2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題（二 ）

1、2022年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)真題（二 ）填空題 *_您的姓名： 填空題 *_1、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（ ） 單選題 *A、確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系(正確答案)B、縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系C、主法律關(guān)系與從法律關(guān)系D、雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系答案解析：按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。2、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于（ ） 單選題 *A、民事主體法律地位一律平等B、公司享有法人財產(chǎn)權(quán)(正確答案)C、公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)D、股東享有有限責(zé)任保護(hù)答案解析：

2、公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。3、下列關(guān)于董事、高級管理人員違反經(jīng)營義務(wù)所得收入的處理方式，正確的是（ ） 單選題 *A、所得收入歸公司所有(正確答案)B、所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營行為導(dǎo)致的損害C、所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理D、所得收入歸個人，但公司應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)人員進(jìn)行處罰問責(zé)答案解析：董事、高級管理人員違反經(jīng)營義務(wù)所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。4、對于股份有限公司，公司法及公司章程規(guī)定對外提供擔(dān)保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的,（ ）應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議對相關(guān)事項進(jìn)行表決。 單選題 *A、董事長B、董事會(正確答案)C、證券事務(wù)代

3、表D、董事會秘書答案解析：對于股份有限公司，公司法和公司章程規(guī)定對外提供擔(dān)保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的，董事會應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議，由股東大會就上述事項進(jìn)行表決。5、根據(jù)公司法,有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，關(guān)于其成員的說法，錯誤的是（ ） 單選題 *A、監(jiān)事任期每屆三年B、應(yīng)當(dāng)有公司職工代表C、總經(jīng)理可以兼任監(jiān)事(正確答案)D、應(yīng)當(dāng)有股東代表答案解析：有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為3年。6、根據(jù)合伙企業(yè)法，下列關(guān)

4、于合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的說法，錯誤的是（ ） 單選題 *A、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請B、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以要求有限合伙人清償(正確答案)C、合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D、合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任答案解析：普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。7、根據(jù)證券法，下列關(guān)于投資者保護(hù)的說法,錯誤的是（ ）. 單選題 *A、投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解B、

5、普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以拒絕(正確答案)C、普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形D、根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者答案解析：投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕。8、根據(jù)證券法,證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是（ ）。 單選題 *A、自行銷售B、協(xié)議銷售C

6、、代銷D、包銷(正確答案)答案解析：證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。9、根據(jù)證券法、下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法，錯誤的是（ ） 單選題 *A、證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動B、證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施C、證券公司承銷證券違反該法規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，應(yīng)當(dāng)并處法定數(shù)額罰款(正確答案)D、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)

7、確性、完整性進(jìn)行核查答案解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動;已經(jīng)經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。證券公司有上述所列行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。C錯誤。10、根據(jù)證券法，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括（ ）。 單選題 *A、公開B、公允(正確答案)C、公正D、公平答案解析：證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則。11、根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的說法，錯誤的是（ ）。 單選題 *A、證券交易

8、的清算和交收B、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C、受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益(正確答案)D、證券的存管和過戶答案解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;證券的存管和過戶;1.證券持有人名冊登記;證券交易的清算和交收;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)12、根據(jù)證券投資基金法，下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是（ ） 單選題 *A、未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動B、未經(jīng)登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資

9、活動，單位使用的除外C、未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外(正確答案)D、任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外答案解析：根據(jù)證券投資基金法第九十條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。13、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別，錯誤的是（ ） 單選題 *A、投資范圍不同B、承諾收益不同(正確答案)C、信息披露要求不同D、基金管理人的類型與

10、產(chǎn)生方式不同答案解析：基金公開募集與非公開募集存在下列區(qū)別募集方式和對象不同；基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同；投資范圍不同；信息披露要求不同。14、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ）向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。 單選題 *A、5日內(nèi)(正確答案)B、10日內(nèi)C、20日內(nèi)D、15日內(nèi)答案解析：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。15、根據(jù)證券公

11、司監(jiān)督管理條例，下列關(guān)于禁止同業(yè)競爭的說法。錯誤的是（ ） 單選題 *A、特定情況下一個集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司B、某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司C、一般情況一個集團(tuán)可以控股兩家證券公司(正確答案)D、證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司答案解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第二十六條的規(guī)定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。該規(guī)定主要是為了避免因母公司與子公司之間存在同業(yè)競爭而損害公司小股東的利益。除非國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定，否則，受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制

