休閑食品公司公司法人治理結(jié)構(gòu)方案

1、泓域/休閑食品公司公司法人治理結(jié)構(gòu)方案休閑食品公司公司法人治理結(jié)構(gòu)方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113442329 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc113442329 h 1 HYPERLINK l _Toc113442330 二、 行業(yè)下游需求及市場(chǎng)規(guī)模 PAGEREF _Toc113442330 h 2 HYPERLINK l _Toc113442331 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc113442331 h 9 HYPERLINK l _Toc113442332 四、 項(xiàng)目概況 PAGEREF _Toc113442332

2、h 10 HYPERLINK l _Toc113442333 五、 國(guó)有獨(dú)資公司的權(quán)力機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc113442333 h 11 HYPERLINK l _Toc113442334 六、 股東機(jī)構(gòu)股東概述 PAGEREF _Toc113442334 h 14 HYPERLINK l _Toc113442335 七、 股份有限公司的董事會(huì) PAGEREF _Toc113442335 h 23 HYPERLINK l _Toc113442336 八、 國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì) PAGEREF _Toc113442336 h 34 HYPERLINK l _Toc113442337 九、

3、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc113442337 h 37 HYPERLINK l _Toc113442338 十、 SWOT分析 PAGEREF _Toc113442338 h 52 HYPERLINK l _Toc113442339 十一、 人力資源配置分析 PAGEREF _Toc113442339 h 58 HYPERLINK l _Toc113442340 勞動(dòng)定員一覽表 PAGEREF _Toc113442340 h 58產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析一年來(lái)，全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體平穩(wěn)、穩(wěn)中有進(jìn)、進(jìn)中提質(zhì)。一是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行保持平穩(wěn)。完成地區(qū)生產(chǎn)總值7401億元，增長(zhǎng)6.8%、全省第三；規(guī)模以上工

4、業(yè)增加值增長(zhǎng)9.1%，全省第二；固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)5.6%；進(jìn)出口總額2330.8億元、增長(zhǎng)2.8%，其中出口1738.8億元、增長(zhǎng)5.2%；實(shí)際使用外資26.3億美元；社會(huì)消費(fèi)品零售總額2815.7億元，增長(zhǎng)7.8%、全省第三。二是質(zhì)量效益顯著提升。一般公共預(yù)算收入590億元，增長(zhǎng)5.3%、全省第二，稅比85%、全省第三；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比達(dá)48%；規(guī)上工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)總額增長(zhǎng)8.5%；單位GDP能耗下降4.5%。三是新舊動(dòng)能加快轉(zhuǎn)換。預(yù)計(jì)全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比達(dá)2.83%；科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)64%；新增高新技術(shù)企業(yè)421家；萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量36.58件，同比增加3.82件；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資增長(zhǎng)9.

5、8%。四是人民生活持續(xù)改善。全體居民人均可支配收入達(dá)49840元、全省第四，增長(zhǎng)8.5%；居民消費(fèi)價(jià)格上漲3%；城鎮(zhèn)登記失業(yè)率控制在3%以內(nèi)。10件民生實(shí)事項(xiàng)目全面完成。今年是高水平全面建成小康社會(huì)和“十三五”規(guī)劃收官之年，是推進(jìn)“強(qiáng)富美高”新常州建設(shè)再出發(fā)的起步之年。今年經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要預(yù)期目標(biāo)是：地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)6.5%左右，一般公共預(yù)算收入增長(zhǎng)4.5%左右，固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)6%左右，社會(huì)消費(fèi)品零售總額增長(zhǎng)7%以上，進(jìn)出口總額穩(wěn)中提效，實(shí)際使用外資26億美元，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重達(dá)2.84%左右，全體居民人均可支配收入高于GDP增速，居民消費(fèi)價(jià)格漲幅、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率分別控制在4

6、%、3%以內(nèi)。行業(yè)下游需求及市場(chǎng)規(guī)模世界食品科技經(jīng)歷了以滿足量的需要為主要特征的食品安全保障階段后，進(jìn)入以滿足質(zhì)的需要為主要特征的營(yíng)養(yǎng)健康食品制造新時(shí)代。根據(jù)中國(guó)居民膳食指南（2016年），居民每天膳食應(yīng)包括谷薯類、蔬菜水果類、畜禽魚蛋奶類、大豆堅(jiān)果類等，奶類、大豆等是居民平衡膳食和保證健康的剛需產(chǎn)品。同時(shí)，國(guó)民營(yíng)養(yǎng)計(jì)劃（20172030年）指出，要發(fā)展食物營(yíng)養(yǎng)健康產(chǎn)業(yè)，針對(duì)不同人群的健康需求，著力發(fā)展保健食品、營(yíng)養(yǎng)強(qiáng)化食品等新型營(yíng)養(yǎng)健康食品。大豆蛋白兼具經(jīng)濟(jì)性和營(yíng)養(yǎng)性，在食品加工中，大豆蛋白既可單獨(dú)制成素食休閑食品，又可作為食品添加物，提高食品營(yíng)養(yǎng)價(jià)值的同時(shí)，利用其顯著的保水保油性、乳化性、

7、彈性和粘結(jié)性、起泡性等功能特性，改善食品結(jié)構(gòu)和物理形態(tài)，提升產(chǎn)品口感，同時(shí)還可按消費(fèi)者口味進(jìn)行調(diào)節(jié)、根據(jù)不同的消費(fèi)人群進(jìn)行營(yíng)養(yǎng)成分強(qiáng)化，可廣泛應(yīng)用于肉制品及仿肉制品、休閑食品及速食食品、營(yíng)養(yǎng)保健制品和蛋白飲料等領(lǐng)域，覆蓋了居民日常的剛需食品和消費(fèi)升級(jí)所需的休閑及保健食品。1、肉制品及仿肉制品肉制品加工是大豆蛋白的傳統(tǒng)應(yīng)用領(lǐng)域，也是當(dāng)前大豆蛋白消費(fèi)量最大的應(yīng)用領(lǐng)域，在火腿腸、香腸、肉餅、肉松、罐頭、牛排等肉制品及魚丸、蝦丸等火鍋用速凍制品加工中應(yīng)用廣泛。大豆蛋白應(yīng)用于肉制品，既可作為非功能性添加物代替部分肉制品，提高肉制品蛋白含量，又可以作為功能性添加物，提高肉制品保鮮、保水能力，同時(shí)增加肉制品

8、風(fēng)味。我國(guó)是肉制品生產(chǎn)大國(guó)，但人均肉類占有量仍與世界平均水平的近100公斤具有較大差距，肉類消費(fèi)尚存較大增長(zhǎng)空間，我國(guó)肉制品加工行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的持續(xù)增長(zhǎng)，也帶動(dòng)了肉制品加工領(lǐng)域?qū)Υ蠖沟鞍椎某掷m(xù)需求。大豆蛋白廣泛應(yīng)用于魚豆腐、魚丸、蝦丸、牛肉丸等火鍋用速凍制品中，主要是利用其良好的凝膠性和吸水保油性能，在改善口感的同時(shí)降低20%以上的肉類使用，顯著降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本。近年來(lái)我國(guó)火鍋市場(chǎng)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)，帶動(dòng)了相關(guān)領(lǐng)域大豆蛋白市場(chǎng)需求的同步增長(zhǎng)。此外，近年來(lái)，肉制品加工企業(yè)不斷開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品形態(tài)，以進(jìn)一步提高肉制品風(fēng)味和營(yíng)養(yǎng)價(jià)值，適應(yīng)食品消費(fèi)升級(jí)趨勢(shì)，刺激更多肉制品消費(fèi)需求，低溫肉制品、冷鮮肉及生鮮調(diào)理品、

