六月證券從業(yè)資格考試《證券交易》綜合測(cè)試卷含答案和解析

1、六月證券從業(yè)資格考試證券交易綜合測(cè)試卷含答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以（）為單位，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。A、證券發(fā)行人B、證券公司C、投資人D、證券交易所【參考答案】：B【解析】中央證券存管機(jī)構(gòu)登記原則。2、證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，對(duì)于其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，下列說(shuō)法不正確的是（）。A、責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、對(duì)于證券公司行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元

2、以下的罰款D、對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格【參考答案】：A【解析】證券法第220條規(guī)定，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。3、上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（）次配股提示性公告。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】上市公司(或保

3、薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次配股提示性公告。4、從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)（）。A、六個(gè)月B、九個(gè)月C、一年D、十八個(gè)月【參考答案】：C5、對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。A、20B、25C、30D、35【參考答案】：B【解析】對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。6、目前，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券

4、種主要是（）。A、國(guó)債和企業(yè)債B、國(guó)債和金融債C、金融債和企業(yè)債D、金融債和公司債【參考答案】：A7、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、7B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P193。8、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A、50%B、80%C、100%D、200%【參考答案】：C9、凈資本不低于人民幣（）億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A、5B、2C、10D、1【參考答案】：B【解析】熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。

5、見(jiàn)教材第七章第一P198。10、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買(mǎi)入XX（A股）股票20000股，那么，該投資者最低需要以（）元全部賣(mài)出該股票才能保本。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.1O【參考答案】：D11、（）為全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。A、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、中國(guó)人民銀行C、中央結(jié)算公司D、中國(guó)結(jié)算公司【參考答案】：C【解析】掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P279。12、下列選項(xiàng)中，不屬于境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件的是（）。A、依法設(shè)立且滿1年B、承認(rèn)證券交易所章

6、程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管C、其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)D、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近半年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰【參考答案】：D【解析】境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件是：依法設(shè)立且滿1年；承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管；其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)；代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。13、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開(kāi)立要求的說(shuō)法，不正確的是（）。A、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)

7、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶B、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)證券賬戶D、全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合開(kāi)立1個(gè)證券賬戶【參考答案】：C14、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（）。A、一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易B、大宗交易C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓D、個(gè)人投資者直接買(mǎi)賣(mài)股票【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易；(2)大宗交易；(3)協(xié)議轉(zhuǎn)

8、讓?zhuān)?4)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。15、按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，正常交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為（）。A、3015：00B、9：2511：30、13：0015：00C、9：2511：00、13：0015：00D、9：3011：30、13：0015：00【參考答案】：D16、證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，相關(guān)人可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)的是（）。A、口頭或書(shū)面警示B、約見(jiàn)談話C、要求提交書(shū)面承諾D、限制相關(guān)證券賬戶交易【參考答案】：D【

9、解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P68。17、（）是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、財(cái)政部D、中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算公司【參考答案】：A18、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得8股席位，必須取得（）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。A、證監(jiān)會(huì)B、國(guó)家外匯管理局C、交易所D、國(guó)務(wù)院【參考答案】：B19、下列屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A、執(zhí)行指令容易B、成交迅速C、有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃D、成交率高【參考答案】：C【解析】限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券

10、，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益。缺點(diǎn)是：市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢(同價(jià)同時(shí)，市價(jià)委托優(yōu)先限價(jià)委托成交)，有時(shí)甚至無(wú)法成交。20、證券營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲(chǔ)到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少（）年。A、20B、30C、15D、10【參考答案】：A21、在上海證券交易所，每個(gè)交易日（），交易所交易主機(jī)對(duì)大宗交易買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。A、9：2511：30B、9：3011：30C、15：00

11、l5：30D、13：0015：30【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51。22、ETF的漢譯名稱為（）。A、存托憑證B、交易所交易基金C、上市開(kāi)放式基金D、指數(shù)參與份額【參考答案】：B23、一般情況下，證券公司不需要專(zhuān)門(mén)組織證券以備交收。不過(guò)（）存在例外。A、深圳A股市場(chǎng)B、深圳B股市場(chǎng)C、上海A股市場(chǎng)D、期貨市場(chǎng)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P295。24、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開(kāi)立要求的說(shuō)法，不正確的是（）。A、證券公司開(kāi)展集合資

