公司增資擴(kuò)股協(xié)議模版

1、PAGE 10 xxxx股份有限公司增資擴(kuò)股協(xié)議xxx年十一月十八日xxxx股份有限公司增資擴(kuò)股協(xié)議本協(xié)議由以下各方于x年【11】月【18】日在【xx市】簽署。甲方：xxxx股份有限公司住所：法定代表人：乙方：，女，身份證號(hào)碼：住址：丙方： xxxxx投資有限公司住所： 法定代表人：鑒于：1、甲方為依法設(shè)立、合法存續(xù)的股份有限公司，現(xiàn)持有xx市xx行政管理局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（注冊(cè)號(hào)：xx），公司注冊(cè)資本為人民幣10,000萬(wàn)元，法定代表人：，住所：。2、乙方為甲方之實(shí)際監(jiān)控人，現(xiàn)通過(guò)控股股東xx投資有限公司持有甲方6,409萬(wàn)股股份，占甲方股本總額的64.09。3、丙方為依法設(shè)立、合法存續(xù)的有限

2、責(zé)任公司，現(xiàn)持有xx市xx行政管理局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（注冊(cè)號(hào)：xx，公司注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元，法定代表人：，住所：。丙方在對(duì)甲方的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行審慎、充分地盡職調(diào)查和論證評(píng)估的基礎(chǔ)上，自愿認(rèn)購(gòu)甲方本次新增股份，成為甲方股東。4、甲方擬通過(guò)定向增資的方式引進(jìn)丙方為公司新股東；甲方股東大會(huì)已審議通過(guò)由丙方向甲方增資擴(kuò)股的議案，甲方注冊(cè)資本將增至1xx萬(wàn)元。根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、平等互利的原則，經(jīng)各方友好協(xié)商，就本次增資擴(kuò)股事宜達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同信守。 定義除非上下文中另有商定，下述詞語(yǔ)在本協(xié)議中具有以下含義：中國(guó)法律：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章等

3、規(guī)范性資料文件。xx登記機(jī)關(guān)： 指xx市xx行政管理局。本次增資擴(kuò)股：指丙方根據(jù)本協(xié)議第二條向甲方增資的行為。增資擴(kuò)股履行日：指丙方本次向甲方增資事宜取得xx登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)變更登記之日。元：指人民幣元。不可抗力：指在合理范圍內(nèi)不可預(yù)見(jiàn)和無(wú)法避免并且受影響一方無(wú)法克服的任何行為或事件，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)等自然災(zāi)害、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴動(dòng)、恐怖行為或依國(guó)際商務(wù)慣例被公認(rèn)是不可抗力的任何其他不可預(yù)見(jiàn)或難以避免的行為或事件等。 增資擴(kuò)股數(shù)額及增資價(jià)格1、甲方現(xiàn)時(shí)注冊(cè)資本為10,000萬(wàn)元。依照本協(xié)議商定履行本次增資擴(kuò)股后，甲方的注冊(cè)資本將增加至1xx萬(wàn)元。2、經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，本次增資擴(kuò)股的價(jià)格

4、將參考甲方截至x年9月30日未經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值，依照每股3.3元的價(jià)格。丙方依照上述價(jià)格以現(xiàn)金方式向甲方投資6600萬(wàn)元用于認(rèn)購(gòu)甲方本次新增加的xx萬(wàn)股股份；上述甲方所投資的股份認(rèn)購(gòu)款中xx萬(wàn)元計(jì)入甲方注冊(cè)資本，其余4600萬(wàn)元計(jì)入甲方資本公積。3、本次增資擴(kuò)股履行后，丙方持有甲方xx萬(wàn)股股份，占甲方增資擴(kuò)股后的股本總額的16.67%。 價(jià)款支付1、丙方應(yīng)以現(xiàn)金方式向甲方支付本協(xié)議第二條所商定的股份認(rèn)購(gòu)款6600萬(wàn)元（大寫(xiě)：人民幣陸仟陸佰萬(wàn)元整）。2、丙方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起十個(gè)工作日內(nèi)一次性將上述股份認(rèn)購(gòu)款繳存至甲方賬戶(hù)。 增資擴(kuò)股后的甲方股權(quán)結(jié)構(gòu)本次增資擴(kuò)股履行后甲方的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東

5、名稱(chēng)持股數(shù)額（萬(wàn)股）持股比例（）16,40953.412xx16.6731,35011.2545014.1854804.0064603.8373803.1783002.5091201.00合 計(jì)1xx100.00 增資擴(kuò)股履行及相關(guān)商定增資擴(kuò)股履行應(yīng)滿(mǎn)足下列要求：1、自本協(xié)議簽署之日起到增資擴(kuò)股履行日，各方的聲明和保證保持真實(shí)、準(zhǔn)確且不具誤導(dǎo)性。2、甲方的公司章程已依照協(xié)議各方一致商定的形式和內(nèi)容作出了相應(yīng)的修改安排。3、本次增資擴(kuò)股需要辦理的xx變更登記事宜已經(jīng)獲關(guān)于xx登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)變更登記。 甲、乙方的聲明和保證1、甲、乙方聲明其已取得簽署與履行本協(xié)議所需的所有必要內(nèi)部批準(zhǔn)與授權(quán)，并且直至

