國外敘事學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)移

1、國外敘事學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)移盡管“敘事學(xué)一詞在1969年才由托多羅夫(T.Tdrv)正式提出，但人們對敘事的討論卻早就開場了。柏拉圖對敘事進(jìn)展的模擬(iesis)敘事(diegesis)的著名二分說可以被看成是這些討論的發(fā)端。18世紀(jì)小說正式登入文學(xué)殿堂后，對敘事尤其是小說的討論更加充分全面：從小說的內(nèi)容到小說的形式，再到小說的功能和讀者的地位等。今天人們熱衷討論的一些敘事學(xué)范疇，如表達(dá)視點(diǎn)、聲音、間隔 等，也早有人討論過。如李斯特(ThasLister)于1832年就利用“表達(dá)視點(diǎn)來分析小說作品，同時期的另一位學(xué)者洛克哈特(JhnGibsnLkhart)更是使用這一術(shù)語來討論如何使作者與自己的作

2、品保持恰當(dāng)?shù)摹伴g隔 1。后來經(jīng)過亨利詹姆斯(HenryJaes)2的全面討論，福斯特(E.Frster)3和馬克肖爾(.Shrer)4等的深化發(fā)揮，表達(dá)視點(diǎn)成為小說批評自然也包括敘事學(xué)中最為重要的術(shù)語之一。然而，作為一門學(xué)科，敘事學(xué)是20世紀(jì)60年代，在構(gòu)造主義大背景下，同時受俄國形式主義影響才得以正式確立。它“研究所有形式敘事中的共同敘事特征和個體差異特征，旨在描繪控制敘事及敘事過程中與敘事相關(guān)的規(guī)那么系統(tǒng)5(P3)。雖然敘事學(xué)確立只有短短不到半個世紀(jì)，但敘事學(xué)的研究范式已經(jīng)發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)移：從關(guān)注故事話語的經(jīng)典敘事學(xué)轉(zhuǎn)移到上世紀(jì)90年代初的多元敘事學(xué)。應(yīng)該看到，不同研究范式中同時存在著研究

3、層面和研究方法的顯著差異。為方便闡述，我們將經(jīng)典敘事研究范式分為以故事為對象的研究層面和以話語為對象的研究層面。一、以故事為對象的研究層面俄國形式主義區(qū)分了敘事作品中的“情節(jié)(sjuzet)和“故事(fabula)，大致相當(dāng)于敘事學(xué)中區(qū)分的話語(disurse)和故事(stry)。早期敘事學(xué)家在構(gòu)造主義的影響下，選擇“故事作為敘事學(xué)的研究對象。事實(shí)上，托多羅夫首次提出敘事學(xué)一詞時，給Narratlgy的定義是：敘事學(xué)：關(guān)于敘事構(gòu)造的理論。為了發(fā)現(xiàn)構(gòu)造或描寫構(gòu)造，敘事學(xué)研究者將敘事現(xiàn)象分解成組件，然后努力確定它們的功能和互相關(guān)系。6很明顯，這一定義帶有濃重的構(gòu)造主義色彩，其重心在于確定敘事中的行

4、為，然后描寫行為的功能和序列關(guān)系，以便從中找到支配敘事的構(gòu)造。托多羅夫之前，法國人類學(xué)家兼構(gòu)造主義者列維斯特勞斯(L.Strauss)對神話進(jìn)展研究之后，發(fā)如今浩如煙海的神話底下隱藏著某些永久的普遍構(gòu)造，任何特定的神話都可以被濃縮成這些構(gòu)造，這就是敘事中所謂的“深層構(gòu)造，其中的變項(xiàng)是一些普遍的文化對立如生死、天堂塵世等和處于這些對立項(xiàng)之間的象征符號。在不同的文化中，這些深層構(gòu)造將演變出具有不同價值的表層構(gòu)造。7可以看出，作為人類學(xué)家，列維斯特勞斯并不關(guān)心敘事序列，他關(guān)心的重點(diǎn)是賦予神話意義的構(gòu)造形式。8(P59)與之相反，俄國形式主義者普羅普(Prpp)根據(jù)對俄羅斯民間故事的研究，對事件的功能