12、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立l項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶B、信托公司每設(shè)立l個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)證券賬戶D、全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立l個(gè)投資組合開(kāi)立1個(gè)證券賬戶【參考答案】：C【解析】基金管理公司為每一個(gè)特定客戶證券投資產(chǎn)品開(kāi)立一個(gè)證券賬戶。證券投資基金每租用一個(gè)基金專(zhuān)用席位開(kāi)立一個(gè)證券賬戶。25、客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)必須簽署的文件中要求一式三份的是（）。A、證券交易委托代理協(xié)議B、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C、客戶資金存管合同D、買(mǎi)者自負(fù)承諾函【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第

13、四章第二節(jié)，P91。26、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、4個(gè)月D、6個(gè)月【參考答案】：C【解析】考查報(bào)送報(bào)告時(shí)間。27、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月（）內(nèi)，向上海證券交易所提供（）。A、前3個(gè)工作日上月資產(chǎn)凈值B、前3個(gè)工作日上月資產(chǎn)市值C、前5個(gè)工作日上月資產(chǎn)凈值D、前5個(gè)工作日上月資產(chǎn)市值【參考答案】：C【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項(xiàng)正確

14、。28、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方申報(bào)剩余量。A、匹配量B、未匹配量C、虛擬匹配量D、虛擬未匹配量【參考答案】：B【解析】在深圳證券交易所，未匹配量是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方申報(bào)剩余量。29、下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)C、政治風(fēng)險(xiǎn)D、政策法律風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D30、合格境外機(jī)構(gòu)投資者需經(jīng)（）批準(zhǔn)方能投資于中國(guó)證券市場(chǎng)。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、國(guó)家外匯管理局D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A【解析

15、】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P7。31、根據(jù)證券的交易原則，公開(kāi)原則的核心要求是（）。A、上市公司對(duì)重大事項(xiàng)的及時(shí)公布B、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化C、交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息D、參與各方獲得相等的權(quán)利和相對(duì)應(yīng)的義務(wù)【參考答案】：B32、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。A、證券公司B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、證券交易所【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P235。33、以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。A、上海證券交易所上市的A股B、深圳證券交易

16、所上市的A股C、證券投資基金D、B股【參考答案】：D34、（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A、滾動(dòng)交收B、會(huì)計(jì)日交收C、時(shí)點(diǎn)交收D、定期交收【參考答案】：A【解析】掌握清算、交收的概念。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P289P290。35、（）是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、財(cái)政部D、中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算公司【參考答案】：A【解析】本題屬于常識(shí)內(nèi)容。36、目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、債券【參考答案】：A【解析】我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T1與T3。T1滾動(dòng)交收目前適用于我

17、國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等：T3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。37、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。A、30天B、61天C、91天D、137天【參考答案】：C【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。38、證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從以下（）方面進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)和考核。A、經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)成果B、固定資產(chǎn)比率C、資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率D、資產(chǎn)利潤(rùn)率【參考答案】：A39、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融資方不包括（）。A、正回購(gòu)方B、賣(mài)出回購(gòu)方C、買(mǎi)入返售方D、資金融入方【參考答案】：C【解析】債券質(zhì)

18、押式回購(gòu)交易中的融資方包括正回購(gòu)方、賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方。40、客戶可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前（）交易日向證券公司提出申請(qǐng)。A、1個(gè)B、2個(gè)C、5個(gè)D、10個(gè)【參考答案】：B41、標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)比例公式為（）。A、新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)B、新行權(quán)比例=行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)C、新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前兩日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)D、新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)前一日參考價(jià)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)掌握證券除權(quán)

19、(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P59。42、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（），并且不得超過(guò)（）億元。A、5%，2B、15%，2C、5%，3D、10%，3【參考答案】：A【解析】本題考查證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，重點(diǎn)記憶。43、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易會(huì)員，某一合約單邊持倉(cāng)數(shù)量絕對(duì)數(shù)額限倉(cāng)，每一客戶號(hào)持倉(cāng)限額為（）手。A、100B、200C、400D、600【參考答案】：D44、零數(shù)委托是指買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的（）交易單位。A、0.5個(gè)B、100個(gè)C、1個(gè)D、10個(gè)【參考答案】：C【解析】零數(shù)委托

