2022年證券業(yè)從業(yè)資格考試考試大綱

1、證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試考試大綱如下：第一部分 證券市場基本法律法規(guī)第一章 證券市場基本法律法規(guī)第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系熟悉證券市場法律法規(guī)體系的重要層級;理解證券市場各層級的重要法規(guī)。第二節(jié) 公司法掌握公司的種類;熟悉公司法人財產權的概念;熟悉有關公司經營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;理解公司的設立方式及設立登記的規(guī)定;理解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉有關嚴禁公司股東濫用權利的規(guī)定。理解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的有關規(guī)定。掌握股份有限公司的設

2、立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉讓的有關規(guī)定及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。理解董事、監(jiān)事和高檔管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本規(guī)定和內容;理解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高檔管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。熟悉有關虛報注冊資本、欺詐獲得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。第三節(jié) 證券法熟悉證券法的合用范疇;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動嚴禁行為的規(guī)定。掌握公開發(fā)行證券的有關規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承

3、銷合同的重要內容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請和公示;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終結的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握內幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。熟悉違背證券發(fā)行規(guī)定的法律責任;熟悉違背證券交易規(guī)定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違背證券機構管理、人員管理有關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任。第四節(jié) 基金法掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

4、的概念、權利和義務;理解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的嚴禁行為;理解公募基金運作的方式;掌握基金財產的獨立性規(guī)定;掌握基金財產債權債務獨立性的意義。熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;理解非公開募集基金的合格投資者的規(guī)定;理解非公開募集基金的投資范疇;理解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案規(guī)定;理解有關的法律責任。第五節(jié) 期貨交易管理條例掌握期貨的概念、特性及其種類;熟悉期貨交易所的職責;理解期貨交易所會員管理、內部管理制度的有關規(guī)定;理解期貨公司設立的條件;理解期貨公司的業(yè)務許可制度;理解期貨交易的基本規(guī)則;理解期貨監(jiān)督管理的基本內容;理解期貨有關法律責任的規(guī)定。第六

5、節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規(guī)定;熟悉嚴禁證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定;理解證券公司股東出資的規(guī)定;理解有關成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時業(yè)務范疇的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;理解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產的有關規(guī)定;理解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關證券公司組織機構的規(guī)定;掌握證券公司及其境內分支機構經營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定;熟悉有關客戶資產保護的有關規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的

6、規(guī)定;理解證券公司信息報送的重要內容和規(guī)定。理解證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的重要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整治的情形及可采用的措施);理解證券公司重要違法違規(guī)情形及其懲罰措施。第二章 證券從業(yè)人員管理第一節(jié) 從業(yè)資格理解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范疇;理解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;理解從業(yè)人員監(jiān)督管理的有關規(guī)定;熟悉違背從業(yè)人員資格管理有關規(guī)定的法律責任。掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定;掌握證券投資征詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊

7、登記規(guī)定;掌握證券分析師的注冊登記規(guī)定;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關規(guī)定;熟悉財務顧問主辦人應當具有的條件。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;熟悉中國證券業(yè)協會誠信管理的有關規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實行對象、內容、期限及程序。理解證券經紀人與證券公司之間的委托關系;掌握證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定;掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范疇、嚴禁性規(guī)定。掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。掌握證券投資征詢人員的嚴禁性行為規(guī)定和法律責任;掌握投資顧問有關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為

8、規(guī)范;掌握保薦代表人違背有關規(guī)定的法律責任或被采用的監(jiān)管措施。熟悉資產管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關規(guī)定。熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范第一節(jié) 證券經紀理解證券公司經紀業(yè)務的重要法律法規(guī);熟悉證券經紀業(yè)務的特點;掌握證券公司建立健全經紀業(yè)務管理制度的有關規(guī)定;熟悉證券公司經紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及征詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范規(guī)定;掌握經紀業(yè)務的嚴禁行為;熟悉監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施。第二節(jié) 證券投資征詢掌握證券投資征詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系;掌握證券

9、、期貨投資征詢業(yè)務的管理規(guī)定;掌握證券公司、證券投資征詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資征詢業(yè)務活動的有關規(guī)定;掌握運用“薦股軟件”從事證券投資征詢業(yè)務的有關規(guī)定;理解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資征詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施;掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定。第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問理解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等重要法律法規(guī);掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形;熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則;熟悉財務顧問的監(jiān)管和法律責任。第

