中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則（試行）-附表110doc

1、PAGE PAGE 21附1中國(guó)人民民銀行（）反洗錢協(xié)協(xié)助調(diào)查查申請(qǐng)表表擬調(diào)查金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)擬調(diào)查對(duì)對(duì)象擬調(diào)查對(duì)對(duì)象涉及及區(qū)域可疑交易易活動(dòng)事事實(shí)描述述及初步步分析意意見申請(qǐng)跨轄轄區(qū)調(diào)查查的理由由和要求求反洗錢部部門負(fù)責(zé)責(zé)人意見見（公 章） 年 月月 日總行反洗洗錢局意意見 （公公 章章）年 月 日附2中國(guó)人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查審批批表 編編號(hào)：反洗錢調(diào)調(diào)查申請(qǐng)請(qǐng)內(nèi)容擬調(diào)查可可疑交易活動(dòng)動(dòng)名稱可疑交易易活動(dòng)信息來源源調(diào)查依據(jù)據(jù)中華人人民共和和國(guó)反洗洗錢法第第2326條條金融機(jī)機(jī)構(gòu)反洗洗錢規(guī)定定第22123條條擬調(diào)查金融機(jī)構(gòu)構(gòu)名稱擬調(diào)查內(nèi)內(nèi)容擬調(diào)查方方式擬調(diào)查時(shí)時(shí)間年 月月 日日 年年 月月

2、日日擬定調(diào)查組成成員組長(zhǎng)：調(diào)查組成成員：擬采取調(diào)查措施施其他事項(xiàng)項(xiàng)申請(qǐng)人反洗錢部部門負(fù)責(zé)人簽簽字年 月 日審批人行（部）領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批簽字字 年年 月 日附3附311（適用用于現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)調(diào)查）中國(guó)人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查通知知書（）銀銀調(diào) 第第號(hào)：依據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)反洗錢錢法第第二十三三條至二二十六條條、金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)反洗錢錢規(guī)定第第二十一一條至二二十三條條的規(guī)定定，茲指指定下列列人員對(duì)對(duì)可疑交交易活動(dòng)動(dòng)進(jìn)行反反洗錢調(diào)調(diào)查，請(qǐng)請(qǐng)你單位位予以配配合，并并按要求求完成調(diào)調(diào)查事項(xiàng)項(xiàng)。調(diào)查組組組長(zhǎng)：聯(lián)聯(lián)系電話話：調(diào)查組成成員：有權(quán)采取取的調(diào)查查措施：調(diào)查要求求：根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)反洗錢錢法和和金融

3、融機(jī)構(gòu)反反洗錢規(guī)規(guī)定的的規(guī)定，請(qǐng)請(qǐng)你單位位及有關(guān)關(guān)人員對(duì)對(duì)本調(diào)查查事項(xiàng)予予以保密密；如實(shí)實(shí)提供有有關(guān)文件件和資料料，并對(duì)對(duì)所提供供文件和和資料的的真實(shí)性性和完整整性承擔(dān)擔(dān)法律責(zé)責(zé)任。特此通知知。（公 章） 年 月 日附附322（適用用于書面面調(diào)查）中國(guó)人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查通知知書（）銀銀調(diào) 第第號(hào)：依據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)反洗錢錢法第第二十三三條至二二十六條條、金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)反洗錢錢規(guī)定第第二十一一條至二二十三條條的規(guī)定定，我行行（部）決決定對(duì)可可疑交易易活動(dòng)進(jìn)進(jìn)行反洗洗錢調(diào)查查，請(qǐng)你你單位予予以配合合，如實(shí)實(shí)提供下下列文件件和資料料：1.請(qǐng)你單位位在年月日前將將上述文文件和資資料反饋饋我

4、行（部部）；根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)反洗錢錢法和和金融融機(jī)構(gòu)反反洗錢規(guī)規(guī)定的的規(guī)定，請(qǐng)請(qǐng)你單位位及有關(guān)關(guān)人員對(duì)對(duì)本調(diào)查查事項(xiàng)予予以保密密；如實(shí)實(shí)提供有有關(guān)文件件和資料料，并對(duì)對(duì)所提供供文件和和資料的的真實(shí)性性和完整整性承擔(dān)擔(dān)法律責(zé)責(zé)任。特此通知知。聯(lián)系人： 聯(lián)系系電話：（公 章） 年 月 日附4中國(guó)人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查詢問問筆錄（首首頁） 編編號(hào)：詢問時(shí)間間：年月日時(shí)分至?xí)r分詢問地點(diǎn)點(diǎn)：調(diào)查詢問問人員：記錄人人員：詢問事由由：被詢問人人基本情情況：姓名：性性別：職職務(wù)：工作崗位位：在場(chǎng)人員員：詢問內(nèi)容容：詢問筆錄錄首頁，共共頁。調(diào)查詢問問人員（簽簽名）：記錄人人員（簽簽字）：被詢問人人（

5、簽名名或者蓋蓋章）：中國(guó)人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查詢問問筆錄用用紙 編編號(hào)：詢問筆錄錄第頁，共共頁。調(diào)查詢問問人員（簽簽名）：記錄人人員（簽簽字）：被詢問人人（簽名名或者蓋蓋章）：附5中國(guó)人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查封存存清單 編號(hào)：根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)反洗錢錢法第第二十五五條的規(guī)規(guī)定，經(jīng)經(jīng)我行（部部）負(fù)責(zé)責(zé)人批準(zhǔn)準(zhǔn)，本調(diào)調(diào)查組從從年月日起對(duì)對(duì)以下文文件、資資料予以以封存。封存期期間，你你單位及及有關(guān)人人員不得得擅自轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移、隱隱藏、篡篡改或者者毀損被被封存的的文件、資料。調(diào)查組組組長(zhǎng)簽名名：金融機(jī)構(gòu)構(gòu)相關(guān)負(fù)負(fù)責(zé)人簽簽名：序號(hào)封存文件件、資料料名稱數(shù)量備注123以上文件件、資料料已經(jīng)在在場(chǎng)調(diào)查

