蒙大《公共政策學(xué)》講義09公共政策分析模型

1、 PAGE 27第九章 公共政策分析模型第一節(jié) 公共政策研究的理論模型一、概述（一）模型的含義1.簡(jiǎn)單地講，模型就是對(duì)原型的抽象與模擬（仿真）。它是認(rèn)識(shí)主體為著一定的認(rèn)識(shí)目的，依據(jù)相似性原則而構(gòu)造出來(lái)的一種理念系統(tǒng)，以代表作為研究對(duì)象的真實(shí)系統(tǒng)即實(shí)際存在的事物。2.模型有實(shí)物模型和理論模型之分。3.公共政策分析中運(yùn)用的模型一般是理論模型。所謂理論模型或者概念模型，指的是一組概念或命題按照其相互間的本質(zhì)聯(lián)系被組織在一起，從而形成的一個(gè)邏輯結(jié)構(gòu)嚴(yán)整的網(wǎng)絡(luò)或框架。（二）模型的認(rèn)識(shí)論意義 第一，由于模型與原型具有相似性，因此通過(guò)解釋模型而認(rèn)識(shí)原型的某種本質(zhì)規(guī)定性。 第二，模型是進(jìn)行科學(xué)抽象的重要工具。

2、它能夠使人們從某一特定的視角窺視到萬(wàn)象紛繁的現(xiàn)實(shí)事物的奧秘并發(fā)現(xiàn)其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，從而使研究對(duì)象的本質(zhì)特征得以凸顯。 第三，模型是研究過(guò)程中資料搜集和經(jīng)驗(yàn)觀察的指南，向研究者指出了研究工作的重點(diǎn)和優(yōu)先順序。（三）公共政策模型必備的條件第一，必須明確把握社會(huì)發(fā)展方向。第二，必須與宏觀政策密切相關(guān)，即具備包容各項(xiàng)微觀、具體政策的宏觀特性。第三，必須建立在注重人文特點(diǎn)的行為科學(xué)與注重科學(xué)程序和方法的管理科學(xué)二者相互交融的基礎(chǔ)上。第四，必須對(duì)宗教、意識(shí)形態(tài)等大量非理性因素持客觀態(tài)度。第五，須對(duì)時(shí)間非常敏感，并且具有歷史色彩，即具有歷時(shí)觀察的功能。（四）為什么在進(jìn)行公共政策分析時(shí)需要借助于模型呢？ 第一，公共

3、政策學(xué)研究的對(duì)象是具體的，具有客觀實(shí)在性，因此這門(mén)學(xué)科具有突出的實(shí)證性；同時(shí)整個(gè)研究過(guò)程又十分強(qiáng)調(diào)從中發(fā)現(xiàn)有關(guān)因素之間的因果關(guān)系或一定的相關(guān)性。 第二，決策程序是根據(jù)模型的特征，人為地編制出的政策制定與執(zhí)行的步驟順序。通過(guò)它就可以把決策理論、方法與實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，形成一個(gè)可實(shí)施的決策流程圖，即格式化、標(biāo)準(zhǔn)化、工程化的決策程序，減少?zèng)Q策失誤，保證決策的科學(xué)性。二、基于西方經(jīng)驗(yàn)的政策過(guò)程理論模型揭示認(rèn)識(shí)論本質(zhì)的政策過(guò)程理論模型 （一）理性主義模型政策制定者是全智全能，還是在主客觀條件的限制下認(rèn)識(shí)外部世界；對(duì)事物的客觀規(guī)律的認(rèn)識(shí)是一次完成的，還是一個(gè)漸進(jìn)的從相對(duì)真理到絕對(duì)真理的過(guò)程；圍繞著這樣一條主線

4、展開(kāi)的，由此形成了一系列理論分析的框架或者理論模型。（一）1.理性決策模型：決策者依據(jù)完整而綜合的信息做出理性的決策，即它遵循以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出的原則，選擇最優(yōu)方案，使用最佳、最適當(dāng)?shù)氖侄?，達(dá)到最大值的政策結(jié)果。由這樣一組假設(shè)構(gòu)成的一個(gè)分析途徑，就被叫做理性決策模型或者決策的理性主義模型。2.理性主義模型假定決策者是“理性人”，而理性人被賦予以下特征：（1）當(dāng)面對(duì)多種選擇時(shí)，他會(huì)做出一個(gè)決定。（2）他會(huì)依據(jù)其價(jià)值偏好，在各種可能的選擇中排列出優(yōu)先次序。（3）他的價(jià)值偏好會(huì)隨著時(shí)空變化而轉(zhuǎn)移。（4）他通常從所有的方案中，擇定偏好等級(jí)最高者。（5）面對(duì)同樣的選擇他會(huì)做出同樣的決定。 3.理