12、關(guān)系的2個以上證券公司不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)。16、證券公司的股東和實際控制人的下列行為，未違反證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定的是（ ）。 單選題 *A、通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)B、直接挪用客戶資產(chǎn)C、按出資比例行使股東（大）會表決權(quán)(正確答案)D、通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)答案解析：證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。17、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況相適應(yīng)。下列說法正確的是（ ）。 單選題 *A、證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元B、證券公司注冊資本不得為非貨幣財產(chǎn)出資C、證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)不同，其注冊資本

13、最低限額可能不同(正確答案)D、證券公司的注冊資本可以是認(rèn)繳資本答案解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營、其他證券業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A錯誤。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。B錯誤。證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對注冊資本最低限額的要求，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項

14、業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額、但不得少于法律規(guī)定的限額。并且，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。18、根據(jù)證券公司風(fēng)險處置條例，下列關(guān)于證券公司被接管的說法，錯誤的是（ ）。 單選題 *A、證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司進(jìn)行接管B、接管期限屆滿，確實需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過6個月(正確答案)C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司進(jìn)行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)D、行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴(yán)重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債

15、務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營，防止其經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施答案解析：接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過12個月。19、證券公司中，應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（ ） 單選題 *A、董事會B、直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員(正確答案)C、經(jīng)理層D、合規(guī)部門答案解析：直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員有義務(wù)向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷，并及時加以糾正。相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。20、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)（ ）審議通過后

16、實施。 單選題 *A、董事會(正確答案)B、股東（大）會C、監(jiān)事會D、總經(jīng)理辦公會答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。21、下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責(zé)的說法，錯誤的是（ ） 單選題 *A、簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾B、發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告(正確答案)C、在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險D、積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動答案解析：證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時報告。22、證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司

17、基準(zhǔn)分為（ ） 單選題 *A、120分B、100分(正確答案)C、90分D、60分答案解析：證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。23、凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點，在（ ）的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進(jìn)行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo) 單選題 *A、營業(yè)收入B、總資產(chǎn)C、凈利潤D、凈資產(chǎn)(正確答案)答案解析：凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進(jìn)行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。24、下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是（ ）。 單選題 *A、對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量B、對流動性風(fēng)險實施有效監(jiān)測

18、和控制C、確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足(正確答案)D、建立健全流動性風(fēng)險管理體系答案解析：證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)，是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。25、證券公司風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于（ ）。 單選題 *A、公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的中位數(shù)B、公司同級別人員的平均水平C、公司同級別人員的中位數(shù)D、公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的平均水平(正確答案)答案解析：風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員

19、的平均水平。26、根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，下列不屬于專業(yè)投資者的是（ ） 單選題 *A、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人B、期貨公司子公司C、證券公司的員工(正確答案)D、財務(wù)公司答案解析：第一類專業(yè)投資者具體包括經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。27、根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（ ）。 單選題 *A、未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)

20、化的，對其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款B、違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施C、未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款(正確答案)D、情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場禁入的措施答案解析：未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款28、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（ ）

21、單選題 *A、證券公司不再執(zhí)行此指引的要求(正確答案)B、證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)C、證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險D、證券公司應(yīng)該向人民銀行報告答案解析：如果金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法及法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險。向中國人民銀行報告。如果其他措施無法有效控制風(fēng)險、證券公司應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)。29、證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展信息

22、技術(shù)管理工作的全面審計，頻率為（ ） 單選題 *A、不低于每半年一次B、不低于每五年一次C、不低于每三年一次(正確答案)D、不低于每一年一次答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審讓、頻率不低于每3年一次;未能有效實施信息技術(shù)管理被采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者自律管理措施的，應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)完成對有關(guān)事項的專項審計。30、下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（ ）。 單選題 *A、公司法B、企業(yè)會計準(zhǔn)則C、非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引D、證券公司監(jiān)督管理條例(正確答案)答案解析：知識點證券法第七章證券交易場所第八章證券公司對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作出了

23、原則性規(guī)定，證券公司監(jiān)督管理條例第四章業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制第二節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。31、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（ ）。 單選題 *A、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策B、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令(正確答案)C、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項D、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況答案解析： 1.履行主動管理職責(zé)：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

