公司虛擬股份管理暫行辦法

1、PAGE PAGE 24*公司虛擬股份管理暫行辦法1目的為了適應(yīng)*公司蓬勃發(fā)展對(duì)人才的需求，*公司*公司考核與薪酬委員會(huì)制定*公司虛擬股份長(zhǎng)期激勵(lì)方案，以實(shí)現(xiàn)有效吸引所需人才，合理激勵(lì)在崗核心員工，使員工行為與企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展保持一致的目的，特制定本暫行辦法。2適用范圍*公司司推進(jìn)委委員會(huì)及及天津建建設(shè)公司司、*投資有有限公司司、*公司有有限公司司、*公司工工程項(xiàng)目目管理有有限公司司四個(gè)業(yè)業(yè)務(wù)板塊塊。3設(shè)計(jì)原原則確保在*公司司發(fā)展過(guò)過(guò)程中起起著重要要作用的的員工都都能得到到相應(yīng)的的激勵(lì)；確保對(duì)對(duì)相關(guān)人人員的有有效激勵(lì)勵(lì)。如果出現(xiàn)現(xiàn)同一人人員在*公司司不同板板塊任職職而且都都符合激激勵(lì)條件件時(shí)，本本

2、著“就就高不就就低”以以及“激激勵(lì)對(duì)象象選擇自自愿”的的原則與與相關(guān)人人員協(xié)商商，由激激勵(lì)對(duì)象象自主選選擇，激激勵(lì)對(duì)象象一經(jīng)選選定，在在計(jì)劃有有效期內(nèi)內(nèi)不能更更改，以以確保能能夠有效效激勵(lì)。4與虛擬擬股份相相關(guān)的名名詞解釋釋4.1虛虛擬股份份：*公司考考核與薪薪酬委員員會(huì)與激激勵(lì)對(duì)象象約定的的在未來(lái)來(lái)的某一一時(shí)刻，當(dāng)激勵(lì)勵(lì)對(duì)象滿滿足一定定條件時(shí)時(shí)，兌現(xiàn)現(xiàn)相應(yīng)數(shù)數(shù)額的*公司司實(shí)際股股份。在在虛擬股股份計(jì)劃劃到期之之前，由由考核與與薪酬委委員會(huì)按按年度進(jìn)進(jìn)行考核核，虛擬擬授予激激勵(lì)對(duì)象象。4.3激激勵(lì)對(duì)象象：對(duì)*公司司發(fā)展起起到重要要作用的的，滿足足一定條條件的*公司司及各板板塊的員員工。4.4授

3、授予額度度：根據(jù)據(jù)激勵(lì)對(duì)對(duì)象對(duì)*公司司發(fā)展的的重要程程度，授授予相應(yīng)應(yīng)數(shù)額的的虛擬股股份。4.5授授予條件件：*公司考考核與薪薪酬委員員會(huì)依據(jù)據(jù)相應(yīng)考考核指標(biāo)標(biāo)考核激激勵(lì)對(duì)象象，當(dāng)激激勵(lì)對(duì)象象滿足相相應(yīng)條件件時(shí)授予予相應(yīng)數(shù)數(shù)額的虛虛擬股份份。4.6行行權(quán)：在在虛擬股股份計(jì)劃劃結(jié)束后后，激勵(lì)勵(lì)對(duì)象要要求自己己被授予予的虛擬擬股份轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化為*公司司實(shí)際股股份的權(quán)權(quán)利。4.7有有效期：虛擬股股份計(jì)劃劃從授予予日開(kāi)始始到授予予結(jié)束的的時(shí)間，包括等等待期和和授予期期兩部分分。4.8授授予時(shí)間間表：根根據(jù)虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃的有有效期將將預(yù)分給給激勵(lì)對(duì)對(duì)象的虛虛擬股份份按年度度考核授授予；每每個(gè)授予予年度與與能

4、夠授授予該激激勵(lì)對(duì)象象的虛擬擬股份上上限就構(gòu)構(gòu)成了授授予時(shí)間間表。5虛擬股股份管理理辦法的的制定與與調(diào)整虛擬股份份管理辦辦法的制制定與調(diào)調(diào)整按照照下述流流程進(jìn)行行，見(jiàn)圖圖1：圖1虛擬擬股份管管理辦法法的制定定與調(diào)整整流程圖圖步驟1出出資人代代表委員員會(huì)決議議是否啟啟動(dòng)長(zhǎng)期期激勵(lì)計(jì)計(jì)劃，或或者是對(duì)對(duì)現(xiàn)行計(jì)計(jì)劃進(jìn)行行調(diào)整；步驟2考考核與薪薪酬委員員會(huì)制定定或修改改相應(yīng)的的虛擬股股份計(jì)劃劃，并制制定相應(yīng)應(yīng)的管理理辦法，上報(bào)給給出資人人代表委委員會(huì)審審議；步驟3出出資人代代表委員員會(huì)審核核虛擬股股份計(jì)劃劃及管理理辦法，根據(jù)內(nèi)內(nèi)容決定定是否實(shí)實(shí)行；若若實(shí)行且且有調(diào)整整意見(jiàn)，書(shū)面通通知考核核與薪酬酬委員會(huì)