20、是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。45、不屬于股票交易異常波動(dòng)的是（）。A、某只股票連續(xù)5個(gè)交易日列入“股票、基金公開(kāi)信息”B、某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)5個(gè)交易日達(dá)到15%C、某只股票的日成交金額連續(xù)5個(gè)交易日逐日增加50%D、某只股票的價(jià)格連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制【參考答案】：B【解析】（1）連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到20%的；（2）ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到15%的；（3）連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并

21、且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的；（4）證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。46、在上海證券交易所，（）是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買(mǎi)方或賣(mài)方剩余申報(bào)數(shù)量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P63。47、某8股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為（）。A、0.800美元/股B、0.799美元/股C、0.795美元/股D、0.794

22、美元/股【參考答案】：C48、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A、50B、80C、100D、150【參考答案】：C【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。49、證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以、（）以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三

23、萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。A、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B、30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C、10萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下D、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下【參考答案】：D50、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P115。51、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（）。A、人民幣5000萬(wàn)元B、人民幣10000萬(wàn)

24、元C、人民幣15000萬(wàn)元D、人民幣50000萬(wàn)元【參考答案】：D【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。52、一證券投資者以每股15元的價(jià)格買(mǎi)入20000股股票，那么，該投資者最低需要以（）元賣(mài)出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)

25、。A、15.O8B、15.10C、15.15D、15.18【參考答案】：C53、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為（）。A、元B、百元C、千元D、萬(wàn)元【參考答案】：D【解析】回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。54、自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)【參考答案】：B55、細(xì)分市場(chǎng)的（）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。A、可度量性B、有價(jià)值C、可接近性D、差異性【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。

26、見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P121。56、我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（）。A、口頭報(bào)價(jià)B、書(shū)面報(bào)價(jià)C、電腦報(bào)價(jià)D、人工報(bào)價(jià)【參考答案】：C57、自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)（）辦理開(kāi)戶手續(xù)。A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)【參考答案】：D【解析】掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P24。58、某結(jié)算參與人3月買(mǎi)入證券總金額為200萬(wàn)元，3月交易天數(shù)為22天，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比

27、例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）元。A、400000B、18182C、13333D、2000000【參考答案】：B59、可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成（）的證券。A、基金B(yǎng)、優(yōu)先股C、任意證券D、普通股【參考答案】：D60、根據(jù)我國(guó)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、12個(gè)月【參考答案】：B【解析】可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。根據(jù)我國(guó)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)

28、可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、刑法第181條規(guī)定適用下列行為中的（）。A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)B、以自己名義為他人或他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券C、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格D、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告E、偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)【參考答案】：A,E2、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括（）。A、交易過(guò)戶B、發(fā)放現(xiàn)金紅利C、非交易過(guò)戶D、證券賬戶掛失【參考答案】：A,B,C,D3、關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是（）。A、市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制

29、，成交迅速，成交率高B、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易C、市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交D、采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交【參考答案】：A,B,D【解析】C是現(xiàn)價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)，其實(shí)現(xiàn)價(jià)委托也就是投資者的預(yù)期委托。4、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點(diǎn)決定的。A、收益性B、信譽(yù)高C、流動(dòng)性好D、流通規(guī)模大【參考答案】：B,C,D5、開(kāi)辦國(guó)債回購(gòu)交易的目的是（）。A、發(fā)展國(guó)債市場(chǎng)B、活躍國(guó)債交易C、發(fā)揮國(guó)債的信用功能D、提供一種融資方式【參考答案】：A,B,C,D6、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理。委托方式可采用（

30、）。A、柜臺(tái)委托B、電話委托C、互聯(lián)網(wǎng)委托D、口頭委托【參考答案】：A,B,C【解析】股份轉(zhuǎn)讓委托方式為以上三項(xiàng)。7、證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（）。A、要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶和資金賬戶B、檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格C、要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表D、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案E、聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核【參考答案】：A,B,C,D8、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中，集合計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人介紹包括（）。A、管理人簡(jiǎn)介B、托管人簡(jiǎn)介C、推廣機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介D、上市公司簡(jiǎn)介【參考答案】：A,B

