)公司辦理注冊(cè)備案，未注冊(cè)備案的施工分包企業(yè)和隊(duì)長(zhǎng)無(wú)投標(biāo)資格和施工資格。5.1.2 施工分包企業(yè)登錄集團(tuán)公司網(wǎng)站，建立賬戶，按要求填報(bào)企業(yè)詳細(xì)信息并上傳證書(shū)原件掃描件。需上傳證件包含：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行賬戶信息、入籍備案證明文件（如工程所在地需要）。如施工分包企業(yè)所施工內(nèi)容，按照住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)的資質(zhì)管理規(guī)定，明確不需要資質(zhì)證書(shū)和安全生產(chǎn)許可證的，可不上傳。5.1.3 施工分包企業(yè)通過(guò)中鐵建設(shè)集團(tuán)外網(wǎng)門(mén)戶，在集團(tuán)公司下屬二級(jí)單位中選擇一家報(bào)送注冊(cè)申請(qǐng)。5.1.4 二級(jí)單位分包管理部門(mén)根據(jù)本單位施工分包資源需求，負(fù)責(zé)對(duì)施工分包注

9、冊(cè)申請(qǐng)進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包含但不限于：施工分包企業(yè)資質(zhì)、資格文件的真實(shí)性和有效性；施工分包企業(yè)的管理能力和施工能力；施工分包企業(yè)施工業(yè)績(jī)；抽取施工分包企業(yè)在施工程進(jìn)行實(shí)地考察；施工分包企業(yè)有無(wú)不良記錄。5.1.5 如二級(jí)單位分包管理部門(mén)同意施工分包企業(yè)注冊(cè)，且施工分包企業(yè)填報(bào)信息完整、準(zhǔn)確，上傳資料齊全、清晰，方可提交二級(jí)單位生產(chǎn)副總經(jīng)理審批，經(jīng)集團(tuán)工程部最終復(fù)核通過(guò)后，注冊(cè)成功，施工分包企業(yè)在該二級(jí)單位范圍內(nèi)具備投標(biāo)資格。5.1.6 施工分包企業(yè)注冊(cè)成功后需上報(bào)下屬施工隊(duì)長(zhǎng)信息，經(jīng)二級(jí)單位審批通過(guò)后，施工隊(duì)長(zhǎng)方可具備施工資格。5.1.7 如施工分包企業(yè)此次注冊(cè)未成功，可在剩余二級(jí)單位中選擇一

10、家報(bào)送注冊(cè)申請(qǐng)。如果施工分包企業(yè)連續(xù)三次提交注冊(cè)申請(qǐng)均未成功，或建立賬戶后一年內(nèi)未注冊(cè)成功的，賬戶將被凍結(jié)。5.1.8 為避免施工分包企業(yè)在注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，集中選擇同一家二級(jí)單位，集團(tuán)公司可根據(jù)均衡發(fā)展的需要，對(duì)施工分包企業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)進(jìn)行調(diào)控。對(duì)于服從集團(tuán)公司調(diào)控的施工分包企業(yè)，如符合集團(tuán)公司戰(zhàn)略合作施工分包條件，該企業(yè)將被優(yōu)先評(píng)選為集團(tuán)公司級(jí)戰(zhàn)略合作施工分包企業(yè)。5.1.9 施工分包企業(yè)注冊(cè)成功后一年內(nèi)或分包合同履約完成后兩年內(nèi)未承攬工程，賬戶將被凍結(jié)，不再具備投標(biāo)資格。5.2 施工分包企業(yè)資質(zhì)及人員隸屬關(guān)系管理5.2.1 施工資質(zhì)變更和下屬施工隊(duì)長(zhǎng)隸屬關(guān)系變更 施工分包企業(yè)資質(zhì)發(fā)生變化，需在本企

11、業(yè)賬戶中提交信息變更申請(qǐng)，寫(xiě)明變更內(nèi)容，并更新企業(yè)信息，經(jīng)二級(jí)單位分包管理部門(mén)審批后，企業(yè)變更信息方可生效。 施工分包企業(yè)填報(bào)下屬施工隊(duì)長(zhǎng)信息后，集團(tuán)公司工程管理信息系統(tǒng)中的施工分包系統(tǒng)將該隸屬關(guān)系鎖定，施工隊(duì)長(zhǎng)無(wú)法隨意變更隸屬企業(yè)。 施工隊(duì)長(zhǎng)原則上不允許變更隸屬企業(yè)，如有特殊原因確需變更，需由原隸屬施工分包企業(yè)向二級(jí)單位分包管理部門(mén)提交隸屬關(guān)系解除申請(qǐng)，經(jīng)二級(jí)單位分包管理部門(mén)審批通過(guò)后，隸屬關(guān)系方可解除。隸屬關(guān)系解除后該施工隊(duì)長(zhǎng)信息將被凍結(jié)，不得使用。如需激活，需由新的隸屬企業(yè)提交增加施工隊(duì)長(zhǎng)申請(qǐng)，經(jīng)二級(jí)單位分包管理部門(mén)審批通過(guò)后，方可激活，新的隸屬關(guān)系將被鎖定。5.2.2 施工分包企業(yè)與施

12、工隊(duì)長(zhǎng)責(zé)任關(guān)系 施工分包企業(yè)與下屬施工隊(duì)長(zhǎng)屬于責(zé)任連帶關(guān)系。 施工隊(duì)長(zhǎng)出現(xiàn)發(fā)生不服從管理或糾紛行為，且經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部和二級(jí)單位協(xié)調(diào)后仍不聽(tīng)從管理的，由二級(jí)單位分包管理部門(mén)提出申請(qǐng)，集團(tuán)公司工程部將凍結(jié)該施工隊(duì)長(zhǎng)信息。 在糾紛處理時(shí)，隸屬施工分包企業(yè)如不配合或消極配合，導(dǎo)致問(wèn)題未能及時(shí)得到解決的，由集團(tuán)公司工程部對(duì)該施工分包企業(yè)處以停標(biāo)16個(gè)月的處罰。如情節(jié)嚴(yán)重的，集團(tuán)公司工程部將凍結(jié)該施工分包企業(yè)賬戶。 施工分包企業(yè)發(fā)生糾紛時(shí)，采取非法或不正當(dāng)行為影響到項(xiàng)目經(jīng)理部、二級(jí)單位、集團(tuán)公司、建設(shè)單位及相關(guān)方正常施工和辦公的，由集團(tuán)公司工程部對(duì)該施工分包企業(yè)處以停標(biāo)16個(gè)月的處罰。如情節(jié)嚴(yán)重或造成不良社