5、會(huì)修改；若無(wú)意意見(jiàn)則簽簽章后由由考核與與薪酬委委員會(huì)上上報(bào)給監(jiān)監(jiān)事會(huì)審審議；步驟4監(jiān)監(jiān)事會(huì)審審核虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃及管管理辦法法，根據(jù)據(jù)內(nèi)容決決定是否否實(shí)行；若實(shí)行行且有調(diào)調(diào)整意見(jiàn)見(jiàn)，書(shū)面面通知考考核與薪薪酬委員員會(huì)修改改；若無(wú)無(wú)意見(jiàn)則則簽章后后由考核核與薪酬酬委員會(huì)會(huì)上報(bào)給給出資人人代表大大會(huì)審議議；步驟5出出資人代代表大會(huì)會(huì)決議是是否實(shí)行行該虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃以及及管理辦辦法，若若實(shí)行，簽章后后由考核核與薪酬酬委員會(huì)會(huì)執(zhí)行相相應(yīng)操作作。6激勵(lì)對(duì)對(duì)象的確確定激勵(lì)對(duì)象象的確定定與修改改按照下下述流程程進(jìn)行，見(jiàn)圖22：圖2 *公司司虛擬股股份激勵(lì)勵(lì)對(duì)象的的確定與與修改流流程步驟1在在虛擬股股份計(jì)劃劃

6、有效期期內(nèi)，每每年度的的12 月月11日至至12月31日，考核與與薪酬委委員會(huì)依依據(jù)*公司發(fā)發(fā)展實(shí)際際，依據(jù)據(jù)附件11規(guī)定的的人員范范圍、授授予額度度，提名名新增或或修改參參與虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃的人人員名單單（見(jiàn)附附件3），并針針對(duì)激勵(lì)勵(lì)對(duì)象制制定相應(yīng)應(yīng)的虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃（見(jiàn)見(jiàn)附件22），書(shū)書(shū)面上報(bào)報(bào)給出資資人代表表委員會(huì)會(huì)審批；步驟2出出資人代代表委員員會(huì)審核核激勵(lì)對(duì)對(duì)象的虛虛擬股份份計(jì)劃，若有調(diào)調(diào)整意見(jiàn)見(jiàn)，書(shū)面面通知考考核與薪薪酬委員員進(jìn)行相相應(yīng)修改改；若無(wú)無(wú)調(diào)整意意見(jiàn)，通通過(guò)并簽簽章后由由考核與與薪酬委委員會(huì)書(shū)書(shū)面上報(bào)報(bào)給監(jiān)事事會(huì)審批批；步驟3監(jiān)監(jiān)事會(huì)審審核該激激勵(lì)對(duì)象象的虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃

7、，若若有調(diào)整整意見(jiàn)，書(shū)面通通知考核核與薪酬酬委員進(jìn)進(jìn)行相應(yīng)應(yīng)修改；若無(wú)調(diào)調(diào)整意見(jiàn)見(jiàn)，通過(guò)過(guò)并簽章章后由考考核與薪薪酬委員員會(huì)執(zhí)行行下一步步驟；步驟4考考核與薪薪酬委員員會(huì)依據(jù)據(jù)相應(yīng)虛虛擬股份份計(jì)劃與與該激勵(lì)勵(lì)對(duì)象簽簽署協(xié)議議（見(jiàn)附附件4），協(xié)議議一式兩兩份，協(xié)協(xié)議內(nèi)容容包括：激勵(lì)對(duì)對(duì)象的真真實(shí)姓名名；虛擬擬股份授授予的有有效日期期；虛擬擬股份所所對(duì)應(yīng)的的股份數(shù)數(shù)量；虛虛擬股份份的等待待期（授授予的時(shí)時(shí)間表）；虛擬擬股份的的有效期期（計(jì)劃劃的到期期日）；虛擬股股份的授授予條件件；虛擬擬股份授授予與兌兌現(xiàn)的限限制性條條件；虛虛擬股份份計(jì)劃被被解除的的條件；支付虛虛擬股份份的方式式等。 激勵(lì)對(duì)象象在