24、履行主動管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。B錯誤。簽訂協(xié)議：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，約定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，服務(wù)的內(nèi)容、方式和禁止行為等事項。信息披露：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況，包括提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)的名稱、注冊地址、辦公地址、成立時間、最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)規(guī)模、主要負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式等信息，并充分說明和揭示委托香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)可能產(chǎn)生的風(fēng)險。留痕管理：

25、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對使用港股通投資顧同服務(wù)的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。32、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問，在持續(xù)督導(dǎo)期間解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時履行報告、公告程序。委托人應(yīng)當(dāng)在（ ）另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。 單選題 *A、20個工作日后B、20個工作日內(nèi)C、1個月內(nèi)(正確答案)D、3個月內(nèi)答案解析：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)做出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由

26、，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。33、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（ ）。 單選題 *A、證券公司監(jiān)督管理條例B、科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）C、上市公司收購管理辦法(正確答案)D、企業(yè)債券管理條例答案解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括公司法證券法證券公司監(jiān)督管理條例企業(yè)債券管理條例等。34、證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是（ ） 單選題 *A、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶(正確答案)C、客戶

27、信用資金賬戶D、客戶信用證券賬戶答案解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。35、下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（ ） 單選題 *A、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法B、證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引C、證券法(正確答案)D、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法答案解析：證券法第八章證券公司明確經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)，證券公司監(jiān)督管理條例則在其第四章業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的第五節(jié)專門對證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出一般性規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定

28、信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。36、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ） 單選題 *A、對客戶買賣股票承諾收益B、接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券C、為客戶提供融資融券信用交易服務(wù)(正確答案)D、將證券營業(yè)部承包給他人經(jīng)營答案解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。37、下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)

29、鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（ ） 單選題 *A、債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查B、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標(biāo)，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限C、簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門印章，并以書面形式集中存檔(正確答案)D、證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過度依賴單一比較基準(zhǔn)答案解析： 1.加強(qiáng)用印管理。簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用公司公章或者經(jīng)公司書面明確授權(quán)的業(yè)務(wù)專用章，并以書面或電子形式集中存擋。建立完善債券投資交易管理系統(tǒng)。證券公司應(yīng)審

30、慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標(biāo).實現(xiàn)閾值控制和全程留痕、并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限。完善交易監(jiān)控。證券公司應(yīng)主動建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過度依賴單比較基準(zhǔn);債券投資交易人員應(yīng)使用公司統(tǒng)一配置的電話、郵件、即時通訊等系統(tǒng)開展債券交易詢價等活動，其工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查。加強(qiáng)債券交易人員執(zhí)業(yè)資格、權(quán)限公示及薪酬遞延管理。債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。38、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其直接

31、負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人采取的行政監(jiān)管措施有（ ）。 單選題 *A、暫不受理與共所在機(jī)構(gòu)行政許可有關(guān)的文件B、出具警示函(正確答案)C、責(zé)令改正D、責(zé)令定期報告答案解析：證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。注意題目問的是對相關(guān)人員的處罰，不是對公司的。39、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利

32、義務(wù)的說法，錯誤的是（ ）。 單選題 *A、投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但資產(chǎn)管理合同依照證券投資基金法另有約定的，從其約定B、投資者參與分級資產(chǎn)管理計劃的，管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃的分級設(shè)計、收益分配、風(fēng)險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預(yù)期收益(正確答案)C、投資者應(yīng)當(dāng)以真實身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定D、投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險答案解析：B選項不屬于投資者的權(quán)利、義務(wù)。40、根據(jù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符

33、合條件的高級管理人員和（ ）名以上投資經(jīng)理。 單選題 *A、5B、2C、3(正確答案)D、10答案解析：證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。41、證券公司開展柜臺交易業(yè)務(wù)中，需要向投資者收取履約保證金的，保證金應(yīng)存入在（ ）金融機(jī)構(gòu)開立的專門賬戶。 單選題 *A、證券公司與投資者雙方約定的(正確答案)B、中國投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司指定的C、投資者指定的D、證券公司指定的答案解析： 1.合同簽訂證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)

34、。金融衍生產(chǎn)品的柜臺交易合同應(yīng)符合協(xié)會對金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定。2.財產(chǎn)擔(dān)保證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)；向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放，不得違約動用。A正確。42、下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機(jī)制的說法，錯誤的是（ ）。 單選題 *A、證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告(正確答案)B、證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險及合規(guī)管理等C、因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計劃份額柜臺轉(zhuǎn)讓無法進(jìn)行的，證券公司

