十一月上旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一次補(bǔ)充試卷（附答案）

1、十一月上旬證券從業(yè)資格考試證券交易第一次補(bǔ)充試卷（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的債券交易行為。A、競(jìng)價(jià)方式B、詢價(jià)方式C、招投標(biāo)方式D、定價(jià)方式【參考答案】：B【解析】全國鋃行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。2、證券過戶登記按照（）的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。A、引發(fā)變更登記需求B、交易形式C、證券交易公司D、證券交易的種類【參考答案】：A3、公司的董事、（）監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)在尚未公開時(shí)屬

2、于內(nèi)幕信息。A、1/4以上B、1/3以上C、1/2以上D、任何一名【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P190。4、深圳證券交易所配股認(rèn)購于（）開始，認(rèn)購期為（）個(gè)工作日。A、R日，10B、R+1日，15C、R+1日，10D、R-1日，15【參考答案】：C5、在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為（），起點(diǎn)為1元。A、成交金額的1B、成交面額的1C、成交金額的0D、成交面額的05【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P44。6、在委托時(shí)，（）的身份確認(rèn)可不由密碼控制。A、電話自動(dòng)委托B、電話轉(zhuǎn)委托C、自助委托D、網(wǎng)

3、上委托【參考答案】：B7、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)之一是：每月前（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A、5B、6C、7D、8【參考答案】：C【解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。8、目前，投資者在我國債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（）。A、掛名制B、匿名制C、代碼制D、實(shí)名制【參考答案】：D【解析

4、】目前，投資者在我國債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用的是實(shí)名制。9、股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時(shí)的（）。A、算數(shù)平均價(jià)B、加權(quán)平均價(jià)C、移動(dòng)加權(quán)平均價(jià)D、幾何平均價(jià)【參考答案】：A10、證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的或違法所得不足10萬元的，（）。A、處以10萬元以上20萬元以下的罰款B、處以20萬元以上30萬元以下的罰款C、處以10萬元以上30萬元以下的罰款D、處以20萬元的罰款【參考答案】：C【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P194。11、（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性

5、化的服務(wù)。A、電話服務(wù)中心B、專人服務(wù)C、講座、推介會(huì)和座談會(huì)D、郵寄服務(wù)【參考答案】：B【解析】專人服務(wù)為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。基金管理人一般會(huì)為其安排較固定的投資顧問，從開放式基金銷售前就開始一對(duì)一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過程。12、取得席位的條件、程序和批準(zhǔn)在我國,證券公司取得交易席位，應(yīng)向（）提出申請(qǐng)。A、中國證監(jiān)會(huì)B、當(dāng)?shù)刈C管辦C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：C13、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人（）證券Et均買人金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。A、上周B、上月C、上季

6、度D、上年【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。14、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合條件有（）。A、在交易所上市交易滿2個(gè)月B、融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少于1000人D、近3個(gè)月內(nèi)日均換收率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換收率的20%【參考答案】：D【解析】在交易所上市交易滿3個(gè)月，融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元，股東人數(shù)不少于4000人。15、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A、公司制B、會(huì)員制C、合同制D、承包制【參考答案】：B16、營銷人員采用（

7、）會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營銷組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。A、集中性市場(chǎng)營銷策略B、差異性市場(chǎng)營銷策略C、無差異市場(chǎng)營銷策略D、分散性市場(chǎng)營銷策略【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P122。17、以下不屬于證券自營買賣對(duì)象的是（）。A、權(quán)證B、B股C、基金券D、國債【參考答案】：B18、A股交易金額不低于人民幣（）元的，可采用大宗交易方式買賣證券。A、30萬B、100萬C、300萬D、500萬【參考答案】：C【解析】根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則與深圳證券

8、交易所交易規(guī)則的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。19、證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）。A、上市公司的詳細(xì)資料B、公司和行業(yè)的研究報(bào)告C、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究D、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告【參考答案】：D【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。20、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。A、時(shí)間優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先C、數(shù)量優(yōu)先D、席位優(yōu)先【參考答案】：

9、B21、證券交易機(jī)制從（）劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。A、交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)B、8交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)C、交易價(jià)格的決定特點(diǎn)D、交易結(jié)果的登記情況【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P11。22、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A、20B、100C、2500D、25000【參考答案】：D5001000-20=25000(股)。23、營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則以下不包括（）。A、快速反應(yīng)原則B、盈利首要原則C、重點(diǎn)保護(hù)原則D、疏導(dǎo)化解原則【參考答案】：B24、（），上海證券交易所