5、性化是近代資產(chǎn)階級(jí)革命以來(lái)對(duì)人的觀念現(xiàn)代化提出的一種基本要求。 所謂理性化，從方法論上看，是指為著要達(dá)到一定的目的、為著要解決一定的問(wèn)題或?yàn)橹獞?yīng)對(duì)一定的事物，人們使用冷靜的、頭腦清醒的、客觀的和準(zhǔn)確的計(jì)算，利用可能收集到的信息和統(tǒng)計(jì)數(shù)字，對(duì)目的與手段加以分析，以求得到最佳、最適當(dāng)?shù)氖侄位蚪鉀Q辦法，有效率地或者有效地達(dá)成設(shè)定的目標(biāo)。4.理性主義分析方法在公共政策學(xué)領(lǐng)域中的應(yīng)用，就形成了理性決策模型或者決策的理性主義模型。（1）決策者面臨的是一個(gè)既定的問(wèn)題。 （2）引導(dǎo)決策者做出決策的各種目的、價(jià)值或目標(biāo)是明確的，而且可以按其重要性不同而依次排列。（3）解決問(wèn)題的各種可供選擇的方案都為決策者一一

6、權(quán)衡。（4）決策者對(duì)可供選擇的方案可能出現(xiàn)的結(jié)果都進(jìn)行了調(diào)查研究。（5）每一個(gè)選擇方案及其可能出現(xiàn)的結(jié)果，都與其他選擇方案具有可比性。（6）決策者最后采用的那個(gè)方案，是所有可供選擇的方案中能夠最大限度地實(shí)現(xiàn)其目的、價(jià)值或目標(biāo)的方案。5.理性主義模型受到了激烈的批評(píng)。批評(píng)者認(rèn)為：第一，這個(gè)模型設(shè)定決策者為理性人，這個(gè)設(shè)定是缺乏經(jīng)驗(yàn)支持的。第二，這個(gè)模型假定決策者是公正的、客觀的、理智的，而在實(shí)踐中決策者的公正、客觀和理智卻常常是極為有限的。第三，這個(gè)模型過(guò)高地估計(jì)了邏輯推理和數(shù)學(xué)模型作為政策分析工具所起的作用，因?yàn)樵趯?shí)踐中這兩種分析工具面對(duì)社會(huì)性、政治性、文化性公共政策問(wèn)題時(shí)卻往往束手無(wú)策。第四

7、，這個(gè)模型假定決策者全智全能，但是在實(shí)踐中決策者擁有的知識(shí)、獲得的信息都是有限的。 6.西蒙提出了決策者有限理性（Bounded Rationality）命題。他認(rèn)為決策者在管理決策是不可能達(dá)到最佳程度，而只能是追求一種近似的優(yōu)化途徑，即“尋求滿意”的管理決策和結(jié)果。最佳決策的前提是決策者的行為完全理性化，而滿意決策的前提是決策者的行為有限理性化，后者才是現(xiàn)實(shí)的。 7.經(jīng)過(guò)對(duì)理性主義模型進(jìn)行批評(píng)和改進(jìn)，形成了能夠被人們普遍接受的理性優(yōu)化模型。它主要包括兩部分內(nèi)容：一是政策制定的科學(xué)程序。二是努力運(yùn)用各種現(xiàn)代技術(shù)手段、分析方法以及電子計(jì)算機(jī)等手段與方法，進(jìn)行科學(xué)決策。（二）漸進(jìn)主義模型1.漸進(jìn)主