10、四節(jié) 證券承銷與保薦理解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的重要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定;理解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違背證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的懲罰措施。第五節(jié) 證券自營理解證券公司自營業(yè)務的重要法律法規(guī);理解證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定;理解證券自營業(yè)務決策與授權的規(guī)定;理解證券自營業(yè)務操作的基本規(guī)定;掌握證券公司自營業(yè)務投資范疇的規(guī)定;掌握證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的規(guī)定;掌握自營業(yè)務的嚴禁性行為;熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違背有關法規(guī)的法律責任。第六節(jié) 證券

11、資產管理熟悉證券公司開展資產管理業(yè)務的基本原則規(guī)定;掌握證券公司客戶資產管理業(yè)務類型及基本規(guī)定;理解開展資產管理業(yè)務，投資主辦人數的最低規(guī)定。理解資產管理合同應當涉及的必備內容;掌握辦理定向資產管理業(yè)務，接受客戶資產最低凈值規(guī)定;掌握辦理集合資產管理業(yè)務接受的資產形式;熟悉合格投資者規(guī)定;熟悉關聯交易的規(guī)定;掌握資產管理業(yè)務嚴禁行為的有關規(guī)定。熟悉資產管理業(yè)務的風險控制規(guī)定;掌握資產管理業(yè)務理解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定;掌握資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管規(guī)定;掌握資產管理業(yè)務違背有關規(guī)定的法律責任。理解合格境外機構投資者境內證

12、券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的有關監(jiān)管規(guī)定。第七節(jié) 其她業(yè)務掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則;理解證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具有的條件;掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇原則;掌握融資融券業(yè)務合同的基本內容;熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定;掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定;理解融券業(yè)務所波及證券的權益解決規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定;理解轉融通業(yè)務規(guī)則;熟悉監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。熟悉代銷金融產品合適性原則;熟悉代銷金融產品的規(guī)范和嚴禁性行為;掌握違背代銷金融產品有關規(guī)定的法律責任。熟悉證券公

13、司中間簡介業(yè)務的業(yè)務范疇;掌握證券公司開展中間簡介業(yè)務的有關規(guī)定;掌握中間簡介業(yè)務的嚴禁行為;熟悉中間簡介業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定。熟悉股票質押回購、商定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權交易市場有關規(guī)則。第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任第一節(jié) 證券一級市場熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特性及其法律責任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事備案追訴原則及其法律責任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、備案追訴原則，并熟悉其法律責任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;理解擅自變化公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任。第二節(jié) 證券二級市場掌握誘騙投資者買賣證券

14、、期貨合約的刑事責任的認定;掌握運用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定;熟悉背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴原則及其法律責任。第二部分 金融市場基本知識第一章 金融市場體系第一節(jié) 全球金融體系掌握金融市場的概念;熟悉金融市場的分類;理解影響金融市場的重要因素;熟悉金融市場的特點;掌握金融市場的功能。熟悉非證券金融市場的概念，理解非證券金融市場的分類(股權投資市場、信托市場、

15、融資租賃市場等)。理解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;理解國際資金流動方式;熟悉全球金融體系的重要參與者;理解金融危機的教訓。第二節(jié) 中國的金融體系理解建國以來國內金融市場的演變歷史;熟悉國內金融市場的發(fā)呈現狀;理解影響國內金融市場運營的重要因素。理解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的有關狀況;熟悉國內金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構。理解中央銀行重要職能;熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目的;掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;理解貨幣政策的傳導機制。第三節(jié) 中國多層次資我市場掌握資我市場的分層特性;掌握多層次資我市場的重要內容與構造特性。熟悉中國多層次資我市場建設的現

16、狀與發(fā)展趨勢;熟悉場內市場的定義、特性和功能;熟悉場外市場的定義、特性和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定;熟悉全國中小公司股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定;熟悉私募基金市場、區(qū)域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)的概念與特點。第二章證券市場主體第一節(jié) 證券發(fā)行人掌握證券市場融資活動的概念、方式及特性;掌握直接融資的概念、特點和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特性;熟悉公司(公司)直接融資的方式及特性;掌握金融機構直接融資的特點;熟悉直接融資對金融市場的影響。第二節(jié) 證券投資者

17、掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;理解國內證券市場投資者構造及演化。掌握機構投資者的概念、特點及分類;熟悉機構投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點;掌握公司和事業(yè)法人類機構投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風險特性與投資者合適性。第三節(jié) 中介機構掌握證券公司的定義;理解國內證券公司的發(fā)展歷程;掌握國內證券公司的監(jiān)管制度及具體規(guī)定;掌握證券公司重要業(yè)務的種類及內容。熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證