9、休閑肉制品等產(chǎn)品形態(tài)高速增長(zhǎng)，進(jìn)一步提高了肉制品整體市場(chǎng)空間，刺激了肉制品加工領(lǐng)域?qū)Υ蠖沟鞍椎男枨蟆７氯庵破芬岳w維結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，最大程度擬合了傳統(tǒng)肉類感官、風(fēng)味和口感，又因植物性仿肉制品含有豐富的蛋白質(zhì)含量，提供人體所必須的氨基酸物質(zhì)，能夠成為良好的肉類替代品，且相較于傳統(tǒng)肉制品，植物性仿肉制品不含膽固醇，脂肪含量更低，能夠滿足消費(fèi)者對(duì)于健康飲食理念的追求。據(jù)聯(lián)合國(guó)預(yù)測(cè)，2050年世界人口將達(dá)98億左右，城市化率將由2018年的55增長(zhǎng)到68，人口增長(zhǎng)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展加速了蛋白攝入需求總量的增加，疊加健康飲食理念不斷深入人心，肉類替代品市場(chǎng)相應(yīng)迎來(lái)高速發(fā)展階段。植物肉作為肉類替代品的重要構(gòu)成，不僅具有零

10、膽固醇、低脂肪等健康優(yōu)勢(shì)，還具有與肉類媲美的蛋白質(zhì)含量和風(fēng)味，可滿足綠色健康消費(fèi)理念，作為農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈的進(jìn)一步延伸與升級(jí)，未來(lái)或?qū)⑹侨忸愄娲犯拍钪邪l(fā)展最快的細(xì)分領(lǐng)域。根據(jù)MarketsandMarkets研究報(bào)告，2019年全球植物肉的市場(chǎng)規(guī)模約為121億美元，到2025年將達(dá)到279億美元。目前我國(guó)植物肉市場(chǎng)尚處發(fā)展初期，但隨著我國(guó)居民肉類消費(fèi)的增加，植物肉可在一定程度上填補(bǔ)中國(guó)未來(lái)肉類需求缺口，同時(shí)健康飲食理念帶來(lái)的肉類替代需求也將助推植物性食品在中國(guó)迎來(lái)風(fēng)口。植物肉多以大豆蛋白為原材料，單位植物肉對(duì)大豆蛋白需求遠(yuǎn)高于肉制品加工需求，未來(lái)將有望成為大豆蛋白應(yīng)用增長(zhǎng)最快的領(lǐng)域，成為大豆蛋白

11、行業(yè)持續(xù)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)。2、休閑食品及素食食品大豆蛋白優(yōu)異的保水性、乳化性、彈性、起泡性和粘結(jié)性等性能，可廣泛應(yīng)用于調(diào)味面制食品（辣條、面筋等）、蛋糕、餅干、面包及冰淇淋等休閑食品加工制作中，亦可作為豆制品類素食食品的主要材料。其中，大豆蛋白用于調(diào)味面制食品中，主要是增強(qiáng)其彈性、韌性，提高制品可塑性，同時(shí)提高其營(yíng)養(yǎng)價(jià)值；用于蛋糕、餅干中，可增強(qiáng)乳化體系穩(wěn)定性，確保脂肪分散均衡，改善產(chǎn)品質(zhì)構(gòu)特性，延長(zhǎng)保鮮期及壽命；用于面包中，可提高彈性和吸水率，增加面包體積、改善表皮色澤、延長(zhǎng)貨架壽命；用于冰淇淋中，可以改善冰淇淋乳化性質(zhì)、推遲乳糖結(jié)晶。同時(shí)，大豆蛋白是素肉松、素牛排等豆制品類素食食品的主要原料

12、。休閑食品作為人們?cè)谡椭?、閑暇時(shí)所吃的食品，是居民生活水平迅速提升、生活節(jié)奏不斷加快的過(guò)程中增長(zhǎng)迅速的消費(fèi)品類，其具有消費(fèi)頻次高、消費(fèi)場(chǎng)景廣、伴隨程度強(qiáng)、產(chǎn)品譜系廣、消費(fèi)群體多樣等特點(diǎn)，與品質(zhì)化、個(gè)性化、細(xì)分化的消費(fèi)升級(jí)趨勢(shì)契合度較高，全球休閑食品市場(chǎng)因此保持了較快的增長(zhǎng)。根據(jù)Frost&Sullivan統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2016-2022年，我國(guó)休閑食品市場(chǎng)銷售額從8,224億元增長(zhǎng)到15,204億元，年均復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到10.78%。我國(guó)休閑食品雖然已形成較大市場(chǎng)規(guī)模，但在消費(fèi)規(guī)模和整體附加值上仍有著較大的發(fā)展空間。據(jù)Euromonitor數(shù)據(jù)，2015年中國(guó)休閑食品人均消費(fèi)量為2.15千克，與

13、日本、英國(guó)和美國(guó)的人均消費(fèi)5.63千克、9.53千克和13.03千克相比差距較大，我國(guó)休閑食品市場(chǎng)仍有著較大的提升空間。在健康飲食理念日益深入人心的背景下，千葉豆腐、素雞、素漢堡、素?zé)峁贰⑺夭棂Z、素牛排、素肉松等素食食品以其獨(dú)特的風(fēng)味，零膽固醇、低脂肪的健康優(yōu)勢(shì)和豐富的蛋白質(zhì)含量持續(xù)得到素食主義者認(rèn)可和越來(lái)越多非素食主義者的青睞，如周黑鴨推出的手撕素肉系列產(chǎn)品，其在產(chǎn)品包裝上醒目標(biāo)注大豆蛋白類產(chǎn)品，受到了消費(fèi)者的熱捧。根據(jù)Statista數(shù)據(jù)，預(yù)計(jì)中國(guó)將成為2015年至2020年素食產(chǎn)品增長(zhǎng)最快的市場(chǎng)，增長(zhǎng)率為17.2，除我國(guó)外，阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)、澳大利亞等國(guó)家素食食品增長(zhǎng)率也達(dá)10%左右。未