8、義模型是由美國(guó)學(xué)者林德布洛姆構(gòu)建的，他是在批評(píng)理性主義模型的過(guò)程中建構(gòu)新模型的。漸進(jìn)主義模型的要旨在于，廣泛地參與主體了解彼此的價(jià)值偏好，透過(guò)妥協(xié)調(diào)適、良性互動(dòng)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)政策的動(dòng)態(tài)均衡。2.漸進(jìn)主義模型包含兩組命題：（1）公共政策實(shí)際上只是過(guò)去政府活動(dòng)的持續(xù)，只是根據(jù)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)而對(duì)現(xiàn)行的政策做出的局部的、邊際性的調(diào)適。（2）決策者把決策看作一個(gè)典型的一步接著一步、永遠(yuǎn)沒(méi)有完結(jié)的過(guò)程。 3.對(duì)漸進(jìn)主義模型的批評(píng)歸結(jié)為一點(diǎn)，就是認(rèn)為它具有顯而易見(jiàn)的保守性。 （三）規(guī)范最佳模型與混合掃描模型在克服理性主義模型和漸進(jìn)主義模型的局限性的過(guò)程中，以色列學(xué)者德洛爾和美國(guó)學(xué)者埃齊奧尼分別提出了綜合這兩種模型的新

9、的決策模型。1.德洛爾提出的綜合模型叫做規(guī)范最佳模型。（1）這個(gè)模型以四項(xiàng)假設(shè)為基礎(chǔ)，即：最佳決策是一個(gè)認(rèn)同理性、增加理性的過(guò)程； 這種過(guò)程對(duì)于在復(fù)雜的問(wèn)題上，形成最佳決策所起的作用是至關(guān)重要的； 可通過(guò)多種途徑和方法，是在增加理性的過(guò)程得以實(shí)現(xiàn)；現(xiàn)代政府同時(shí)面對(duì)要求穩(wěn)定的政策訴求與要求變革的政策訴求，而在一定時(shí)期內(nèi)則以其中的一種訴求為主。 （2）范最佳模型把政策過(guò)程劃分為三大階段和17個(gè)小階段：第一階段：決策前。內(nèi)含：處理價(jià)值問(wèn)題； 認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)環(huán)境； 認(rèn)識(shí)問(wèn)題； 調(diào)查、處理與開(kāi)發(fā)資源； 設(shè)計(jì)、評(píng)估與重新設(shè)計(jì)決策系統(tǒng)； 分配問(wèn)題、價(jià)值與資源； 確定決策戰(zhàn)略。第二階段：決策中。內(nèi)含： 細(xì)分資源；

10、建立配合優(yōu)先順序的動(dòng)作目標(biāo)； 建立一套配合優(yōu)先順序的其他重大價(jià)值； 準(zhǔn)備一套主要的政策方案 ； 對(duì)于各種不同方案利益與成本進(jìn)行可靠的預(yù)測(cè)；在比較預(yù)測(cè)的成果后，建立各種不同方案所可能得到的利益需要的成本，并擇定最佳方案； 估定最佳方案的成本與收益。 第三階段：決策后。內(nèi)含：激勵(lì)政策的執(zhí)行；執(zhí)行政策；政策執(zhí)行后的評(píng)估。（3）德洛爾的這個(gè)模型具有很強(qiáng)烈的開(kāi)放性和包容性，它指出判定政策是否最佳的有效方法，在于不同的分析者在整個(gè)分析過(guò)程中經(jīng)由坦誠(chéng)、自由的討論而取得協(xié)商一致的意見(jiàn)。2.埃齊奧尼提出的綜合模型叫做混合掃描模型 (1)混合模型在概念上希冀截取理性主義模型的政策視野，以充分考慮政策選擇、激發(fā)政策

11、創(chuàng)意并深入政策核心問(wèn)題；同時(shí),截取漸進(jìn)主義模型的政策落點(diǎn)，把政策關(guān)注力集中在經(jīng)過(guò)選擇的政策方案及其評(píng)估上，形成政策焦點(diǎn)，以有效地解決政策問(wèn)題 。(2)混合掃描模型運(yùn)用兩臺(tái)攝像機(jī)：第一種是多角度攝像機(jī)，它能觀察全部空間，只是觀察不了細(xì)節(jié)；第二種攝像機(jī)對(duì)空間做深入、細(xì)微的觀察，但不觀察已為多角度攝像機(jī)所觀察的地區(qū)?；旌蠏呙枘Ｐ鸵鬀Q策者將這“兩種攝像機(jī)”結(jié)合起來(lái)使用。 （四）政治系統(tǒng)模型1.貝塔朗菲的一般系統(tǒng)論，同樣也被應(yīng)用于公共政策分析。公共政策的主體是指政治系統(tǒng)。政治系統(tǒng)具有一般系統(tǒng)的全部特征，同時(shí)又有其特殊性。 2.戴維伊斯頓提出、闡釋和完善了政治系統(tǒng)分析框架。當(dāng)它被應(yīng)用于公共政策學(xué)時(shí)就被稱