10、正式開業(yè)。A、1990年2月B、1990年12月C、1991年2月D、1991年11月【參考答案】：B25、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易的交易價(jià)格漲跌幅的比例為（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。26、（）不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A、銀行間債券市場(chǎng)B、債券柜臺(tái)市場(chǎng)C、證券交易所D、店頭市場(chǎng)【參考答案】：C【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)，是指在交易所外由證券買賣雙方當(dāng)面議價(jià)成交的市場(chǎng)。它沒有固定的場(chǎng)所，其交易主要利用電話進(jìn)行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺(tái)市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)、

11、店頭市場(chǎng)。27、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資產(chǎn)的（）。A、50%B、100%C、150%D、200%【參考答案】：B28、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P207。29、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、發(fā)行人的打字員C、持有公司10%股份的股東D、公司的實(shí)際控制人【參考答案】：B【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事

12、、高級(jí)管理人員；持有公司5以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。30、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）。A、5000萬元B、2億元C、5億元D、10億元【參考答案】：B31、深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為股，每一證券賬

13、戶申購委托不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過股。（）A、1000；99999萬B、500；99999萬C、500；999999500D、1000；999999500【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。32、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）的原則。A、合法性和真實(shí)性B、合法性和同一性C、同一性和真實(shí)性D、合法性和有效性【參考答案】：A【解析】常考題型，要掌握。33、對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說法是（）。A、由上市

14、公司向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易B、權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手C、權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股D、權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股【參考答案】：D34、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。A、3%B、5%C、10%D、15%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。35、實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱為（）。A、清算B、結(jié)算C、交割D、交收【參考答案】：D36、投資者當(dāng)日申報(bào)“債

15、轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為（）。A、1000B、2500C、50000D、25000【參考答案】：D【解析】500*1000/20=25000股37、在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報(bào)原則。A、時(shí)間優(yōu)先B、客戶優(yōu)先C、價(jià)格優(yōu)先D、會(huì)員優(yōu)先【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見教材第二章第三節(jié)，P35。38、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（）。A、3%B、5%C、7%D

16、、10%【參考答案】：B39、依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見，對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均在（）以上。A、20億元B、30億元C、50億元D、80億元【參考答案】：C【解析】2010年1月22日，中國證監(jiān)會(huì)印發(fā)關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見，對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定，首先就規(guī)定最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。本題的最佳的答案是C選項(xiàng)。40、資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會(huì)員分級(jí)

17、結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購D、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管【參考答案】：C41、我國滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（）。A、口頭報(bào)價(jià)B、書面報(bào)價(jià)C、電腦報(bào)價(jià)D、人工報(bào)價(jià)【參考答案】：C42、就證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)而言，有形服務(wù)主要表現(xiàn)為公司的自助式委托終端的（）。A、便捷性和快速性B、便利性和快捷性C、多樣性和廣泛性D、多樣性和快捷性【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P126。43、經(jīng)過（）手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。A、初始登記B、變更登記C、退出登記D、債券登記【參考答案】：A【解析】經(jīng)過初始登記手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到

18、確認(rèn)。44、下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。A、將自營賬戶借給他人使用B、委托其他證券公司代為買賣證券C、與他人串通。以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券【參考答案】：C【解析】操縱證券市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。45、按

19、照我國現(xiàn)行做法的規(guī)定，投資者入市前應(yīng)該事先到（）開立證券賬戶。A、證券公司B、銀行C、交易所D、登記結(jié)算公司【參考答案】：D46、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至（）以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場(chǎng)公布。A、10%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C【解析】熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P252。47、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)（）編制庫存證券報(bào)表。A、按天B、按月C、按季D、每半年【參考答案】：B【解析】B。根據(jù)證券交易所管理辦法第四十五條的規(guī)定，證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常監(jiān)督管理：要求會(huì)員按月編制庫存證

20、券報(bào)表，并于次月5E1前報(bào)送證券交易所。48、債券登記按照中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記。A、2個(gè)交易日B、5個(gè)交易日C、10個(gè)交易日D、15個(gè)交易日【參考答案】：A49、在市場(chǎng)細(xì)分中地理因素是一種（），能夠使證券公司清楚地了解不同地區(qū)投資者的差異。A、動(dòng)態(tài)因素B、靜態(tài)因素C、宏觀因素D、間接因素【參考答案】：B【解析】市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。地理因素是一種靜態(tài)因素，能夠使證券公司清楚地了解不同地區(qū)投資者的差異，但是對(duì)同一地區(qū)內(nèi)的投資

