《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷（三）VIP

1、證券市場基本法律法規(guī)模擬卷（三）基本信息：矩陣文本題 *姓名：_部門：_一、選擇題1、企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在（）注冊。 單選題 *A 、 中國人民銀行B 、 中國銀行間市場交易商協(xié)會(正確答案)C 、 全國銀行間同業(yè)拆中心D 、 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案解析：考點(diǎn)：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。2、按照證券法第一百三十五條、第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和（）業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。 單選題 *A 、 證券保薦B 、 證券投資咨詢C 、 與證券交易活動有關(guān)的財

2、務(wù)顧問D 、 證券資產(chǎn)管理(正確答案)答案解析：考點(diǎn)：本題考查證券法第一百三十五條、第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。3、下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。 單選題 *將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動侵占、挪用基金財產(chǎn)不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格與其他不正當(dāng)交易活動A 、 (正確答案)B 、 C 、 D 、 答案解析：考點(diǎn)：本題考查私募基金業(yè)務(wù)禁止行為。私募基金管理人及其從業(yè)人

3、員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；(4)侵占、挪用基金財產(chǎn)；(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動。除上述禁止行為以外，私募基金管理人及其從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。4、除了基于分類監(jiān)管要求確定證券

4、公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為（）。 單選題 *A 、 CC級B 、C級(正確答案)D級E級答案解析：本題考查證券公司基本類別的調(diào)整。中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A( AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大類十一個級別。其中，C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。證券公

5、司在評價期內(nèi)存在挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)委托理財、財務(wù)信息虛假、惡意規(guī)避監(jiān)管或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規(guī)行為的，將公司分類結(jié)果下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴(yán)重的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為D類。 證券公司在自評時，若不如實(shí)標(biāo)注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況，將在應(yīng)扣分事項上加倍扣分；自評時存在隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，將視情節(jié)輕重將公司分類結(jié)果下調(diào)1至3個級別；證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào)1個級別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為D類。5、按照中國證監(jiān)會信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則的規(guī)定，下列

6、選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（）。 單選題 *A 、 在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的(正確答案)B 、 在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的C 、 當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的D 、 在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的答案解析：選項B：考查信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則第二十條規(guī)定。在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的。選項C：考查信息披露違法行為行政責(zé)任

7、認(rèn)定規(guī)則第二十一條規(guī)定。當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的，不予行政處罰考慮。選項D：考查信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則第二十三條規(guī)定。在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。根據(jù)第二十條規(guī)定，認(rèn)定從輕或者減輕處罰考慮的情形如下：未直接參與信息披露違法行為；在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告；在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；受他人脅迫參與信息披露違法行為；其他需要考慮的情形

8、。6、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。 單選題 *轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點(diǎn)：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專用資金賬戶。證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公

9、司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券；轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金；轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。7、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，下列哪一選項是錯誤的（）。

10、單選題 *A 、 收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5B 、 收購股份不必經(jīng)股東大會決議(正確答案)C 、 用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出D 、 所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工答案解析：考點(diǎn)：本題考查股份有限公司股份回購。公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工收購股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。8、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于（）。 單選題 *服務(wù)對象不同投資者群體不同主要功能不同被監(jiān)管體系不同A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點(diǎn)：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)

11、符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不以交另為主要目的。9、融入方違約，根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進(jìn)行處置的，證券公司按以下程序處理（）。 單選題 *證券公司應(yīng)及時通知交易雙方并報告證券交易所T日證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申

12、報T+1日起證券公司可根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定處置標(biāo)的證券違約處置后，證券公司應(yīng)向交易所提交終止購回申報A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點(diǎn)：本題考查違約處置的程序。還包括違約處置完成后，證券公司向交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報告。10、證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金（）。 單選題 *A 、 只能直接向委托人支付B 、 可以由證券公司利用特定賬戶代收(正確答案)C 、 可以由證券公司隨意代收D 、 與委托人現(xiàn)場交易答案解析：考點(diǎn)：證券公司代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)內(nèi)容。再通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券

13、公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。11、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起( )個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。 單選題 *A 、 5；10B 、 5；2(正確答案)C 、 10；20D 、 10；30答案解析：考點(diǎn)：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件(1)準(zhǔn)入條件。非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、