13、會(huì)影響的，集團(tuán)公司工程部將凍結(jié)該施工分包企業(yè)賬戶及下屬所有施工隊(duì)長(zhǎng)信息。5.3 施工分包引入管理5.3.1 對(duì)于施工分包注冊(cè)申請(qǐng)，由二級(jí)單位分包管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門(mén)聯(lián)合考察。5.3.2 二級(jí)單位分包管理部門(mén)應(yīng)對(duì)施工分包企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行賬戶信息、入籍備案證明文件（如工程所在地需要）的合法性和時(shí)效性進(jìn)行審核；對(duì)其近3年的不良記錄，如有無(wú)騙取中標(biāo)，有無(wú)重大質(zhì)量、安全事故等情況進(jìn)行篩查；協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)部對(duì)其資產(chǎn)凍結(jié)、破產(chǎn)情況進(jìn)行審核。5.3.3 二級(jí)單位分包管理部門(mén)應(yīng)組織本單位經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)、物資設(shè)備管理部門(mén)、財(cái)務(wù)管理部門(mén)、安全環(huán)保管理部門(mén)、技術(shù)質(zhì)

14、量管理部門(mén)成立考察組對(duì)施工分包企業(yè)報(bào)審施工隊(duì)長(zhǎng)在建工程的工期、文明施工、總承包單位評(píng)價(jià)等情況進(jìn)行考察評(píng)定。5.3.4 考察組考察完畢，二級(jí)單位分包管理部門(mén)根據(jù)考察組成員的考察評(píng)定記錄形成附錄F：施工分包考察記錄表、附錄G：施工分包審批表，報(bào)二級(jí)單位生產(chǎn)副總經(jīng)理審批。5.3.5 施工分包注冊(cè)成功后，只能承攬一個(gè)工程（此階段為考察期,工程規(guī)模不宜過(guò)大），在此工程履約完畢后，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部和二級(jí)單位考核評(píng)價(jià)，合作確無(wú)問(wèn)題，方可將其納入正常施工分包管理。5.4 施工分包的選擇5.4.1 施工分包招標(biāo)管理施工分包招標(biāo)管理按照分供合同管理標(biāo)準(zhǔn)。5.4.2 施工分包招標(biāo)管理相關(guān)工作及要求。 項(xiàng)目部分包管理崗位

15、編制附錄H:施工分包招標(biāo)計(jì)劃，二級(jí)單位分包管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，二級(jí)單位分管生產(chǎn)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。 二級(jí)單位招標(biāo)及評(píng)標(biāo)小組負(fù)責(zé)施工分包招標(biāo)組織工作。 二級(jí)單位分包管理部門(mén)和分管生產(chǎn)副總經(jīng)理參與施工分包招標(biāo)文件的評(píng)審工作，主要評(píng)審內(nèi)容包括：分包標(biāo)段劃分的合理性、分包形式的合法合規(guī)性、現(xiàn)場(chǎng)施工管理、施工分包保維等內(nèi)容。 二級(jí)單位分包管理部門(mén)編制附錄I:擬參加投標(biāo)分包企業(yè)名單，由二級(jí)單位分包管理部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審批。 “擬選投標(biāo)人”必須是本單位注冊(cè)備案企業(yè)，在資質(zhì)審查時(shí)確保“擬選投標(biāo)人”施工資質(zhì)和施工能力滿足招標(biāo)文件要求。新引進(jìn)的施工分包企業(yè)原則上不允許承接大型工程、重點(diǎn)工程、特殊（重點(diǎn)）戰(zhàn)略客戶工程。

16、 “擬選投標(biāo)人”施工資質(zhì)審查按照 HYPERLINK /wjfb/201411/t20141106_219511.html t _blank 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部制定的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)（xx年1月1日起施行版）和建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 二級(jí)單位分包管理部門(mén)負(fù)責(zé)招標(biāo)文件的發(fā)放及投標(biāo)文件的收取工作。 二級(jí)單位分包管理部門(mén)負(fù)責(zé)開(kāi)標(biāo)及評(píng)標(biāo)的組織工作，開(kāi)標(biāo)及評(píng)標(biāo)至少有3個(gè)以上的不同業(yè)務(wù)部門(mén)和項(xiàng)目部參加。財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)必須參加，涉及專(zhuān)業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的招標(biāo)項(xiàng)目，還應(yīng)包括技術(shù)、質(zhì)量管理部門(mén)等業(yè)務(wù)部門(mén)。 二級(jí)單位分包管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織定標(biāo)會(huì)簽工作和發(fā)放中標(biāo)通知書(shū)。0

17、 二級(jí)單位分包管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)敦促中標(biāo)人收到中標(biāo)通知書(shū)或其他形式的中標(biāo)通知后，在招標(biāo)文件要求的時(shí)限內(nèi)簽訂分供合同。具體內(nèi)容與要求參考分工合同管理標(biāo)準(zhǔn)。1 二級(jí)單位分包管理部門(mén)負(fù)責(zé)施工分包招投標(biāo)資料的匯總整理及留存工作。2 施工分包招標(biāo)管理，堅(jiān)持“誰(shuí)選擇，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則。5.4.3 施工分包合同、備案管理 二級(jí)單位經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)負(fù)責(zé)簽訂施工分包合同。施工分包合同應(yīng)采用清單計(jì)價(jià)，價(jià)格應(yīng)符合工程所在地市場(chǎng)合理價(jià)格，不能盲目追求不合理最低價(jià)。 施工分包合同簽訂人必須是施工分包企業(yè)法定代表人和二級(jí)單位總經(jīng)理。 施工分包進(jìn)場(chǎng)前必須完成施工分包合同簽訂及備案工作，杜絕未簽合同進(jìn)場(chǎng)行為，集團(tuán)公司將對(duì)未簽合同先進(jìn)場(chǎng)的施

18、工分包企業(yè)予以停標(biāo)1個(gè)月處理；對(duì)允許施工分包未簽合同先進(jìn)場(chǎng)的項(xiàng)目部和二級(jí)單位在集團(tuán)公司過(guò)程管控績(jī)效考核時(shí)予以扣分處理。如有合理的特殊原因，必須先簽訂進(jìn)場(chǎng)協(xié)議，明確單價(jià)及責(zé)任。 施工分包合同備案管理要嚴(yán)格按照工程所在地地方法律、法規(guī)和集團(tuán)公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.4.4 施工分包企業(yè)考核內(nèi)容包含考核期內(nèi)施工產(chǎn)值數(shù)據(jù)及下屬施工分包隊(duì)伍考核得分情況。5.5 施工分包現(xiàn)場(chǎng)施工管理5.5.1 施工分包現(xiàn)場(chǎng)施工管理堅(jiān)持“誰(shuí)使用，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則。 施工分包隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)后3天內(nèi)應(yīng)向項(xiàng)目部工程管理部門(mén)報(bào)送進(jìn)場(chǎng)機(jī)械、設(shè)備和主要材料的清單，項(xiàng)目部工程管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織安全管理部門(mén)、物資設(shè)備管理部門(mén)等部門(mén)對(duì)設(shè)備、材料的性能、質(zhì)

