財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議-資產(chǎn)管理計(jì)劃

1、 協(xié)議編號(hào)：xx財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)協(xié)議本財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下各方在xx市簽訂。甲方：xx資產(chǎn)管理有限公司住所: x法定代表人:x辦公辦公地址：x乙方： xx農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司住所：x法定代表人：x辦公辦公地址：x以下單稱“一方”，合稱“各方”。 鑒于：1、甲方系經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的特定客戶資產(chǎn)管理公司，專業(yè)從事包括專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃在內(nèi)的所有特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 2、乙方系是從事資產(chǎn)管理；實(shí)業(yè)投資；投資管理；投資咨詢等關(guān)于業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。3、甲方擬設(shè)立【xx號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃】（以下簡(jiǎn)稱“資產(chǎn)管理計(jì)劃”），經(jīng)委托人委托，代表資產(chǎn)管理計(jì)劃聘請(qǐng)乙方為資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)務(wù)咨詢

2、顧問(wèn)，就資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資策略、投資標(biāo)的推介、交易安排等方面向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人提供管理咨詢顧問(wèn)服務(wù)。乙方同意接受聘請(qǐng)，自愿根據(jù)本協(xié)議提供財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)。根據(jù)中華人民共和國(guó)協(xié)議法、 HYPERLINK t _blank 中華人民共和國(guó)證券投資基金法等相關(guān)法律法規(guī)，各方本著平等、互利、互信的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。 總則1、各方應(yīng)秉持平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的基本原則，忠實(shí)履行各自的義務(wù)。乙方不得采取欺詐、脅迫、惡意串通第三方以及其他非法手段來(lái)?yè)p害甲方、資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)益或者為乙方或第三方牟取不正當(dāng)權(quán)益。2、乙方應(yīng)以正當(dāng)、合理、謹(jǐn)慎、盡責(zé)的方式來(lái)處理受聘業(yè)務(wù)，全力維護(hù)甲方和資產(chǎn)管理計(jì)劃的

3、權(quán)益，并保證其向資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)委托人提供的財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容符合法律法規(guī)的規(guī)定、商業(yè)慣例及資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)管理協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“資產(chǎn)管理協(xié)議”）及其他相關(guān)交易資料文件的商定。 財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容1、乙方以資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托資產(chǎn)價(jià)值最大化為目標(biāo)，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)委托人提供財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)。2、財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)限于以下投資品種：（1）信托計(jì)劃及受（收）益權(quán)，資產(chǎn)管理計(jì)劃及受（收）益權(quán)，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)已掛牌企業(yè)發(fā)行的存量及增發(fā)的股份、向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交掛牌申請(qǐng)的投資標(biāo)的、依法發(fā)行的債券、貨幣型基金、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款以及法律

4、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它金融工具。（2）財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)應(yīng)涵蓋資產(chǎn)管理計(jì)劃的全部投資范圍，若今后由于法律法規(guī)變化或相關(guān)各方根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議的規(guī)定變更資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍的，財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)的服務(wù)范圍相應(yīng)變更，但各方另有書面商定的除外。（3）對(duì)于其他符合法律法規(guī)和資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理協(xié)議規(guī)定的投資品種，經(jīng)甲方、乙方及資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人共同協(xié)商一致決定納入財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)范圍的，甲方和乙方應(yīng)另行簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議將其納入。3、投資范圍禁止：（1）投資期貨。（2）承銷證券。（3）向他人貸款或者提供擔(dān)保。（4）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。（5）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

5、。（6）向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人出資。4、各方一致同意，乙方就資產(chǎn)管理計(jì)劃提供以下財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)：向資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)委托人提供投資建議；協(xié)助甲方做好與資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人的溝通溝通協(xié)調(diào)工作；與資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作相關(guān)的其它服務(wù)。第三條 有效期各方同意，本協(xié)議有效期自本協(xié)議生效之日起至資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日或各方履行完畢本協(xié)議項(xiàng)下全部義務(wù)之日（以兩者中孰晚為準(zhǔn)）止。第四條 聲明與保證1、甲方的聲明與保證（1）甲方系經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的，從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的有效存續(xù)的企業(yè)法人。（2）甲方簽署本協(xié)議已取得了所有必要的授權(quán)、批準(zhǔn)及許可，不違反對(duì)其有約束力的