18、券法律業(yè)務的管理;熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨有關業(yè)務的管理;熟悉對證券、期貨投資征詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務的管理;熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業(yè)務的管理;掌握對證券金融公司從事轉融通業(yè)務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。第四節(jié) 自律性組織掌握證券交易所的定義、特性及重要職能;熟悉證券交易所的組織形式;理解國內證券交易所的發(fā)展歷程。理解證券業(yè)協會的性質和宗旨;理解證券業(yè)協會的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協會的職責和自律管理職能;理解證券業(yè)協會的機構設立。熟悉證券登記結算公司的設立條件與重要職能;熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。掌握證券投資者保護基

19、金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。第五節(jié) 監(jiān)管機構熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目的和手段;掌握國內的證券市場的監(jiān)管體系;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其構成;熟悉證券法賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限。第三章 股票市場第一節(jié) 股票掌握股票的定義、性質、特性和分類;熟悉一般股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特性;掌握股利政策、股份變動等與股票有關的資本管理概念。掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系;熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接因素;理解影響股票價格變動的有關因素

20、。掌握一般股股東的權利和義務;掌握公司利潤分派順序、股利分派條件、原則和剩余資產分派條件、順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分派權、優(yōu)先認股權等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特性;理解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;理解優(yōu)先股票的分類及多種優(yōu)先股票的含義。理解國內多種股份的概念;理解國內股票按投資主體性質的分類及概念;理解國內股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。理解國內股權分置改革的狀況。第二節(jié) 股票發(fā)行熟悉股票發(fā)行制度的概念;理解國內的股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特性;掌握保薦制度、承銷制度的概念;理解股票的

21、無紙化發(fā)行和初始登記制度。掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。第三節(jié) 股票交易掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和規(guī)定;掌握證券交易原則和交易規(guī)則;掌握委托指令的基本類別;掌握證券交易的競價原則和競價方式;理解做市商交易的基本概念與特性;理解融資融券交易的基本概念。熟悉委托指令的內容;熟悉委托受理的手續(xù)和過程;理解證券托管和證券存管的概念;理解國內證券托管制度的內容;理解證券買賣中交易費用的種類;理解股票交易的清算與交收程序;理解股票的非交易過戶和擔保業(yè)務;理解證券委托的形式;理解委托指令撤銷的條件和

22、程序。熟悉股票價格指數的概念和功能;理解股票價格指數的編制環(huán)節(jié)和措施;熟悉國內重要的股票價格指數;理解海外國家重要股票市場的股票價格指數。理解滬港通的概念及構成部分;理解滬港通股票范疇及投資額度的有關規(guī)定。第四章 債券市場第一節(jié) 債券掌握債券的定義、票面要素、特性、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉影響債券期限和利率的重要因素。掌握政府債券的定義、性質和特性;掌握中央政府債券的分類;理解國內國債的品種、特點和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類措施;理解國內國債與地方政府債券的發(fā)行狀況。掌握金融債券、公司債券和公司債券的定義和分類;理解國內金融債券的品種和管理規(guī)定;熟

23、悉多種公司債券的含義;理解國內公司債的品種和管理規(guī)定;理解國內公司債的管理規(guī)定;熟悉國內公司債券和公司債券的區(qū)別。掌握中小公司私募債的定義和特性。掌握國際債券的定義、特性和分類;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;理解國內國際債券的發(fā)行概況。第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷掌握國內國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。理解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。熟悉國內金融債券的發(fā)行條件、申報文獻、操作規(guī)定、登記、托管與兌付的有關規(guī)定;理解次級債務的概念、募集方式;理解混合資本債券的概念、募集方式。熟悉國內公司債券和公司債券發(fā)行的

24、基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;理解公司債券和公司債券發(fā)行的條款設計規(guī)定。熟悉公司短期融資融券和中期票據的注冊規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融公司集合票據的特點、發(fā)行規(guī)模規(guī)定、償債保障措施、評級規(guī)定、投資者保護機制。熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設計;理解證券公司次級債券的發(fā)行條件;理解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文獻的內容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。理解國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關規(guī)定。第三節(jié) 債券的交易掌握債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報價的重要方式;熟悉

25、債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關規(guī)定。掌握債券評級的定義與內涵;理解債券評級的程序;熟悉債券評級的級別原則及重要內容。理解銀行間債券市場的發(fā)展狀況;理解交易所債券市場的發(fā)展狀況;熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結算方式;熟悉債券市場轉托管的定義及條件。第五章 證券投資基金與衍生工具第一節(jié) 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特性;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉國內證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類措施;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;理解ETF和LOF的異同;理解私募基金的概念、特點;理解國內私募基金的發(fā)展概況。熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金