可轉(zhuǎn)債發(fā)行投資顧問(wèn)協(xié)議模版

1、PAGE PAGE 8關(guān)于“xxxx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司可轉(zhuǎn)債發(fā)行”項(xiàng)目投資咨詢顧問(wèn)協(xié)議甲方：xx投資（xx）有限公司 （以下簡(jiǎn)稱：“甲方”） 法定代表人：x住址：x乙方：xx （以下簡(jiǎn)稱：“乙方”） 住址：項(xiàng)目名稱：xxxx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司可轉(zhuǎn)債發(fā)行項(xiàng)目辦公地址：x資金用途：用于收購(gòu)比利時(shí)或投資比利時(shí)汽車供貨商甲乙各方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)中華人民共和國(guó)協(xié)議法等相關(guān)法律規(guī)定，就甲方聘請(qǐng)乙方作為“xxxx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“xxxx”）發(fā)行可轉(zhuǎn)債”項(xiàng)目的投資咨詢顧問(wèn)事宜，達(dá)成以下協(xié)議，并承諾共同遵守。 合作事項(xiàng)甲方擬以600萬(wàn)美元為上限認(rèn)購(gòu)xxxx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司發(fā)行的期限為【 】個(gè)月的可轉(zhuǎn)債，

2、xxxx將該筆費(fèi)用用于收購(gòu)或投資比利時(shí)汽車供應(yīng)商。乙方作為甲方的投資咨詢顧問(wèn)，協(xié)助甲方處理以下事項(xiàng)： 1.1 協(xié)助甲方進(jìn)行項(xiàng)目可行性分析報(bào)告。1.2 協(xié)助甲方獲取項(xiàng)目關(guān)于資料文件資料，包括但不限于xx年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，xx年的所有車種的進(jìn)銷統(tǒng)計(jì)表（含數(shù)量與價(jià)格）、公司現(xiàn)在的匯率風(fēng)險(xiǎn)及目前公司采取的降低或避免以上風(fēng)險(xiǎn)的措施、為xx中信等單位代開信用證的條件與額度、xxxxxx年的財(cái)務(wù)預(yù)算及銷售情況、未來(lái)公司發(fā)展方向。乙方需確保該項(xiàng)目資料文件資料的真實(shí)性、完整性； 1.3 根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，參加甲方與xxxx項(xiàng)目的談判并利用其自身的各方資源協(xié)助甲方就該項(xiàng)目提出的投資條件(或優(yōu)于附件條件)與xxxx達(dá)

3、成一致協(xié)議（條件見附件）。 合作期限本協(xié)議的合作期限自【2017】年【 】月【 】日起至【xx】年【 】月【 】日止，有效期為【 】個(gè)月。 投資咨詢顧問(wèn)費(fèi)用支付若甲方與xxxx根據(jù)甲方附件提出的投資條件（或優(yōu)于附件條件）達(dá)成該可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目投資協(xié)議，且甲方因投資該項(xiàng)目獲利，則甲方自收到xxxx投資收益到賬之日起其二周內(nèi)，將其所到賬收益的30%支付至乙方以下賬戶：開戶名：開戶銀行:銀行賬戶： 排他性協(xié)議自本協(xié)議簽署之日起 天（“排他期”）內(nèi)，甲方享有與xxxx就本協(xié)議項(xiàng)下投資項(xiàng)目交易協(xié)商和談判的獨(dú)家排他權(quán)利。在排他期內(nèi)，乙方與除甲方之外的任何投資者洽談與本協(xié)議項(xiàng)下交易相同或相類似的任何事宜，除非在此

4、期間內(nèi)甲方通知乙方與xxxx終止交易，或者甲方對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果不滿意致函給乙方終止該項(xiàng)目。 保密條款4.1 甲乙各方及其委派的工作人員，對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及在服務(wù)過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密應(yīng)予以保密。未經(jīng)對(duì)方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及取得對(duì)方的項(xiàng)目材料、書面報(bào)告等相關(guān)信息與資料文件。4.2上述保密商定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后兩年內(nèi)對(duì)各方仍具有約束力。4.3上述保密義務(wù)不適用于如下信息：公共領(lǐng)域里的信息；非由于具有保密義務(wù)方的原因已經(jīng)為公眾所知的；由具有保密義務(wù)方以外其他渠道被他人獲知的信息，這些渠道并不受保密義務(wù)的限制；由于法律的適用、法院或其他國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求而披露的

