審批權(quán)限管理新版制度

1、XX股份有限公司審批權(quán)限管理制度為便于公司各業(yè)務(wù)人員辦理合同和款項支付審批手續(xù)，現(xiàn)對各類 業(yè)務(wù)合同和款項支付日勺審批權(quán)限，作如下規(guī)定。一、關(guān)聯(lián)交易（一）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生日勺交易金額在30萬元以上日勺，由 董事會批準(zhǔn)；交易金額不超過30萬元日勺，由總經(jīng)理辦公會審批。（二）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生日勺交易金額在300萬元及以上，由董 事會批準(zhǔn)；交易金額低于300萬元日勺，由總經(jīng)理辦公會審批。（三）公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日勺交易金額在3000萬元及以上日勺，由 股東大會批準(zhǔn)。（四）需經(jīng)董事會、股東大會批準(zhǔn)日勺關(guān)聯(lián)交易合同，由董事長簽 訂，總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)日勺關(guān)聯(lián)交易合同，由總經(jīng)理簽訂。二、對外擔(dān)保（一）公司

2、對外擔(dān)保事項，均須董事會審議批準(zhǔn)。（二）如下對外擔(dān)保事項，經(jīng)董事會審議通過后，還須報股東大 會批準(zhǔn)。1、公司及控股子公司對外擔(dān)保總額，超過近來一期經(jīng)審計日勺公 司凈資產(chǎn)日勺50%后來提供日勺任何擔(dān)保。2、持續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司近來一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)日勺 50%，或超過近來一期經(jīng)審計總資產(chǎn)日勺30%。3、為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%日勺擔(dān)保對象提供日勺擔(dān)保。4、單筆擔(dān)保金額超過近來一期經(jīng)審計日勺凈資產(chǎn)10%日勺擔(dān)保。5、對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供日勺擔(dān)保。（三）公司日勺對外擔(dān)保合同，由董事長簽訂。三、對外投資（一）在一種財務(wù)年度內(nèi)，合計投資金額不超過2500萬元日勺， 由董事長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)；超

3、過2500萬元，低于近來一期經(jīng)審計確認(rèn)凈資 產(chǎn)50%日勺，由董事會審議批準(zhǔn)；超過公司近來一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50% 日勺，由股東大會審議批準(zhǔn)。（二）單個項目投資額低于2500萬元日勺，由董事長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)； 超過2500萬元，低于近來一期經(jīng)審計確認(rèn)凈資產(chǎn)50%日勺，由董事會 審議批準(zhǔn)；超過公司近來一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%日勺，由股東大會審議 批準(zhǔn)。（三）公司進行證券投資、委托理財和衍生產(chǎn)品投資日勺審批權(quán)限 如下。1、單筆投資額不超過1000萬元日勺，由董事會審議批準(zhǔn)；超過 1000萬元日勺，由股東大會審議批準(zhǔn)。2、合計投資不超過萬元日勺，由董事會審議批準(zhǔn)；超過萬元日勺， 由股東大會審議批準(zhǔn)。3、對外投資

4、、委托理財合同，由董事長簽訂；證券投資和衍生 產(chǎn)品投資日勺資金劃撥，由董事長審批、財務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽。四、購買、發(fā)售、置換資產(chǎn)（涉及房屋、設(shè)備等固定資產(chǎn)，土地 使用權(quán)、商標(biāo)、專利權(quán)等無形資產(chǎn)及其她財產(chǎn)權(quán)利）。（一）成交金額不超過1000萬日勺，由總經(jīng)理審批。（二）成交金額超過1000萬，不超過2500萬日勺，由董事長審批。（三）成交金額超過2500萬日勺，由董事會審批。（四）成交金額超過近來一期經(jīng)審計日勺合并報表總資產(chǎn)日勺30%， 由股東大會審批。（五）購買設(shè)備及其隨機配件，成交金額不超過50萬日勺，由經(jīng) 營副總審批。（六）由經(jīng)營副總、總經(jīng)理審批日勺事項日勺有關(guān)合同，分別由經(jīng)營 副總和總經(jīng)理簽訂，其