21、者差異應(yīng)依據(jù)其他因素來進(jìn)行細(xì)分。50、下面的（）不是我國證券賬號(hào)的種類。A、人民幣普通股票賬號(hào)B、人民幣特種股票賬號(hào)C、證券投資基金賬號(hào)D、權(quán)證交易賬號(hào)【參考答案】：D【解析】我國沒有權(quán)證交易賬號(hào)，權(quán)證交易在股票賬戶中進(jìn)行。51、證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指（）。A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C52、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（）指定的合同必備條款。A、中國證監(jiān)會(huì)B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、中國人民銀行【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)。見教材第七章第三節(jié)，P207。53、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行

22、。A、董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)B、董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)C、分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)董事會(huì)【參考答案】：A【解析】屬于?？碱}目，重點(diǎn)記憶。54、證券營業(yè)部不可以（）遷址。A、同城B、同省C、跨省D、境內(nèi)外【參考答案】：D55、客戶查詢證券注冊(cè)資料時(shí)，由（）向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢。A、證券營業(yè)部的經(jīng)辦人B、證券營業(yè)部的復(fù)核員C、客戶本人D、證券交易所【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P85。56、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶

23、面額的（）。A、0.01%B、0.05%C、0.1%D、0.15%【參考答案】：B57、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照（）原則進(jìn)行。A、一次成交、一次清算B、一次成交、兩次清算C、兩次成交、一次清算D、兩次成交、兩次清算【參考答案】：B【解析】上海交易所國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。初次清算價(jià)。格為上一交易日對(duì)應(yīng)國債的收盤價(jià)(凈價(jià))加上交易日對(duì)應(yīng)國債的應(yīng)計(jì)利息；購回清算價(jià)格為購回價(jià)(凈價(jià))加上到期日應(yīng)計(jì)利息。故B選項(xiàng)正確。58、（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A、風(fēng)

24、險(xiǎn)提示書B、證券交易委托代理協(xié)議C、客戶須知D、客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容。見教材第四章第一幣，P74。59、對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購交易債券，中國結(jié)算公司在每（）收市后計(jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A、星期一B、星期三C、星期四D、星期五【參考答案】：B【解析】對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購交易國債，企業(yè)債和其他債券，由中國結(jié)算公司在每星期三收市后計(jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。60、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為（）日。A、T2B、

25、T3C、T4D、T5【參考答案】：B【解析】根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排如下：(1)申請(qǐng)材料送交日(T5日前)；(2)中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T3日前)；(3)向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T1日前)；(4)公告刊登日(T日)；(5)權(quán)益登記日(T3日)；(6)除息日(T4E1)；(7)發(fā)放日(T8日)。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、以下屬于公開原則的有（）。A、公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)B、公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為C、上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開D、上市的股份公司一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)

26、向社會(huì)公布【參考答案】：C,D2、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括（）。A、全額交易結(jié)算資金制度B、差額及時(shí)補(bǔ)足制度C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D、壞賬準(zhǔn)備【參考答案】：A,C,D3、證券營業(yè)部的客戶管理工作包括（）。A、客戶開發(fā)B、客戶資料管理C、客戶需求調(diào)查D、客戶融資【參考答案】：A,B,C【解析】營業(yè)部客戶管理工作包括客戶開發(fā)，客戶資料需求調(diào)查和客戶資料管理。4、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用（）。A、柜臺(tái)委托B、電話委托C、互聯(lián)網(wǎng)委托D、口頭委托【參考答案】：A,B,C【解析】股份轉(zhuǎn)讓委托方式為以上三項(xiàng)。5、證券營業(yè)部只能從事（）。A、證券的代理買賣B、證券的自營業(yè)務(wù)

27、C、代理還本付息、分紅派息D、證券的代保管、簽證E、代理登記開戶【參考答案】：A,C,D,E6、在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（）原則，對(duì)自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。A、客觀B、公正C、公開D、可量化【參考答案】：A,B,D7、關(guān)于配股登記，下列說法正確的有（）。A、配股股份登記是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細(xì)的數(shù)據(jù)庫B、投資者可在公告的配股期限內(nèi)，委托其指定交易所屬證券營業(yè)部或原股份托管的證券營業(yè)部，在交易時(shí)間通過證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)C、認(rèn)購繳款結(jié)束后，登記結(jié)算公司主動(dòng)為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相