6、法律、法規(guī)、協(xié)議、承諾、公司章程及其他組織性資料文件等。2、乙方的聲明與保證（1）乙方系經(jīng)國(guó)家xx行政管理局核準(zhǔn)的獨(dú)立法人公司，是從事資產(chǎn)管理；實(shí)業(yè)投資；投資管理；投資咨詢等關(guān)于業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。（2）乙方保證具有提供本協(xié)議項(xiàng)下財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)所需的所有經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)，符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門對(duì)于其經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)、業(yè)務(wù)許可、市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面的規(guī)定。為履行本協(xié)議，乙方已配備專門的項(xiàng)目服務(wù)團(tuán)隊(duì)和專業(yè)人員。（3）乙方保證其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善規(guī)范，且最近三年內(nèi)無(wú)任何重大違法違規(guī)行為，不存在任何不良誠(chéng)信記錄，也無(wú)其他重大不良負(fù)面信息。（4）乙方保證，在依照本協(xié)議商定提供財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)時(shí)履行審慎、勤勉

7、、盡責(zé)的義務(wù)，遵守國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，以資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)保值增值為財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)的目標(biāo)，不得有故意損害資產(chǎn)管理計(jì)劃或/和甲方權(quán)益的行為，不得利用其財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)身份為第三方謀取權(quán)益。（5）乙方簽署和履行本協(xié)議已取得了所有必要的授權(quán)、批準(zhǔn)或許可，不違反對(duì)其有約束力的法律、法規(guī)、協(xié)議、承諾、公司章程及其他組織性資料文件等。（6）乙方保證其簽署和履行本協(xié)議不存在權(quán)益沖突，不從事權(quán)益輸送、內(nèi)幕交易、關(guān)聯(lián)交易、操作證券交易價(jià)格、損害第三方合法權(quán)益等違法違規(guī)行為，勤勉、審慎的提供相關(guān)專業(yè)服務(wù)。（7）乙方的提供財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)應(yīng)遵守法律法規(guī)、資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理協(xié)議及相關(guān)交易資料文件的規(guī)定。第五條 甲方

8、的權(quán)利和義務(wù)1、甲方有權(quán)聘用或解聘乙方擔(dān)任財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)，但在乙方?jīng)]有違反法律法規(guī)、資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下資料文件或本協(xié)議規(guī)定的前提下，甲方不得隨意解聘乙方。資產(chǎn)管理計(jì)劃之資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)委托人大會(huì)決定要求解聘乙方的，甲方可解聘乙方且無(wú)需承擔(dān)任何責(zé)任。2、甲方有權(quán)要求乙方依照本協(xié)議規(guī)定的時(shí)間、質(zhì)量等要求履行財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)工作，并有權(quán)及時(shí)取得為資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)委托人提供財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)所依據(jù)的相關(guān)信息及資料文件等。3、在乙方履行財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)工作后，甲方應(yīng)依照本協(xié)議的商定向乙方支付財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)。4、甲方有權(quán)對(duì)乙方提供財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。5、本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。第六條 乙方的權(quán)

9、利和義務(wù)1、乙方應(yīng)以資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)價(jià)值最大化為目標(biāo)，遵從謹(jǐn)慎投資原則，本著專業(yè)、勤勉、盡責(zé)的原則提供財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)。2、乙方應(yīng)遵守法律法規(guī)、本協(xié)議、資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議和相關(guān)交易資料文件關(guān)于投資范圍、投資禁止等的相關(guān)規(guī)定。3、依照本協(xié)議商定為資產(chǎn)管理計(jì)劃委托人提供財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)。4、甲方接受財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)之后，乙方有權(quán)依照本協(xié)議的商定收取財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)。5、對(duì)甲方提供的信息、資料文件資料負(fù)有保密義務(wù)。6、如因乙方故意或過(guò)失給資產(chǎn)管理計(jì)劃、甲方或第三方造成損害的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如甲方已先行承擔(dān)的，甲方可向乙方追償。7、乙方作為財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)應(yīng)接受并配合甲方的問(wèn)詢和監(jiān)督。8、嚴(yán)格遵守反