14、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。風(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。部門設(shè)置方面：需設(shè)有專門的基金托管部門。系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。獨(dú)立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產(chǎn)、確?；鹭敭a(chǎn)完整與獨(dú)立的件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。(2)從業(yè)人員方面：基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2。擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8

15、人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。(3)制度建設(shè)方面：需具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。(4)非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(5)審核程序。非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。12、按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。 單選題 *A 、 雙邊法律關(guān)系與多邊法

16、律關(guān)系B 、 確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C 、 第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系(正確答案)D 、 縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系答案解析：考點(diǎn)：本題考查法律關(guān)系的分類。按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系，選項C正確。13、按照上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。 單選題 *A 、 6B 、 12C 、 24(正確答案)D 、 36答案解析：本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件。參見上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定。根據(jù)上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦

17、法，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有證券從業(yè)資格；具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；最近24個月無違反誠信的不良記錄；最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。14、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）億元；證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)

18、中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。 單選題 *A 、 2；3B 、 1；5C 、 1：2(正確答案)D 、 3；10答案解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。15、任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)

19、，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。 單選題 *A 、 5(正確答案)B 、 10C 、 15D 、 20答案解析：考點(diǎn)：本題考查對違法控制證券公司5以上股權(quán)情形進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施。16、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。 單選題 *A 、 3B 、 5(正確答案)C 、 7D 、 10答案解析：考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。17、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公

20、司股份總數(shù)的（）。 單選題 *A 、 25B 、 35(正確答案)C 、 45D 、 55答案解析：考點(diǎn)：本題考查募集設(shè)立。募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。18、期貨交易管理條例第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。 單選題 *A 、 業(yè)務(wù)B 、 資金C 、 產(chǎn)品D 、 客戶(正確答案)答案解析：考點(diǎn)：本題考查期貨交易管理條例第二十九條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每1個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。19、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項

21、，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后( )個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于（）個交易日內(nèi)提交重大事項報告。 單選題 *A 、 1；3(正確答案)B 、 1；5C 、 3；5D 、 3；10答案解析：考點(diǎn)：本題考查重大事項報告的期限。 柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。20、下列關(guān)于

22、投資基金的說法中錯誤的是（）。 單選題 *A 、 私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的B 、 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可(正確答案)C 、 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資推出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)D 、 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告答案解析：考點(diǎn)：本題考查投資基金相關(guān)知識。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基

23、金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。21、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。 單選題 *在交易所上市交易超過2個月的股東人數(shù)不少于4000人股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險警示A 、 B 、 C 、 (正確答案)D 、 答案解析：考點(diǎn)：本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過3個月。22、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。 單選題 *改變合伙企業(yè)的名稱改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保聘任合

24、伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點(diǎn)：本題考查合伙企業(yè)法的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)合伙企業(yè)法第三十一條規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：(1)改變合伙企業(yè)的名稱；(2)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)；(3)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)；(4)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利；(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；(6)聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。23、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）。 單選題 *A 、 應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)

25、務(wù)資格(正確答案)B 、 應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C 、 應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格D 、 應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格答案解析：考點(diǎn)：本題考查主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具有的資格條件。 根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)；(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)；(3)做市業(yè)務(wù)；(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。從事第(1)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；從事第(2)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；

26、從事第(3)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格。根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，成為主辦券商。 未經(jīng)備案的證券公司不得在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。24、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險防范措施的是（）。 單選題 *要加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險，保護(hù)客戶合法權(quán)益建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點(diǎn)：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的防范措施。25、上市公司年度報告的內(nèi)容包括（）。 單選題 *公司概

27、況公司財務(wù)報告和經(jīng)營情況董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況公司實(shí)際控制人已發(fā)行股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額A 、 B 、 C 、 (正確答案)D 、 答案解析：考點(diǎn)：本題考查上市公司年度報告的內(nèi)容。上市公司年度報告包括： (1)公司概況；(2)公司財務(wù)報告和經(jīng)營情況；(3)董事、監(jiān)事、高級管理人員；簡介及其持股情況；(4)已發(fā)行股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；(5)公司實(shí)際控制人；(6)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。26、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照證券期貨投資者適當(dāng)性管理