19、量、數(shù)量進(jìn)行復(fù)核。對(duì)存在安全隱患和質(zhì)量問(wèn)題的設(shè)備、材料做退場(chǎng)處理，不得進(jìn)入施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)。 項(xiàng)目經(jīng)理部必須制訂施工分包管理定期檢查制度，對(duì)檢查結(jié)果形成書(shū)面記錄，提出存在的問(wèn)題、制訂整改措施和期限，并跟蹤整改落實(shí)效果。 二級(jí)單位分包管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)施工分包履約情況進(jìn)行檢查，檢查頻次不得低于每季度一次。對(duì)檢查結(jié)果形成書(shū)面記錄，提出存在的問(wèn)題、制訂整改措施和期限，并跟蹤整改落實(shí)效果。5.5.2 月結(jié)月清管理 月結(jié)月清是及時(shí)并準(zhǔn)確確定總分包之間債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，是避免結(jié)算爭(zhēng)議、合同糾紛的重要工作，二級(jí)單位及項(xiàng)目部應(yīng)充分重視此項(xiàng)工作，本著務(wù)實(shí)的態(tài)度，切實(shí)作好月結(jié)月清工作，避免流于形式。具體內(nèi)容與要求參考分供

20、合同管理標(biāo)準(zhǔn) 月結(jié)月清管理按照分供合同管理標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求執(zhí)行。 二級(jí)單位及項(xiàng)目部不得以建設(shè)單位資金不到位為理由，拖欠施工分包企業(yè)合同工程款。 5.5.3 施工分包隊(duì)伍退場(chǎng)管理施工分包的機(jī)械、設(shè)備和自有材料在退場(chǎng)前，必須持進(jìn)場(chǎng)臺(tái)帳和清單到項(xiàng)目經(jīng)理部物資設(shè)備管理部門(mén)復(fù)核確認(rèn)后，物資設(shè)備管理部門(mén)會(huì)同保安做好出場(chǎng)過(guò)程中的清點(diǎn)工作。5.5.4 施工分包結(jié)算及付款管理 分包合同結(jié)算管理按照分供合同管理標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求執(zhí)行。 二級(jí)單位分包管理部門(mén)負(fù)責(zé)督促、協(xié)調(diào)二級(jí)單位經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)，及時(shí)開(kāi)展最終結(jié)算辦理工作。如施工分包企業(yè)不配合結(jié)算，可暫停其投標(biāo)資格，直至其改正為止。 最終結(jié)算完成后，二級(jí)單位分包管理部門(mén)負(fù)責(zé)督促、

21、協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)部，根據(jù)最終結(jié)算結(jié)果和合同約定支付比例及時(shí)對(duì)施工分包進(jìn)行資金支付，相關(guān)內(nèi)容參考分供合同管理標(biāo)準(zhǔn)。5.5.5 施工分包糾紛責(zé)任追究 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)在施工分包不服從管理時(shí)和發(fā)生糾紛時(shí)，第一時(shí)間約談現(xiàn)場(chǎng)法人授權(quán)委托人，并要求其負(fù)責(zé)處理，如仍未得到有效解決，應(yīng)及時(shí)上報(bào)二級(jí)單位分包管理部門(mén)。 二級(jí)單位分包管理部門(mén)接到項(xiàng)目經(jīng)理上報(bào)情況后，應(yīng)第一時(shí)間約談涉事施工分包企業(yè)法定代表人，要求其解決糾紛。并牽頭協(xié)調(diào)二級(jí)單位機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門(mén)配合項(xiàng)目部解決勞務(wù)糾紛。 集團(tuán)公司工程部會(huì)同辦公室、法律合規(guī)部、經(jīng)濟(jì)管理部、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、解決集團(tuán)公司重大分包糾紛，并協(xié)同紀(jì)委和人力資源部門(mén)對(duì)內(nèi)部責(zé)任單位及個(gè)人進(jìn)行追責(zé)。 責(zé)任

22、追究及處罰執(zhí)行信訪工作管理標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)管理標(biāo)準(zhǔn)。5.6 施工分包實(shí)名制管理5.6.1 施工分包實(shí)名制管理要求 所有項(xiàng)目部必須全程使用“分包實(shí)名制管理信息系統(tǒng)”，并確保錄入信息的完整性和準(zhǔn)確性。在施工現(xiàn)場(chǎng)人員出入通道設(shè)立實(shí)名制閘機(jī)，采用人臉識(shí)別技術(shù)對(duì)進(jìn)場(chǎng)人員進(jìn)行實(shí)名制管理。嚴(yán)禁未錄入人員進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)。 施工分包隊(duì)伍在進(jìn)場(chǎng)前應(yīng)到項(xiàng)目部勞務(wù)管理員處辦理進(jìn)場(chǎng)手續(xù)，分包管理工程師負(fù)責(zé)核對(duì)法人授權(quán)委托人、施工隊(duì)長(zhǎng)的授權(quán)委托書(shū)。 施工分包隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)后3天內(nèi)，必須向項(xiàng)目部分包管理工程師提交如下資料（均需加蓋施工分包企業(yè)公章），并由項(xiàng)目部分包管理工程師將施工分包隊(duì)伍的施工人員錄入分包實(shí)名制系統(tǒng)：施工分包隊(duì)伍

23、人員花名冊(cè)、身份證、特殊工種執(zhí)業(yè)資格證；施工人員勞動(dòng)合同復(fù)印件；施工人員銀行卡開(kāi)戶信息。 項(xiàng)目部通過(guò)分包實(shí)名制管理系統(tǒng)每月輸出施工人員考勤表，由施工分包企業(yè)法人授權(quán)委托人確認(rèn)并簽字蓋章。 二級(jí)單位分包管理部門(mén)應(yīng)檢查、指導(dǎo)項(xiàng)目部分包實(shí)名制管理工作，確保實(shí)名制管理資料真實(shí)、有效。 集團(tuán)公司工程部將不定期抽查各單位實(shí)名制管理情況。5.6.2 建立“農(nóng)民工工資專(zhuān)款賬戶”和“農(nóng)民工工資銀行代發(fā)”制度 在分包招標(biāo)時(shí)，二級(jí)單位分包管理部門(mén)應(yīng)告知分包投標(biāo)企業(yè)，中鐵建設(shè)施工分包管理有“農(nóng)民工工資專(zhuān)款賬戶”和“農(nóng)民工工資銀行代發(fā)”要求。與中標(biāo)單位簽訂施工分包合同時(shí)，甲乙雙方應(yīng)針對(duì)“農(nóng)民工工資專(zhuān)款賬戶”和“農(nóng)民工工