14、來(lái)伴隨著居民整體消費(fèi)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)，休閑食品和素食食品市場(chǎng)將持續(xù)發(fā)展，同時(shí)伴隨大豆蛋白在休閑和素食食品領(lǐng)域應(yīng)用邊界的不斷擴(kuò)展，大豆蛋白在該領(lǐng)域內(nèi)需求亦將保持同步持續(xù)增長(zhǎng)，休閑食品和素食食品領(lǐng)域?qū)⒊蔀榇蠖沟鞍鬃罹呋盍Φ膽?yīng)用領(lǐng)域。3、營(yíng)養(yǎng)保健制品大豆蛋白應(yīng)用于營(yíng)養(yǎng)保健制品領(lǐng)域，主要是基于其蛋白質(zhì)含量豐富的營(yíng)養(yǎng)價(jià)值而廣泛用于蛋白粉、營(yíng)養(yǎng)棒等運(yùn)動(dòng)營(yíng)養(yǎng)制品領(lǐng)域，其中主要為蛋白粉。蛋白粉一般采用提純的大豆蛋白、酪蛋白、乳清蛋白、豌豆蛋白等一種或幾種蛋白復(fù)合加工而成，其蛋白質(zhì)含量較高，能夠有效補(bǔ)充人體氨基酸需求，并具有增強(qiáng)免疫力的保健功能。近年來(lái)，隨著我國(guó)居民對(duì)西方運(yùn)動(dòng)方式認(rèn)可度的提升和健身、運(yùn)動(dòng)風(fēng)潮的興起

15、，人們對(duì)于運(yùn)動(dòng)營(yíng)養(yǎng)功能保健品的需求也在同步增加，蛋白粉受到越來(lái)越多的認(rèn)可和青睞。蛋白粉在運(yùn)動(dòng)營(yíng)養(yǎng)產(chǎn)品中市場(chǎng)份額占比可達(dá)90%以上，運(yùn)動(dòng)營(yíng)養(yǎng)產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)?；究纱淼鞍追鄣氖袌?chǎng)規(guī)模。據(jù)Euromonitor數(shù)據(jù)，近年來(lái)運(yùn)動(dòng)營(yíng)養(yǎng)品市場(chǎng)呈現(xiàn)出較高的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2018年我國(guó)運(yùn)動(dòng)營(yíng)養(yǎng)市場(chǎng)規(guī)模達(dá)19.30億元，同比增長(zhǎng)35.9%，但相較于美國(guó)營(yíng)養(yǎng)保健品市場(chǎng)，中國(guó)運(yùn)動(dòng)營(yíng)養(yǎng)類保健品仍然占比偏低、規(guī)模偏小，提升空間較大，預(yù)計(jì)未來(lái)五年，中國(guó)運(yùn)動(dòng)營(yíng)養(yǎng)類保健品年均復(fù)合增長(zhǎng)率仍可達(dá)到24%，遠(yuǎn)高于全球運(yùn)動(dòng)營(yíng)養(yǎng)行業(yè)11%的增長(zhǎng)水平。出于攝取低脂肪、低膽固醇的優(yōu)質(zhì)完全蛋白質(zhì)訴求，大豆蛋白在蛋白粉中的應(yīng)用比例不斷提高，營(yíng)養(yǎng)制

16、品領(lǐng)域?qū)Υ蠖沟鞍仔枨笤谌蚍€(wěn)定增長(zhǎng)的同時(shí)，在中國(guó)市場(chǎng)將呈高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。4、含乳飲料和植物蛋白飲料大豆蛋白應(yīng)用于含乳飲料和植物蛋白飲料，包括液體飲料和沖調(diào)飲料，主要是利用其優(yōu)異的乳化性，提高制品乳化體系穩(wěn)定性，同時(shí)作為營(yíng)養(yǎng)強(qiáng)化劑，進(jìn)一步提高含乳飲料和植物蛋白飲料營(yíng)養(yǎng)價(jià)值，如在花生乳、杏仁乳及核桃乳等其他植物蛋白飲料中適量添加大豆蛋白，可使其營(yíng)養(yǎng)配比更為均衡。含乳飲料和植物蛋白飲料具有營(yíng)養(yǎng)、健康、口感清新、口味多樣等優(yōu)點(diǎn)，日益受到消費(fèi)者的認(rèn)可。以我國(guó)為例，2012年以來(lái)，我國(guó)含乳飲料和植物蛋白飲料行業(yè)的整體增速遠(yuǎn)高于飲料行業(yè)增速，正在逐步搶占傳統(tǒng)飲料市場(chǎng)份額。在FBIF2020食品飲料創(chuàng)新論壇上，

17、天貓產(chǎn)品創(chuàng)新中心（TMIC）發(fā)布的2020年植物蛋白飲料創(chuàng)新趨勢(shì)白皮書顯示：2020年天貓線上植物蛋白飲料市場(chǎng)增速高達(dá)800%，植物蛋白飲料在飲料市場(chǎng)中成長(zhǎng)貢獻(xiàn)15.5%，排名第三，成為驅(qū)動(dòng)飲料市場(chǎng)增長(zhǎng)的高速引擎。未來(lái)隨著人們健康意識(shí)的不斷提高，碳酸飲料占比將繼續(xù)減少，而含乳飲料和植物蛋白飲料增速迅猛，是最可能取代碳酸飲料退出的市場(chǎng)份額的細(xì)分品類，該領(lǐng)域大豆蛋白需求未來(lái)將保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。必要性分析1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資

18、金將為公司未來(lái)成為國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目基本情況1、承辦單位名稱：xx（集團(tuán)）有限公司2、項(xiàng)目性質(zhì)：擴(kuò)建3、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)：xxx4、項(xiàng)目聯(lián)系人：肖xx（二）項(xiàng)目選址項(xiàng)目選址位于xxx。（三）項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資16128.35萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資12781.29萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的79.25%；建設(shè)期利息140.85萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的0.87%；流動(dòng)資金3206.21萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的19.88%。（四）項(xiàng)目資本金籌措方案項(xiàng)目總投資16128.35萬(wàn)元，根據(jù)資

19、金籌措方案，xx（集團(tuán)）有限公司計(jì)劃自籌資金（資本金）10379.32萬(wàn)元。（五）申請(qǐng)銀行借款方案根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，本期工程項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額5749.03萬(wàn)元。（六）項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營(yíng)業(yè)收入（SP）：32600.00萬(wàn)元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：26306.13萬(wàn)元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(rùn)（NP）：4604.57萬(wàn)元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：21.23%。5、全部投資回收期（Pt）：5.60年（含建設(shè)期12個(gè)月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：11742.53萬(wàn)元（產(chǎn)值）。國(guó)有獨(dú)資公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)于國(guó)有企業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，1999年9月

20、，中共十五屆四中全會(huì)通過(guò)了中共中央關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定，該決定指出：“包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的公有制經(jīng)濟(jì)，是我國(guó)社會(huì)主義制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是國(guó)家引導(dǎo)、推動(dòng)、調(diào)控經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的基本力量，是實(shí)現(xiàn)廣大人民群眾根本利益和共同富裕的重要保證?！边M(jìn)而言之，國(guó)有企業(yè)集中了國(guó)家的意志和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)資源，它既是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，也是推動(dòng)國(guó)家工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程的重要力量，在吸納就業(yè)、實(shí)現(xiàn)國(guó)家富強(qiáng)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、縮小貧富差距等方面做出了巨大貢獻(xiàn)。中國(guó)共產(chǎn)黨是我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)核心，強(qiáng)化黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，是新時(shí)代黨的工作的一個(gè)重要方面。（一）國(guó)有企業(yè)黨組織的地位和作用2015年8月24日，中共中央