28、辦法的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。 單選題 *A 、 財務(wù)狀況B 、 投資目標(biāo)C 、 風(fēng)險偏好及可承受的損失D 、 自然人的家庭成員情況(正確答案)答案解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息?！傲私饽愕目蛻簟笔峭顿Y者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一，經(jīng)營機(jī)構(gòu)只有全面了解客戶的信息，才能根據(jù)每個客戶的綜合情況，向其提供適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務(wù)。證券公司監(jiān)督管理條例等法律法規(guī)已經(jīng)明確經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解投資者身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求、風(fēng)險偏好等信息。此外，從國際實(shí)踐來看，不同國家或地區(qū)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者

29、提供投資相關(guān)服務(wù)、推薦或銷售金融產(chǎn)品，需要了解的客戶信息范圍均包括：基本信息、財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、投資知識、投資經(jīng)驗。27、證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括（）。 單選題 *A 、 對同一類評級對象評級B 、 對同一類評級對象跟蹤評級C 、 采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序D 、 不能調(diào)整評級標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)答案解析：本題考查證券評級業(yè)務(wù)的原則。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。28、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向（）備案。 單選題 *A 、 30B 、 45C 、 90(正確答案)D

30、、 180答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。29、對證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件，說法錯誤的是（）。 單選題 *A 、 具有中華人民共和國國籍B 、 具備完全民事行為能力C 、 具有?？埔陨蠈W(xué)歷(正確答案)D 、 通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試答案解析：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：具有中

31、華人民共和國國籍、具備完全民事行為能力、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試等。30、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。 單選題 *A 、 全國銀行間同業(yè)拆借中心B 、 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C 、 中國貨幣網(wǎng)(正確答案)D 、 中國債券信息網(wǎng)答案解析：考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件分別送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司的，同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)披露。31、下列屬于合規(guī)風(fēng)險的是（）。 單選題 *A 、 向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解

32、的客戶情況不相適應(yīng)(正確答案)B 、 誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C 、 私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D 、 提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易答案解析：考點(diǎn)：本題考查管理風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險的區(qū)別。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。管理風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)

33、操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。32、按照證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行職業(yè)注冊。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人（）。 單選題 *A 、 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年B 、 被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿3年C 、 法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期結(jié)束不滿1個月D 、 未通過證券從業(yè)人員年檢(正確答案)答案解析：本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的禁止注冊情形。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資

34、主辦人：不符合申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件；被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年；未通過證券從業(yè)人員年檢；尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；其他情形。33、按照證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的直接責(zé)任。 單選題 *A 、 監(jiān)事會B 、 經(jīng)理層C 、 董事會D 、 各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司(正確答案)答案解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。 證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險，及時識別、評估、應(yīng)對、報告相關(guān)風(fēng)險，并承擔(dān)風(fēng)險管理的直接責(zé)任。34、按照證券

35、法第二百條規(guī)定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，（ ），并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。 單選題 *A、給予警告；20B、撤銷證券從業(yè)資格；10(正確答案)C、責(zé)令改正；20D、給予警告；10答案解析：考點(diǎn)：本題考查證券法第二百條規(guī)定。故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。35、下列選項中，屬于托管人職責(zé)的是（）。 單選題 *A 、 按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人B 、 依照法律、行政法規(guī)、公

36、司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C 、 按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益D 、 監(jiān)督管理人專項計劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)(正確答案)答案解析：考點(diǎn)：本題考查原始權(quán)益人、管理人和托管人的相關(guān)概念。托管人辦理專項計劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)；監(jiān)督管理人專項計劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對

37、管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；出具資產(chǎn)托簪報告；計劃說明書以及相關(guān)法律文件約定的其他事項。36、按照期貨交易管理條例第四章的規(guī)定，期貨公司可以接受下列哪個單位和個人的委托為其進(jìn)行期貨交易（）。 單選題 *A 、 期貨交易所B 、 期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C 、 證券公司的普通員工(正確答案)D 、 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案解析：考點(diǎn)：本題考查期貨交易管理條例第四章的規(guī)定。下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(3)證券、期貨市場禁止

38、進(jìn)入者；(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。37、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是（）。 單選題 *證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司全面風(fēng)險管理體系可以下設(shè)機(jī)構(gòu)另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍A 、 B 、 C 、 (正確答案)D 、 答案解析：考點(diǎn)：證券公司另類投資業(yè)務(wù)。 管理規(guī)范第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，即“證券公司另類子公司從事證券公司證券自營投資品種清單所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)