24、資銀行代發(fā)”管理簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方責(zé)任。施工分包企業(yè)需對(duì)中鐵建設(shè)進(jìn)行書(shū)面授權(quán)，允許中鐵建設(shè)替施工分包企業(yè)代發(fā)農(nóng)民工工資，并明確代發(fā)的農(nóng)民工工資屬于分包合同工程款支付款項(xiàng)。 二級(jí)單位在合作銀行開(kāi)設(shè)“農(nóng)民工工資專(zhuān)款賬戶”，要求簽訂施工分包合同的施工分包企業(yè)必須在二級(jí)單位合作銀行為每名施工人員辦理銀行卡，并將施工人員信息和銀行卡開(kāi)戶信息一并報(bào)送至項(xiàng)目部。 項(xiàng)目經(jīng)理部每次在對(duì)施工分包企業(yè)支付合同工程款前，必須要求施工分包報(bào)送農(nóng)民工工資表，工資表需施工分包蓋章和農(nóng)民工本人簽字、摁手印。 項(xiàng)目經(jīng)理部商務(wù)室要對(duì)施工分包企業(yè)報(bào)送的工資表中所列天數(shù)和額度進(jìn)行核查，對(duì)不合理的天數(shù)和額度要求施工企業(yè)分包進(jìn)行說(shuō)明

25、或更正。 項(xiàng)目經(jīng)理部商務(wù)室對(duì)施工分包支付工程款時(shí)將當(dāng)期農(nóng)民工工資總額扣除，全部轉(zhuǎn)扣至“農(nóng)民工工資專(zhuān)款賬戶”。 項(xiàng)目經(jīng)理部商務(wù)室將農(nóng)民工人員信息、銀行卡信息和支付額度報(bào)送給“農(nóng)民工工資專(zhuān)款賬戶”業(yè)務(wù)銀行，由該銀行代發(fā)農(nóng)民工工資至每名農(nóng)民工銀行卡中。 項(xiàng)目部商務(wù)室和二級(jí)單位財(cái)務(wù)管理部門(mén)要保留銀行支付農(nóng)民工工資財(cái)務(wù)資料，作為工資支付憑證。5.7 建立“農(nóng)民工工資保障公示牌”制度 建立健全農(nóng)民工投訴舉報(bào)渠道，項(xiàng)目部應(yīng)在工程施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)及生活區(qū)內(nèi)醒目位置設(shè)立“農(nóng)民工工資保障公示牌”。公示牌主要內(nèi)容涵蓋工程名稱、項(xiàng)目部施工分包管理負(fù)責(zé)人電話、二級(jí)單位投訴舉報(bào)電話。如農(nóng)民工認(rèn)為工資發(fā)放核定額度有誤或未能領(lǐng)到工

26、資，均可通過(guò)此渠道投訴或舉報(bào)，接訪人應(yīng)及時(shí)予以妥善處理。5.8 施工分包考核、評(píng)價(jià)和分級(jí)管理集團(tuán)公司工程部建立項(xiàng)目部、二級(jí)單位和集團(tuán)公司針對(duì)施工分包的三級(jí)考核評(píng)價(jià)體系，依據(jù)施工分包考核、評(píng)定和分級(jí)管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。5.9 處罰5.9.1 二級(jí)單位或項(xiàng)目部如發(fā)生以下問(wèn)題，集團(tuán)公司工程部將對(duì)責(zé)任部門(mén)或責(zé)任單位采取全集團(tuán)通報(bào)批評(píng)和績(jī)效考核扣分等方式進(jìn)行問(wèn)責(zé)處罰。如違規(guī)行為達(dá)到失職瀆職標(biāo)準(zhǔn)，集團(tuán)公司工程部將把存在問(wèn)題的部門(mén)或個(gè)人移交集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察辦公室查辦。 二級(jí)單位或項(xiàng)目部在施工分包招標(biāo)時(shí)，對(duì)施工分包企業(yè)資質(zhì)和施工能力審查不嚴(yán)，造成不具備投標(biāo)資格的施工分包企業(yè)參與投標(biāo)，不管其是否中標(biāo)，涉事責(zé)任部門(mén)及單

27、位將被問(wèn)責(zé)處罰。 二級(jí)單位或項(xiàng)目部發(fā)生分包糾紛，問(wèn)題未及時(shí)、有效的解決，造成糾紛方上訪至地方政府、地方行政管理部門(mén)、股份公司、集團(tuán)公司的。如上訪事件是因我方原因引發(fā)的，或事件發(fā)生后涉事責(zé)任單位、部門(mén)存在工作不力、推諉、扯皮、矛盾上交的，涉事責(zé)任部門(mén)及單位將被問(wèn)責(zé)處罰。 施工分包企業(yè)因低價(jià)中標(biāo)、因我方欠付合同工程款而影響工程施工順利開(kāi)展或被監(jiān)理、建設(shè)單位投訴的，二級(jí)單位工程部要參與事件調(diào)查，根據(jù)最終調(diào)查結(jié)果，對(duì)涉事責(zé)任部門(mén)及單位問(wèn)責(zé)處理。 施工分包隊(duì)伍在施工過(guò)程中發(fā)生主動(dòng)退場(chǎng)或被勒令退場(chǎng)的，集團(tuán)公司工程部要參與事件調(diào)查，根據(jù)最終調(diào)查結(jié)果，對(duì)涉事責(zé)任部門(mén)及單位問(wèn)責(zé)處理。 發(fā)生農(nóng)民工討薪事件（非惡意