5、進(jìn)展了明確分類，同時提出與這些功能相對應(yīng)的人物類型。格雷馬斯(GrEias)繼承并開展了普羅普的分析形式。他將后者對民間故事的分析方法擴(kuò)展到所有敘事，提出與行動相關(guān)的三對共六種“行動元概念，即：與愿望、探求和目的相對應(yīng)的主體和客體；與交流相對應(yīng)的發(fā)送者和接收者；與輔助支持或阻礙相對應(yīng)的幫助者和阻撓者。同時，格雷馬斯壓縮了普羅普提出的功能種類，并將它們歸入三種序列構(gòu)造：契約型構(gòu)造、完成型構(gòu)造和離合型構(gòu)造。如契約型構(gòu)造中，敘事可能采取兩種形式來進(jìn)展：契約違犯契約懲罰缺乏契約秩序重建契約秩序)8(P59)并非所有敘事學(xué)者都認(rèn)同上面的分析形式，比方布雷蒙(Brend)認(rèn)為格雷馬斯關(guān)于敘事序列的分析不能

6、囊括所有敘事現(xiàn)象。他在肯定普羅普的功能分析的根底上，提出敘事的根本序列由以下三個功能組合而成：1)表示可能發(fā)生變化的功能；2)表示是否施行這種變化的功能；3)表示變化是否實(shí)現(xiàn)的功能。由這三個功能組成的根本序列互相結(jié)合產(chǎn)生復(fù)合序列，布雷蒙列舉了“首尾接續(xù)式、“中間包含式和“左右并連式等幾種常見類型。9羅蘭巴特(RlandBarthe)區(qū)分了“核心和“催化兩種功能，核心功能以其根據(jù)的行為為故事“翻開或完畢一個未定場面，而催化功能表示的行為那么只起連接作用。10托多羅夫綜合各家闡述，借用語言學(xué)中的關(guān)鍵術(shù)語，對最小敘事單元、序列和文本進(jìn)展了描繪。他認(rèn)為，敘事中的最小單位是一些根本命題，可以是表示行動元

7、的命題，如：“X是國王，也可以是表示動作的命題，如“X娶了Y。五個命題構(gòu)成一個序列：表示初始平衡的命題表示外力侵入的命題表示失去平衡的命題表示恢復(fù)平衡力量的命題表示新平衡的命題。而序列按照嵌入、接續(xù)、交替等方式結(jié)合起來就構(gòu)成完好的敘事文本。8(PP60-61)總之，以故事為對象的研究層面下，敘事中的行為因素受到高度關(guān)注，而不同程度地忽略了對人物和敘事文本意義的研究，同時由于敘事學(xué)仍在初創(chuàng)之中，所以大量地借鑒了語言學(xué)中的術(shù)語和概念，如行動、功能、序列、構(gòu)造、語法等。按照這一思路進(jìn)展敘事分析，首先需要在某特定敘事或某類敘事中尋找出深層構(gòu)造可能是二項(xiàng)對立的構(gòu)造，也可能是其他類型的構(gòu)造，然后確定表達(dá)這

8、一構(gòu)造的行為，將行為按功能進(jìn)展分類，同時也對完成功能的人物進(jìn)展歸類，再分析功能的系列構(gòu)造，最后在文本的高度上分析這些根本序列的組合方式。這一時期幾乎所有敘事學(xué)家都聲稱要找到適用于所有敘事的普遍語法，但在理論中，將他們的方法用于分析單個敘事或某類敘事如民間故事、偵探故事、狄更斯敘事等，往往可以得到更為有效、也更令人信服的結(jié)論。值得注意的是，無論是托多羅夫還是羅蘭巴特，后來都改變了最初的研究方向，從對故事語法的研究分別轉(zhuǎn)向敘事的文化層面和符號層面研究。有些批評家，如范迪克認(rèn)為，故事中的諸活動之間存在由社會風(fēng)俗決定的秩序，所以很多動作序列實(shí)際上是受慣例支配的：如出發(fā)意味著返回；許諾意味著去完成它們的