35、應(yīng)提交重大事項報告D、證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)重大事項報告內(nèi)容包括事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告。A錯誤。43、甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定，王某可以接受乙公司提供的（ ）。 單選題 *A、乙公司機(jī)構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購費(fèi)率B、制式基金宣傳推介資料(正確答案)C、宴請及觀光游覽服務(wù)D、高檔禮品答案解析：證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益;44、根據(jù)證券公司為期貨公司提

36、供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（ ）。 單選題 *A、提供期貨行情信息、交易設(shè)施(正確答案)B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金C、代理客戶進(jìn)行期貨交易D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金答案解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。45、證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（ ）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，

37、井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。 單選題 *A、證券交易所B、中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)C、地方證監(jiān)局D、中國證監(jiān)會答案解析：證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，并取得相應(yīng)業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。46、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（ ）。 單選題 *A、本罪即使涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)B、本罪即使行為人擅自運(yùn)用多個客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)C、本罪即使行為人多次擅自運(yùn)用客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)D、本罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)跟

38、具體涉案金額數(shù)無關(guān)答案解析：涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；D錯誤。（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；BC錯誤。（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形47、下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（ ）。 單選題 *A、牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象B、堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)C、堅持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣D、堅持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任(正確答案)答案解析：行業(yè)文化建設(shè)的基本要求。（一）堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)，B屬于。（二）堅持誠實守信，

39、恪守職業(yè)操守（三）堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力（四）堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)健康發(fā)展（五）堅持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣C屬于。（六）牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象，A屬于。48、根據(jù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是（ ） 單選題 *A、違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理(正確答案)B、曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理C、直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當(dāng)從重處理D、曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，

40、應(yīng)當(dāng)從重處理答案解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;（2）涉及金額較大或者涉及人員較多;（3）產(chǎn)生惡劣社會影響;（4）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險管理，主動發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定的行為，并積極有效整改，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程、及時向中國證監(jiān)會報告的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定，事后及時向

41、中國證監(jiān)會報告，或者積極配合調(diào)查的、依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。49、根據(jù)證券市場禁入規(guī)定，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中，不包括（ ） 單選題 *A、陳述的權(quán)利B、依法聘請律師的權(quán)利(正確答案)C、要求舉行聽證的權(quán)利D、申辯的權(quán)利答案解析：中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。50、根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（ ） 單選題 *A、代理委托人從事證券投資B、與委托人約定分享證券投資收益C、買賣本證券投資咨詢

42、機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券D、舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等(正確答案)答案解析：根據(jù)證券法，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：代理委托人從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券；法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。51、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（ ）等事項。股東的姓名或者名稱及住所II.各股東所持股份數(shù)III.各股東所持股票的編號IV.各股東取得股份的日期 單選題 *A、I、IVB、II、III、IVC、I、II、III、IV(正確

43、答案)D、I、II、III答案解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項（1）股東的姓名或者名稱及住所;（2）各股東所持股份數(shù);（3）各股東所持股票的編號;4.各股東取得股份的日期。52、股份有限公司章程必須載明的事項包括（ ）。I.公司名稱和住所公司設(shè)立方式公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本IV.公司法定代表人 單選題 *A、I、II、III、IV(正確答案)B、I、II、IIIC、III、IVD、I、II答案解析：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司設(shè)立方式;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間

44、;董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司法定代表人;監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤分配辦法;公司的解散事由與清算辦法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項。53、股份有限公司為（ ）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會決議。I.公司股東II.公司實際控制人III.子公司IV.分公司 單選題 *A、I、II、IIIB、I、II(正確答案)C、I、IIID、II、IV答案解析：公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。54、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（ ）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)

45、發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司II.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式 單選題 *A、II、IIIB、I、II、IV(正確答案)C、I、II、III、IVD、I、IV答案解析：發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。募集設(shè)立只適用于股份有限公司。其中，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%,但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。53、下列關(guān)于有限責(zé)任公司和

46、股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（ ）I.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人II.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明 單選題 *A、B、C、(正確答案)D、答案解析：有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別在于：第一，在股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東在50人以下；股份有限公司股東人數(shù)無上限。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在