10、商業(yè)賄賂的關(guān)于規(guī)定。9、本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。第七條 財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)計(jì)算及支付財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)收取的財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)，由本資產(chǎn)管理計(jì)劃承擔(dān)。乙方收取的財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)由甲方負(fù)責(zé)計(jì)算，由乙方負(fù)責(zé)出具付款通知書。1、財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式：乙方的各筆財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式等相關(guān)事宜由各方根據(jù)資管計(jì)劃項(xiàng)下的各筆實(shí)際投資及財(cái)務(wù)服務(wù)情況確定，具體以財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)確認(rèn)書和付款通知書為準(zhǔn)。2.乙方應(yīng)于甲方支付相應(yīng)財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)費(fèi)用前向甲方出具付款通知書，并開具等額增值稅發(fā)票或收款憑證。第八條 財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)及的支付乙方收取財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)的指派賬戶為：x因簽署和履行本協(xié)議發(fā)生的稅費(fèi)，由乙方承擔(dān)

11、。第十條 保密條款各方商定，不得向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人透露本協(xié)議項(xiàng)下的關(guān)于信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理計(jì)劃、審計(jì)要求的情況除外。本協(xié)議終止后本條款繼續(xù)有效。第十一條 協(xié)議的變更1、本協(xié)議未經(jīng)各方書面同意，任何一方不得予以單方面變更或解除。2、如本協(xié)議任何條款因與國(guó)家新頒布的法律法規(guī)不符而無(wú)效的，不影響本協(xié)議其他條款的效力。有以上情形的，各方應(yīng)立即協(xié)商，修改本協(xié)議相應(yīng)的條款。 第十二條 違約責(zé)任和不可抗力1、如本協(xié)議中一方違反本協(xié)議項(xiàng)下之義務(wù)、聲明、保證等，或因違反法律法規(guī)致使對(duì)方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利未能實(shí)現(xiàn)或造成損失的，應(yīng)向守約方支付相當(dāng)于財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)總額20的違約金，

12、并另行賠償守約方的所有經(jīng)濟(jì)損失和為此而支付的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、公證費(fèi)、xx費(fèi)和差旅費(fèi)等所有費(fèi)用。2、如因地震、火山爆發(fā)、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)等自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等一方或各方當(dāng)事人未能預(yù)見、未能避免且未能克服的不可抗力因素，致使本協(xié)議無(wú)法履行的，任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議，但需向?qū)Ψ匠鍪居行ёC明，各方互不承擔(dān)違約責(zé)任。受到不可抗力影響的一方應(yīng)在上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)書面通知另一方，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。3、甲方僅以資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的所有義務(wù)。第十三條 爭(zhēng)議解決1、對(duì)由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議關(guān)于的任何爭(zhēng)議，有商定的依照事先商定解決；無(wú)商定的各方應(yīng)盡最大努力通過(guò)友好協(xié)商解

13、決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向本協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，除判決另有規(guī)定，訴訟費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。在爭(zhēng)議期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)，在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議所涉條款外，本協(xié)議的其余內(nèi)容繼續(xù)有效。第十四條 附則1、本協(xié)議由各方法定代表人或其授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋各方公章后設(shè)立，自本協(xié)議設(shè)立之日或資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立之日（以兩者中孰早為準(zhǔn)）起生效，至本協(xié)議第三條商定的有效期屆滿之日終止。2、本協(xié)議文本一式肆份，甲方執(zhí)貳份、乙方執(zhí)貳份，具有同等法律效力。3、本協(xié)議生效后，如根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要和監(jiān)管部門要求變更協(xié)議內(nèi)容的，可經(jīng)各方

14、協(xié)商一致后進(jìn)行修改或補(bǔ)充。4、本協(xié)議未盡事宜，各方可另行達(dá)成書面協(xié)議，作為本協(xié)議附件。本協(xié)議的任何附件、修改或補(bǔ)充均構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組建部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（以下無(wú)正文）【本頁(yè)無(wú)正文，系本協(xié)議的簽署頁(yè)】甲方：xx資產(chǎn)管理有限公司（公章）： 法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：乙方：xx農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（公章）： 法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：簽署日期： 年 月 日 附件一xx號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)確認(rèn)書甲方：xx資產(chǎn)管理有限公司乙方：xx農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司財(cái)務(wù)服務(wù)費(fèi)確認(rèn)信息：本金：【 】財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)率：【 】財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)各筆支付時(shí)間：【甲方應(yīng)每季以資管計(jì)劃資產(chǎn)向乙方支付財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)，每季度各筆財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)金額以支付前乙方與甲方核對(duì)無(wú)誤并發(fā)送的付款通知書為準(zhǔn)】乙方應(yīng)在甲方支付上述財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)之前向甲方或甲方指派的第三方提供符合甲方要求的相應(yīng)