8、155日內(nèi)在在授予協(xié)協(xié)議上簽簽字并交交回考核核與薪酬酬委員會(huì)會(huì)；考核核與薪酬酬委員會(huì)會(huì)簽章后后將其中中一份交交由激勵(lì)勵(lì)對(duì)象保保存；另另一份由由考核與與薪酬委委員會(huì)放放入激勵(lì)勵(lì)對(duì)象的的檔案中中備案；步驟5考考核與薪薪酬委員員會(huì)依據(jù)據(jù)虛擬股股份協(xié)議議內(nèi)容進(jìn)進(jìn)行虛擬擬股份授授予操作作。7虛擬股股份的授授予7.1虛虛擬股份份的授予予流程虛擬股份份的授予予流程見(jiàn)見(jiàn)圖3：圖3 虛虛擬股份份授予流流程圖步驟1在在虛擬股股份計(jì)劃劃有效期期內(nèi)，每每年度的的12 月月11日至至12月31日，考核與與薪酬委委員會(huì)依依據(jù)*公司發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略與目標(biāo)標(biāo)，針對(duì)對(duì)不同的的激勵(lì)對(duì)對(duì)象制定定其本年年度考核核目標(biāo)；步驟2考考核與薪薪

9、酬委員員會(huì)將所所制定的的考核目目標(biāo)書(shū)面面發(fā)給激激勵(lì)對(duì)象象進(jìn)行確確認(rèn)，激激勵(lì)對(duì)象象可以將將自己的的意見(jiàn)書(shū)書(shū)面反饋饋給考核核與薪酬酬委員會(huì)會(huì)進(jìn)行修修正；步驟3重重復(fù)上述述步驟，直到激激勵(lì)對(duì)象象認(rèn)可考考核目標(biāo)標(biāo)；步驟4每每年度的的1月1日至1月31日，考核與與薪酬委委員會(huì)依依據(jù)上年度考考核目標(biāo)標(biāo)對(duì)激勵(lì)勵(lì)對(duì)象的的進(jìn)行考考核；步驟5考考核與薪薪酬委員員會(huì)依據(jù)據(jù)考核結(jié)結(jié)果以及及虛擬股股份授予予時(shí)間表表、授予予條件與與額度表表制定本本年度虛虛擬股份份授予計(jì)計(jì)劃，書(shū)書(shū)面上報(bào)報(bào)給出資資人代表表委員會(huì)會(huì)審批；步驟6出出資人代代表委員員會(huì)審核核本年度度虛擬股股份授予予計(jì)劃，若有調(diào)調(diào)整意見(jiàn)見(jiàn)，書(shū)面面通知考考核與薪薪酬

10、委員員進(jìn)行相相應(yīng)修改改；若無(wú)無(wú)調(diào)整意意見(jiàn)，通通過(guò)并簽簽章后由由考核與與薪酬委委員會(huì)書(shū)書(shū)面上報(bào)報(bào)給監(jiān)事事會(huì)審批批；步驟7監(jiān)監(jiān)事會(huì)審審核審核核本年度度虛擬股股份授予予計(jì)劃，若有調(diào)調(diào)整意見(jiàn)見(jiàn)，書(shū)面面通知考考核與薪薪酬委員員進(jìn)行相相應(yīng)修改改；若無(wú)無(wú)調(diào)整意意見(jiàn)，通通過(guò)并簽簽章后由由考核與與薪酬委委員會(huì)執(zhí)執(zhí)行下一一步驟；步驟8考考核與薪薪酬委員員會(huì)依據(jù)據(jù)審核結(jié)結(jié)果授予予激勵(lì)對(duì)對(duì)象本年年度應(yīng)得得虛擬股股份，書(shū)書(shū)面通知知激勵(lì)對(duì)對(duì)象（見(jiàn)見(jiàn)附件55）；步驟9考考核與薪薪酬委員員會(huì)判斷虛虛擬股份份計(jì)劃是是否到期期，如果果沒(méi)有到到期，則則回到步步驟1；如果到到期，則則開(kāi)始啟啟動(dòng)虛擬擬股份行行權(quán)流程程。7.2有有效期從

11、虛擬股股份授予予日后一一周年開(kāi)開(kāi)始到四四周年結(jié)結(jié)束，整整個(gè)虛擬擬股份的的有效期期為四年年，等待待期為一一年。7.3授授予時(shí)間間表預(yù)分給激激勵(lì)對(duì)象象的虛擬擬股份將將在3年年內(nèi)以加加速形式式授予完完畢，時(shí)時(shí)間安排排可考慮慮如下時(shí)時(shí)間表，個(gè)別激激勵(lì)對(duì)象象職位生生變化時(shí)時(shí)由考核核與薪酬酬委員會(huì)會(huì)將對(duì)該該激勵(lì)對(duì)對(duì)象的授授予時(shí)間間表進(jìn)行行相應(yīng)調(diào)調(diào)整。年份當(dāng)年授予予比例當(dāng)年授予予虛擬股股份上限限125%年授予額額度*44*255%235%年授予額額度*44*355%340%年授予額額度*44*400%上表為激激勵(lì)對(duì)象象在授予予年度最最大可授授予的虛虛擬股份份數(shù)額，每個(gè)授授予年度度的授予予數(shù)額要要根據(jù)該該年度