12、作決策的政治系統(tǒng)模型。 3.政治系統(tǒng)模型是公共政策分析中最具有解釋力，并且最具有普適性的一個(gè)模型。這個(gè)模型的缺陷是與它的優(yōu)長(zhǎng)之處同時(shí)產(chǎn)生的，即它是一個(gè)適于宏觀分析的模型，優(yōu)長(zhǎng)之處是視野開(kāi)闊而宏大；不足之處是只能給人們提供一個(gè)輪廓，不能夠指明所分析的政策的具體特性。揭示社會(huì)本質(zhì)的政策過(guò)程理論模型 一些學(xué)者試圖從公共政策與一定的社會(huì)因素，如制度、集團(tuán)、精英等的聯(lián)系上，去構(gòu)建揭示政策過(guò)程的社會(huì)本質(zhì)的理論模型。（一）機(jī)構(gòu)制度模型這是在公共政策分析中應(yīng)用最廣泛而又最缺乏理論色彩的一個(gè)決策模型。人們常常將一項(xiàng)政策的有無(wú)、好壞與一定的政府機(jī)構(gòu)制度聯(lián)系起來(lái)，自覺(jué)或不自覺(jué)地在二者之間建立某種因果聯(lián)系或相關(guān)性。機(jī)

13、構(gòu)制度模型就是建立在這種習(xí)慣性的思維模式之上的一種分析模型。這種模型設(shè)定無(wú)論何種政策體系，政府權(quán)力機(jī)構(gòu)都是公共政策的制定者和執(zhí)行者；而那些規(guī)范著公共權(quán)力機(jī)構(gòu)組織與個(gè)人的行為的各種制度，都必然影響著公共政策的制定方式和執(zhí)行方式，影響著政策選擇、政策內(nèi)容和政策結(jié)果。（二）集團(tuán)模型1.政治學(xué)研究中的集團(tuán)理論，是美國(guó)政治學(xué)家戴維杜魯門(mén)系統(tǒng)化的；后來(lái)萊瑟姆從集團(tuán)理論這一視角去分析政府在政策形成中的作用，形成了政策分析的集團(tuán)模型。2.集團(tuán)模型假定：現(xiàn)代政治實(shí)際上是各個(gè)利益集團(tuán)為影響公共政策而展開(kāi)的一系列活動(dòng)。政府的作用只在于制定各利益集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則，平衡各種利益集團(tuán)之間相互沖突的利益 。3.這里的“集團(tuán)”

14、指的是：個(gè)人基于共同的態(tài)度或利益而形成某種集合，集合在一起的人們向其他群體或組織提出要求，并為這種要求得以實(shí)現(xiàn)而采取一致性行動(dòng)，這是就形成了利益集團(tuán)。 4.集團(tuán)模型假定：現(xiàn)代政治實(shí)際上是各個(gè)利益集團(tuán)為影響公共政策而展開(kāi)的一系列活動(dòng)。這個(gè)假定可以分解成如下一組命題：（1）制定政策是政治過(guò)程的決定性階段，而政治過(guò)程則是各集團(tuán)爭(zhēng)取影響公共政策的行為過(guò)程。（2）公共政策的制定過(guò)程是相互競(jìng)爭(zhēng)著的集團(tuán)之間達(dá)成力量平衡的過(guò)程，每一政策都是集團(tuán)間妥協(xié)的產(chǎn)物。（3）在現(xiàn)代政治生活中，要由公共權(quán)力機(jī)構(gòu)制定合理的、法制化的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。（4）“在任何時(shí)候，公共政策都反映占支配地位的集團(tuán)的利益，隨著各集團(tuán)的力量和影響的消