6、本協(xié)議所述增資擴(kuò)股履行，仍將延續(xù)具有充分履行其在本協(xié)議項(xiàng)下所有權(quán)利、義務(wù)的所有必要權(quán)利與授權(quán)。2、甲、乙方聲明其簽署及履行本協(xié)議不會(huì)違反法律、法規(guī)及侵犯任何第三方的正當(dāng)權(quán)利，也不存在與其既往已經(jīng)簽訂過(guò)的協(xié)議或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形。3、甲、乙方聲明，與本次增資擴(kuò)股相關(guān)、向丙方和/或政府主管機(jī)關(guān)出示或提交的相關(guān)資料文件、資料文件資料、陳述、信息等原件及影印件均為全面、真實(shí)、合法、有效，絕無(wú)任何隱瞞、篡改、疏漏之處。4、甲、乙方不存在足以妨礙或影響本次增資擴(kuò)股的重大訴訟、仲裁、行政處罰及或有負(fù)債事項(xiàng)。5、甲、乙方保證將與丙方密切合作，采取所有必要的行動(dòng)，履

7、行本次增資擴(kuò)股股東名冊(cè)變更及所需的全部法律手續(xù)。 丙方的聲明和保證1、丙方聲明其具備簽署與履行本協(xié)議所需的主體資格/資質(zhì)及能力，并且直至本協(xié)議所述增資擴(kuò)股履行，仍將延續(xù)具有充分履行其在本協(xié)議項(xiàng)下所有權(quán)利、義務(wù)的主體資格/資質(zhì)及能力。2、丙方聲明其簽署及履行本協(xié)議不會(huì)違反法律、法規(guī)及侵犯任何第三方的正當(dāng)權(quán)利，也不存在與其既往已經(jīng)簽訂過(guò)的協(xié)議或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形。3、丙方保證其提供的本協(xié)議下的股份認(rèn)購(gòu)款來(lái)源合法，并且其有足夠的能力依據(jù)本協(xié)議的條款向甲方及時(shí)、足額支付股份認(rèn)購(gòu)款。4、丙方保證通過(guò)本次增資擴(kuò)股所持有的甲方股權(quán)，不存在受他人委托持股或權(quán)利受限

8、制的情況，不存在由此造成的潛在股權(quán)糾紛。5、丙方保證通過(guò)本次增資擴(kuò)股所持有的甲方股權(quán)，將嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)及證券監(jiān)督管理部門(mén)關(guān)于股份鎖定的相關(guān)要求。6、丙方保證與本次增資擴(kuò)股相關(guān)、向甲、乙方或政府主管機(jī)關(guān)出示或提交的相關(guān)資料文件、資料文件資料、陳述、信息等原件及影印件均為全面、真實(shí)、合法、有效，絕無(wú)任何隱瞞、篡改、疏漏之處。7、丙方不存在足以妨礙或影響本次增資擴(kuò)股的重大訴訟、仲裁、行政處罰及或有負(fù)債事項(xiàng)。8、丙方保證嚴(yán)格遵守甲方公司章程，積極向甲方管理層提出對(duì)公司發(fā)展有利的咨詢(xún)建議，采取所有適當(dāng)并有效的行動(dòng)和措施配合甲方盡早實(shí)現(xiàn)第一次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。9、丙方保證將與甲、乙方密切合作，采取所

9、有必要的行動(dòng)，履行本次增資擴(kuò)股所需的全部法律手續(xù)。 股東的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任 1、自增資擴(kuò)股履行日起，丙方作為甲方的股東依照對(duì)甲方的持股比例享有股東權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)與責(zé)任。2、自增資擴(kuò)股履行日起，本次增資擴(kuò)股履行日前的未分配利潤(rùn)由本次增資擴(kuò)股履行后的新老股東按增資擴(kuò)股后的持股比例共享。3、丙方作為甲方股東期間，應(yīng)嚴(yán)格履行其股東義務(wù)，遵守證券監(jiān)督管理部門(mén)關(guān)于公司上市的相關(guān)規(guī)定，保持甲方的獨(dú)立性及規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)甲方及其他股東的合法權(quán)益，積極推進(jìn)甲方第一次公開(kāi)發(fā)行并上市的相關(guān)工作。4、丙方新增一名董事進(jìn)入甲方董事會(huì)。 費(fèi)用負(fù)擔(dān) 除本協(xié)議另有規(guī)定外，各方應(yīng)自行承擔(dān)其支出的與本協(xié)議以及增資擴(kuò)股事宜相關(guān)

