2022年陜西省期貨從業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)考試試題

1、2017年陜西省期貨從業(yè)：投資咨詢業(yè)務(wù)考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。A期貨公司也有過錯B期貨交易所已采取補救措施C不可抗力D相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰 2、第一只期貨投資基金于_年在美國出現(xiàn)。A1949B1950C1969D19703、以下哪種情況為賣出信號_A平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MABDIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEACWMS高于80DRSI取值在40 4、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法是根據(jù)（）制定的

2、。A期貨交易管理條例B期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法C期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法D期貨公司管理辦法5、若期貨公司首席風(fēng)險官被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選，則從認定之日起（）內(nèi)。任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A半年B1年C2年D3年 6、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A總經(jīng)理B董事長C理事長D監(jiān)事長 7、股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的_，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A指數(shù)高低B產(chǎn)品特征C風(fēng)險特性D產(chǎn)品種類 8、公司犯_罪時，實行雙罰制，即單位處罰金，同

3、時要求直接負責(zé)的主管人員或其他責(zé)任人員承擔(dān)刑事責(zé)任。A擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪B內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪C挪用資金罪D操縱證券、期貨交易價格罪 9、未來將購入固定收益?zhèn)耐顿Y者，如果擔(dān)心未來市場利率下降，通常會利用利率期貨的_來規(guī)避風(fēng)險。A買進套利B買入套期保值C賣出套利D賣出套期保值 10、2007年，芝加哥期貨交易所(CBOT)與芝加哥商業(yè)交易所(CME)合并為。A：紐約商業(yè)交易所B：歐洲交易所C：歐洲聯(lián)合交易所D：芝加哥商業(yè)交易所集團(CME Group)11、在芝加哥商業(yè)交易所中，1張歐元期貨合約的交易單位是_A：125000歐元B：100000歐元C：125000美元D：100000美元

4、 12、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定B供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓C供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料D供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊 13、基本分析法依據(jù)的是.A：需求法則B：需求的價格彈性C：供求決定價格理論D：供求法則14、通過期貨從業(yè)人員資格考試的，取得（）。A中國證監(jiān)會頒發(fā)的考試合格證明B中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書C中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的考試合格證明D中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書 15、制定交易計劃的好處有_。A使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題B使交易者明確將

5、要何時改變交易計劃，以應(yīng)付多變的市場環(huán)境C使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境D使交易者選取適合自身特點的交易方法 16、1972年，設(shè)立了國際貨幣市場分部(IMM)，率先推出外匯期貨。A：芝加哥商業(yè)交易所B：芝加哥期貨交易所C：紐約商業(yè)交易所D：倫敦國際金融交易所 17、在會員制期貨交易所中，新品種委員會的基本職責(zé)是_。A對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進行研究B起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進行修改C準備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報告及其他必要文件D監(jiān)督所有與交易活動有關(guān)的問題 18、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)

6、當(dāng)將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A該會員B期貨公司C期貨業(yè)協(xié)會D期貨交易所結(jié)算中心 19、套期保值是在現(xiàn)貨市場和期貨市場上建立一種相互沖抵的機制，最終兩個市場的虧損額與盈利額_。A大致相等B完全相等C始終相等D始終不等 20、下列關(guān)于期貨公司作用說法錯誤的是_。A節(jié)約交易成本B提高交易效率C擴大市場規(guī)模D指導(dǎo)期貨價格 21、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。A應(yīng)當(dāng)視為按市價交易B可以視為按市價交易C因指令不明，無法執(zhí)行該指令D可以拒絕執(zhí)行 22、期貨市場之所以

7、具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因為_。A期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn)B期貨價格反映多數(shù)人的預(yù)測，接近真實的供求變動趨勢C交易透明度高，競爭公開化、公平化D供求雙方協(xié)商確定期貨價格23、下列不屬于基本分析特點的有_。A研究的是價格變動的根本原因B主要分析價格變動的短期趨勢C依靠圖形或圖表進行分析D認為歷史會重演 24、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)必須經(jīng)批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可，還須充分做好與投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露工作A：國務(wù)院B：中國證監(jiān)會C：期貨業(yè)協(xié)會D：期貨交易所25、題干：良楚公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以1330元/噸價格在鄭州小