21、、國(guó)務(wù)院發(fā)布了關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)，明確指出：要加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)。把加強(qiáng)黨的建設(shè)與完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，將黨建工作總體要求納入國(guó)有企業(yè)章程，明確國(guó)有企業(yè)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，包新國(guó)有企業(yè)黨組織發(fā)揮政治核心作用的途徑和方式?；谝陨弦?，為了加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，更好地發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，為國(guó)有企業(yè)的改革發(fā)展提供強(qiáng)有力的政治保證、組織保證和人才支持，國(guó)有企業(yè)的黨組織必須要起到以下三點(diǎn)重要作用。1、充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)黨組織的政治核心作用把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，將黨建工作的總體要求納入國(guó)有企業(yè)章程在國(guó)有企業(yè)改革中實(shí)現(xiàn)黨的建設(shè)同步謀劃、黨的組織及

22、工作機(jī)構(gòu)同步設(shè)置、黨組織負(fù)責(zé)人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨的工作同步開(kāi)展，形成雙向進(jìn)入、交叉任職的領(lǐng)導(dǎo)體制。建立健全黨建工作的責(zé)任制，強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)基層黨組織建設(shè)和黨員隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化企業(yè)黨組織對(duì)群眾工作的領(lǐng)導(dǎo)。3確保黨組織在公司治理體系中的法定地位，以發(fā)揮黨對(duì)國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)核心作用。使企業(yè)黨組織融入企業(yè)的組織體系中，在企業(yè)改革發(fā)展中堅(jiān)持和監(jiān)督黨的方針政策得到有效貫徹執(zhí)行。2、進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和人才隊(duì)伍建設(shè)根據(jù)企業(yè)改革發(fā)展需要，明確選人用人的標(biāo)準(zhǔn)和程序，創(chuàng)新選人用人的方式。貫徹黨管干部的原則，承擔(dān)黨組織在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用、培養(yǎng)教育和管理監(jiān)督中的責(zé)任，支持董事會(huì)依法選擇企業(yè)

23、經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權(quán)。實(shí)施對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的日常監(jiān)督管理和綜合考核評(píng)價(jià)，及時(shí)調(diào)整不勝任、不稱職的領(lǐng)導(dǎo)人員。不斷完善企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)，發(fā)揮企業(yè)家的獨(dú)特作用。3、切實(shí)落實(shí)國(guó)有企業(yè)反腐倡廉加強(qiáng)黨性教育、法治教育和警示教育，引導(dǎo)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員堅(jiān)持理想信念，自覺(jué)踐行“三嚴(yán)主實(shí)”要求，正確履職行權(quán)。建立責(zé)任追究制度，并使其與企業(yè)考核等掛鉤，實(shí)行“一案雙查”，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)紀(jì)律檢查作雙重領(lǐng)導(dǎo)體制具體化、程序化、制度化，強(qiáng)化上級(jí)紀(jì)委對(duì)下級(jí)紀(jì)委的領(lǐng)導(dǎo)。對(duì)企業(yè)權(quán)力的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督和制約，運(yùn)用法治思維和法治方式反腐敗，構(gòu)筑企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人不敢腐、不能腐、不想腐的有效機(jī)制（二）股東會(huì)職權(quán)在國(guó)有獨(dú)資公司的行使方式國(guó)有

24、獨(dú)資公司只有一個(gè)股東，因此，其不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)的職權(quán)。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)，狙公司的合并、分立、解散、增加或者減少注冊(cè)資本和發(fā)行公司債券，必須由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。其中，重要的國(guó)有獨(dú)資公司合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)有資立監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核后，報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。股東機(jī)構(gòu)股東概述（一）股東的含義股東是指持有公司資本的一定份額并享有法定權(quán)利的人。具體而言，有限責(zé)任公司的股東是指持有公司資本的一定份額，據(jù)此而擁有所有權(quán)，對(duì)公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。股份有限公司的股東是指持有公司股份，據(jù)此而享有所有

25、權(quán)，對(duì)公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。（二）股東的分類和構(gòu)成（1）發(fā)起人股東與非發(fā)起人股東。我國(guó)公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司必須有一定數(shù)量的發(fā)起人。發(fā)起人是指參加公司設(shè)立活動(dòng)并對(duì)公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任的人。除發(fā)起人外，任何在公司設(shè)立時(shí)或公司成立后認(rèn)購(gòu)或受讓公司出資或股份的人，都可以成為公司股東。同一般股東相比，發(fā)起人股東在義務(wù)、責(zé)任承擔(dān)及資格限制上有自己的特點(diǎn)和要求。1）對(duì)公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任。發(fā)起人股東除了要承擔(dān)辦理公司設(shè)立事務(wù)的義務(wù)外，還要對(duì)公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任。公司法規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所應(yīng)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任。公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還股款并加算

26、銀行同期存款利息的連帶責(zé)任。3在公司設(shè)立過(guò)程中，由于發(fā)起人的過(guò)失致使公司利益受到損害的，對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。2）股份轉(zhuǎn)讓受到一定限制。為加大發(fā)起人責(zé)任，防止發(fā)起人利用公司設(shè)立損害公司、股東和第三方利益，公司法對(duì)發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股份的行為作了限制，規(guī)定發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。3）資格的取得受到一定限制。發(fā)起人要對(duì)公司設(shè)立承擔(dān)特殊義務(wù)和責(zé)任，因而其資格限制要嚴(yán)于一般股東。自然人作為發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力法人作為發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是法律上不受限制者。3發(fā)起人的國(guó)籍和住所受到一定限制。公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下的發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中

27、國(guó)境內(nèi)有住所。（2）自然人股東與法人股東。自然人和法人均可成為公司股東。公司股東既包括自然人股東，也包括法人股東。自然人，包括中國(guó)公民和具有外國(guó)國(guó)籍的人，可以通過(guò)出資組建公司或繼受取得出資、股份而成為有限責(zé)任公司、股份有限公司的股東。自然人作為股份有限公司的發(fā)起人股東，作為參加有限責(zé)任公司組建的設(shè)立人股東，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。法人也可以通過(guò)出資設(shè)立公司或繼受取得其他公司的出資、股份而成為公司股東。在我國(guó)，可以成為法人股東的包括企業(yè)法人（含外國(guó)企業(yè)）和社團(tuán)法人以及各類投資基金組織和代表國(guó)家過(guò)行投資的機(jī)構(gòu)。（三）股東的法律地位（1）股東是公司的出資人。作為公司出資大的股東，具有下面三個(gè)特點(diǎn)。