10、的所有談判和實(shí)施費(fèi)用（包括但不限于：法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、咨詢(xún)、咨詢(xún)顧問(wèn)和其他相關(guān)費(fèi)用）；但甲方在辦理增資擴(kuò)股事宜的xx變更登記過(guò)程中所造成或產(chǎn)生的費(fèi)用，中國(guó)法律有規(guī)定的，從其規(guī)定執(zhí)行，中國(guó)法律沒(méi)有規(guī)定的，由甲方承擔(dān)。 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及競(jìng)業(yè)禁止1、乙方及丙方作為甲方股東期間，不得存在自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與甲方造成或產(chǎn)生或可能造成或產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的情形，不得投資與甲方造成或產(chǎn)生或可能造成或產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)。2、任何一方因違反本條商定所獲取的權(quán)益，甲方有權(quán)無(wú)償取得或享有該權(quán)益；同時(shí)違約方還須賠償甲方及甲方其他股東因此遭受的損失。 保密義務(wù)1、本協(xié)議任何一方就本次增資擴(kuò)股所知悉或獲悉的其他各方應(yīng)予保密的信息，

11、負(fù)有保密的義務(wù)；未經(jīng)其他各方事先書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三人披露或暗示任何保密信息。2、保密信息的范圍包括但不限于：自然人的個(gè)人信息、公司發(fā)展計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、人事信息、公司組織結(jié)構(gòu)及決策程序、業(yè)務(wù)計(jì)劃、客戶(hù)資料文件資料、與其他公司合作業(yè)務(wù)的關(guān)于情報(bào)等關(guān)于的信息資料文件資料以及本協(xié)議。3、本協(xié)議的終止、解除或本協(xié)議的相關(guān)條款被依法撤銷(xiāo)或認(rèn)定無(wú)效，并不當(dāng)然致使本條商定的保密義務(wù)終止，各方的保密義務(wù)繼續(xù)有效。 本協(xié)議的生效、修改及補(bǔ)充1、本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字蓋章之日起設(shè)立，自甲方股東大會(huì)審議通過(guò)本次增資擴(kuò)股事項(xiàng)之日起生效。2、本協(xié)議的修改或補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)各方同意并以書(shū)面形式作出；各

12、方就本協(xié)議未盡事宜經(jīng)協(xié)商一致可簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力。補(bǔ)充協(xié)議對(duì)本協(xié)議所涉及的事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整或補(bǔ)充的，協(xié)議各方依補(bǔ)充協(xié)議執(zhí)行；補(bǔ)充協(xié)議未涉及事項(xiàng)，各方按本協(xié)議執(zhí)行。 違約責(zé)任1、如丙方逾期支付本協(xié)議下的股份認(rèn)購(gòu)款，應(yīng)向甲方支付逾期利息，利率為每天萬(wàn)分之五。如逾期一個(gè)月仍未交付，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議，且違約方應(yīng)依法向甲方支付違約金五十萬(wàn)元。2、如甲方未能在丙方繳足股份認(rèn)購(gòu)費(fèi)用后壹個(gè)月內(nèi)履行本協(xié)議項(xiàng)下xx變更登記手續(xù)，則丙方有權(quán)終止本協(xié)議，并有權(quán)要求甲方在5個(gè)工作日內(nèi)全額退還股份認(rèn)購(gòu)款并支付依照同期銀行存款利率計(jì)算的利息。3、任何一方不履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)或違反其在本協(xié)

13、議中所作的陳述、承諾和保證，守約方有權(quán)以其自身名義，要求違約方賠償因此而引起的所有直接經(jīng)濟(jì)損失。 不可抗力1、由于無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免并無(wú)法克服之客觀因素，致使本協(xié)議無(wú)法履行，經(jīng)各方一致書(shū)面同意，可以終止本協(xié)議。2、一方如因不可抗力事件而未能履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，該方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后5天內(nèi)書(shū)面通知其他各方。 本協(xié)議適用的法律及爭(zhēng)議的解決1、本協(xié)議的訂立、效力、說(shuō)明和履行均適用中華人民共和國(guó)法律。2、因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議關(guān)于的所有爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商未能解決，任何一方均可向甲方所在地有管轄權(quán)的法院提起訴訟。 附則1、本協(xié)議生效之前各方就本協(xié)議項(xiàng)下商定事項(xiàng)所作出的口頭或書(shū)面的商定或承諾，自本協(xié)議生效之日起一律自動(dòng)終止并失效；與本次增資擴(kuò)股相關(guān)的事項(xiàng)一律以本協(xié)議的商定為準(zhǔn)。2、本協(xié)議各標(biāo)題僅為方便參考而設(shè)，并無(wú)法律約束力，本協(xié)議某一條款