15、長(zhǎng)，公共政策將變得有利于其影響增加的那些團(tuán)體的利益，而不利于其影響下降的那些團(tuán)體的利益?！?.集團(tuán)模型給我們的啟示：（1）它提供了一個(gè)特殊的視角，使我們能夠窺視在多元政治體制里，如何在集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)中使相互對(duì)立的利益得以聚合、整合和綜合為統(tǒng)一的公共利益，并據(jù)以制定公共政策。（2）集團(tuán)模型所受到的批評(píng)有這樣幾點(diǎn)：第一，它把注意力集中于政策形成過(guò)程中那些重要的能動(dòng)因素的同時(shí)，看來(lái)是過(guò)分夸大了集團(tuán)的重要性而低估了公共權(quán)力機(jī)構(gòu)自身作用。第二，“人類(lèi)在政府與政治過(guò)程上的許多問(wèn)題，集團(tuán)決策模型無(wú)法解釋”。第三，它對(duì)于多元主義政治體制以外的那些政治體制內(nèi)的決策過(guò)程，缺乏解釋力。 （三）精英模型1.現(xiàn)代精英政治理論

16、肇始于意大利學(xué)者莫斯卡和帕累托，以及德國(guó)學(xué)者米歇爾斯，經(jīng)由美籍奧地利人、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特和美國(guó)政治學(xué)家拉斯韋爾進(jìn)行民主的改造，逐步地成為西方國(guó)家特別是美國(guó)政治學(xué)研究中的一個(gè)重要的分析途徑。2.由以下一組命題形成的一個(gè)理論框架，在用于公共政策分析時(shí)，就被稱作決策精英模型 。這些命題由戴伊和齊格勒梳理，包括：（1）社會(huì)分為有權(quán)的少數(shù)和無(wú)權(quán)的多數(shù)。（2）統(tǒng)治人的少數(shù)不代表被統(tǒng)治者的多數(shù)。（3）為了保持穩(wěn)定避免發(fā)生革命，非精英上升到精英地位的過(guò)程必須緩慢而又不間斷。 （4）精英們?cè)谏鐣?huì)制度的基本準(zhǔn)則和保持現(xiàn)代社會(huì)制度不變等方面意見(jiàn)一致，只是在很少一些問(wèn)題上有分歧。（5）國(guó)家政策并不反映民眾的要求，而

17、只反映盛行于精英中的價(jià)值觀。國(guó)家政策的改變是緩慢的，而不是革命性的。（6）相對(duì)說(shuō)來(lái)，行動(dòng)積極的精英受態(tài)度冷漠的民眾的直接影響很少，精英對(duì)民眾的影響多于民眾對(duì)精英的影響。 3.精英決策模型的作用和評(píng)價(jià)（1）認(rèn)為它揭示了現(xiàn)代民主國(guó)家的根本理念“主權(quán)屬于人民”（人民當(dāng)家作主），與實(shí)際的政治過(guò)程和政策過(guò)程中總是由直接掌管政權(quán)的少數(shù)人來(lái)主導(dǎo)這一難以克服的悖論。（2） 精英決策模型受到的批評(píng)，歸結(jié)為一點(diǎn)就是：認(rèn)為它忽視了現(xiàn)代民主國(guó)家里公民參與政治的要求和能力，以及這種參與對(duì)政策形成的影響。三、“上下來(lái)去”基于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的政策過(guò)程理論模型 （一）中國(guó)經(jīng)驗(yàn)要求構(gòu)建有中國(guó)特色的政策過(guò)程模型1.中國(guó)為什么能夠獲得成

18、功？很多人都在思考這個(gè)問(wèn)題，答案主要有這樣幾種：（1）港、澳、臺(tái)因素論；（2）華人經(jīng)濟(jì)圈論；（3）儒家文化圈論；（4）偉大人物論；（5）政府功能論；（6）國(guó)際形勢(shì)論；（7）政策決定論，等等。2.公共政策的概念體系、理論框架基本上是從西方引進(jìn)的，它們不能有效地說(shuō)明中國(guó)最近20多年，在實(shí)際過(guò)程中政策主體依據(jù)什么決策理論、遵循什么決策路線、參照什么決策模型去制定和執(zhí)行政策。 3.宏觀公共政策分析應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況和現(xiàn)實(shí)要求，選用恰當(dāng)?shù)恼吣Ｐ汀?為此，有必要在構(gòu)建有中國(guó)特色的公共政策過(guò)程的理論模型中 ，實(shí)現(xiàn)公共政策學(xué)中國(guó)化、民族化的特色，促進(jìn)公共政策當(dāng)代中國(guó)化、民族化須與國(guó)際化、科學(xué)化相統(tǒng)一。 （