28、股東是公司的出資人，必須履行出資義務(wù)。股東為取得股份或股權(quán)，必須在公司設(shè)立或增加資本時(shí)，根據(jù)法律、公司章程的規(guī)定和出資認(rèn)購(gòu)協(xié)議的約定，向公司交付財(cái)產(chǎn)或履行其他給付義務(wù)。股東作為出資人是公司資本的提供者。公司是由股東出資形成資本，并以該資本為基礎(chǔ)建立起來(lái)的法人組織。公司資本來(lái)源于股東，全體股東的出資總和即公司的資本總額。正是股東的出資構(gòu)成了公司資本，構(gòu)成了公司法人財(cái)產(chǎn)，也正是這種公司法人財(cái)產(chǎn)構(gòu)成了公司自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任、形成獨(dú)立法律人格的物質(zhì)前提和基礎(chǔ)。股東作為出資人取得股東資格，享有股東權(quán)。股東出資是獲得股東資格的前提和依據(jù)，任何人要獲得股東資格、股東權(quán)利，必須履行出資義務(wù)。正是股東的出資

29、行為，使其獲得了股東資格、股東權(quán)利。公司股東作為出資人按投人公司的資本份額享有所有者的資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。股東是公司經(jīng)營(yíng)的最大受益人和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。股東作為公司的出資人、實(shí)質(zhì)上的所有者，既要獲得投資收益，又要承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，是公司經(jīng)營(yíng)的受益者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。這主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。其一，股東是典型的投資者，是以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的投資主體。公司是營(yíng)利性組織，公司的營(yíng)利性不但要求公司必須進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以取得盈利；而且要求公司向其所有者一一股東分配盈利。股東投資就是為了獲得投資收益和回報(bào)，股東向公司投資就是為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。股權(quán)投資同債權(quán)投資相比，雖然投資風(fēng)險(xiǎn)較大（回報(bào)順序在

30、債權(quán)人之后，且回報(bào)及回報(bào)率不確定），但由于其收益由公司業(yè)績(jī)決定，具有不受限制的擴(kuò)展空間，因而是股東實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的投資選擇。公司的經(jīng)營(yíng)結(jié)果同股東利益的聯(lián)系最為密切，股東是公司經(jīng)營(yíng)利益的最大受益人。其二，股東既是公司經(jīng)營(yíng)的最大受益人，也是公司經(jīng)營(yíng)的最大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。相比之下，債權(quán)人、員工同公司經(jīng)營(yíng)的利害關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)程度的關(guān)聯(lián)程度都要小一些。債權(quán)人的債權(quán)一是內(nèi)容確定（本金、利息、償還期限等），二是清償優(yōu)先于股東的權(quán)利和公司剩余財(cái)產(chǎn)分配。公司職工的工資債權(quán)一是內(nèi)容確定，二是不僅優(yōu)先于股權(quán)而且優(yōu)先于普通債權(quán)。股東權(quán)實(shí)現(xiàn)的不確定性（是否有、有多少股利不確定）、劣后性（股利和公司剩余財(cái)產(chǎn)分配劣后于普通債權(quán)、職

31、工債權(quán)），決定了股東是公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的最大承擔(dān)者。（2）股東享有股東權(quán)。股東享有股東權(quán)是股東最根本的法律特征，是股東法律地位的集中體現(xiàn)。公司是在股東出資基礎(chǔ)上形成的法人組織。股東將出資交給公司后，其對(duì)出資財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)即轉(zhuǎn)化為股東權(quán)，股東依其出資（持股）份額對(duì)公司享有相應(yīng)權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。廣義的股東權(quán)是股東對(duì)公司權(quán)利義務(wù)的概括，狹義的股東權(quán)即股東對(duì)公司享有的權(quán)利-獲得財(cái)產(chǎn)收益和間接參與公司管理的權(quán)利。（3）股東承擔(dān)有限責(zé)任。除無(wú)限公司股東、合資公司的無(wú)限責(zé)任股東外，公司股東均對(duì)公司（債務(wù)）承擔(dān)有限責(zé)任。對(duì)此，各國(guó)公司法幾乎無(wú)例外地做了規(guī)定。公司法規(guī)定，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，有限責(zé)

32、任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。從各國(guó)的公司法規(guī)定可以看出，首先，公司是公司債務(wù)的直接承擔(dān)者，公司要以其自身的財(cái)產(chǎn)而不是股東的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)債務(wù)責(zé)任，公司要以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。其次，公司股東不是公司債務(wù)的直接承擔(dān)者，公司股東僅以其出資額（所持股份）為限，對(duì)公司債務(wù)間接承擔(dān)責(zé)任。（4）股東平等。股東平等是指基于股東資格而發(fā)生的公司與股東之間以及股東與股東之間的法律關(guān)系中，所有股東均按其所持股份的性質(zhì)、內(nèi)容和數(shù)額平等地享受權(quán)利，履行義務(wù)。（四）股東的權(quán)利股東基于股東資格而對(duì)公司享有權(quán)利。股東的權(quán)利確立了股東法定的基本利益，股

33、東權(quán)利的確認(rèn)是各國(guó)公司法的重要內(nèi)容。公司法除在總則部分明確公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利外，還對(duì)股東享有的其他權(quán)利做了規(guī)定。根據(jù)公司法的規(guī)定，股東主要享有以下權(quán)利。（1）股東（大）會(huì)的出席權(quán)、表決權(quán)。股東（大）會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，股東（大）會(huì)會(huì)議是股東行使權(quán)利的場(chǎng)所。參加股東（大）會(huì)并對(duì)股東（大）會(huì)決議事項(xiàng)行使表決權(quán)是股東的一項(xiàng)基本權(quán)利，也是股東行使自益權(quán)、參加公司管理的重要手段。（2）臨時(shí)股東（大）會(huì)召開(kāi)的提議權(quán)和提案權(quán)，為了使股東更好地通過(guò)股東（大）會(huì)行使管理公司的權(quán)利，公司法還賦予股東以提議召開(kāi)臨時(shí)股東（大）會(huì)的權(quán)利和股東（大）會(huì)的提案權(quán)。（3）董事、監(jiān)事的

34、選舉權(quán)、被選舉權(quán)。選擇管理者是股東權(quán)利的重要內(nèi)容。股東有權(quán)通過(guò)股東（大）會(huì)選舉公司董事、監(jiān)事。股東還享有董事、監(jiān)事的被選舉權(quán)，只要符合公司法規(guī)定的任職資格，就可以被選舉為公司的董事、監(jiān)事。公司資料的查閱權(quán)。股東參與公司重大決策、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督需要了解、掌握公司的經(jīng)營(yíng)狀況，因而公司法賦予了股東查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告了解公司經(jīng)營(yíng)狀況的權(quán)利。（4）公司股利的分配權(quán)。通過(guò)盈余分配獲取股利是股東出資的收益權(quán)，是股東權(quán)利的核心，公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司法和公司章程的規(guī)定，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例、股份有限公司按照股東的持股比例分配股利。（5）公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)。公司解散時(shí)