31、,C9、按照證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A、具有持續(xù)盈利能力B、信譽(yù)良好C、最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D、注冊(cè)資本不低于人民幣2億元【參考答案】：A,B,C【解析】按照證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本兩個(gè)概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時(shí)，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊(cè)資本的情況。10、按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行（）的了解。A、充分B、真實(shí)C、準(zhǔn)確D、完整【參考答案】：A,B,C,D11、證券服務(wù)部不得有以下行為中的（）。A、按國(guó)家規(guī)定提供信息咨詢服務(wù)

32、B、直接為客戶辦理開(kāi)戶C、在經(jīng)營(yíng)中向客戶直接收費(fèi)D、辦理柜臺(tái)委托和交割【參考答案】：B,C,D12、非柜臺(tái)委托主要有（）等形式。A、網(wǎng)上委托B、傳真委托C、人工電話委托D、自助和電話自動(dòng)委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。13、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義，下列說(shuō)法正確的有（）。A、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人主要是綜合類(lèi)證券公司B、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為C、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同D、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資【參考答案】：A,B,C,

33、D14、自助委托可以通過(guò)（）方式實(shí)現(xiàn)。A、電話委托B、柜臺(tái)委托C、自助終端委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：A,C,D15、固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（）。A、交易商與客戶之間的交易B、交易商之間的交易C、客戶之間的交易D、交易商、客戶均以證券交易所為對(duì)手的交易【參考答案】：A,B【解析】固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。16

34、、中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，由（）共同發(fā)起成立的金融期貨交易所。A、上海期貨交易所B、大連商品交易所C、鄭州商品交易所D、深圳證券交易所E、上海證券交易所【參考答案】：A,B,C,D,E17、滬、深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布（）交易信息。A、即時(shí)行情B、各類(lèi)日?qǐng)?bào)表C、證券指數(shù)D、證券交易公開(kāi)信息【參考答案】：A,C,D18、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的履約金比率由交易所根據(jù)（）原則，參照相同期限已上市國(guó)債的歷史價(jià)格波動(dòng)情況確定。A、控制風(fēng)險(xiǎn)B、保證安全C、流動(dòng)性D、保證履約【參考答案】：A,D【解析】上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的履約金比率由交易所根據(jù)控制風(fēng)險(xiǎn)和保證履約原

35、則，參照相同期限已上市國(guó)債的歷史價(jià)格波動(dòng)情況確定。19、下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法正確的是（）。A、參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)B、除證券公司外，各方處于平等的法律地位C、一概公正地對(duì)待交易的各方D、資金數(shù)量不同的投資主體應(yīng)當(dāng)受到相同的待遇E、根據(jù)資金數(shù)量的不同決定交易優(yōu)先順序【參考答案】：B,C20、下列證券法對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。A、個(gè)人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B、單位操作證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警

36、告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款C、證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可D、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得損害社會(huì)公共利益。A、平等B、自愿C、公平D、誠(chéng)實(shí)信用【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益

37、處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P257。2、采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（）。A、限價(jià)賣(mài)出證券B、高于限價(jià)賣(mài)出證券C、低于限價(jià)賣(mài)出證券D、限價(jià)買(mǎi)人證券【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P31。3、固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為（）。A、9：O011：30B、9：3011：30C、13：0014：00D、13：0015：00【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P61。4、下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取不正確的有（）。A、上海證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.1，起點(diǎn)為5元B、深圳證券交易所

38、免收A股過(guò)戶費(fèi)C、上海證券交易所B股交易結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5，但最高不超過(guò)500美元D、目前免收基金交易過(guò)戶費(fèi)【參考答案】：C5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自（）。A、內(nèi)部B、外部C、硬件設(shè)備D、軟件【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)。見(jiàn)教材第四章第四節(jié)，PP132。6、投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。A、投資的品種選擇B、投資組合C、理財(cái)規(guī)劃建議D、代替客戶作出投資決定【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P111。7、證券公司要成為證券交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件有（）。A、經(jīng)中國(guó)證

39、券監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司B、具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金C、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件D、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P13。8、證券托管是指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券公司B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、基金托管公司D、證券交易所【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券托管和證券存管的概念。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P25。9、合格境外機(jī)構(gòu)投