28、討薪），涉事責(zé)任部門(mén)及單位將被問(wèn)責(zé)處理。5.9.2 對(duì)涉事的二級(jí)單位機(jī)關(guān)人員和項(xiàng)目部人員，由二級(jí)單位自行進(jìn)行責(zé)任追究和處罰，并將處罰結(jié)果上報(bào)集團(tuán)公司工程。6 報(bào)告和記錄6.1 報(bào)告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。6.2 支持性文件分供合同管理標(biāo)準(zhǔn)施工分包考核、評(píng)定和分級(jí)管理標(biāo)準(zhǔn)表1 報(bào)告和記錄序號(hào)對(duì)應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號(hào)名 稱保存期限1附錄Fxx1施工分包考察記錄表長(zhǎng)期2附錄Gxx2施工分包審批表長(zhǎng)期3附錄Hxx3施工分包招標(biāo)計(jì)劃長(zhǎng)期4附錄Ixx4擬參加投標(biāo)分包企業(yè)名單長(zhǎng)期附錄A.1（規(guī)范性附錄）施工分包策劃管理流程圖施工分包策劃管理流程圖ZTJSGC023L1-1附錄A.2（規(guī)范性

29、附錄）施工分包策劃管理流程說(shuō)明表施工分包策劃管理流程說(shuō)明表ZTJSGC023L1-2序號(hào)流程步驟步驟說(shuō)明時(shí)限主責(zé)部門(mén)重要輸入重要輸出1開(kāi)始工程中標(biāo)通知書(shū)下發(fā)后。開(kāi)始此流程。即時(shí)項(xiàng)目部2編制分包管理策劃【C01】項(xiàng)目部在接到中標(biāo)通知書(shū)20天內(nèi)，項(xiàng)目部工程管理人員編制“施工分包策劃”。20天項(xiàng)目部分包管理策劃3匯總到三項(xiàng)策劃項(xiàng)目部編制完成“施工分包策劃”后，報(bào)送二級(jí)單位分包管理部門(mén)審批，審批通過(guò)后，由二級(jí)單位分包管理部門(mén)匯總到“三項(xiàng)策劃”中。二級(jí)單位分包管理部門(mén)分包管理策劃4編制施工分包使用需求計(jì)劃【C02】項(xiàng)目部根據(jù)“施工分包策劃”編制“施工分包使用需求計(jì)劃”，并報(bào)送二級(jí)單位分包管理部門(mén)審批。3

30、0天項(xiàng)目部分包管理策劃施工分包使用需求計(jì)劃5審批二級(jí)單位分包管理部門(mén)對(duì)“施工分包使用需求計(jì)劃”中的分包類(lèi)別和隊(duì)伍需求數(shù)量的合理性進(jìn)行審批。1天二級(jí)單位分包管理部門(mén)施工分包使用需求計(jì)劃6報(bào)送二級(jí)單位分包管理部門(mén)將“施工分包策劃”和“施工分包使用需求計(jì)劃”報(bào)送集團(tuán)工程部備案。二級(jí)單位分包管理部門(mén)7結(jié)束集團(tuán)工程部完成“施工分包策劃”與“施工分包使用需求計(jì)劃”的備案工作后，該流程結(jié)束。附錄A.3（規(guī)范性附錄）施工分包策劃管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣施工分包策劃管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣ZTJSGC023L1-3風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別發(fā)生概率影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制編號(hào)控制點(diǎn)控制措施責(zé)任部門(mén)R01項(xiàng)目部未能按時(shí)編制“施工分包策

31、劃”，或“施工分包策劃”內(nèi)容不全面、不合理，造成分包管理缺乏計(jì)劃性、合理性。運(yùn)營(yíng)34高C01編制“施工分包策劃”【C01】由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)審核，二級(jí)單位在編制過(guò)程中負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督。項(xiàng)目部R02項(xiàng)目部未能按時(shí)編制“施工分包使用需求計(jì)劃” ，或“施工分包使用需求計(jì)劃”內(nèi)容不全面、不合理，造成分包招標(biāo)不及時(shí)。運(yùn)營(yíng)34高C02編制“施工分包使用需求計(jì)劃”【C02】由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)審核，二級(jí)單位在編制過(guò)程中負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督。項(xiàng)目部備注：1、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為15級(jí)，影響程度按事項(xiàng)對(duì)本流程控制目標(biāo)的影響嚴(yán)重程度從低到高分為15級(jí)。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

32、：極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、極低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)：極低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分3分；低風(fēng)險(xiǎn)：3分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分6分；中風(fēng)險(xiǎn)：6分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分12分；高風(fēng)險(xiǎn)：12分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分20分；極高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分20分（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分=發(fā)生概率影響程度）。附錄A.4（規(guī)范性附錄）施工分包策劃管理權(quán)限指引表施工分包策劃管理權(quán)限指引表ZTJSGC023L1-4序號(hào)事項(xiàng)責(zé)任部門(mén)項(xiàng)目部二級(jí)單位分包管理部門(mén)二級(jí)單位技術(shù)質(zhì)量部集團(tuán)工程部分包管理工程師項(xiàng)目經(jīng)理分包管理負(fù)責(zé)人三項(xiàng)策劃管理分包管理1編制分包策劃項(xiàng)目部擬訂組織2匯總到三項(xiàng)策劃二級(jí)單位分包管理部門(mén)執(zhí)行組織3編制施工分包使用需求計(jì)劃項(xiàng)目部擬訂組織審批4報(bào)送“施工分包策劃”和“施工分

33、包使用需求計(jì)劃”二級(jí)單位分包管理部門(mén)執(zhí)行組織備案附錄B.1（規(guī)范性附錄）施工分包資源調(diào)配管理流程圖施工分包資源調(diào)配管理流程圖ZTJSGC023L2-1附錄B.2（規(guī)范性附錄）施工分包資源調(diào)配管理流程說(shuō)明表施工分包資源調(diào)配管理流程說(shuō)明表ZTJSGC023L2-2序號(hào)流程步驟步驟說(shuō)明時(shí)限主責(zé)部門(mén)重要輸入重要輸出1開(kāi)始在施工分包隊(duì)伍履約過(guò)程中，項(xiàng)目部對(duì)其施工人員數(shù)量、技術(shù)質(zhì)量、安全文明施工等方面進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，當(dāng)分包隊(duì)伍出現(xiàn)勞動(dòng)力不足或工人素質(zhì)不滿足要求時(shí)此流程開(kāi)始。項(xiàng)目部2項(xiàng)目部約談【C01】分包隊(duì)伍出現(xiàn)勞動(dòng)力不足或工人素質(zhì)不滿足要求問(wèn)題時(shí)，項(xiàng)目部應(yīng)在3天內(nèi)完成對(duì)涉事分包隊(duì)伍法定代表人進(jìn)行約談，要求