35、，股東有權(quán)對(duì)公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配，獲取自己應(yīng)得份額的公司剩余財(cái)產(chǎn)。剩余財(cái)產(chǎn)的分配應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行，剩余財(cái)產(chǎn)有限責(zé)任公司應(yīng)按股東出資比例、持股比例進(jìn)行分配。（6）出資、股份的轉(zhuǎn)讓權(quán)。股東可以將自己持有的出資額或股份轉(zhuǎn)讓給他人，以收回對(duì)公司的投資。股東轉(zhuǎn)讓出資、股份應(yīng)依法進(jìn)行，遵守法律的相關(guān)限制條件和程序。（7）其他股東轉(zhuǎn)讓出資的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。有限責(zé)任公司股東對(duì)其他股東轉(zhuǎn)讓的出資有同等條件下的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。（8）公司新增資本的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。公司依法增加資本時(shí)，公司的原有股東對(duì)新增資本、新發(fā)行的股份享有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。（9）股東訴訟權(quán)。股東訴訟權(quán)既是股東權(quán)利的重要內(nèi)容也是股東權(quán)利有效行使的保障和救濟(jì)措

36、施。股東享有直接訴訟權(quán)，在自身權(quán)利受到侵害時(shí)，有權(quán)對(duì)侵害人提起訴訟。股東還享有派生訴訟權(quán)，在公司權(quán)利受到侵害而公司（機(jī)關(guān)）怠于行使訴訟權(quán)時(shí)，有權(quán)以出資人的名義對(duì)侵害人提起訴訟（五）股東的義務(wù)（1）繳納出資義務(wù)。股東出資義務(wù)是股東最重要的義務(wù)。這一義務(wù)既是法定義務(wù)，也是約定義務(wù)。股東出資作為法定義務(wù)，構(gòu)成了公司設(shè)立制度、公司資本制度的重要內(nèi)容。公司法對(duì)股東出資義務(wù)以及違反該義務(wù)承擔(dān)的責(zé)任作了具體規(guī)定。股東出資義務(wù)作為約定義務(wù)，構(gòu)成了公司章程和出資（認(rèn)股）協(xié)議的重要內(nèi)容。1）繳納出資義務(wù)的內(nèi)容。股東出資義務(wù)要求股東在公司設(shè)立和公司增資擴(kuò)股時(shí)，依照法律、公司章程、出資（認(rèn)股）協(xié)議規(guī)定的出資形式、出資

37、額和出資時(shí)間交付認(rèn)繳的出資。2）不履行繳納出資義務(wù)的責(zé)任。股東不按法律、章程、協(xié)議規(guī)定的形式、數(shù)額、期限、要求繳納出資，即構(gòu)成了出資義務(wù)的不履行或不適當(dāng)履行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。公司成立之前違反股東出資義務(wù)的，應(yīng)向公司、履行出資義務(wù)的股東承擔(dān)違約責(zé)任。股東違反出資義務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，還要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。3）不得抽逃出資義務(wù)。公司登記后，股東不得抽逃出資。股東違反該義務(wù)要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。對(duì)此，公司法規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。（2）以出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司和股份有限公司的股東均以其出資

38、額或持有股份為限，對(duì)公司負(fù)有限責(zé)任，這是各國(guó)公司法的通例。公司法對(duì)此作了明確規(guī)定：有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。（3）遵守公司章程。公司章程是公司最為重要的自治規(guī)則，對(duì)全體股東均具有約束力。股東依照公司章程的規(guī)定享有權(quán)利和履行義務(wù)。因此，遵守公司章程應(yīng)當(dāng)是股東最基本的義務(wù)。公司章程既可以對(duì)股東法定義務(wù)進(jìn)行規(guī)定和具體化，也可以在不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的前提下對(duì)股東設(shè)定法定義務(wù)之外的義務(wù)。忠誠(chéng)義務(wù)。股東應(yīng)當(dāng)忠實(shí)地對(duì)待公司，積極促進(jìn)公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并避免損害公司和其他股東的利益。股份有限公司的董事會(huì)1、股份有限公司董事會(huì)的組成

39、及董事的義務(wù)股份有限公司董事會(huì)的組成作為股份有限公司的常設(shè)機(jī)關(guān)，董事會(huì)需要由一定的成員組成以保證公司的藍(lán)常運(yùn)營(yíng)。公司法規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)的成員為5-19尺，這是根據(jù)我國(guó)的具體情況所選定的人數(shù)限制。值得注意的是，董事會(huì)成員人數(shù)通常為單數(shù)，但公司法沒(méi)有作明確的規(guī)定，即董事會(huì)成員可以為偶數(shù)。董事會(huì)成員應(yīng)由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表，職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿，連選可以連住。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在

40、改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。股份有限公司的董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1名，也可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)作為董事會(huì)的主要負(fù)責(zé)人，要使其在董事會(huì)的運(yùn)作中發(fā)揮積極的作用，需要對(duì)其職權(quán)進(jìn)行規(guī)定。當(dāng)然，規(guī)定其職權(quán)的方式可以是通過(guò)公司章程，也可以通過(guò)法律強(qiáng)制性地予以規(guī)定。公司法采取了列舉的模式規(guī)定了董事長(zhǎng)的法定職權(quán)，主要包括兩項(xiàng)：召集和主持董事會(huì)會(huì)議，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況。副董事長(zhǎng)要輔助董事長(zhǎng)的工作，主要是在董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)；而在副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)

41、，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。2、股份有限公司董事的義務(wù)公司作為商事法人，其經(jīng)營(yíng)必須委托董事、經(jīng)理等自然人來(lái)完成。從這個(gè)意義上，學(xué)界認(rèn)為董事與公司之間存在著一種契約關(guān)系。當(dāng)然，這種契約不等同于一般民事契約，而是一定程度上融入了國(guó)家干預(yù)的色彩。在這樣一種法律關(guān)系中：一方面法律明確規(guī)定董事有權(quán)通過(guò)參與公司的決策和經(jīng)營(yíng)從而獲取報(bào)酬，以激勵(lì)董事為公司勤勉工作；另一方面又要求董事需要對(duì)公司承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，以強(qiáng)化公司的監(jiān)督，有效地約束董事。就董事的具體義務(wù)而言，股份有限公司董事與有限責(zé)任公司董事均可作以下概括。（1）忠實(shí)義務(wù)。董事的忠實(shí)義務(wù)，即要求董事對(duì)公司誠(chéng)實(shí)，忠誠(chéng)于公司利益，始終以最大限度

42、地實(shí)現(xiàn)和保護(hù)公司利益作為衡量自己執(zhí)行董事職務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)；當(dāng)自身利益與公司利益發(fā)生沖突時(shí)，必須以公司的最佳利益為重，必須將公司整體利益置于首位。顯然，董事忠實(shí)義務(wù)是道德義務(wù)的法律化，內(nèi)容相對(duì)比較抽象。具體而言，董事忠實(shí)義務(wù)包括以下四種類型。1）自我交易之禁止。自我交易之禁止即董事不得作為一方當(dāng)事人或作為與自己有利害關(guān)系的第三人的代理人與公司交易。當(dāng)然，這種禁止也非絕對(duì)，若在公司章程中得到認(rèn)可或經(jīng)股東機(jī)構(gòu)同意，則可視為合法。其理由是，自我交易并不必然給公司利益帶來(lái)?yè)p害，如果董事愿意犧牲個(gè)人利益。面對(duì)這種“利益沖突”，為了防止道德的泛化所引發(fā)的偏離法律影響，各國(guó)的公司立法對(duì)此都給予了嚴(yán)格限制，如董事必須