40、資者境內(nèi)證券投資管理辦法是由（）發(fā)布的。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、國(guó)家外匯管理局D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P7。10、按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類(lèi)有（）。A、股票交易B、債券交易C、基金交易D、其他金融衍生工具的交易【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P3。11、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑有（）。A、直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券B、委托經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券C、電話委托D、傳真委托【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，

41、P7。12、合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的（）才能開(kāi)立證券賬戶。A、自然人B、法人C、境內(nèi)證券公司D、境內(nèi)和境外的證券公司【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P24。13、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（）。A、不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)B、不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)C、充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人D、盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P72。14、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。A、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或

42、比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上B、同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P172。15、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）事務(wù)。A、具體投資項(xiàng)目的決策B、確定具體的資產(chǎn)配置策略C、確定投資事項(xiàng)D、確定投資品種【參考答案】：B,C,D【解析】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P184。16、上海證券交易所規(guī)定上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議下列（）事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投

43、票方式。A、上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他證券品種B、上市公司重大資產(chǎn)重組C、上市公司以超過(guò)當(dāng)次募集資金金額15%以上的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金D、上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P155。17、買(mǎi)斷式回購(gòu)?fù)晟剖袌?chǎng)功能的意義主要表現(xiàn)在（）。A、有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格B、有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理C、有利于債券交易方式的創(chuàng)新D、有利于投資者進(jìn)行套期保值【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的含義。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P271272。

44、18、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（）。A、開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜C、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D、根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)【參考答案】：B,C,D【解析】掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P171。19、目前世界各國(guó)采取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。A、采取盯市制度、收取擔(dān)保品來(lái)防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)B、妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)C、建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、加強(qiáng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理【參考答案】：A,B,C,D【

45、解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P299300。20、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P298299。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券經(jīng)紀(jì)人在提供投資咨詢時(shí)，可做出保證一定投資收益的承諾，或保證賠償投資失敗的損失。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券經(jīng)紀(jì)人在提供投資咨詢時(shí)，不可以做出確保收益或賠償損失的承諾。2、在辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份

46、的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。（）【參考答案】：正確【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。管理風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理出現(xiàn)差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。3、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。【參考答案】：錯(cuò)誤4、我國(guó)上海和深圳證

47、券交易所市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型是一樣的。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】我國(guó)上海和深圳證券交易所市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型有相似的地方，但不完全相同。5、深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區(qū)分。（）【參考答案】：正確6、證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤7、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券經(jīng)紀(jì)商必須配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。8、上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證

48、券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)30分鐘。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤10、客戶銀行從其銀行階段賬戶向資金賬戶存人交易結(jié)算資金，只能通過(guò)證券公司提供的方式進(jìn)行。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】客戶銀行從其銀行賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過(guò)證券公司或存管銀行提供的方式進(jìn)行。11、國(guó)債代保管單可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。國(guó)債代保管單不可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。12、委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤13、證券公司柜臺(tái)白營(yíng)

49、買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般為非上市的債券，通常交易量較小，但手續(xù)復(fù)雜，較為費(fèi)時(shí)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券公司柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般為非上市的債券，通常交易量較小，手續(xù)簡(jiǎn)單，清晰，費(fèi)時(shí)較少。14、投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。（）【參考答案】：正確【解析】A。投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。15、客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤(pán)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令【參考答案】：正確16、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)

50、對(duì)客戶資金和證券變化進(jìn)行翔實(shí)記錄。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶資金和證券變化進(jìn)行詳實(shí)記錄。17、對(duì)于擅自開(kāi)辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令改正，并處以警告、罰款。（）【參考答案】：正確18、大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。19、深圳證券交易所交易系統(tǒng)的投票簡(jiǎn)稱由上市公司根據(jù)原證券簡(jiǎn)稱向深圳證券交易所申請(qǐng)，深圳證券交易所在“昨日收盤(pán)價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P156。20、融資融券交易中，融資買(mǎi)人的申報(bào)價(jià)格不得高于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得高于前收盤(pán)價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤21、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后10個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)備。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。22、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過(guò)做市商買(mǎi)賣(mài)證券，也可以直接成交。（）A、正確B、