28、應(yīng)的股數(shù)D、未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)及時(shí)予以登記【參考答案】：A,B,C【解析】配股是指股份公司股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細(xì)的數(shù)據(jù)庫。故A選項(xiàng)正確。投資者可在公告的配股期限內(nèi)，委托其指定交易所屬證券營業(yè)部或原股份托管的證券營業(yè)部，在交易時(shí)間通過證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)。故B選項(xiàng)正確。認(rèn)購繳款結(jié)束后，由登記結(jié)算公司主動(dòng)為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)。故C選項(xiàng)正確。未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予

29、以扣除，不予登記。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。8、下列有關(guān)我國股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有（）。A、A、B股除息交易的操作方法相同B、A、B股除息交易的操作方法有別C、B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利D、B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利【參考答案】：A,D9、在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說法正確的是（）。A、清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算B、清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算C、清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算D、清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的汪券才能合并計(jì)算【參考

30、答案】：A,B,D10、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于（）。A、掛牌公司的屬性不同B、結(jié)算方式不同C、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同D、管理機(jī)構(gòu)不同E、轉(zhuǎn)讓方式不同【參考答案】：A,B,D,E11、我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情況之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制（）。A、首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形【參考答案】：A,B,C,D12、證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。A、已知B、可測(cè)C、可控D、可承受【參考答案】：B,C,D13

31、、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣l00元面額為l張)，或者交易金額不低于100萬元人民幣B、多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股C、多只基金合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份D、多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張【參考答案】：B,C,D14、下列關(guān)于交易所的監(jiān)管說明正確的是（）。A、證

32、券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融資買入的價(jià)格作出限制性規(guī)定B、證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕C、單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令D、融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告【參考答案】：B,CBC【解析】證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券

33、賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、“融券賣出的價(jià)格”作出限制性規(guī)定，所以A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤；融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告，所以D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題的最佳答案是BC選項(xiàng)。15、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）的特點(diǎn)。A、信譽(yù)高B、流動(dòng)性好C、發(fā)行期限長D、收益高【參考答案】：A,B【解析】債券質(zhì)押式回購的所選取的債權(quán)主要是國債和金融債券。主要是其信譽(yù)好和流動(dòng)性好。16、下列說法正確的有（）。A、貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清B、貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡化操作

34、手續(xù)C、貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)D、貨銀對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金【參考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】貨銀對(duì)付通過實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。所以B說法有誤，簡化操作手續(xù)是凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)。17、在證券交易的業(yè)務(wù)中，主要包含的要素有（）。A、委托人B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券交易所D、證券交易對(duì)象E、證券結(jié)算中心【參考答案】：A,B,C,D18、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的有（

35、）。A、證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)C、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D、證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機(jī)構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購【參考答案】：B,C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起60日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作；證券公司為不可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購。19、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為（）A、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)

36、算B、T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)C、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)D、T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)E、T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸【參考答案】：A,B,E20、以下屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（）。A、建立防火墻制度B、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度C、建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)D、提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）A、決策的自主性

37、B、交易的流動(dòng)性C、成交的不確定性D、交易的風(fēng)險(xiǎn)性E、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：A,D,E2、（）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇B、營銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關(guān)系建立【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P117。3、在我國，自營業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。A、資產(chǎn)管理B、投資銀行C、經(jīng)紀(jì)D、物業(yè)管理【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。4、對(duì)有以下哪幾種情況的客戶及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券?（）A、有重大違約記錄B、

38、交易結(jié)算金未納入第三方存管C、未按照要求提供有關(guān)情況D、在證券公司從事證券交易2年以上【參考答案】：A,B,C5、證券營業(yè)部經(jīng)辦人按業(yè)務(wù)規(guī)定審核客戶符合銷戶條件，校驗(yàn)（），為客戶辦理資金賬戶結(jié)息手續(xù)，客戶資金停止計(jì)息。A、客戶身份B、預(yù)留印鑒(機(jī)構(gòu)客戶)C、資金賬戶D、密碼合法【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。6、證券經(jīng)紀(jì)商在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（）。A、合法性B、合理性C、同一性D、及時(shí)性【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。7、遺失資金

