下載本文檔
版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
1、財(cái)務(wù)顧問主辦人相關(guān)規(guī)定(-)財(cái)務(wù)傾問主辦人應(yīng)該具備的條件1、具有證券從業(yè)資格;2、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;3、參加證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;4、所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;5、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);6、最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄;7、最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;8、最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處分。(二)財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范1、簽章及報(bào)告制度財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問 主辦人和工程協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名,并加蓋
2、財(cái)務(wù)顧問單位公章。財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)就證監(jiān)會(huì)在反應(yīng)意見中提出的 問題按內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告并對(duì)證監(jiān)會(huì)提出的問 題進(jìn)行充分的研究、論證,審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和工程協(xié)辦 人簽名,并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度,確保財(cái)務(wù)顧問主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,按 時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的情況報(bào)告。2、保密及培訓(xùn)制度財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市 公司的證券或牟取其他不當(dāng)利益,并應(yīng)當(dāng)催促委托人、委托人的
3、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。財(cái)務(wù)顧問應(yīng)按證監(jiān)會(huì)的要求,配合提供上市公司并購(gòu)重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持 有相關(guān)上市公司證券的文件,并向證監(jiān)會(huì)報(bào)告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為,配合中國(guó)證 監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行的調(diào)查。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)參加證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn),接受后續(xù)教育。真題再現(xiàn)1關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件,以下說法正確的有(I、參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格II、最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分III、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷IV、末負(fù)有數(shù)額較大到期未償?shù)膫鶆?wù)A . I、n B . IL IV C . I、n、IV D . I、Ilk i
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 《不良生活習(xí)慣》課件
- 2024年版特定股權(quán)轉(zhuǎn)讓與業(yè)績(jī)保障協(xié)議版B版
- 房本除名登記協(xié)議書
- 2024年新型數(shù)字媒體內(nèi)容制作與傳播采購(gòu)合同3篇
- 2025年綏化貨車資格證考試題
- 《狼性臧其超作品》課件
- 2025年萊蕪駕??荚囏涍\(yùn)從業(yè)資格證模擬考試
- 2025年聊城道路運(yùn)輸從業(yè)人員從業(yè)資格考試
- 2025年防城港貨運(yùn)從業(yè)資格證考試題庫(kù)答案
- 《初中作文結(jié)構(gòu)篇圖》課件
- 高中語(yǔ)文統(tǒng)編版(部編版)必修 上冊(cè)第二單元4《喜看稻菽千重浪》《心有一團(tuán)火 溫暖中人心》《“探界者”鐘揚(yáng)》群文閱讀
- 多媒體系統(tǒng)維保服務(wù)投標(biāo)方案
- 五數(shù)(下)和與積的奇偶性
- 駕駛服務(wù)外包投標(biāo)方案(完整版)
- 大學(xué)課件-機(jī)電傳動(dòng)控制(完整)
- 毛澤東思想和中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系概論智慧樹知到課后章節(jié)答案2023年下德州學(xué)院
- 個(gè)人房屋租賃繳納稅委托書范本
- 童年試題附答案
- 商業(yè)模式畫布模板
- 新概念英語(yǔ)第一冊(cè)課文全中文
- 醫(yī)療機(jī)構(gòu)依法執(zhí)業(yè)自查表
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論