43、向公司披露這種交易的性質(zhì)以及自己在此項(xiàng)交易中所享有的利益，交易對(duì)公司而言必須是公正、公平的。2）競(jìng)業(yè)禁止。競(jìng)業(yè)禁止即董事不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其任職公司同類的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，但公司董事為了自己的利益與公司競(jìng)爭(zhēng)卻違背了最基本的商業(yè)倫理。如果董事處于公司競(jìng)爭(zhēng)者的地位，那就很難全心全意地去實(shí)現(xiàn)公司的利益最大化。正是基于這樣一種考慮，包括我國(guó)在內(nèi)的各國(guó)公司法都規(guī)定，如果董事違反該項(xiàng)義務(wù)，不僅應(yīng)由公司對(duì)董事因此獲得的收入行使“歸入權(quán)”，而且即便未獲利，董事也須對(duì)公司造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)往。3）禁止泄露商業(yè)秘密。商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、

44、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技采信息和經(jīng)營(yíng)信息。董事作為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司的商業(yè)秘密了如指掌，自然負(fù)有比一般雇員更嚴(yán)格的保密義務(wù)。公司法做出了董事不得擅自披露公司秘密的規(guī)定。顯然，立法對(duì)董事的義務(wù)要求并不太高，而且也未對(duì)董事違反上述義務(wù)時(shí)能代表公司對(duì)董事提起訴訟加以規(guī)定。4）禁止濫用公司財(cái)產(chǎn)。公司財(cái)產(chǎn)是公司得以發(fā)展壯大的基礎(chǔ)，董事有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全、完整以及保值增值。因此，公司法規(guī)定，董事不得挪用公司資金；不得將公司資金以其滅名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意將公司資金借貸給他人。（2）注意義務(wù)。董事的注意義務(wù)的基本

45、含義是董事有義務(wù)對(duì)公司履行其作為董事的職責(zé)，履行義務(wù)必須是誠(chéng)信的，行為方式必須使他人合理地相信，為了公司的最佳利益并盡普通謹(jǐn)慎之人在類似的地位和情況下所應(yīng)實(shí)施的行為。如果說(shuō)忠實(shí)義務(wù)為董事確立的是最低限度的“道德標(biāo)準(zhǔn)”，那么注意義務(wù)則可視為董事的“稱職標(biāo)準(zhǔn)”。注意義務(wù)通常分為兩種，即制定法上的注意義務(wù)和非制定法上的注意義務(wù)。前者是特指公司制定法以外的其他法律對(duì)董事注意義務(wù)所做的規(guī)定，后者則是指基于公司董事的身份，基于公司特殊的商事性質(zhì)所產(chǎn)生的注意義務(wù)。董事無(wú)論是違反制定法所規(guī)定的義務(wù)還是違反非制定法所規(guī)定的義務(wù)，均應(yīng)對(duì)公司的損失承擔(dān)法律責(zé)任。我國(guó)公司法尚未對(duì)董事的注意義務(wù)做出規(guī)定，這是該法的一個(gè)

46、缺憾。（二）股份有限公司董事會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)股份有限公司董事會(huì)是依法由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，代表公司并行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)構(gòu)。由此可見(jiàn)，董事會(huì)的性質(zhì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，執(zhí)行股東大會(huì)的決議，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)決策。它有自己獨(dú)立的職權(quán)，可以在法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理行使決策權(quán)力，并能夠任命經(jīng)理來(lái)執(zhí)行公司的日常經(jīng)營(yíng)事務(wù)；經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司治理結(jié)構(gòu)的不同導(dǎo)致董事會(huì)與股東大會(huì)的法律關(guān)系也有所不同一般而言，對(duì)于采用三權(quán)分立基礎(chǔ)而架構(gòu)的公司，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。但董事會(huì)是由股東大會(huì)產(chǎn)生的，受股東大會(huì)的監(jiān)督并對(duì)其負(fù)責(zé)。對(duì)于法律法規(guī)和公司章程賦予董事會(huì)行使的

47、職權(quán)，股東大會(huì)不得任意進(jìn)行干預(yù)。另外，股東大會(huì)與董事會(huì)的權(quán)力來(lái)源不同，造成其權(quán)力范圍也有明顯的不同。前者的權(quán)力來(lái)源于股份所有權(quán)，而后者的權(quán)力來(lái)源于法律法規(guī)和公司章程的授權(quán)。因此，董事會(huì)的職權(quán)不同于股東大會(huì)，應(yīng)體現(xiàn)出作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特色。上市公司治理準(zhǔn)則第二十五條規(guī)定：“董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成符合法律法規(guī)的要求，專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的知識(shí)、技能和素質(zhì)。鼓勵(lì)董事會(huì)成員的多元化?！贝送?，我國(guó)上市公司章程指引第一百零七條也對(duì)董事會(huì)的職權(quán)做了更加細(xì)致的規(guī)定。（三）股份有限公司董事會(huì)的議事規(guī)則與決議方式董事會(huì)是公司運(yùn)營(yíng)和管理的核心機(jī)構(gòu)，是法人治理機(jī)構(gòu)的中樞。董事會(huì)作為一個(gè)機(jī)構(gòu)是通過(guò)

48、召開(kāi)會(huì)議并形成決議的方式來(lái)行使職權(quán)的，因此，必須有達(dá)到法定比例的董事出席董事會(huì)方可舉行，董事會(huì)決議也必須經(jīng)過(guò)法定比例的董事通過(guò)方為有效。公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事會(huì)決議實(shí)行“一人一票”制。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議是依照法律或公司章程的規(guī)定而定期召開(kāi)的會(huì)議。公司法規(guī)定，董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事。臨時(shí)會(huì)議在董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)召開(kāi)。有權(quán)提議董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的人員有：代表110以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)

49、，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。臨時(shí)性的會(huì)議主要是為了解決和應(yīng)對(duì)臨時(shí)性、突發(fā)性的公司重大事項(xiàng)。基于這樣的考慮，法律規(guī)定了召集臨時(shí)性董事會(huì)會(huì)議的情形，為使董事會(huì)會(huì)議能夠及時(shí)討論事關(guān)公司的重要事項(xiàng)，其召集方式應(yīng)靈活方便，但對(duì)其召集條件也應(yīng)有所規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。召集董事會(huì)會(huì)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事。董事會(huì)會(huì)議一人一票，采取多數(shù)決的表決方式，要求的是董事人數(shù)的多數(shù)，不涉及所持股份

50、。董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。（四）關(guān)于獨(dú)立董事公司法規(guī)定，上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2001年8月16日發(fā)布的關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)以下簡(jiǎn)稱指導(dǎo)意見(jiàn)）中規(guī)定，上市公司獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。1、獨(dú)立董事的任職資格作為公司董事會(huì)成員，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合公司法關(guān)于一般董事的資格的規(guī)定。但是獨(dú)立董事肩負(fù)保護(hù)所任職公司相關(guān)利益者利益、督