12、的的績(jī)效考考核結(jié)果果確定。7.4授授予條件件與額度度考核與薪薪酬委員員會(huì)在虛虛擬股份份有效期期內(nèi)按年年度對(duì)激激勵(lì)對(duì)象象進(jìn)行考考核，依依據(jù)激勵(lì)勵(lì)對(duì)象完完成指標(biāo)標(biāo)情況按按照下表表授予其其本年度度應(yīng)得虛虛擬股份份：激勵(lì)對(duì)象象完成當(dāng)當(dāng)年考核核指標(biāo)百百分比當(dāng)年授予予虛擬股股份百分分比當(dāng)年授予予虛擬股股份數(shù)額額90-1100%100%當(dāng)年授予予虛擬股股份上限限*1000%80%-90%90%當(dāng)年授予予虛擬股股份上限限*900%70%-80%80%當(dāng)年授予予虛擬股股份上限限*800%60-770%70%當(dāng)年授予予虛擬股股份上限限*700%50-660%60%當(dāng)年授予予虛擬股股份上限限*600%50%以以下不

13、授予0激勵(lì)對(duì)象象的績(jī)效效考核指指標(biāo)參照照考核與與薪酬委委員會(huì)當(dāng)當(dāng)年對(duì)該該激勵(lì)對(duì)對(duì)象制定定的關(guān)鍵鍵績(jī)效指指標(biāo)執(zhí)行行。7.5對(duì)對(duì)已授予予虛擬股股份的管管理7.5.1表決決權(quán)、紅紅利、配配股的處處理由于虛擬擬股份在在未轉(zhuǎn)化化為實(shí)股股前屬于于激勵(lì)對(duì)對(duì)象虛擬擬持有，不具備備行使表表決權(quán)、紅利、配股條條件。7.5.2虛擬擬股份的的兌現(xiàn)7.5.2.11在虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃未到到期之前前，激勵(lì)勵(lì)對(duì)象所所持有的的虛擬股股份不允允許轉(zhuǎn)讓讓，不能能用于抵抵押以及及償還債債務(wù)。7.5.2.22在虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃到期期之后，由激勵(lì)勵(lì)對(duì)象提提交申請(qǐng)請(qǐng)，*公司考考核與薪薪酬委員員會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)將虛擬擬股份轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)股。7.5.3

14、虛擬擬股份的的終止行行權(quán)、取取消行權(quán)權(quán)7.5.3.11激勵(lì)對(duì)對(duì)象如果果自愿離離開(kāi)、退退休、死死亡、喪喪失行為為能力，其所持持有的虛虛擬股份份數(shù)額自自動(dòng)退出出本次虛虛擬股份份總額計(jì)計(jì)算；在在虛擬股股份計(jì)劃劃結(jié)束后后，可以以對(duì)持有有的虛擬擬股份可可行權(quán)部部分行權(quán)權(quán)；7.5.3.22*公公司辭退退或不再再續(xù)聘、未達(dá)到到績(jī)效考考核指標(biāo)標(biāo)或被解解雇者，其所持持有的虛虛擬股份份數(shù)額自自動(dòng)退出出本次虛虛擬股份份總額計(jì)計(jì)算；在在虛擬股股份計(jì)劃劃結(jié)束后后，可以以對(duì)持有有的虛擬擬股份可可行權(quán)部部分行權(quán)權(quán)。7.5.3.33激勵(lì)對(duì)對(duì)象有以以下情形形之一的的，經(jīng)*公司司考核與與薪酬委委員會(huì)決決議，依依照*公司虛虛擬股份

15、份激勵(lì)對(duì)對(duì)象的確確定與調(diào)調(diào)整流程程，取消其其授予資資格：7.5.3.33.1違違犯國(guó)家家法律、法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重而被被判定任任何刑事事責(zé)任的的；7.5.3.33.2*公司司有足夠夠證據(jù)證證明激勵(lì)勵(lì)對(duì)象在在任職期期間，存存在泄露露*公公司秘密密、損害害*公公司聲譽(yù)譽(yù)等行為為，給*公司司造成損損失的；7.5.3.33.3嚴(yán)嚴(yán)重失職職、瀆職職給*公司造造成損失失的；7.5.3.33.4*公公司考核核與薪酬酬委員會(huì)會(huì)認(rèn)定的的其他問(wèn)問(wèn)題。7.6其其他重要要事項(xiàng)的的處理7.6.1在計(jì)計(jì)劃執(zhí)行行期內(nèi)，遇到*公司司整體或或部分被被收購(gòu)時(shí)時(shí)，涉及及到的激激勵(lì)對(duì)象象，尚未未授予的的虛擬股股份停止止授予，已授予予的虛