8、麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費用忽略）為_。A-50000元B10000元C -3000元D20000元二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、下列行為構(gòu)成交割違約的是。A：在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未交付有效標準倉單的B：在規(guī)定交割期限內(nèi)買方為解付貸款或解付不足的C：交易所對交割月份持倉合約進行交割配對的D：買賣雙方通過交易所進行標準倉

9、單與貸款交換的 2、期貨公司（）。A依照中華人民共和國公司法設(shè)立B依照期貨交易管理條例設(shè)立C經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)D經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)3、期貨公司有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A擬更換董事長、總經(jīng)理B財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標標準C發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響D公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施 4、確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮_。A合約標的物的市場規(guī)模B交易者的資金規(guī)模C期貨交易交割日期D該商品的現(xiàn)貨交易習(xí)慣5、期貨公司應(yīng)

10、當(dāng)持續(xù)符合以下的風(fēng)險監(jiān)管指標標準。A：凈資本不得低于人民幣2500萬元B：凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6C：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60D：負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150 6、在計算機撮合成交的過程中，某一時刻4月份大豆期貨合約的買入申報價為4040元/噸，賣出申報價為4034元/噸，則下列說法正確的有_。A若前一成交價為4038元/噸，則最新成交價為4038元/噸B若前一成交價為4042元/噸，則最新成交價為4040元/噸C若前一成交價為4036元/噸，則最新成交價為4038元/噸D若前一成交價為4032元/噸，則最新成交價為4034元/噸 7、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會

11、員由（）組成。A交易結(jié)算會員B全面結(jié)算會員C限制結(jié)算會員D特別結(jié)算會員 8、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A中國銀監(jiān)會B中國證監(jiān)會C期貨交易所D期貨業(yè)協(xié)會 9、會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的_進行核查和驗證。A真實性B準確性C公平性D完整性 10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并_。A為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益B最大限度地維護投資者利益C保證投資者滿意D維護投資者的合法權(quán)益11、客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶的影像資料是。A：個人客戶頭部正面照B：身份證正

12、面掃描件C：單位客戶開戶代理人頭部正面照D：單位客戶營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件 12、某工廠預(yù)期半年后須買人燃油126000加侖，目前價格為$0.8935加侖，該工廠買人燃油期約，成交價為$0.8955/加侖，半年后，以$0.8923/加侖購人燃油，并以$0.8950/加侖平倉，則凈進貨成本每加侖為_A：$0.8928B：$0.8918C：$0.894D：$0.8935 13、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中，正確的是_。A有權(quán)依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B有權(quán)依法對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理14、從機構(gòu)的投

13、資領(lǐng)域劃分，期貨市場的機構(gòu)投資者可分為。A：共同基金B(yǎng)：對沖基金C：對沖基金的基金D：養(yǎng)老基金 15、下列因素能影響國內(nèi)消費量的是_A政治領(lǐng)袖的改選B人口的增長C人們消費結(jié)構(gòu)的變化D政府的就業(yè)政策 16、下列關(guān)于套期保值者、投機者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有。A：套期保值者和投機者、套利者之間互相依存B：投機者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險C：套期保值者將風(fēng)險中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機者和套利者D：投機者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機會 17、下列期貨公司人員中，需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。A獨立董事B財務(wù)負責(zé)人C法人代表D董事長 18、股票指數(shù)期貨交易的特點有_。

14、A以現(xiàn)金交收和結(jié)算B以小搏大C套期保值D投機 19、下列（）等事項發(fā)生時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。A變更名稱、公司章程B做出終止業(yè)務(wù)等重大決議C單個股東的持股比例增加到5%以上D任免董事、監(jiān)事、高級管理人員 20、套利交易與投機交易的區(qū)別在于。A：套利交易關(guān)注的是不同合約或不同市場之間的相對價格關(guān)系，而投機交易關(guān)注單個合約的絕對價格變化B：套利交易流動性較差；而投機交易流動性好C：套利交易在同一時間在不同合約或不同市場之間進行相反方向的交易，投機交易只作買或賣的交易D：套利交易不活躍，而投機交易很活躍 21、期貨市場在運作中由于管理法規(guī)和機制不健全等原因，可能產(chǎn)生_。A市場風(fēng)險B交割風(fēng)險C流動性風(fēng)險D結(jié)算風(fēng)險 22、假設(shè)年利率為6%，年指數(shù)股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為1450點，則當(dāng)日的期貨理論價格為（）點。A1537B148