19、二）“上下來(lái)去”政策過(guò)程模型的構(gòu)建1.構(gòu)建公共政策過(guò)程模型須借助于兩種資源：第一是理論，特別是認(rèn)識(shí)論和歷史理論。 第二是公共政策的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)。 2.通過(guò)整理毛澤東思想關(guān)于認(rèn)識(shí)論、思想方法論、工作方法論的思想資料，可以建構(gòu)一個(gè)新的政策過(guò)程模型。鑒于政策過(guò)程在政策主體與政策客體的關(guān)系上，是“從群眾中來(lái)，到群眾中去”的過(guò)程，所以稱之為“上來(lái)下去”政策過(guò)程模型。3. “上來(lái)下去”政策過(guò)程模型：（1）政策過(guò)程是主體認(rèn)識(shí)世界、改造世界的過(guò)程。（2）公共政策的主體是執(zhí)政黨和公共權(quán)力機(jī)關(guān)。 （三）“上來(lái)下去”政策過(guò)程的容納和開(kāi)放性1.科學(xué)決策是“上來(lái)下去”政策模型的根本追求，所以樂(lè)于容納從國(guó)外引進(jìn)的以科學(xué)決策為

20、根本訴求的任何決策理論、決策模型和決策手段。2. “上來(lái)下去”政策過(guò)程模型，是由若干個(gè)亞模型組成的，這些亞模型在現(xiàn)階段上只是一個(gè)輪廓，比較粗放，有待于進(jìn)一步地開(kāi)發(fā)和充實(shí)。3.對(duì)西方的吸收：西方學(xué)者在另外的理論背景和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的基礎(chǔ)上建構(gòu)的決策模型，經(jīng)過(guò)改造是可以被整合到某一個(gè)亞模型中去的。四、公共政策研究的多學(xué)科視角（一）政治學(xué)視角 政治學(xué)是研究社會(huì)政治現(xiàn)象及其規(guī)律的學(xué)科,一般把它描繪成探討人們?nèi)绾螢橐粋€(gè)社會(huì)進(jìn)行權(quán)威性價(jià)值分配的問(wèn)題 。公共政策作為一種普遍和重要的政治現(xiàn)象一直是政治學(xué)關(guān)注和研究的對(duì)象。西方的政治學(xué)研究可以分為三個(gè)大的階段：傳統(tǒng)政治學(xué)時(shí)期、行為主義政治學(xué)時(shí)期和后行為主義政治學(xué)時(shí)期。

21、 由于政治學(xué)研究方法的多樣性，因此從政治學(xué)的視角對(duì)公共政策進(jìn)行研究的路徑也是多種多樣的。 （二）管理學(xué)視角管理是指按照一定的計(jì)劃和步驟，服從一定的指揮和原則，從而使個(gè)人和各個(gè)方面的活動(dòng)協(xié)調(diào)一致，以便用最小的代價(jià)實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的活動(dòng)。 管理科學(xué)是研究管理理論、方法和管理實(shí)踐活動(dòng)的一般規(guī)律的科學(xué)，它以運(yùn)籌學(xué)、信息科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、管理經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)心理學(xué)等為基礎(chǔ)，內(nèi)容包括公共管理和企業(yè)管理，其理論核心是改進(jìn)管理決策。管理科學(xué)對(duì)公共政策研究的最大貢獻(xiàn)至是決策科學(xué)。 由于公共政策從總體上來(lái)說(shuō)是一種抽象的行為原則與規(guī)范，只有通過(guò)管理，才能將公共政策的目標(biāo)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。 （三）經(jīng)濟(jì)學(xué)視角經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為尤其