39、定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)?！边@應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進(jìn)行理解：(1)另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資。(2)投資范圍包括證券公司證券自營投資品種清單所列品種以外的金融產(chǎn)品等。(3)以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé)。(4)另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)(5)證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。為了防范另類子公司變相或繞道開展有關(guān)業(yè)務(wù)，避免風(fēng)險傳遞，另類子公司不得存在下列行為：(1)向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)；(2)從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財務(wù)投資的除外；(3)下設(shè)任何機(jī)構(gòu)；(4)投資

40、違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策；(5)以商業(yè)賄賂等非法手段獲得投資機(jī)會，或者違法違規(guī)進(jìn)行交易；(6)以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對企業(yè)進(jìn)行投資的前提；(7)為他人從事場外配資活動或非法證券活動提供便利；(8)從事融資類收益互換業(yè)務(wù)；(9)投資于高杠桿的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品；(10)違反法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的保密義務(wù)；(11)中國證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為。證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司全面風(fēng)險管理體系，防范另類子公司相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險、流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等各項風(fēng)險。 另類子公司應(yīng)當(dāng)指定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理

41、負(fù)責(zé)人。前述合規(guī)及風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由證券公司推薦，向證券公司合規(guī)、風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人報告并由其考核，且不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。38、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則等要求，統(tǒng)一辦理（）。 單選題 *執(zhí)業(yè)注冊后續(xù)培訓(xùn)績效考核執(zhí)業(yè)年檢A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。39、按照證券公司治理準(zhǔn)則的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生（）。 單

42、選題 *證券公司持有股東的股權(quán)股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益A 、 B 、 C 、 (正確答案)D 、 答案解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)證券公司的獨(dú)立性；不得開展業(yè)務(wù)競爭；證券公司不得持有股東的股權(quán)；證券公司不得向股東輸送不當(dāng)利益；股東不得違規(guī)占用公司資產(chǎn)。40、根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列哪些情形經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名（）。 單選題 *未履行出資義務(wù)執(zhí)行合伙事務(wù)時有不

43、正當(dāng)行為因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行A 、 (正確答案)B 、 C 、 D 、 答案解析：考點(diǎn)：本題考查合伙企業(yè)法有關(guān)規(guī)定。根據(jù)合伙企業(yè)法第四十九條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：(1)未履行出資義務(wù)；(2)因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；(3)執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為；(4)發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。41、其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。 單選題 *A 、 6個月B

44、、 9個月(正確答案)C 、 12個月D 、 24個月答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格；實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元；具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度；公司財務(wù)，會計信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；控股股東、實(shí)際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元；有證券從業(yè)資格的人員不少于20人，其中，

45、具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗3年以上的人員不少于10人，財務(wù)顧問主辦人不少于5人；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。42、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是（）。 單選題 *決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案執(zhí)行股東會的決議制定公司的基本管理制度決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點(diǎn)：本題考查有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)。其中，屬于董事會職權(quán)，而屬于股東會職權(quán)，因此應(yīng)選D。43、按照證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范的要求，（）的職責(zé)包括：制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；

46、對其進(jìn)行監(jiān)督，及時分析原因。 單選題 *A 、 監(jiān)事會B 、 經(jīng)理層(正確答案)C 、 董事會D 、 風(fēng)險管理部門答案解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：(1)制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整。(2)建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。(3)制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對其進(jìn)行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進(jìn)行處理。(4)定期評估公司整體風(fēng)險和各類重要風(fēng)險管理狀況，解決

47、風(fēng)險管理中存在的問題并向董事會報告。(5)建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系。(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。(7)風(fēng)險管理的其他職責(zé)。證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作（以下統(tǒng)稱首席風(fēng)險官）。首席風(fēng)險官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。44、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。 單選題 *發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份發(fā)起人按照公司章程繳納出資發(fā)起人在認(rèn)足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會董事會向公司登記機(jī)關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記發(fā)起人代表公司向公司登記機(jī)關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其

48、他文件，申請設(shè)立登記A 、 B 、 C 、 (正確答案)D 、 答案解析：考點(diǎn)：本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認(rèn)足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機(jī)關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記。45、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于（）萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。 單選題 *A 、 100(正確答案)B 、 200C 、 300D 、 400答案解析：考點(diǎn)：本題考查資產(chǎn)支持證券的發(fā)行，資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于10