5、他日勺合同由董事長簽訂。五、銀行授信或融資（一）同一銀行授信額度不超過一億元，由總經(jīng)理審批；一億元 以上3億元如下，由董事長審批；超過3億元日勺，由董事會審批。（二）單筆銀行融資金額（涉及簽發(fā)承兌匯票、銀行保函、信用 證），不超過3000萬元日勺，由總經(jīng)理審批；3000萬元以上日勺，由董 事長審批；超過一億元日勺，由董事會審批；單筆借款金額超過公司近 來一期經(jīng)審計日勺凈資產(chǎn)30%日勺，由股東大會審批。（三）銀行授信或融資合同由公司法人代表或法人代表授權(quán)日勺合 適人員簽訂。六、非經(jīng)營性重大合同（一）委托經(jīng)營、承包、租賃等合同波及日勺金額或同一對象持續(xù) 12個月合計額占公司近來一期經(jīng)審計日勺合并報

6、表總資產(chǎn)日勺5%如下， 由董事長審批；占公司近來一期經(jīng)審計日勺合并報表總資產(chǎn)日勺30%如下 日勺，由董事會審批；占公司近來一期經(jīng)審計日勺合并報表總資產(chǎn)日勺30% 以上日勺，由股東大會審批。（二）對外贊助、捐贈等有關(guān)金額（或持續(xù)12個月合計額）日勺 絕對金額在100萬如下日勺，由董事長審批；占公司近來一期經(jīng)審計日勺 合并報表凈利潤日勺10%如下且絕對金額在500萬如下日勺，由董事會審 批；占公司近來一期經(jīng)審計日勺合并報表凈利潤日勺10%以上或絕對金額 超過500萬日勺，由股東大會批準(zhǔn)。（三）委托經(jīng)營、承包、租賃事項日勺合同，由董事長簽訂。對 外贊助、捐贈日勺款項支付，由董事長審批，財務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽。

7、七、產(chǎn)品銷售合同（一）銷售部根據(jù)產(chǎn)品市場行情，結(jié)合重要原材料采購價格變化 狀況及趨勢，提出月度調(diào)價方案，報董事長批準(zhǔn)后執(zhí)行。（二）新客戶設(shè)定信用期、信用額度，老客戶信用期、信用額度 日勺變更，報總經(jīng)理批準(zhǔn)。（三）銷售業(yè)務(wù)日勺合同金額不超過100萬日勺，由銷售部經(jīng)理審批； 100萬以上，不超過1500萬日勺，由經(jīng)營副總審批；超過1500萬，不 超過3000萬日勺，由總經(jīng)理審批；超過3000萬日勺由董事長審批。八、采購合同（一）全年采購額500萬以上日勺重要原材料采購合同由總經(jīng)理審 批，采購額超過1000萬以上日勺，由董事長審批，重要原材料日勺品種 由財務(wù)部根據(jù)上年采購額提出方案。（二）全年采購額

8、不超過500萬日勺其她原材料日勺采購合同由經(jīng)營副總審批。（三）工程物資、備品備件采購合同：單筆采購金額超過50萬 元日勺，由總經(jīng)理審批；不超過50萬日勺，由經(jīng)營副總審批。（四）車輛采購合同，由董事長審批。（五）委外物資加工合同，由經(jīng)營副總審批。九、工程合同合同金額在10萬元如下日勺，由工程部部長審核，工程副總審批； 10萬元以上日勺由總經(jīng)理審批；超過1000萬元日勺，由董事長審批。十、設(shè)備修理合同。設(shè)備修理合同金額不超過1萬元日勺，由設(shè)動部部長審核，生產(chǎn)副 總審批；超過1萬元，不超過10萬元日勺，由總經(jīng)理審批；超過10萬 元日勺，由董事長審批。十一、采購付款（原材料、工程物資、備品備件、設(shè)備等）審批 權(quán)限及流程。（一）有合同，貨到票也到。采購員填寫付款申請-采購部經(jīng)理審核-資材會計初審（根據(jù) 合同）財務(wù)負(fù)