16、擬擬股份可可以要求求立即兌兌現(xiàn)為實(shí)實(shí)股；7.6.2在計(jì)計(jì)劃執(zhí)行行期內(nèi)，遇到*公司司整體或或部分被被兼并時(shí)時(shí)，涉及及到的激激勵(lì)對(duì)象象，尚未未授予的的虛擬股股份停止止授予，已授予予的虛擬擬股份可可以要求求立即兌兌現(xiàn)為實(shí)實(shí)股。8虛擬股股份的行行權(quán)虛擬股份份的行權(quán)權(quán)按照下下面的流流程進(jìn)行行，見(jiàn)圖圖4：圖4 虛虛擬股份份計(jì)劃行行權(quán)流程程步驟1在在虛擬股股份計(jì)劃劃期末，由考核核與薪酬酬委員會(huì)會(huì)書(shū)面通通知激勵(lì)勵(lì)對(duì)象（見(jiàn)附件件6），通知內(nèi)內(nèi)容包括括：總共共授予該該激勵(lì)對(duì)對(duì)象的虛擬股股份數(shù)額額、提出出兌現(xiàn)申申請(qǐng)的截截止時(shí)間間等； 步驟2激激勵(lì)對(duì)象象在收到到通知后后15日日內(nèi)向考考核與薪薪酬委員員會(huì)書(shū)面面提出將將

17、自己所所持有的的虛擬股股份兌現(xiàn)現(xiàn)為實(shí)股股（見(jiàn)附附件7）；步驟3考考核與薪薪酬委員員會(huì)根據(jù)據(jù)兌現(xiàn)申申請(qǐng)，制制定相應(yīng)應(yīng)的執(zhí)行行計(jì)劃，書(shū)面上報(bào)報(bào)給出資資人代表表委員會(huì)會(huì)審批；步驟4出出資人代代表委員員會(huì)審核核執(zhí)行計(jì)計(jì)劃，若若有調(diào)整整意見(jiàn)，書(shū)面通通知考核核與薪酬酬委員會(huì)會(huì)修改；若無(wú)調(diào)調(diào)整意見(jiàn)見(jiàn)，簽章章后由考考核與薪薪酬委員員會(huì)上報(bào)報(bào)給監(jiān)事事會(huì)審批批；步驟5監(jiān)監(jiān)事會(huì)審審核執(zhí)行行計(jì)劃，若有調(diào)調(diào)整意見(jiàn)見(jiàn)，書(shū)面面通知考考核與薪薪酬委員員會(huì)修改改；若無(wú)無(wú)調(diào)整意意見(jiàn)，簽簽章后由由考核與與薪酬委委員會(huì)執(zhí)執(zhí)行；步驟6考考核與薪薪酬委員員會(huì)執(zhí)行行兌現(xiàn)操操作，并并將操作作結(jié)果上上報(bào)給出出資人代代表委員員會(huì)備案案；步驟7出

18、出資人代代表委員員會(huì)決議議是否啟啟動(dòng)下一一次長(zhǎng)期期激勵(lì)計(jì)計(jì)劃。9虛擬股股份兌現(xiàn)現(xiàn)為實(shí)股股虛擬股份份兌現(xiàn)為為實(shí)股按按照下述述流程進(jìn)進(jìn)行，見(jiàn)見(jiàn)圖5：步驟1在在虛擬股股份計(jì)劃劃開(kāi)始當(dāng)當(dāng)年，考考核與薪薪酬委員員會(huì)根據(jù)據(jù)所確定定的激勵(lì)勵(lì)對(duì)象人人數(shù)、額額度，按按照天津津建設(shè)公公司、*公司司有限公公司、*投資資有限公公司、*公司司工程項(xiàng)項(xiàng)目管理理有限公公司等事事業(yè)板塊塊分別歸歸類，計(jì)計(jì)算得到到各個(gè)事事業(yè)板塊塊是實(shí)行行長(zhǎng)期激激勵(lì)所需需要的實(shí)實(shí)股數(shù)額額，形成成的計(jì)算算結(jié)果書(shū)書(shū)面上報(bào)報(bào)給出資資人代表表委員會(huì)會(huì)審批；步驟2出出資人代代表委員員會(huì)審核核各個(gè)事事業(yè)板塊塊長(zhǎng)期激激勵(lì)所應(yīng)應(yīng)出資的的數(shù)額，若有調(diào)調(diào)整意見(jiàn)見(jiàn)，書(shū)