22、是經(jīng)濟(jì)選擇行為以及經(jīng)濟(jì)政策的一門(mén)學(xué)科。從稀缺性的角度看待人類(lèi)行為，它要解決任何一個(gè)社會(huì)和個(gè)人都面臨的選擇和資源配置問(wèn)題。 經(jīng)濟(jì)學(xué)通常分為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：前者運(yùn)用總量分析方法研究整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量及其變化；后者則以單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的局部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作為考察對(duì)象，運(yùn)用個(gè)體分析方法研究個(gè)別企業(yè)、個(gè)別消費(fèi)者在市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)行為。 公共政策學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角就是采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定、概念框架、分析方法及技術(shù)來(lái)看待公共政策問(wèn)題。 （四）社會(huì)學(xué)視角社會(huì)學(xué)簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)就是研究社會(huì)現(xiàn)象的科學(xué) ,主要研究構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的單位和適應(yīng)社會(huì)結(jié)構(gòu)的人類(lèi)行為的變化。社會(huì)結(jié)構(gòu)是指任何一種有選擇的、周期的、有規(guī)律的和通過(guò)各種社會(huì)控制來(lái)

23、調(diào)節(jié)的社會(huì)相互作用的模式。 社會(huì)學(xué)對(duì)公共政策分析的主要貢獻(xiàn)在于它對(duì)社會(huì)問(wèn)題、種族關(guān)系、家庭問(wèn)題、犯罪學(xué)和社會(huì)變革所進(jìn)行的研究。社會(huì)學(xué)對(duì)公共政策研究的另一大貢獻(xiàn)在于微觀的實(shí)證研究方法 。（五）倫理學(xué)視角 倫理學(xué)也稱“道德哲學(xué)”，是一門(mén)研究各類(lèi)社會(huì)道德現(xiàn)象，揭示道德的本質(zhì)、發(fā)展規(guī)律和社會(huì)作用的理論學(xué)科。它以道德問(wèn)題和道德判斷作為研究對(duì)象，包括道德活動(dòng)現(xiàn)象、道德意識(shí)現(xiàn)象和道德規(guī)范現(xiàn)象。 倫理學(xué)可分為規(guī)范倫理學(xué)和非規(guī)范倫理學(xué)兩大類(lèi)：規(guī)范倫理學(xué)包括一般的規(guī)范倫理學(xué)原理和應(yīng)用倫理學(xué)；非規(guī)范倫理學(xué)包括描述倫理學(xué)和元倫理學(xué)。 倫理學(xué)對(duì)公共政策研究的影響至少表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是強(qiáng)調(diào)政策研究中的價(jià)值分析；二是政策

24、研究本身的倫理規(guī)范，或者說(shuō)是政策分析的職業(yè)倫理，這包括政策決策者的行為標(biāo)準(zhǔn)、政策研究者的職業(yè)道德要求、政策執(zhí)行者的道德規(guī)范等。 第二節(jié) 公共政策分析的基本方法（一）公共政策的系統(tǒng)分析方法系統(tǒng)分析可以看作包括了運(yùn)籌學(xué)，再加上經(jīng)濟(jì)上的考慮和目標(biāo)的調(diào)查以及與此有關(guān)的方法。系統(tǒng)分析基礎(chǔ)上的公共政策分析可以認(rèn)為是基于公共政策與政策目標(biāo)之間的關(guān)系，在各種備選方案中確定一個(gè)能最大程度實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的最優(yōu)方案的過(guò)程。 從系統(tǒng)分析的要素和步驟來(lái)看，公共政策分析過(guò)程的邏輯順序可以分為如下幾個(gè)階段：闡釋目標(biāo)、尋找方案、預(yù)測(cè)效果、構(gòu)造模型、評(píng)估方案。從系統(tǒng)分析的內(nèi)容來(lái)看，對(duì)公共政策系統(tǒng)的分析通常包括政策系統(tǒng)的環(huán)境分析、政

25、策系統(tǒng)的目標(biāo)分析和政策系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析三個(gè)方面 。公共政策研究中的系統(tǒng)分析的主要作用有：(1)幫助政策分析人員從整體性的角度理解政策系統(tǒng)，并在此基礎(chǔ)上對(duì)不同的政策系統(tǒng)加以較；(2)鼓勵(lì)政策分析人員同時(shí)對(duì)政策系統(tǒng)的各子系統(tǒng)進(jìn)行研究，促使政策分析人員注意系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)和層次特點(diǎn)；(3)系統(tǒng)分析強(qiáng)調(diào)并突出對(duì)未知事物和狀態(tài)的探索，使人們能夠在過(guò)去和現(xiàn)在的基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)未來(lái)，不斷開(kāi)拓新的領(lǐng)域；(4)系統(tǒng)分析引導(dǎo)政策分析人員在政策分析過(guò)程中善于轉(zhuǎn)換視角，從不同的角度或側(cè)面看待政策分析中的問(wèn)題；(5)系統(tǒng)分析促使政策分析人員在考慮政策目標(biāo)和解決問(wèn)題所需的要求和條件時(shí)，也同時(shí)注意考慮協(xié)調(diào)、控制和貫徹執(zhí)行等問(wèn)題，并注