51、促整個(gè)董事會(huì)正當(dāng)行為和規(guī)范行為的使命因而其人選應(yīng)當(dāng)有別于一般董事人選，滿足更高的要求。（1）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性。指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定，獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系。直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬。在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬。最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員。為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員。公司章程規(guī)定的其他人員。0中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。（2）獨(dú)

52、立董事的任職條件。指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定，擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：根據(jù)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格。具有指導(dǎo)意見(jiàn)所要求的獨(dú)立性。具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則。具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。公司章程規(guī)定的其他條件。2、獨(dú)立董事的人數(shù)在我國(guó)引入獨(dú)立董事制度之前，絕大多數(shù)上市公司的董事會(huì)完全由內(nèi)部董事構(gòu)成，指導(dǎo)意見(jiàn)要求上市公司在2003年6月30日前董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括1/3獨(dú)立董事。但鑒于我國(guó)獨(dú)立董事既要監(jiān)督與制衡內(nèi)部控制人，也要監(jiān)督與制衡控制股東，為使獨(dú)立董事的聲音不被內(nèi)部董事和關(guān)聯(lián)董事吞沒(méi)，獨(dú)立董事

53、應(yīng)在董事會(huì)中占據(jù)多數(shù)席位。這樣，既可充分發(fā)揮獨(dú)立董事的規(guī)模優(yōu)勢(shì)和聰明才智，也可用夠用足內(nèi)部董事的有益資源，特別是信息優(yōu)勢(shì)和利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制，需強(qiáng)調(diào)的是，如果獨(dú)立董事不在董事會(huì)中占據(jù)多數(shù)席位，獨(dú)立董事控制的專門委員會(huì)再多、獨(dú)立董事對(duì)專門委員會(huì)的控制力度再大，仍然無(wú)法制止內(nèi)部董事和關(guān)聯(lián)董事的一意孤行。至于獨(dú)立董事在董事會(huì)中占據(jù)簡(jiǎn)單多數(shù)還是絕對(duì)多數(shù)，應(yīng)尊重公司與股東自治以及市場(chǎng)的自由選擇。3、獨(dú)立董事的職權(quán)指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定，獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有公司法和其他現(xiàn)行法律法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，還具有下列職權(quán)：重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大

54、會(huì)。提議召開(kāi)董事會(huì)。獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。6可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的1/2以上同意。如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，上市公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定，獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：提名、任免董事。聘任或解聘高級(jí)管理人員。公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬。上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款。獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)。公

55、司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)的類別分為同意、保留意見(jiàn)及其理由、反對(duì)意見(jiàn)及其理由、無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，上市公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告，獨(dú)立董事出現(xiàn)意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。4、獨(dú)立董事的義務(wù)獨(dú)立董事對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、指導(dǎo)意見(jiàn)和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)

56、立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)（一）國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)的特征董事會(huì)是國(guó)有獨(dú)資公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。董事會(huì)除行使公司法有關(guān)有限責(zé)任公司董事會(huì)的所有職權(quán)以外，還可以制定國(guó)有獨(dú)資公司章程報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)要比一般的有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)范圍大得多。公司法明確了國(guó)有獨(dú)資公司章程的制定和批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，這就為國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使職權(quán)提供了法律依據(jù)。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的成立在一定程度上解決了國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理人缺位的狀況，國(guó)有獨(dú)資公司章程的制定和批準(zhǔn)也是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)之一。國(guó)有獨(dú)資公司章程制定的兩種方式

57、：其一，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定；其三，由董事會(huì)制定并報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，這既是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和董事會(huì)的職權(quán)，也是兩個(gè)機(jī)構(gòu)的義務(wù)。章程是一個(gè)公司設(shè)立、運(yùn)行和終止過(guò)程中對(duì)公司及重要參與人進(jìn)行權(quán)利義務(wù)分配的總協(xié)議。公司法第二十三條第三項(xiàng)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)股東共同制定公司章程，可見(jiàn)制定公司章程的權(quán)利屬于全體股東。而公司法第六十六條規(guī)定國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)，即在國(guó)有獨(dú)資公司中，履行由資人義務(wù)的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的法律地位類似于有限責(zé)任公司的股東。因此，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定國(guó)有獨(dú)資公司章程于法有依。公司法第六十六條還規(guī)定國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)

58、督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)，這是由國(guó)有獨(dú)資公司的特殊性決定的。一方面，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員部分來(lái)自國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的委派，其意思表示與國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)基本一致，可以代表國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使部分職權(quán)；另一方面，國(guó)有獨(dú)資公司數(shù)量多，種類復(fù)雜，級(jí)別不同。在現(xiàn)有的資源條件，完全由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行股東的職責(zé)實(shí)在是杯水車薪，適當(dāng)?shù)貙⒉糠謾?quán)力下放給董事會(huì)，是解決出資人履行職責(zé)問(wèn)題的替代機(jī)制之一。當(dāng)然，由于章程的內(nèi)容關(guān)系到公司日后的正常運(yùn)行，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行最后把關(guān)，即擁有對(duì)董事會(huì)制定章程的批準(zhǔn)權(quán)，這也是合理配置權(quán)力、相互制衡的需要

59、。（二）國(guó)有獨(dú)資公司董事的身份國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員來(lái)自兩個(gè)部分：國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的委派和公司職工代表大會(huì)的選舉。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派董事會(huì)成員是其履行出資人職責(zé)的體現(xiàn)，正如同在有限責(zé)任公司由股東會(huì)選舉和更換董事一樣，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也享有對(duì)董，鑫成的任免權(quán)。國(guó)有資產(chǎn)歸國(guó)家所有，國(guó)家所有歸根結(jié)底是一國(guó)的全體國(guó)民所有。既然屬于全體國(guó)民，則國(guó)有獨(dú)資公司實(shí)質(zhì)的股東應(yīng)為全民。對(duì)于不能直接參與公司經(jīng)營(yíng)的國(guó)民，國(guó)家授權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行責(zé)任；對(duì)于有機(jī)會(huì)參與公司經(jīng)營(yíng)的國(guó)民，就有權(quán)以更加直接的方式行使股東權(quán)利公司職工就是后一群體，所以公司職工代表大會(huì)選舉職工代表作為董事會(huì)成員參與公司管理是

60、國(guó)有獨(dú)資公司全部資產(chǎn)國(guó)家所有性質(zhì)的更深層次體現(xiàn)。從另一方面來(lái)講，公司職主是人力資本投入者，他徇同公司的債權(quán)人、高級(jí)管理人一樣是公司的利益相關(guān)人，其利益得失與公司經(jīng)營(yíng)成敗息息相關(guān)。尤其在承擔(dān)較多國(guó)家責(zé)任和社會(huì)責(zé)任的國(guó)有獨(dú)資公司，職工與公司的關(guān)系更加特殊。因此，強(qiáng)制要求在國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中有職工代表是符合我國(guó)實(shí)際和國(guó)際公司法理論發(fā)展趨勢(shì)的。（三）國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)的組成與任期公司法規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司的董事每屆任期不得超過(guò)3年。董事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派，但是，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，其比例由公司章程規(guī)定。國(guó)有獨(dú)資公司必須設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)