融資租賃盡職調查資料清單

1、融資租賃盡職調查資料文件資料清單資料文件資料類別與名稱備注一承租企業(yè)資料文件資料（一）基本情況1*企業(yè)情況簡介包括：歷史沿革、隸屬情況、機構設置、人員情況、經營情況、企業(yè)規(guī)模等。2 *經年檢的營業(yè)執(zhí)照(復印件) 3 *組織機構代碼證書(復印件)4 *經年檢的稅務登記證（復印件）5 *公司章程、出資協(xié)議、驗資報告6企業(yè)法定代表人、主要經營管理人員簡歷、信譽狀況及身份證復印件包括：法人代表證明書及授權書、法人代表簽字樣本。7股東持股情況，關聯(lián)企業(yè)控股、參股關系圖8公司組織機構結構圖9公司人員結構情況（職工或員工總數及結構）職稱結構（高級、中級、初級），學歷結構（研究生、本科、大專）及年年齡結構。（

2、二）信用情況10主要信貸關系包括：開戶情況（開戶日期、開戶銀行、賬戶類別）、信用等級、綜合授信、信用記錄等11貸款卡（復印件）及最新查詢記錄12主要資產抵押/質押情況說明抵押/質押資產名稱、評估價值、抵押/質押權利人、抵押/質押原因（三）經營情況13 *公司經營及銷售情況 主營業(yè)務變遷，主營產品結構、技術水平、市場競爭力等經營情況及近年銷售情況介紹14本年工作總結和下一年工作計劃 包括：企業(yè)發(fā)展經營計劃及重大投資計劃 （四）財務狀況15 *近三年度審計報告、最近一期財務報表及會計報表附注 16長期投資明細表 包括：被投資企業(yè)名稱、注冊資本、股權占比；主要子公司經營情況。 17銀行借款明細表包括

3、：貸款銀行、金額、用途、期限、利率、擔保方式、還款計劃、貸款形態(tài)（指是否被列為不良貸款）等。 二項目及租賃資產資料文件資料（一）項目情況1 *項目基本情況介紹2 *項目可行性報告及國家相關部門的批準資料文件（復印件）3環(huán)評報告批復（復印件）4用地報告批復（復印件）5項目竣工驗收報告6項目所在區(qū)域市場分析7項目中長期盈利預測8項目其他相關批復二項目及租賃資產資料文件資料（二）租賃資產情況9 *本項目擬租賃標的資產詳細清單10 *本項目擬租賃標的資產的意向用戶購貨協(xié)議（廠商租賃銷售）11 *擬租賃標的資產的權屬證明（售后回租）證明擬租賃資產所有權歸屬承租企業(yè)、無擔保抵質押情況及其他所有權受限情況。 12 *擬租賃資產初始購買協(xié)議及原始發(fā)票（售后回租）13承租人售后風險監(jiān)控操作規(guī)范（廠商租賃銷售）承租人將擬租賃資產售出后對終端用戶進行管理和監(jiān)控。14租賃資產財產保險單正本（售后回租、廠商租賃銷售）簽訂租賃協(xié)議后承租企業(yè)需將租賃資產保險受益人變更為租賃公司。（三）授權情況15 *承租企業(yè)董事會決議及授權批準采用租賃方式融資并授權管理層。16 *擔保企業(yè)對本項目租賃標的資產提供擔保責任的意向函17 *國資局或上級主管部門批復承租人有權開展售后回租業(yè)務（