39、賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶，自然人客戶必須憑（）辦理補(bǔ)卡(或換卡)事宜。A、本人有效身份證明B、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)C、經(jīng)公證的委托代辦書D、戶口本【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。8、證券交收包括（）。A、中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收B、結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收C、結(jié)算參與人、客戶、證券公司的證券交收D、結(jié)算公司與客戶之間的證券交收【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P295296。9、在客戶

40、交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行按照（）要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。A、證券交易凈額結(jié)算B、證券交易總額結(jié)算C、貨銀對(duì)付D、現(xiàn)收現(xiàn)付【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P76。10、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)有（）。A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明，操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金B(yǎng)、對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤C、操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益D、與客戶發(fā)生糾紛【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。B選項(xiàng)屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的范疇。11、在上海證券交易所大宗交

41、易的意向申報(bào)中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在（）之間自行協(xié)商確定。A、前收盤價(jià)的上下30%B、前收盤價(jià)的上下20%C、當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)D、當(dāng)日已成交的平均價(jià)【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。12、全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告（）。A、中國人民銀行B、中國證監(jiān)會(huì)C、全國銀行間同業(yè)拆借中心D、中央結(jié)算公司【參考答案】：C,D【解析】CD。買斷式回購發(fā)生違約，對(duì)

42、違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司；全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。13、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)（）。A、委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)B、委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)C、委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)D、委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動(dòng)【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P68。14、證券交易定期交易的特點(diǎn)有（）。A、批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性B

43、、市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性C、指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低D、交易過程中可以反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P11。15、證券公司要成為證券交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件有（）。A、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司B、具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金C、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件D、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P

44、13。16、證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競(jìng)價(jià)成交。A、價(jià)格優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、數(shù)量優(yōu)先【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P36。17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。A、證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)B、要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度C、對(duì)客戶資金實(shí)行第三方存管D、對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行分級(jí)管理【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。見教材第四章第四節(jié)，P133。18、

45、交易型開放式指數(shù)基金的特征有（）。A、代表的是一籃子股票的投資組合B、追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)C、可以在證券交易所掛牌上市交易D、可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。19、采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（）。A、限價(jià)賣出證券B、高于限價(jià)賣出證券C、低于限價(jià)賣出證券D、限價(jià)買人證券【參考答案】：A,B,D【解析】依據(jù)的是交易指令的權(quán)威性。20、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A、政府機(jī)構(gòu)B、金融機(jī)構(gòu)C、企業(yè)及事業(yè)法人D、各類基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，

46、P6。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：1511：30、13：0015：30。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：1511：30、13：0015：30。2、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。3、證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督或稽核部門只需定期對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公

47、司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督或稽核部門定期或不定期對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核。4、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。6、證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（）【參考答案】：正確7、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【參考答案】【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托

48、境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。本題的表述錯(cuò)誤。8、在法人結(jié)算模式下，深交所會(huì)員需在證券登記結(jié)算公司開設(shè)結(jié)算頭寸賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】不得退回但可以轉(zhuǎn)讓。10、資金透支是交割中的禁止行為。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】上海證券交易所對(duì)A股的交收實(shí)行共同對(duì)手方制度，如果發(fā)生透支，在T+1日17：00之前必須補(bǔ)足，不然按照每天千分之一收取滯納金。11、客戶進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，委托柜臺(tái)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照價(jià)格優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答

49、案】：B【解析】客戶進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，委托柜臺(tái)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。12、在我國證券界，證券交易的原則被歸納為準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。13、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（）【參考答案】：正確【解析】融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)定。14、收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（）【參考答案】：錯(cuò)誤15、在轉(zhuǎn)換期

50、中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。（）【參考答案】：正確【解析】在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)換成股份的最小單位為1股。同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量。轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單。16、買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)。（）【參考答案】：正確17、證券的柜臺(tái)自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤18

51、、證券公司一旦成為證券交易所的特別會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（）【參考答案】：錯(cuò)誤19、按照深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易的有關(guān)規(guī)定，債券買斷式回購交易的申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。（）【參考答案】：錯(cuò)誤20、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行質(zhì)押庫制度。（）【參考答案】：正確【解析】【解析】債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行質(zhì)押庫制度，融資方應(yīng)在回購申報(bào)前，通過交易所交易系統(tǒng)申報(bào)提交相應(yīng)的債券作質(zhì)押。用于質(zhì)押的債券，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)移至專用的質(zhì)押賬戶。21、非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以開展自營業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。22、當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【