34、分包隊(duì)伍按照項(xiàng)目部管理要求進(jìn)行整改。如果約談成功，進(jìn)入步驟4，否則進(jìn)入步驟3.3天項(xiàng)目部約談?dòng)涗?二級(jí)單位約談【C02】如項(xiàng)目部采取約談措施后，分包隊(duì)伍仍未有改觀的，項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)將問(wèn)題上報(bào)給二級(jí)單位工程，由二級(jí)單位分包管理部門(mén)在接到問(wèn)題上報(bào)3天內(nèi)，負(fù)責(zé)牽頭約談分包隊(duì)伍法定代表人，要求分包隊(duì)伍按照項(xiàng)目部管理要求進(jìn)行整改。3天二級(jí)單位分包管理部門(mén)約談?dòng)涗?增加或更換施工人員在分包隊(duì)伍被約談時(shí)，就項(xiàng)目部整改要求做出承諾后7天內(nèi)，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)監(jiān)督跟蹤。7天項(xiàng)目部5跟蹤結(jié)果判定如分包隊(duì)伍按項(xiàng)目部整改要求落實(shí)到位時(shí)，此流程結(jié)束。如分包隊(duì)伍未能按項(xiàng)目部整改要求落實(shí)到位時(shí)，進(jìn)入步驟6.。項(xiàng)目部6判定是否更換分包

35、隊(duì)伍【C03】當(dāng)二級(jí)單位分包管理部門(mén)判定分包隊(duì)伍不具備繼續(xù)履約能力時(shí)，應(yīng)向二級(jí)單位分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理匯報(bào)，由二級(jí)單位總經(jīng)理決定是否更換分包隊(duì)伍。即時(shí)二級(jí)單位分包管理部門(mén)7.決策更換分包隊(duì)伍由二級(jí)單位分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理決定是否更換分包隊(duì)伍即時(shí)二級(jí)單位分管、主管領(lǐng)導(dǎo)8更換隊(duì)伍如決定不更換隊(duì)伍，返回步驟3。如決定更換隊(duì)伍，二級(jí)單位分包管理部門(mén)啟動(dòng)分包招標(biāo)工作，二級(jí)單位分包管理部門(mén)和經(jīng)濟(jì)管理部共同做好退場(chǎng)隊(duì)伍的退場(chǎng)工作。7天二級(jí)單位分包管理部門(mén)、經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)9結(jié)束若分包隊(duì)伍已整改到位或已換為合適的分包隊(duì)伍后，此流程結(jié)束。附錄B.3（規(guī)范性附錄）施工分包資源調(diào)配管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣施工分包資源調(diào)配管理風(fēng)

36、險(xiǎn)控制矩陣ZTJSGC023L2-3風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別發(fā)生概率影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制編號(hào)控制點(diǎn)控制措施責(zé)任部門(mén)R01項(xiàng)目部約談后，分包隊(duì)伍未按要求整改到位。運(yùn)營(yíng)34高C01項(xiàng)目部約談【C01】向分包企業(yè)法定代表人明確需整改內(nèi)容、整改標(biāo)準(zhǔn)和整改時(shí)限，并明確未按要求整改到位的經(jīng)濟(jì)處罰措施。項(xiàng)目部R02二級(jí)單位約談后，分包隊(duì)伍未按要求整改到位。運(yùn)營(yíng)35高C02二級(jí)單位約談【C02】向分包企業(yè)法定代表人明確需整改內(nèi)容、整改標(biāo)準(zhǔn)和整改時(shí)限，并明確未按要求整改到位的經(jīng)濟(jì)處罰措施、停標(biāo)處罰措施、清退處罰措施。二級(jí)單位分包管理部門(mén)R03分包隊(duì)伍退場(chǎng)結(jié)算產(chǎn)生爭(zhēng)議。運(yùn)營(yíng)35高C03判定是否更換分包隊(duì)伍【C03

37、】核定分包隊(duì)伍已完工程量，二級(jí)單位經(jīng)濟(jì)管理部核定結(jié)算文件。項(xiàng)目部和二級(jí)單位經(jīng)濟(jì)管理部備注：1、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為15級(jí)，影響程度按事項(xiàng)對(duì)本流程控制目標(biāo)的影響嚴(yán)重程度從低到高分為15級(jí)。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、極低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)：極低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分3分；低風(fēng)險(xiǎn)：3分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分6分；中等風(fēng)險(xiǎn)：6分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分12分；高風(fēng)險(xiǎn)：12分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分20分；極高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分20分（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分=發(fā)生概率影響程度）。附錄B.4（規(guī)范性附錄）施工分包資源調(diào)配管理權(quán)限指引表施工分包資源調(diào)配管理權(quán)限指引表ZTJSGC023L2-

38、4序號(hào)事項(xiàng)責(zé)任部門(mén)項(xiàng)目部二級(jí)單位分包管理部門(mén)二級(jí)單位經(jīng)濟(jì)管理部二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)分包管理工程師項(xiàng)目經(jīng)理分包管理負(fù)責(zé)人商務(wù)管理負(fù)責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)主管領(lǐng)導(dǎo)1項(xiàng)目部約談項(xiàng)目部執(zhí)行組織2二級(jí)單位約談二級(jí)單位分包管理部門(mén)執(zhí)行組織3增加或更換施工人員項(xiàng)目部執(zhí)行組織4跟蹤結(jié)果判定項(xiàng)目部執(zhí)行監(jiān)督5判定是否更換分包隊(duì)伍二級(jí)單位分包管理部門(mén)執(zhí)行審核6決策更換分包隊(duì)伍二級(jí)單位分管、主管領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)行決策7更換隊(duì)伍二級(jí)單位分包管理部門(mén)、經(jīng)濟(jì)管理部執(zhí)行組織執(zhí)行組織附錄C.1（規(guī)范性附錄）施工分包注冊(cè)管理流程圖施工分包注冊(cè)管理流程圖ZTJSGC023L3-1附錄C.2（規(guī)范性附錄）施工分包注冊(cè)管理流程說(shuō)明表施工分包注冊(cè)管理流程說(shuō)明表ZT

39、JSGC023L3-2序號(hào)流程步驟步驟說(shuō)明時(shí)限主責(zé)部門(mén)重要輸入重要輸出1開(kāi)始二級(jí)單位分包管理部門(mén)欲引入施工分包企業(yè)，此流程啟動(dòng)。2分包申請(qǐng)注冊(cè)二級(jí)單位要求分包企業(yè)自主選擇一家二級(jí)單位申請(qǐng)注冊(cè)。即時(shí)二級(jí)單位分包管理部門(mén)3注冊(cè)申請(qǐng)審核【C01】二級(jí)單位分包管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)分包企業(yè)資質(zhì)、資格文件進(jìn)行審核。1天二級(jí)單位分包管理部門(mén)4審批二級(jí)單位生產(chǎn)副總經(jīng)理對(duì)分包名冊(cè)內(nèi)分包企業(yè)形成分包企業(yè)施工資格核查表審批。如二級(jí)單位審批未通過(guò)，分包企業(yè)可向其他二級(jí)單位提出注冊(cè)申請(qǐng)。1天二級(jí)單位分管領(lǐng)導(dǎo)5名冊(cè)外分包企業(yè)考察【C02】二級(jí)單位分包管理部門(mén)應(yīng)組織經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)、物資設(shè)備管理部門(mén)、財(cái)務(wù)管理部門(mén)、安全環(huán)保管理部門(mén)、