49、0萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。46、以下（）不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。 單選題 *A 、 投資者利益優(yōu)先原則B 、 勤勉盡責(zé)原則C 、 客觀性原則D 、 審慎性原則(正確答案)答案解析：本題考查證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：(1)投資者利益優(yōu)先原則；(2)勤勉盡責(zé)原則；(3)客觀性原則；(4)有效性原則；(5)差異性原則。47、按照證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（） 內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

50、。 單選題 *A 、 5日B 、 10日(正確答案)C 、 15日D 、 30答案解析：本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。48、設(shè)立期貨公司的注冊資本是（）。 單選題 *A 、 已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求B 、 有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已經(jīng)提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見(正確答案)C 、 已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異D 、 指定財務(wù)顧問主

51、辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)答案解析：申請設(shè)立期貨公司要求注冊資本是實(shí)繳資本。49、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。 單選題 *A 、 5B 、 10C 、 15(正確答案)D 、 20答案解析：考點(diǎn)：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。50、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)

52、編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。 單選題 *A 、 1個月B 、 2個月C 、 3個月D 、 4個月(正確答案)答案解析：考點(diǎn)：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司另類子公司的自律管理措施。 另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月庋報表；在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。前款所稱月度報表應(yīng)當(dāng)包括已投資品種或項目的名稱、投資金額、期限、持股比例（如有）、交易對手方（如有）、投資模式或交易結(jié)構(gòu)（如有）、財務(wù)信息等。年度報告除了上述信息外，還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項目的運(yùn)行和損益情況、另類子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等。51、證

53、券的承銷方式包括（）。 單選題 *統(tǒng)銷包銷代銷直銷A 、 B 、 (正確答案)C 、 D 、 答案解析：考點(diǎn)：本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的種類。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。52、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。 單選題 *A 、 5B 、 10(正確答案)C 、 15D 、 20答案解析：考點(diǎn)：本題考查私募基金投資運(yùn)作中的重要資料保存。私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)

54、資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。53、公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（ ）的罰款。 單選題 *5以上15以下5以上10以下3萬元以上10萬元以下1萬元以上10萬元以下A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點(diǎn)：本題考查公司的其他法律責(zé)任。根據(jù)公司法規(guī)定，公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

55、，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5以上10以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。54、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時滿足條件（）。 單選題 *等分化，可交易信息披露充分，集中登記，獨(dú)立托管公允定價，流動性機(jī)制完善在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易A 、 B 、 C 、 (正確答案)D 、 答案解析：考點(diǎn)：本題考查標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)的相關(guān)知識。標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登記，獨(dú)立托管；公允定價，流動性機(jī)制完善；在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交

56、易。55、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要對證券公司的相關(guān)情況進(jìn)行檢查。這里的相關(guān)情況不包括（）。 單選題 *A 、 3日B 、 5日(正確答案)C 、 15日D 、 30日答案解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。56、證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過（）萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。 單選題 *A 、 20B 、 30C 、 50(正確答案)D 、 80答案解析：本題考查證券資信評級業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)

57、人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：1本人、直系親屬持有受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實(shí)際控制人；2本人、直系親屬擔(dān)任受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；3本人、直系親屬擔(dān)任受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項目簽字人；4本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易；5中國證監(jiān)會認(rèn)定的足以影響?yīng)毩ⅰ⒖陀^、公正原則的其他情形。證券評級機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級

58、管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職。57、按照2015年7月中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知，證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為（）。 單選題 *一般從業(yè)資格考試專項業(yè)務(wù)類資格考試管理類資格考試法律類資格考試A 、 (正確答案)B 、 C 、 D 、 答案解析：本題考查證券業(yè)從業(yè)資格考試的類別，其中不包括法律資格類考試。 2015年7月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知，規(guī)定證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。改革后的入門資格考試

59、科目設(shè)定兩門：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識。58、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前向投資者披露年度報告。 單選題 *A 、 1月1日B 、 4月1日C 、 4月30日(正確答案)D 、 5月1日答案解析：考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報告。59、下面關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的表述錯誤的是（）。 單選題 *A 、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對客戶進(jìn)行分類，遵循風(fēng)險匹配原則，禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風(fēng)險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)B 、 投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、

60、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)C 、 同一投資主辦人可以同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)(正確答案)D 、 投資主辦人發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時間內(nèi)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告答案解析：本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。60、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個月