XX集團公司授權(quán)制度

1、授權(quán)制度為規(guī)范集團公司組織和有關(guān)個人的經(jīng)營管理行為，在行使集團公司法人職權(quán)時遵守國家法律法規(guī)和集團公司章程的規(guī)定，特制定本制度。一、總 則 第一條 集團公司作為獨立核算、自負盈虧、自主經(jīng)營、獨立承擔民事責任的企業(yè)法人，其行為遵守公司法及國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在獨立處置集團公司法人財產(chǎn)權(quán)時應符合集團公司章程的規(guī)定，以維護集團公司股東的利益。 第二條 股東大會是集團公司的最高權(quán)力機構(gòu)，董事局主席是集團公司的法定代表人。集團公司股東通過股東大會來行使股東的權(quán)力，并表達自己的意志；董事局主席代表集團公司并依據(jù)集團公司章程和股東大會、董事局的授權(quán)，負責處理集團公司法人財產(chǎn)權(quán)事項和主持集團公司的工作。

2、第三條 集團公司法定代表人權(quán)限范圍的基本依據(jù)是公司法和本集團公司章程，法定代表人（董事局主席）授權(quán)的范圍不得超出上述法律和章程的規(guī)定。 第四條 集團公司日常經(jīng)營工作實行分級分權(quán)管理，集團公司根據(jù)需要，由董事局授權(quán)董事局主席在董事局閉會期間，行使董事局的部分職權(quán)；董事局主席代表集團公司將權(quán)限根據(jù)集團公司管理層的職責分工組織逐級授權(quán)，授權(quán)應體現(xiàn)職責與權(quán)限對應的原則。二、授權(quán)形式和使用范第五條 法定代表人（董事局主席）在授權(quán)管理上，應根據(jù)集團公司管理層人員所承擔的相應職務，在保證其行使經(jīng)營管理職責的基礎上，按照履行某項任務的必備性原則予以授權(quán)，具體的形式是： （一）職務性授權(quán)董事局主席通過簽署發(fā)布對

3、集團公司總裁及其他高層管理人員任命文件的同時授予了相應的權(quán)限，職務免除時也視同撤銷了相應的權(quán)限。與任命職務無關(guān)的權(quán)限不作為職務性授權(quán)的范圍和依據(jù)。 （二）制度性授權(quán)對職務性授權(quán)的具體內(nèi)容，董事局主席可通過簽發(fā)相關(guān)的基本規(guī)章來予以明確。對管理層分工分管交叉又無法通過職務性授權(quán)的經(jīng)常性事項，應通過相關(guān)制度規(guī)章的指定來授予相應的具體權(quán)限，其授權(quán)的時效按制度規(guī)章的時效來確定。 （三）臨時性授權(quán)對集團公司法人的重大事項或委托辦理的有關(guān)集團公司法人事務和臨時性工作，董事局主席采取臨時性授權(quán)，并簽發(fā)授權(quán)委托書（必要時簽發(fā)董事局決議），委托書應載明授權(quán)范圍、權(quán)限、時效。原則上臨時性授權(quán)的受托人僅限于集團公司的

4、董事、經(jīng)理層人員、董事局秘書及集團公司的在冊職工，法律訴訟代理事項可授權(quán)律師事務所，特殊情況需授權(quán)集團公司以外的人員，按集團公司章程的規(guī)定辦理。以上三種授權(quán)形式一律以書面文件表達，并歸入集團公司文書檔案管理。三、授權(quán)規(guī)定和程序 第六條 以上三種授權(quán)形式一般采用事先授予的辦法，即在受權(quán)人未正式執(zhí)行職責或某項任務前， 董事局主席應授予其相應的權(quán)限，避免事中、事后授權(quán)造成受權(quán)人無法開展工作。在緊急和特殊場合下，臨時授權(quán)無法以書面形式事先授權(quán)的，董事局主席可以口頭形式授予，事后補辦書面授權(quán)書。 第七條 集團公司的中級及以下管理人員的授權(quán)由總裁具體組織實施，其授權(quán)范圍和權(quán)限不得超越董事局主席授予總裁及其

5、他經(jīng)理層人員的范圍和權(quán)限。屬總裁和其他經(jīng)理層自身承擔的職權(quán)不得下授中層及以下管理人員，也不得統(tǒng)攬職權(quán)，應進行適應集團公司管理體制的適當分權(quán)。 第八條 集團公司的職務性授權(quán)和制度性授權(quán)應保持相對的穩(wěn)定，任何個人不得在集團公司有新的決議和有關(guān)規(guī)章制度變更前隨意調(diào)整，以避免造成集團公司運行體系的混亂。 第九條 受權(quán)人在行使集團公司賦予的權(quán)限時，必須履行相應責任和義務，認真按國家有關(guān)法規(guī)、 集團公司規(guī)定的有關(guān)制度和程序行事，任何無視法規(guī)、集團公司章程的權(quán)限是無效的。 第十條 集團公司授權(quán)的程序 （一）職務性授權(quán)按集團公司有關(guān)人事任免的工作程序辦理； （二）制度性授權(quán)按集團公司管理制度規(guī)定的程序辦理；