40、技術(shù)質(zhì)量管理部門(mén)對(duì)分包名冊(cè)外分包企業(yè)進(jìn)行考察，形成名冊(cè)外施工分包企業(yè)審批表。1天二級(jí)單位分包管理部門(mén)、二級(jí)單位相關(guān)部門(mén)名冊(cè)外施工分包企業(yè)審批表6注冊(cè)備案集團(tuán)工程部復(fù)核分包企業(yè)信息，辦理注冊(cè)備案。即時(shí)集團(tuán)工程部7結(jié)束分包企業(yè)注冊(cè)備案結(jié)束后，此流程結(jié)束附錄C.3（規(guī)范性附錄）施工分包注冊(cè)管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣施工分包注冊(cè)管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣ZTJSGC023L3-3風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別發(fā)生概率影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制編號(hào)控制點(diǎn)控制措施責(zé)任部門(mén)R01分包企業(yè)資格發(fā)生變化或施工能力發(fā)生變化，二級(jí)單位未能及時(shí)掌握此類(lèi)信息。運(yùn)營(yíng)34高C02注冊(cè)申請(qǐng)審批【C01】二級(jí)單位分包管理部門(mén)要對(duì)分包企業(yè)的資格和施工能力是否還

41、符合要求進(jìn)行核查，二級(jí)單位生產(chǎn)副總經(jīng)理要審批。二級(jí)單位分包管理部門(mén)R02未將考察意見(jiàn)全面反映至名冊(cè)外施工分包企業(yè)審批表運(yùn)營(yíng)23中等C03名冊(cè)外分包企業(yè)考察【C02】根據(jù)考察組成員的考察意見(jiàn)全面反映至名冊(cè)外施工分包企業(yè)審批表，考察組成員均要簽字。二級(jí)單位分包管理部門(mén)備注：1、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為15級(jí)，影響程度按事項(xiàng)對(duì)本流程控制目標(biāo)的影響嚴(yán)重程度從低到高分為15級(jí)。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、極低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)：極低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分3分；低風(fēng)險(xiǎn)：3分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分6分；中等風(fēng)險(xiǎn)：6分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分12分；高風(fēng)險(xiǎn)：12分

42、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分20分；極高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分20分（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分=發(fā)生概率影響程度）。附錄C.4（規(guī)范性附錄）施工分包注冊(cè)管理權(quán)限指引表施工分包注冊(cè)管理權(quán)限指引表ZTJSGC023L3-4序號(hào)事項(xiàng)責(zé)任部門(mén)二級(jí)單位相關(guān)部門(mén)二級(jí)單位分包管理部門(mén)二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)工程部相關(guān)管理人員負(fù)責(zé)人分包管理負(fù)責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)分包管理負(fù)責(zé)人1分包申請(qǐng)注冊(cè)二級(jí)單位分包管理部門(mén)執(zhí)行監(jiān)督執(zhí)行監(jiān)督2注冊(cè)申請(qǐng)審核審批二級(jí)單位分包管理部門(mén)執(zhí)行審核審批3名冊(cè)外分包企業(yè)考察二級(jí)單位分包管理部門(mén)、經(jīng)濟(jì)管理部、物資設(shè)備部、財(cái)務(wù)部、安全環(huán)保部、技術(shù)質(zhì)量部等部門(mén)執(zhí)行組織執(zhí)行組織4注冊(cè)備案集團(tuán)工程部執(zhí)行監(jiān)督附錄D.1（規(guī)范性附錄）施工分包履約監(jiān)控管理流程圖施

43、工分包履約監(jiān)控管理流程圖ZTJSGC023L4-1附錄D.2（規(guī)范性附錄）施工分包履約監(jiān)控管理流程說(shuō)明表施工分包履約監(jiān)控管理流程說(shuō)明表ZTJSGC023L4-2序號(hào)流程步驟步驟說(shuō)明時(shí)限主責(zé)部門(mén)重要輸入重要輸出1開(kāi)始施工隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)后開(kāi)始。即時(shí)項(xiàng)目部2項(xiàng)目部實(shí)名制資料收集【C01】施工分包隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)后3天內(nèi)，施工分包隊(duì)伍需要提供：a)施工分包隊(duì)伍人員花名冊(cè)、身份證、特殊工種執(zhí)業(yè)資格證；b)施工人員勞動(dòng)合同復(fù)印件；c)施工人員銀行卡開(kāi)戶信息。進(jìn)場(chǎng)后3天內(nèi)項(xiàng)目部3分包施工要素復(fù)核施工分包隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)后3天內(nèi)，應(yīng)向項(xiàng)目部工程管理部門(mén)報(bào)送進(jìn)場(chǎng)機(jī)械、設(shè)備和主要材料的清單，項(xiàng)目部工程管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織安全管理部門(mén)、物資

44、設(shè)備管理部門(mén)等部門(mén)對(duì)設(shè)備、材料的性能、質(zhì)量、數(shù)量進(jìn)行復(fù)核。3天項(xiàng)目部4組織施工項(xiàng)目部在對(duì)分包單位各施工要素復(fù)核后，現(xiàn)場(chǎng)具備分包施工條件，依據(jù)施工技術(shù)交底，組織工人施工生產(chǎn)。即時(shí)項(xiàng)目部5定期自查【C02】項(xiàng)目部必須制訂施工分包管理定期檢查制度，對(duì)檢查結(jié)果形成書(shū)面記錄，提出存在的問(wèn)題、制訂整改措施和期限，并跟蹤整改落實(shí)效果。1天項(xiàng)目部分包商評(píng)估記錄6定期檢查二級(jí)單位分包管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)施工分包履約情況進(jìn)行檢查，檢查頻次不得低于每季度一次。對(duì)檢查結(jié)果形成書(shū)面記錄，提出存在的問(wèn)題、制訂整改措施和期限，并跟蹤整改落實(shí)效果。15天二級(jí)單位分包管理部門(mén)分包商評(píng)估記錄表7退場(chǎng)管理施工分包的機(jī)械、設(shè)備和自有材料