47、中國境內(nèi)有住所。第二，在股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由。第三，股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以。綜合而言，兩種公司的區(qū)別集中體現(xiàn)在融資方式和股份流動性上。企業(yè)選擇有限公司或股份公司類型，多半是基于自身的融資需求而作出的選擇。56、公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（ ）I.副董事長監(jiān)事長人力資源負(fù)責(zé)人IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人 單選題 *A、II、III、IVB、I、III、IVC、I、II、III(正確答案)D、I、II、IV答案解析：高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理

48、、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。57、下列主體不得作為普通合伙人的有（ ）。I.國有獨資公司II.國有企業(yè)III.上市公司IV.公益性的事業(yè)單位 單選題 *A、I、IVB、I、II、IVC、I、II、III、IV(正確答案)D、II、III答案解析：為保護(hù)國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體，其財產(chǎn)也不宜對外承擔(dān)無限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體也不得成為普通合伙人。58、下列關(guān)于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法，正確的有（ ）。I.合伙企業(yè)的財產(chǎn)僅包括合伙人的出資II.合伙人除法律另有規(guī)定外

49、，在企業(yè)清算前，不得請求分割企業(yè)財產(chǎn)II.除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其他合伙人一致同意IV.合伙人以其在企業(yè)中財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意 單選題 *A、I、II、IIIB、I、III、IVC、II、IVD、II、III、IV(正確答案)答案解析：合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)。除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其

50、行為無效，由此給善意第三人造成損失的，由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。59、根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券的銷售期限的說法，正確的有（ ）。I.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日II.證券的代銷、包銷期限最長不得超過180日III.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案IV.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券 單選題 *A、III、IVB、I、III、IV(正確答案)C、I、IIID、II、IV答案解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90

51、日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。60、根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責(zé)任的說法，正確的有（ ）I.未對投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款:沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以

52、上一千萬元以下的罰款證券公司違反規(guī)定為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以二十萬元以上百萬以下的罰款未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款 單選題 *A、I、II、IV(正確答案)B、I、II、III、IVC、II、IIID、I、IV答案解析：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰

53、款。為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上;500萬元以下的罰款。未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責(zé)令改正。給予警告。沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。61、根據(jù)證券法，證券發(fā)行、交易活動明確禁止的行為包括（ ）。I.欺詐II.內(nèi)幕交易III.操縱證券市場IV.融資融券 單選題 *A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、II、III(正確答案)D、III、IV答案解析：證券的

54、發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。62、根據(jù)證券法，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（ ）I.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券II.公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓II.公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓III.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式IV.依法發(fā)行的證券，公司法和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 單選題 *A、I、II、IVB、I、III、IV(正確答案)C、II、IIID、I

55、II、IV答案解析：證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。依法發(fā)行的證券，公司法和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。依法發(fā)行的證券，公司法和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。63、根據(jù)證券法，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（ ）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市

56、公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東 單選題 *A、II、III、IVB、I、II、III、IVC、I、III、IV(正確答案)D、I、II答案解析：投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東。上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件。在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。64、根據(jù)上市公司收購管理辦法，要約收購

57、分為（ ）.全面要約.部分要約.強(qiáng)制要約.自愿要約 單選題 *A、B、C、(正確答案)D、答案解析：要約收購分為全面要約收購與部分要約收購。65、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）I.有符合公司法和證券投資基金法規(guī)定的章程II.取符基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)III.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳資本 單選題 *A、B、C、D、(正確答案)答案解析：根據(jù)證券投資基金法第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1.有符合證券投資基金法和公司法規(guī)定的章程；2.注冊資本不低于1億元人民幣

58、，且必須為實繳貨幣資本；3.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；4.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；5.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；6.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；7.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度。除上述條件外，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司還應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件66、根據(jù)證券投資基金法，下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有（ ）I.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基

59、金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任II.因基金管理人承擔(dān)的債務(wù),可以對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行III.基金托管人依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任，可以由基金財產(chǎn)承擔(dān).基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷 單選題 *A、B、C、(正確答案)D、答案解析：基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照證券投資基金法另有約定的，從其約定。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

60、67、下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（ ）.I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨 單選題 *A、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IIID、I、II、III(正確答案)答案解析：農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。68、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)（ ），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。I.真實II.準(zhǔn)確III.完整IV.全面 單選題 *A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、IVD、I、II、III(正確答案)答案解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第六十九