5、信息。 通知送達(dá)條款甲方送達(dá)辦公地址： 收件人： 聯(lián)系方式： 傳真號(hào)碼： 電子郵箱 乙方送達(dá)辦公地址： 收件人： 聯(lián)系方式： 傳真號(hào)碼： 電子郵箱： 因履行本協(xié)議而造成或產(chǎn)生的所有通知、資料文件、協(xié)議或者其他材料、均應(yīng)以本協(xié)議所列明的辦公地址、電子郵箱、傳真號(hào)碼送達(dá)為準(zhǔn)。一方變更辦公地址、郵箱或者傳真號(hào)碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書面方式通知對(duì)方，否則因此造成的經(jīng)濟(jì)損失由變更方承擔(dān)。各方以當(dāng)面交付的方式送達(dá)相關(guān)材料的，由交付方簽字確認(rèn)后視為送達(dá)；以電子郵件方式送達(dá)的，以發(fā)出電子郵件時(shí)視為送達(dá)；以傳真號(hào)碼方式送達(dá)的，發(fā)出傳真號(hào)碼時(shí)視為送達(dá)；以郵寄方式送達(dá)的，郵件交郵當(dāng)天視為送達(dá)。如因本協(xié)議糾紛致使訴訟時(shí)，各方同

6、意本協(xié)議所列辦公地址作為法院的送達(dá)辦公地址，適用于法院的立案、審判、執(zhí)行等各個(gè)階段。 違約責(zé)任任何一方同意并承諾，對(duì)于因其違反本協(xié)議商定而使對(duì)方遭受的或與之關(guān)于的所有損失，其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償，使之免受損害。 法律適用和爭(zhēng)議解決7.1 本協(xié)議書受中華人民共和國(guó)關(guān)于法律、法規(guī)、條例、規(guī)則的管轄和保護(hù)。7.2凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先由各方友好協(xié)商解決。如自一方提出協(xié)商，三十日內(nèi)各方協(xié)商未能解決或一方不愿通過(guò)協(xié)商解決的，任何一方均可將該等爭(zhēng)議向協(xié)議簽訂地人民法院起訴。 本協(xié)議的變更、解除、終止8.1本協(xié)議未盡事宜經(jīng)各方協(xié)商一致后，各方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議或以確認(rèn)函形式予以確定，所簽

7、補(bǔ)充協(xié)議和確認(rèn)函與本協(xié)議不一致的，以所簽補(bǔ)充協(xié)議和確認(rèn)函為準(zhǔn)。8.2 本協(xié)議經(jīng)各方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。不可抗力9.1 不可抗力包括任何不可預(yù)見、不可避免并且未能克服的客觀情況，包括但不限于：國(guó)家政策法規(guī)的重大變化、地震、水災(zāi)、傳染性疾病、國(guó)際制裁以及戰(zhàn)爭(zhēng)等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會(huì)對(duì)本協(xié)議的一方或雙方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、公司前景或本協(xié)議的履行造成或產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性不利影響。9.2如上述不可抗力事件的發(fā)生嚴(yán)重影響一方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，則在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。宣稱發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)迅速書面通知本協(xié)議他方，并在其后的十五天內(nèi)提供證明不可抗力事件

8、發(fā)生及其延續(xù)的足夠證據(jù)。9.3 如發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議各方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應(yīng)盡所有合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度，否則，未采取合理努力方應(yīng)就擴(kuò)大的損失對(duì)另一方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如不可抗力事件的發(fā)生或后果對(duì)本協(xié)議的履行造成重大妨礙，并且本協(xié)議各方未找到公平的解決辦法，則經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致同意，本協(xié)議可終止。 生效及其他10.1 本協(xié)議一式貳份，各方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。10.2 本協(xié)議自甲乙各方法定代表人或者授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。 10.3 本協(xié)議取代了各方就委托事項(xiàng)之前所達(dá)成的任何口頭協(xié)議、諒解或備忘錄。10.4 如本協(xié)議的任何條款由于不符合法律法規(guī)的規(guī)定而無(wú)效，并不因此致使整個(gè)協(xié)議的無(wú)效。各方可根據(jù)協(xié)議的本意重新達(dá)成關(guān)于商定。本協(xié)議變更、解除或者終止后，協(xié)議中的排他性條款、爭(zhēng)議條款、違約規(guī)定條款仍然對(duì)各方具有法律約束力。 10.5 一方未行使本協(xié)議項(xiàng)下其應(yīng)享有的任何權(quán)利，不應(yīng)視為其對(duì)該權(quán)利的放棄，也不限制其在未來(lái)對(duì)該權(quán)利