19、面面通知考考核與薪薪酬委員員會(huì)進(jìn)行行修改；若無(wú)調(diào)調(diào)整意見(jiàn)見(jiàn)，簽章章后由考考核與薪薪酬委員員會(huì)上報(bào)報(bào)給監(jiān)事事會(huì)審批批；步驟3監(jiān)監(jiān)事會(huì)審審核各個(gè)個(gè)事業(yè)板板塊長(zhǎng)期期激勵(lì)所所應(yīng)出資資的數(shù)額額，若有有調(diào)整意意見(jiàn)，書(shū)書(shū)面通知知考核與與薪酬委委員會(huì)進(jìn)進(jìn)行修改改；若無(wú)無(wú)調(diào)整意意見(jiàn)，簽簽章后由由考核與與薪酬委委員會(huì)交交與各事事業(yè)板塊塊董事會(huì)會(huì)確認(rèn)；步驟4各各事業(yè)板板塊確認(rèn)認(rèn)本板塊塊長(zhǎng)期激激勵(lì)所應(yīng)應(yīng)出資的的數(shù)額，若有調(diào)調(diào)整意見(jiàn)見(jiàn)，書(shū)面面通知考考核與薪薪酬委員員會(huì)進(jìn)行行修改；若無(wú)調(diào)調(diào)整意見(jiàn)見(jiàn)，簽章章后出資資；圖5虛擬擬股份兌兌現(xiàn)為實(shí)實(shí)股流程程步驟5出出資人代代表委員員會(huì)將各各事業(yè)板板塊實(shí)行行長(zhǎng)期激激勵(lì)的出出資委托托

20、信托公公司管理理，成立立信托基基金；在在虛擬股股份計(jì)劃劃到期前前，這部部分資金金交由出出資人代代表委員員會(huì)管理理；步驟6虛虛擬股份份計(jì)劃到到期后，考核與與薪酬委委員會(huì)依依據(jù)激勵(lì)勵(lì)對(duì)象的的兌現(xiàn)申申請(qǐng)，制制定該部部分信托托基金持持有人的的變更計(jì)計(jì)劃，書(shū)書(shū)面上報(bào)報(bào)給出資資人代表表委員會(huì)會(huì)審批；步驟7出出資人代代表委員員會(huì)審核核信托基基金持有有人變更更計(jì)劃，若有調(diào)調(diào)整意見(jiàn)見(jiàn)，書(shū)面面通知考考核與薪薪酬委員員會(huì)修改改；若無(wú)無(wú)調(diào)整意意見(jiàn)，簽簽章后由由考核與與薪酬委委員會(huì)上上報(bào)給監(jiān)監(jiān)事會(huì)審審批；步驟8監(jiān)監(jiān)事會(huì)審審核信托托基金持持有人變變更計(jì)劃劃，若有有調(diào)整意意見(jiàn)，書(shū)書(shū)面通知知考核與與薪酬委委員會(huì)修修改；若若無(wú)

21、調(diào)整整意見(jiàn)，簽章后后由考核核與薪酬酬委員會(huì)會(huì)執(zhí)行；步驟9考考核與薪薪酬委員員會(huì)執(zhí)行行變更操作作，并將將操作結(jié)結(jié)果上報(bào)報(bào)給出資資人代表表委員會(huì)會(huì)備案。10其他他規(guī)定10.11規(guī)定實(shí)實(shí)施本次次虛擬股股份計(jì)劃劃的虛擬擬股份數(shù)數(shù)額不超超過(guò)*公司總總股本規(guī)規(guī)模的330%；10.22規(guī)定本次次虛擬股股份計(jì)劃劃授予單個(gè)個(gè)激勵(lì)對(duì)對(duì)象的虛虛擬股份份數(shù)額不不高于整整體計(jì)劃劃虛擬股股份數(shù)額額的255%；10.33本暫行行辦法由由*公公司出資資人代表表大會(huì)審審批后方方可執(zhí)行行；10.44保密原原則。虛虛擬股份份計(jì)劃為為*公公司的機(jī)機(jī)密，*公司司所有員員工都有有義務(wù)保保守秘密密。對(duì)虛虛擬股份份計(jì)劃的的質(zhì)疑只只能向考考核

