2022年江西省證券從業(yè)資格考試股票的價值與價格考試試卷

1、2015年江西省證券從業(yè)資格考試：股票的價值與價格考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、獨立衍生工具不包括（）。A遠期合同B可轉換公司債券C期貨合同D互換和期權 2、做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ?。A自有資金或證券；手續(xù)費收入B客戶資金或證券；手續(xù)費收入C自有資金或證券；買賣證券的差價D客戶資金或證券；買賣證券的差價3、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定（）。A固定收益額B固定股息率C預期收益率D償還方式 4、（）可對證券經營機構擔任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。A中國證監(jiān)會

2、派出機構B保薦人C國家發(fā)展改革委員會D中國證券業(yè)協會5、申請合格境外機構投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個會計年度，總資產在世界排名100名以內，管理的證券資產不少于_億美元。A50B100C150D200 6、在市場繁榮期，成功的擇時能力表現為基金的現金比例或持有的債券比例應該_。A先大后小B先小后大C較大D較小 7、證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為（）。A系統風險和非系統風險B市場風險、經營風險和合規(guī)風險C信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險D基本風險和非基本風險 8、保薦人盡職調查的絕大部分工作都集中于_。A上市前重大事項的調查B發(fā)審會前重大事項的調查C發(fā)審會后重大事

3、項的調查D提交發(fā)行申請文件前的盡職調查 9、從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是_。A財政政策B景氣變動C貨幣政策D心理因素 10、1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認為真正具有現代面貌的投資基金，也是第一只_。A公司型開放式基金B(yǎng)契約型投資基金C股票基金D封閉式基金11、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前（）個工作日報（）備案。A3；中國人民銀行B5；中國人民銀行C7；財政部D10；財政部 12、_是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構，以現金進行的認購。A網上現金認購B網下現金認購C網下組合證券認

4、購D網上組合證券認購 13、根據深圳證券交易所的相關規(guī)定，A股每筆交易數量不低于_萬股，或者交易金額不低于_萬元的可以采用大宗交易。A50；500B100；500C50；300D100；30014、以下不屬于社會公益基金的是_。A福利基金B(yǎng)養(yǎng)老保險基金C科技發(fā)展基金D教育發(fā)展基金 15、目前我國債券回購交易的報價方式是以_報價。A百元面值B1手債券面值C每百元資金到期年收益率D季收益率 16、2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的（）規(guī)定，符合條件的境內基金公司和證券公司，經中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。A證券投資基金管理暫行辦法B合格境內機構投資者境外證券投資管理試行

5、辦法C中華人民共和國證券投資基金法D開放式證券投資基金試點辦法 17、反映證券營業(yè)部經營成果的主要指標有_。A固定資本比率B流動比率C資產負債率D凈資產利潤率 18、稅收對債券投資收益影響的主要途徑不包括_。A債券收入現金流本身的稅收特性不同B現金流的形式C現金流的時間特征D征稅機關 19、_第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議，對原證券法進行了全面修訂，并于2006年1月1日生效。A2005年10月26日B2006年10月26日C2005年10月27日D2006年10月27日 20、當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行_。A長期債券B短期債券C不確定D中期債券 21、道氏理論認為市場

6、波動具有_。A2種趨勢B3種趨勢C4種趨勢D5種趨勢 22、發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關專家組成，由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為_名，發(fā)審委設會議召集人_名。（）A20；3B20；5C25；3D25；523、證券交易中的委托單，性質上相當于（）。A委托合同B交易對象C交割收據D身份證明 24、能從其投資組合的債券中得到適當的利息收益，與此同時又可以獲得普通股升值收益的基金是（）。A成長型基金B(yǎng)貨幣市場基金C收入型基金D平衡型基金25、在反映股市價格變化時，以下指標中從快到慢是_。AWMS最快，K其次，D最慢BK最快，WMS其次，D最慢CD最快，K其次，WMS最慢DWMS

