2022年銀行從業(yè)資格考試投資理財

1、2012年銀行從業(yè)資格考試投資理財資格考試練習(xí)一、單選題（每題1分，共8分）1.以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（ ）。A 證券承銷 B 兼并與收購 C 不動產(chǎn)經(jīng)紀 D 資產(chǎn)管理2.現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于（ ）。A北美 B亞洲C南美 D歐洲3.根據(jù)規(guī)模大小和業(yè)務(wù)特色,美國的美林公司屬于（ ）。aA 超大型投資銀行 B 大型投資銀行 C 次大型投資銀行 D 專業(yè)型投資銀行4.我國證券交易中目前采取的合法委托式是（） A 市價委托 B 當(dāng)日限價委托 C 止損委托 D 止損限價委托5.深圳證券交易所開始試營業(yè)時間（ ）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D

2、1997年底6.資產(chǎn)管理所體現(xiàn)的關(guān)系，是資產(chǎn)所有者和投資銀行之間的（ ）關(guān)系。A委托一一代理 B管理一一被管理 C所有一一使用 D 以上都不是7.中國證監(jiān)會成為證券市場的唯一管理者是在（ ）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.客戶理財報告制度的前提是（） A 客戶分析 B 市場分析 C 風(fēng)險分析 D 形成客戶理財報告二、多選題（每題2分，多選漏選均不得分，共30分）1.證券市場由（ ）主體構(gòu)成。 A證券發(fā)行者 B證券投資者C管理組織者 D投資銀行2.投資銀行的早期發(fā)展主要得益于（ ）。 A貿(mào)易活動的日趨活躍 B證券業(yè)的興起與發(fā)展C

3、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高潮 D股份公司制度的發(fā)展3.影響承銷風(fēng)險的因素一般有（ ）。 A市場狀況 B證券潛質(zhì)C承銷團 D發(fā)行方式設(shè)計4.資產(chǎn)評估的方法有（）。收益現(xiàn)值法重置成本法清算價格法現(xiàn)行市價法5.競價方法包括的形式有（）。 網(wǎng)上競價 機構(gòu)投資者（法人）競價券商競價 市場詢價6.投資銀行從事并購業(yè)務(wù)的報酬, 按照報酬的形式可分為()。A 固定比例傭金 B 前端手續(xù)費C 成功酬金 D 合約執(zhí)行費用7.收購策略有（ ）。A 中心式多角化策略 B 復(fù)合式多角化策略C 縱向兼并策略 D 水平式兼并策略8.下列可以參與經(jīng)紀業(yè)務(wù)的有（） A 券商 B 證券交易所 C 資金清算中心 D 證券投資咨詢公司9.證券

4、交易的風(fēng)險主要有（） A 體制風(fēng)險 B 信用風(fēng)險 C 市場風(fēng)險 D 流動性風(fēng)險10.投資銀行在二級市場上一般作為（）存在。 A 投機商 B 自營商 C 經(jīng)紀商 D 做市商11.屬于風(fēng)險回避策略的是（ ）A避重就輕的投資選擇原則B揚長避短、趨利避害的債務(wù)互換策略C資產(chǎn)結(jié)構(gòu)短期化的策略D多樣化策略12.投資銀行研究工作的服務(wù)對象包括：（ ）A 公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃B 公司領(lǐng)導(dǎo)層的經(jīng)營決策C 公司自身業(yè)務(wù)部門D 外部相關(guān)者13.用來風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方法有（ ）A期貨交易B期權(quán)交易C調(diào)換轉(zhuǎn)移D套期保值14.在國際證券市場上，做市商制度存在以下（）幾種方式。 A 單一做市商制 B 多元做市商制 C 特許交易商制

5、 D 柜臺交易商制15.制定收購價格的方法有很多，目前，國際上通用的實務(wù)上的方法有()。A 賬面價值法 B 還原價值法C 市場價值法 D 未來獲利還原法投資銀行的其他業(yè)務(wù)習(xí)題 一、名詞解釋資產(chǎn)管理 資產(chǎn)配置策略 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 限制性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 保薦人 風(fēng)險投資二、問答題1.試述資產(chǎn)管理投資行為的主要特征。2.簡述投資銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要方式。3.投資銀行的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)在兼并收購、資產(chǎn)管理、風(fēng)險投資、資產(chǎn)證券化中的作用。4.在風(fēng)險企業(yè)成熟階段，風(fēng)險投資逐步退出，試述此時投資銀行所起到的作用。5.簡述投資銀行進行風(fēng)險投資的典型作業(yè)流程。投資銀行的風(fēng)險管理習(xí)題一、問答題1.概述投資銀行的風(fēng)險2.分析投資銀行發(fā)展中所面臨的風(fēng)險形式3.簡述證券承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險的特點4.如何防范公司并購業(yè)務(wù)的風(fēng)險5.簡述風(fēng)險管理的過程6.簡述風(fēng)險管理策略投資銀行的內(nèi)部控制和外部監(jiān)管習(xí)題一、問答題1.簡述投資銀行的內(nèi)控機制