22、與薪薪酬委員員會(huì)提出出，不得得與其他他員工議議論。如如發(fā)現(xiàn)探探聽(tīng)、傳傳播、議議論者，*公公司一經(jīng)經(jīng)發(fā)現(xiàn)將將給予警警告處分分并罰款款5000元，情情節(jié)嚴(yán)重重者取消消其激勵(lì)勵(lì)資格； 10.55本暫行行辦法由由*公公司考核核與薪酬酬委員會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)解解釋。本本制度自自下發(fā)之之日起實(shí)實(shí)施。附件1激激勵(lì)對(duì)象象的范圍圍、人數(shù)數(shù)、額度與考考核指標(biāo)標(biāo)人員層次次決策層考核指標(biāo)標(biāo)戰(zhàn)略執(zhí)行行層考核指標(biāo)標(biāo)技術(shù)骨干干考核指標(biāo)標(biāo)管理骨干干考核指標(biāo)標(biāo)人員崗位位名稱及及相應(yīng)人人數(shù)估算算崗位職級(jí)級(jí)16-18級(jí)級(jí)員工參見(jiàn)當(dāng)年年年度KKPI崗位職級(jí)級(jí)14-15級(jí)級(jí)員工參見(jiàn)當(dāng)年年年度KKPI崗位職級(jí)級(jí)11-13級(jí)級(jí)員工參見(jiàn)當(dāng)年年年度KK

23、PI崗位職級(jí)級(jí)11-13級(jí)級(jí)員工參見(jiàn)當(dāng)年年年度KKPI該層次人人數(shù)估算算13554015分配系數(shù)數(shù)10632年分配額額度（萬(wàn)萬(wàn)元）10632附件2*公司司虛擬股股份計(jì)劃劃書(shū)根據(jù)*公司司虛擬股股份管理理暫行辦辦法的的有關(guān)規(guī)規(guī)定，為為了有效效吸引和和激勵(lì)事事業(yè)推進(jìn)進(jìn)核心員員工，*公司司考核與與薪酬委委員會(huì)制制定本虛虛擬股份份計(jì)劃。計(jì)劃內(nèi)內(nèi)容如下下：第一條 *公公司虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃有效效期為220055年1月月1日至至20008年112月331日，總計(jì)劃劃期為44年；其其中，等等待期為為1年，即從220055年1月月1日到到20005年112月331日為為止；授授予期為為3年，即從220066年1月

24、月1日到到20008年112月331日為為止。第二條 *公公司虛擬擬股份的的授予范范圍、額額度和授授予條件件下表：姓名激勵(lì)總額額度（萬(wàn)萬(wàn)元）授予條件件第三條 *公公司虛擬擬股份激激勵(lì)對(duì)象象的確定定與修改改見(jiàn)*公司司虛擬股股份管理理暫行辦辦法66。第四條 *公公司虛擬擬股份的的授予見(jiàn)見(jiàn)*公司虛虛擬股份份管理暫暫行辦法法7。 第五條 *公公司虛擬擬股份的的行權(quán)時(shí)時(shí)間為220099年1月月1日至至1月331日，具體的的行權(quán)步步驟和兌兌現(xiàn)操作作見(jiàn)*公司司虛擬股股份管理理暫行辦辦法88和9。第六條 本虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃由*公司司出資人人代表委委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)以及出出資人代代表大會(huì)會(huì)通過(guò)后后方可執(zhí)執(zhí)行。第七

25、條 本虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃由*公司司考核與與薪酬委委員會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)解釋釋。*公司司出資人人代表委委員會(huì)簽章 年 月 日*公司司監(jiān)事會(huì)會(huì)簽章年 月月 日日*公司司出資人人代表大大會(huì)簽章年 月月 日日*公司司考核與與薪酬委委員會(huì)年 月月 日附件3*公司司虛擬股股份授予予調(diào)整計(jì)計(jì)劃書(shū)根據(jù)*公司司虛擬股股份管理理暫行辦辦法的的有關(guān)規(guī)規(guī)定，*公司司發(fā)展實(shí)實(shí)際，上上年度*公司司虛擬股股份計(jì)劃劃執(zhí)行實(shí)實(shí)際，對(duì)對(duì)*公公司虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃激勵(lì)勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)額額度作如如下調(diào)整整： 第一條 對(duì)下年年度激勵(lì)勵(lì)對(duì)象虛虛擬股份份的授予予額度的的調(diào)整見(jiàn)見(jiàn)下表：姓名激勵(lì)總額額度（萬(wàn)萬(wàn)元）已授予額額度調(diào)整額度度調(diào)整原因因第二條 對(duì)下年年