6、查人員和和金融機(jī)機(jī)構(gòu)工作作人員共共同查點(diǎn)點(diǎn)清楚，并并已按要要求封存存。調(diào)查人員員（簽名名或者蓋蓋章）：金融機(jī)構(gòu)構(gòu)工作人人員（簽簽名或者者蓋章）：注：本清清單一式式二份，調(diào)調(diào)查組和和金融機(jī)機(jī)構(gòu)各保保存一份份。附6中國(guó)人民民銀行（）臨時(shí)凍結(jié)結(jié)申請(qǐng)表表一、反洗洗錢調(diào)查查的基本本情況申請(qǐng)臨時(shí)時(shí)凍結(jié)時(shí)時(shí)間 年 月 日日 時(shí)被調(diào)查金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)被調(diào)查對(duì)對(duì)象可疑交易易賬戶戶 名名賬 號(hào)號(hào)二、申請(qǐng)請(qǐng)臨時(shí)凍凍結(jié)說明明三、申請(qǐng)請(qǐng)臨時(shí)凍凍結(jié)賬戶戶清單序號(hào)金融機(jī)構(gòu)構(gòu)名稱申請(qǐng)臨時(shí)時(shí)凍結(jié)賬賬戶（號(hào)號(hào)）1四、調(diào)查查組組長(zhǎng)長(zhǎng)（簽名名）及聯(lián)聯(lián)系方式式（電話話）年 月月 日五、調(diào)查查組所在在人民銀銀行分支支機(jī)構(gòu)負(fù)負(fù)責(zé)人意意見 年

7、月 日日六、總行行反洗錢錢局負(fù)責(zé)責(zé)人意見見年 月月 日七、總行行負(fù)責(zé)人人審批意意見年 月月 日附7中國(guó)人民民銀行臨時(shí)凍結(jié)結(jié)通知書書銀凍 第第號(hào)：為防止客客戶將調(diào)調(diào)查所涉涉及的賬賬戶資金金轉(zhuǎn)往境境外，根根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)反洗錢錢法第第二十六六條規(guī)定定，我行行現(xiàn)決定定對(duì)開立立在你單單位的下下列賬戶戶內(nèi)的資資金予以以臨時(shí)凍凍結(jié)，請(qǐng)請(qǐng)按要求求予以執(zhí)執(zhí)行。序號(hào)臨時(shí)凍結(jié)結(jié)賬戶（號(hào)號(hào)）備注1臨時(shí)凍結(jié)結(jié)要求：1.臨時(shí)時(shí)凍結(jié)期期限為448小時(shí)時(shí)，自你你單位接接到臨臨時(shí)凍結(jié)結(jié)通知書書之時(shí)時(shí)起計(jì)算算。2.你單單位收到到我行解解除臨時(shí)時(shí)凍結(jié)通通知書或或者在采采取臨時(shí)時(shí)凍結(jié)措措施后448小時(shí)時(shí)內(nèi)未收收到偵查查機(jī)關(guān)

8、繼繼續(xù)凍結(jié)結(jié)通知的的，應(yīng)立立即解除除臨時(shí)凍凍結(jié)。特此通知知。 （中中國(guó)人民民銀行公公章）年 月 日注：本通通知書一一式二份份，一份份交金融融機(jī)構(gòu)，一一份由中中國(guó)人民民銀行留留存。附附8中國(guó)人民民銀行解除臨時(shí)時(shí)凍結(jié)通通知書銀解凍 第第號(hào)：根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)反洗錢錢法第第二十六六條規(guī)定定，我行行現(xiàn)決定定對(duì)臨臨時(shí)凍結(jié)結(jié)通知書書（銀銀凍 第第號(hào)）進(jìn)進(jìn)行解除除，請(qǐng)立立即予以以執(zhí)行。特此通知知。 （中中國(guó)人民民銀行公公章）年 月 日注：本通通知書一一式二份份，一份份交金融融機(jī)構(gòu)，一一份由中中國(guó)人民民銀行留留存。附9中國(guó)人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查報(bào)告告表 編編號(hào)：一、反洗洗錢調(diào)查查的基本本情況調(diào)查時(shí)間間 年 月 日日 年 月 日日被調(diào)查金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)被調(diào)查對(duì)對(duì)象可疑交易易賬戶戶 名名賬 號(hào)號(hào)調(diào)查方式式現(xiàn)場(chǎng)調(diào)調(diào)查 書面調(diào)調(diào)查 綜合調(diào)調(diào)查強(qiáng)制措施施已取得的的有關(guān)文文件和資資料清單單（復(fù)印印件附后后）二、可疑疑交易活活動(dòng)事實(shí)實(shí)描述三、可疑疑交易活活動(dòng)調(diào)查查處理意意見四、調(diào)查查組組長(zhǎng)長(zhǎng)（簽名名）年 月月 日五、反洗洗錢部門門負(fù)責(zé)人人意見年 月月 日六、行（部部）領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)審批意意見年 月月 日附10中國(guó)人民民銀行（）解除封存存通知書書（ ）銀解封 第號(hào)：根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)反洗錢錢法第第二十五五條規(guī)定定，我行行（部）反反洗錢調(diào)調(diào)查組于于年月日對(duì)下下列文件件、資料料進(jìn)行了了封存?，F(xiàn)反洗洗錢調(diào)查查工作