7、最快，D其次，K最慢二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣_。A1000萬元B2000萬元C5000萬元D1億元 2、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起_個月內，提交中期報告。A2B3C5D63、關于公司解散，下列說法正確的是_。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失B公司解散時，不需要進行必要的清算活動C公司解散后，仍具有部分進行業(yè)務活動的能力D股份有限公司的解散是指股

8、份有限公司法人資格的遞延 4、境內上市公司所屬企業(yè)境外上市財務顧問的職責有_。A盡職調查B持續(xù)督導C信息披露D監(jiān)督管理5、現行市盈率利用過去四個季度的每股盈利計算，而預測市盈率可以用過去四個季度的盈利計算，也可以根據_計算。A上兩個季度的實際盈利B未來兩個季度的預測盈利C四個季度的預測盈利D上兩個季度的實際盈利以及未來兩個季度的預測盈利的總和 6、在賬戶記錄上，中央證券存管機構一般以_為單位，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。A證券發(fā)行人B證券公司C投資人D證券交易所 7、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為的是_。A代理委托人從事證券投資B與委托人約定分享證券投資收益或者分

9、擔證券投資損失C利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息D買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 8、在績效管理過程中，非人力資源管理部門的職責有_。A具體實施考核計劃B處理員工對考核的申訴C與員工進行溝通，制定績效改進計劃D制定績效管理的體系，包括考核內容的類別、周期、方式及步驟等E根據考核結構向人力資源部門提出相關建議 9、下列關于證券投資基金管理人的說法，正確的是_。A基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構B我國基金法規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任C基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位D基金管理人作為

10、受托人，必須履行“誠信義務”?；鸸芾砣说哪繕撕瘮凳鞘芤嫒死娴淖畲蠡?，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益 10、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由_管理和運作。A基金托管人B基金承銷公司C基金管理人D基金投資顧問11、我國證券法規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，提供中期報告。A4個月B3個月C2個月D1個月 12、下列屬于證券經紀商所發(fā)揮的作用是_。A提供證券咨詢服務B防止股價的波動C保證投資者的收益D提高證券市場的效率E提供證券資產的管理 13、_出臺后，證券投資咨詢機構和專業(yè)基金銷售公司開展基金代銷業(yè)務成為監(jiān)管機構鼓勵的發(fā)展方向。A證券投資

11、基金法B證券法C證券投資基金運作管理辦法D證券投資基金銷售管理辦法14、證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由_審核批準。A交易所總經理B交易所理事會C交易所會員大會D交易所會員管理部門 15、下列事項中，須由股東大會以特別決議通過的是（）。A董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法B公司章程的修改C公司年度預算方案、決算方案D公司年度報告 16、股東大會是由股份有限公司全體股東組成、表達公司最高意思的權力機構。股東大會的職權可以概括為_。A決定權和審批權B決定權和經營權C經營權和審批權D經營權和執(zhí)行權 17、局域網安全管理重點是（）。A用戶權限設定和限制B“系統管理員”用戶口令及權限限

12、制C網絡入侵防范D數據備份管理 18、在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，應享有的權利包括_。A有權拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求B有權對不符合市場行情的委托指令進行修改C有權按規(guī)定收取服務費用D對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有權通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償 19、以協議承銷方式發(fā)行金融債券的，承銷人應為金融機構，并且注冊資本不低于_億元人民幣。A1B2C3D5 20、關于存貨周轉率，以下說法中，錯誤的是_。A只有應用個別計價法計算出來的存貨周轉率才是“標準的”存貨周轉率B通貨膨脹條件下，采用先進先出法計算出的存貨周轉率偏低C上市公司期末存貨按成本與可變現凈值孰低法計價且在計提存貨跌價準備的情況下，存貨周轉率必然變大D存貨周轉率=銷售收入/平均存貨 21、按現行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（）。A5%B10%C15%D20% 22、根據業(yè)務集中度管理的要求，對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的_。A5%B10%C60%D70%23、以基金運作方式的不同，可將證券投資基金劃分為_。A私募基金和公募基金B(yǎng)主動型基金和被動型基金C開放式基金和封閉式基金