26、度虛擬擬股份新新增激勵(lì)勵(lì)對(duì)象及及授予額額度見(jiàn)下下表：姓名激勵(lì)總額額度（萬(wàn)萬(wàn)元）授予條件件增加原因因第三條 其他規(guī)規(guī)定見(jiàn)*公公司虛擬擬股份管管理暫行行辦法。第三條 本*公司虛虛擬股份份調(diào)整計(jì)計(jì)劃書(shū)由由*公公司出資資人代表表委員會(huì)會(huì)、監(jiān)事事會(huì)以及及出資人人代表大大會(huì)通過(guò)過(guò)后方可可執(zhí)行。第四條 本*公司虛虛擬股份份調(diào)整計(jì)計(jì)劃書(shū)由由*公公司考核核與薪酬酬委員會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)解解釋。*公司司出資人人代表委委員會(huì)簽章 年 月 日*公司司監(jiān)事會(huì)會(huì)簽章年 月月 日日*公司司出資人人代表大大會(huì)簽章年 月月 日日*公司司考核與與薪酬委委員會(huì)年 月 日附件4 *公司司虛擬股股份授予予計(jì)劃協(xié)協(xié)議書(shū)甲方 *公司司考核與與薪酬委

27、委員會(huì)乙方 根據(jù)*公司司虛擬股股份管理理暫行規(guī)規(guī)定的的有關(guān)規(guī)規(guī)定，本本著自愿愿、公平平、平等等互利、誠(chéng)實(shí)信信用的原原則，甲甲方與乙乙方就*公司司虛擬股股份的授授予、持持有、調(diào)調(diào)整、行行權(quán)等有有關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)達(dá)成如如下協(xié)議議：第一條 *公公司虛擬擬股份計(jì)計(jì)劃有效效期為220055年1月月1日至至20008年112月331日，總計(jì)劃劃期為44年；其其中，等等待期為為1年，即從220055年1月月1日到到20005年112月331日為為止；授授予期為為3年，即從220066年1月月1日到到20008年112月331日為為止。第第二條 甲方承承諾從年年開(kāi)始在在年內(nèi)向向乙方授授予一定定數(shù)量的的虛擬股股份。第三

28、條 甲方授授予乙方方虛擬股股份的數(shù)數(shù)量與計(jì)計(jì)劃見(jiàn)下下表：年份當(dāng)年授予予比例當(dāng)年授予予虛擬股股份上限限125%年授予額額度*計(jì)計(jì)劃到期期年份*25%235%年授予額額度*計(jì)計(jì)劃到期期年份*35%340%年授予額額度*計(jì)計(jì)劃到期期年份*40%第四條 甲方授授予乙方方虛擬股股份的條條件與額額度見(jiàn)下下表：乙方完成成當(dāng)年考考核指標(biāo)標(biāo)百分比比當(dāng)年授予予虛擬股股份百分分比當(dāng)年授予予虛擬股股份數(shù)額額90-1100%100%當(dāng)年授予予虛擬股股份上限限*1000%80%-90%90%當(dāng)年授予予虛擬股股份上限限*900%70%-80%80%當(dāng)年授予予虛擬股股份上限限*800%70%以以下不授予0其中，乙乙方完成成當(dāng)

29、年考考核指標(biāo)標(biāo)是指其其當(dāng)年度度KPII。第四條 對(duì)表決決權(quán)、紅紅利、配配股的處處理見(jiàn)*公公司虛擬擬股份管管理暫行行辦法7.55.1。第五條 當(dāng)乙方方因辭職職、解雇雇、退休休、喪失失行為能能力、死死亡而終終止服務(wù)務(wù)時(shí)，按按照*公司司虛擬股股份管理理暫行辦辦法77.5.3辦理理。第六條 虛擬股股份到期期后，甲甲方負(fù)責(zé)責(zé)在 年年 月 日日至 年年 月 日日之間以以*公司虛虛擬股份份兌現(xiàn)通通知書(shū)的形式式書(shū)面通通知乙方方可行權(quán)權(quán)的虛擬擬股份數(shù)數(shù)額、行行權(quán)時(shí)間間；乙方方以*公司司虛擬股股份兌現(xiàn)現(xiàn)申請(qǐng)書(shū)書(shū)的形形式向甲甲方書(shū)面面申請(qǐng)兌兌現(xiàn)的虛虛擬股份份數(shù)額。第七條 本協(xié)議議書(shū)所指指虛擬股股份兌現(xiàn)現(xiàn)后即為為*公公司出資資人的信信托資金金。第八條 乙方向向甲方保保證理解解并遵守守*公司虛虛擬股份份管理暫暫行辦法法和*公公司虛擬擬股份授授予計(jì)劃劃協(xié)議書(shū)書(shū)的所所有條款款，其解解釋權(quán)在在甲方。第九條 甲方向向乙方提提供*公司司虛擬股股份管理理暫行辦辦法一一份，在在該計(jì)劃劃的有效效期