9、意向等。因此，他們建議“把敘事作為行為哲學(xué)和話語分析這些更廣闊的領(lǐng)域中的一個特殊區(qū)域，這樣敘事才能獲得更好的研究11。應(yīng)該說，這為以故事為中心的敘事學(xué)研究提出了一個新的方向。二、以話語為對象的研究層面只在故事層面進(jìn)展敘事研究有很多缺陷，尤其不能解釋“同樣一組行動可以用不同方法來表達(dá)這一事實(shí)，使敘事學(xué)家開場關(guān)注敘事的話語層面，即故事的表述方式，主要包括敘事時態(tài)、時間、語態(tài)、語式、人物描寫、人物話語表達(dá)方式等。這一研究范式的代表人物包括后期的托多羅夫、熱拉爾熱奈特(G.Genette)、查特曼(hatan)、普林斯(G.Prine)等。經(jīng)典敘事學(xué)對時態(tài)和時間的研究通過對照它們在故事和話語中的不同表

10、現(xiàn)形式來進(jìn)展，從而確定話語在何種程度上對故事進(jìn)展了“變異處理，以及這樣處理帶來的效果。敘事時態(tài)分如今時和過去時兩種，如今時態(tài)又分故事如今時和話語如今時。根據(jù)話語和故事之間的時態(tài)關(guān)系，可將表達(dá)分為三類：回憶表達(dá)、同步表達(dá)、預(yù)示表達(dá)，而這三類表達(dá)都有各自不同的時態(tài)、體式和情態(tài)系統(tǒng)。12對時間的考察分三個子系統(tǒng)：時序、時距和頻率。假如敘事話語中的時序與故事中的時序不同，那么說明話語中出現(xiàn)了“時間倒錯現(xiàn)象，如倒敘、預(yù)敘、中間敘等。故事時距和話語時距的關(guān)系可能表達(dá)為：等距如對話體的場景敘事、故事時距大于話語時距如概述或全景式敘事、省略或停頓以及故事時距小于話語時距比擬少見，主要用于主觀心理敘事。頻率用來

11、比擬故事發(fā)生的次數(shù)和話語中發(fā)生的次數(shù)，分單一表達(dá)故事中發(fā)生n次，話語中也講述n次、重復(fù)表達(dá)故事中發(fā)生一次，話語中講述n次、反復(fù)表達(dá)故事中發(fā)生n次，話語中講述一次。13(PP125-126)語態(tài)和語式也是從語言學(xué)中借用的概念，分別解決敘事中誰說和誰看的問題。語態(tài)研究中的關(guān)鍵術(shù)語是表達(dá)者，指敘事話語的發(fā)出者或“聲音。表達(dá)者可以在敘事中說明身份，也可以隱藏身份；表達(dá)者假設(shè)出如今敘事行動中，該敘事為同故事敘事如很多第一人稱敘事，假設(shè)沒有出如今敘事行動中，該敘事為異故事敘事如很多第三人稱敘事。在第一人稱敘事中，通常出現(xiàn)兩個“自我：敘事自我和經(jīng)歷自我，兩者常常交互作用以完成敘事功能。14“聲音本指表達(dá)者的

12、聲音，但在巴赫金的影響下，敘事學(xué)者將這個概念擴(kuò)大至包括敘事文本產(chǎn)生的所有聲音，包括文本內(nèi)聲音表達(dá)者聲音及人物聲音和文本外聲音指作者的聲音，并進(jìn)一步討論各種聲音的識別及產(chǎn)生的復(fù)調(diào)效果。15(P45)蘇姍蘭瑟(SusanLanser)將聲音作為“意識形態(tài)的表達(dá)形式，討論表達(dá)聲音和女性作家寫作的關(guān)系16；詹姆斯費(fèi)倫(JaesPhelan)那么將聲音看成是敘事“為到達(dá)特殊效果而采取的修辭手段，討論聲音在敘事交流中所起的作用17。這些研究都繼承并打破了經(jīng)典敘事學(xué)中“聲音的范疇。語式用來描繪敘事信息調(diào)節(jié)，熱奈特區(qū)分了兩種調(diào)節(jié)方式，即間隔 控制即敘事信息數(shù)量控制和投影控制即敘事角度控制。這兒的關(guān)鍵術(shù)語是聚焦