45、在退場(chǎng)前，必須持進(jìn)場(chǎng)臺(tái)帳和清單到項(xiàng)目經(jīng)理部物資設(shè)備管理部門(mén)復(fù)核確認(rèn)后，物資設(shè)備管理部門(mén)會(huì)同保安做好出場(chǎng)過(guò)程中的清點(diǎn)工作。項(xiàng)目部8結(jié)束以上步驟未出現(xiàn)分包履約問(wèn)題即為結(jié)束。附錄D.3（規(guī)范性附錄）施工分包履約監(jiān)控管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣施工分包履約監(jiān)控管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣ZTJSGC023L4-3風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別發(fā)生概率影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制編號(hào)控制點(diǎn)控制措施責(zé)任部門(mén)R01實(shí)名制管理不到位，不能有效掌握勞務(wù)人員數(shù)量和考勤。運(yùn)營(yíng)34高C01實(shí)名制資料歸集【C01】采用實(shí)名制閘機(jī)管理管控施工現(xiàn)場(chǎng)出入口人員進(jìn)出。項(xiàng)目部R02未按要求頻次進(jìn)行定期檢查，分包隊(duì)伍過(guò)程履約監(jiān)控不足。運(yùn)營(yíng)34高C02定期自查【C02】

46、二級(jí)單位分包管理部門(mén)要不定期抽查項(xiàng)目部執(zhí)行情況。項(xiàng)目部備注：1、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為15級(jí)，影響程度按事項(xiàng)對(duì)本流程控制目標(biāo)的影響嚴(yán)重程度從低到高分為15級(jí)。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、極低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)：極低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分3分；低風(fēng)險(xiǎn)：3分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分6分；中等風(fēng)險(xiǎn)：6分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分12分；高風(fēng)險(xiǎn)：12分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分20分；極高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分20分（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分=發(fā)生概率影響程度）。附錄D.4（規(guī)范性附錄）施工分包分包履約管理權(quán)限指引表施工分包分包履約管理權(quán)限指引表ZTJSGC023L4-4序號(hào)事項(xiàng)責(zé)任部門(mén)項(xiàng)目部二級(jí)單

47、位分包管理部門(mén)分包管理工程師項(xiàng)目經(jīng)理分包管理負(fù)責(zé)人1實(shí)名制資料收集項(xiàng)目部執(zhí)行監(jiān)督2分包施工要素復(fù)核項(xiàng)目部執(zhí)行監(jiān)督3組織施工項(xiàng)目部執(zhí)行組織4定期自查項(xiàng)目部執(zhí)行組織5定期檢查二級(jí)單位分包管理部門(mén)執(zhí)行組織6退場(chǎng)管理項(xiàng)目部執(zhí)行組織附錄E.1（規(guī)范性附錄）施工分包糾紛處理管理流程圖施工分包糾紛處理管理流程圖ZTJSGC023L5-1附錄E.2（規(guī)范性附錄）施工分包糾紛處理管理流程說(shuō)明表施工分包糾紛處理管理流程說(shuō)明表ZTJSGC023L5-2序號(hào)流程步驟步驟說(shuō)明時(shí)限主責(zé)部門(mén)重要輸入重要輸出1開(kāi)始項(xiàng)目部發(fā)生勞務(wù)糾紛，此流程開(kāi)始。2項(xiàng)目部分包糾紛現(xiàn)場(chǎng)接談【C01】項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)在施工分包不服從管理時(shí)和發(fā)生糾紛時(shí)，

48、第一時(shí)間約談現(xiàn)場(chǎng)法人授權(quán)委托人，并要求其負(fù)責(zé)處理，如仍未得到有效解決，應(yīng)及時(shí)上報(bào)二級(jí)單位分包管理部門(mén)。即時(shí)項(xiàng)目部3是否得到解決項(xiàng)目部若無(wú)法解決當(dāng)前糾紛問(wèn)題，需要將分包糾紛上報(bào)至二級(jí)單位分包管理部門(mén)進(jìn)行解決，計(jì)入步驟4；項(xiàng)目部若解決當(dāng)前糾紛問(wèn)題，則進(jìn)行步驟9。即時(shí)項(xiàng)目部4二級(jí)單位接談、解決分包糾紛【C02】二級(jí)單位分包管理部門(mén)接到項(xiàng)目經(jīng)理上報(bào)情況后，應(yīng)第一時(shí)間約談涉事施工分包企業(yè)法定代表人，要求其解決糾紛。二級(jí)單位分包管理部門(mén)5是否得到解決二級(jí)單位若無(wú)法解決當(dāng)前糾紛問(wèn)題，需要將分包糾紛上報(bào)至集團(tuán)公司工程部進(jìn)行解決，計(jì)入步驟7；二級(jí)單位若解決當(dāng)前糾紛問(wèn)題，則進(jìn)行步驟6。即時(shí)二級(jí)單位分包管理部門(mén)6二

49、級(jí)單位分包糾紛處罰二級(jí)單位分包管理部門(mén)協(xié)同辦公室、經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)、法務(wù)管理部門(mén)、財(cái)務(wù)管理部門(mén)分析糾紛原因，根據(jù)集團(tuán)公司有關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)對(duì)內(nèi)部、外部責(zé)任單位及個(gè)人進(jìn)行追責(zé)。二級(jí)單位分包管理部門(mén)、辦公室、經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)、法務(wù)管理部門(mén)、財(cái)務(wù)管理部門(mén)7集團(tuán)公司接談、協(xié)調(diào)分包糾紛對(duì)于上訪至集團(tuán)公司的分包糾紛，集團(tuán)公司工程部會(huì)同辦公室、法務(wù)合約部、經(jīng)濟(jì)管理部、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、解決集團(tuán)公司重大分包糾紛。集團(tuán)工程部、法律合規(guī)部、經(jīng)濟(jì)管理部、安全環(huán)保部、財(cái)務(wù)部8集團(tuán)公司分包糾紛處罰集團(tuán)公司工程部會(huì)同辦公室、法務(wù)合約部、經(jīng)濟(jì)管理部、財(cái)務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察辦公室分析糾紛原因，對(duì)內(nèi)部、外部責(zé)任單位及個(gè)人進(jìn)行追責(zé)。集團(tuán)工程部、法律合規(guī)部、經(jīng)濟(jì)管理部、安全環(huán)保部、財(cái)務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察辦公室9結(jié)束糾紛解決后且相關(guān)處罰執(zhí)行完畢后（如有），此流程結(jié)束。附錄E.3（規(guī)范性附錄）施工分包糾紛處理管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣施工分包糾紛