6、（三）臨時性授權(quán)事項按以下程序辦理：1.集團公司法人民事訴訟事項授權(quán)的程序由集團公司監(jiān)察部門根據(jù)訴訟事項的具體情況，提出授權(quán)的內(nèi)容和受權(quán)的人選，經(jīng)總裁或分管領導審核后，提請董事局主席授權(quán)；2.集團公司重大事項或重要協(xié)議的簽訂的授權(quán)程序由總裁根據(jù)經(jīng)理層的建議向董事局主席提出，并由董事局主席具體確定授權(quán)事項、權(quán)限并簽發(fā)書面授權(quán)證書；3.集團公司董事局主席因故不能出席或行使某項職權(quán)時，由董事局主席直接授權(quán)并簽發(fā)授權(quán)證書。 第十一條 臨時授權(quán)事項執(zhí)行完畢，受權(quán)人應向授權(quán)人進行報告。在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)超出授權(quán)權(quán)限范圍的事項，應及時直接向授權(quán)人請示，以得到處置有關(guān)問題的答復，請示和答復一般采用書面形式，特殊

7、情況可采用口頭形式，但雙方應作書面記錄。第十二條 職務性授權(quán)和制度性授權(quán)，受權(quán)人一般以定期工作報告和述職報告形式向授權(quán)人報告。四、權(quán)力的劃分第十五條 集團與所二級機構(gòu)（各事業(yè)部）之間進行權(quán)力劃分，該層次權(quán)力劃分主要是界定股東會、董事局和經(jīng)營層的權(quán)力，以及經(jīng)營層之間的權(quán)力劃分和流程設計。第十六條 集團作為控股股東，主要通過股東會的股東代表和進入董事會的董事來正當行使控股股東權(quán)利，而不直接干預所屬企業(yè)的日常經(jīng)營管理活動和直接對所屬企業(yè)的自主權(quán)利事項進行干涉。第十七條 權(quán)力分配主要體現(xiàn)在資金管理權(quán)和人事任免權(quán)兩個方面。 集團及其所屬企業(yè)實行明確的授權(quán)管理制度，即股東會對董事局的授權(quán)、董事局對董事局主

8、席、總（裁）經(jīng)理的授權(quán)，以及集團公司具體經(jīng)營管理過程中的必要授權(quán)，在保證集團公司、股東和債權(quán)人權(quán)益的前提下，提高工作效率，使集團公司經(jīng)營管理走向規(guī)范化、科學化和程序化。第十八條 資金管理權(quán)（一）集團公司資金管理權(quán)限：1.集團預算內(nèi)的費用報銷、固定資產(chǎn)購置和資金調(diào)配由總裁審批；2.集團預算外的費用報銷、固定資產(chǎn)購置和資金調(diào)配由部門負責人、財務管理部門、分管領導、總裁審核，報董事局審批。（二）集團公司所屬企業(yè)資金管理權(quán)限：1.所屬企業(yè)預算內(nèi)的費用報銷、固定資產(chǎn)購置和資金調(diào)配，由部門負責人、財務管理部門、分管副總審核，總經(jīng)理審批；2.所屬企業(yè)預算外的費用報銷、固定資產(chǎn)購置和資金調(diào)配，由總經(jīng)理審核，報

9、集團企業(yè)發(fā)展委員會、分管副總裁審核，總裁審批；特殊情況呈報董事局審批。第十九條 人事管理權(quán)（一）集團人事管理權(quán)限1.集團人員編制由總裁審核，報董事局審批；2.集團高層管理人員的任免、調(diào)動、考核、薪酬定級由總裁擬訂，報董事局審批；3.集團中層管理人員的任免、調(diào)動、考核、薪酬定級由分管領導擬訂，總裁審批；4.集團編制內(nèi)員工的招聘、調(diào)動、考核由部門負責人擬訂，分管領導審批；集團編制外員工的招聘、調(diào)動、考核由分管領導擬訂，總裁審批。（二）集團所屬企業(yè)人事管理權(quán)限1.所屬企業(yè)人員編制由所屬企業(yè)總經(jīng)理擬訂，報集團公司綜合管理部、分管領導審核，總裁審批；2.所屬企業(yè)總經(jīng)理的任免、調(diào)動、考核、薪酬定級及獎懲由總裁擬訂，報董事局審批；3.所屬企業(yè)總經(jīng)理有權(quán)對企業(yè)其他高層管理人員、所有中層管理人員進行任免、考核及獎懲，有權(quán)對編制內(nèi)的員工進行招聘、解聘、考核、薪酬定級及獎懲；4.所屬企業(yè)編制外員工的招聘由企業(yè)總經(jīng)理擬訂，報集團公司綜合管理部審核，分管領導審批。五、例外處置原則 第十三條 集團公司在發(fā)生重大災害和不可抗力因素的特殊情況下，集團公司總裁和其他高層管理人員可在集團公司章程規(guī)定的集團公司職權(quán)的最大范圍內(nèi)，在未經(jīng)董事局主席事先授權(quán)的情況下，處置超過職權(quán)范圍的有關(guān)事務，以避免集