13、者，指充當(dāng)敘事視角的目光。敘事可以采取表達(dá)者聚焦如全知型三人稱敘事，也可以采取人物聚焦如一人稱敘事或三人稱有限視角敘事。值得注意的是，多數(shù)敘事都混合采用兩種聚焦方式。15(P57)熱奈特在分析敘事聚焦之后進(jìn)一步指出，選擇了某類敘事聚焦，也就選擇了信息數(shù)量和敘事角度，因?yàn)樘囟ǖ木劢怪荒芨兄侥承┬畔?，假如敘事超越了這些信息，那么被視為“視角越界。但他同時指出，很多情況下視角越界并不影響讀者的閱讀和判斷，讀者的認(rèn)知策略可以幫助他們合理地排除這些越界可能帶來的閱讀困難。13(PP143-147)另一位頗有影響的敘事學(xué)家(FranzK.Stanzel)那么沒有區(qū)分語態(tài)和語式，而是提出了一個“敘事情景的

14、概念。斯坦?jié)蔂枌⑹虑榫胺譃槿N：第一人稱的敘事情景、表達(dá)者的表達(dá)情景，人物的表達(dá)情景，并描繪了每一表達(dá)情景中的典型特征，包括表達(dá)者的參與程度、間隔 、知曉范圍、目的、可靠性、聲音和聚焦情況等。18敘事中人物描寫可以由表達(dá)者或人物來完成；可以直接描寫，可以間接描寫；可以自我描寫，可以由別人描寫；可以在公開場合下描寫，也可在私下描寫等。但每一種描寫的可靠程度并不一樣。另外，表達(dá)者作為作者虛構(gòu)的主體之一在敘事中表達(dá)出來的特征也受到了高度關(guān)注，尤其是表達(dá)者的可靠性和敘事意識?？煽康谋磉_(dá)者讓讀者相信并承受他對事件的報道、理解和評價，不可靠表達(dá)者那么由于知識的缺乏、對事件參與缺乏或有問題的價值判斷系統(tǒng)，

15、讓讀者對其報道、理解和評價產(chǎn)生疑心。敘事意識是指表達(dá)者進(jìn)展敘事時的心理狀態(tài)。19熱奈特根據(jù)表達(dá)者的干預(yù)程度對人物話語和思想的不同表達(dá)方式進(jìn)展了區(qū)分：表達(dá)體表達(dá)者行使最大干預(yù)、間接體表達(dá)者施行局部干預(yù)、直接體表達(dá)者施行最小干預(yù)，同時在間接體中特別分析了自由間接體，在直接體中分析了自由直接體。13(PP125-128)同樣，對人物意識的表達(dá)方式也有心理表達(dá)方式、戲劇獨(dú)白、內(nèi)心獨(dú)白、思維風(fēng)格等幾種。15(PP92-95)以上的分析其實(shí)已經(jīng)說明，把敘事作為話語進(jìn)展研究的范式也包含對故事的研究，只不過研究重心不在于對故事行動功能及序列進(jìn)展描寫。而在于故事轉(zhuǎn)化為話語中的種種方式，屬于俄國形式主義所謂“技巧范疇，從而使研究成果更貼近文本現(xiàn)實(shí)，在批評理論中也更具操作性，缺陷是研究總停留在形式描寫層面上，缺乏對敘事運(yùn)作機(jī)制更全面的討論。三、整合、開放的研究范式將經(jīng)典敘事學(xué)中的兩種研究范式進(jìn)展有機(jī)整合，是近