26、意進(jìn)行從目的到手段的全面調(diào)查。 （二）公共政策的矛盾分析方法1.矛盾普遍性和特殊性的辯證關(guān)系要求我們?cè)谄毡樾栽淼闹笇?dǎo)下，具體地分析矛盾的特殊性。分析政策問(wèn)題、制定和執(zhí)行政策，必須堅(jiān)持具體問(wèn)題具體分析 。2.主要矛盾與次要矛盾的辯證關(guān)系要求我們?cè)诜治稣邌?wèn)題、制定和執(zhí)行政策時(shí)首先要善于抓住重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵，集中主要力量去解決主要矛盾，同時(shí)又要學(xué)會(huì)統(tǒng)籌兼顧，恰當(dāng)?shù)靥幚泶我?。（三）公共政策的歷史比較分析方法1. 公共政策的歷史分析 （1）唯物史觀認(rèn)為，一切事物都具有歷史性。任何事物都有其產(chǎn)生、發(fā)展和滅亡的歷史，都作為過(guò)程而存在，都是歷史必然性和歷史暫時(shí)性的統(tǒng)一。認(rèn)識(shí)事物和研究問(wèn)題必須遵循科學(xué)的

27、歷史主義方法。這就要求： 在認(rèn)識(shí)事物時(shí)，要堅(jiān)持變與不變的辯證統(tǒng)一。在評(píng)價(jià)事物時(shí)，要堅(jiān)持肯定與否定的辯證統(tǒng)一。在改造事物時(shí)，要堅(jiān)持繼承和變革的辯證統(tǒng)一。 （2）研究公共政策同樣必須堅(jiān)持歷史的觀點(diǎn)。因?yàn)槿魏我粋€(gè)政策問(wèn)題都不是孤立的，而是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)和矛盾群體，是會(huì)不斷發(fā)展變化的；同時(shí)，每一項(xiàng)政策也都是一個(gè)過(guò)程，有其產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的歷史。因此對(duì)公共政策的研究就不能僅限于對(duì)當(dāng)前情況的分析，否則就難以把握政策變化的原因，更談不上對(duì)政策的改進(jìn)。 （3）歷史分析法的優(yōu)點(diǎn)主要有：可以研究不能直接調(diào)查的對(duì)象；資料數(shù)量往往比一次性調(diào)查豐富，可以采取大樣本來(lái)提高可信度；資料來(lái)源于歷史事實(shí)，受干擾小，具有客觀性；

28、有些文獻(xiàn)中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料是經(jīng)過(guò)整理歸納的現(xiàn)成資料；較之其他社會(huì)調(diào)查方法的花費(fèi)要少。（4）它的缺點(diǎn)主要有：雖然資料來(lái)源比較廣泛，但缺乏足夠的深入性、全面性和系統(tǒng)性；限于書(shū)面語(yǔ)言，難以見(jiàn)到具體環(huán)境下的行為和思想；定量化困難等。2. 公共政策的比較分析（1）比較和鑒別是人類(lèi)認(rèn)識(shí)未知事物的基本方法。所謂比較，就是根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)把彼此之間有著某種聯(lián)系的多個(gè)事物加以對(duì)照，從而確定其間的相同與相異之處，由此對(duì)事物作出初步的分類(lèi)；在分類(lèi)的基礎(chǔ)上，人們可以認(rèn)知和把握不同事物的共同和相異的表象特征和本質(zhì)特征，進(jìn)而達(dá)到對(duì)特定事物的理解和解釋。（2）政治學(xué)中的比較研究傳統(tǒng)最早可以追溯到亞里士多德對(duì)古希臘城邦政體的研

29、究。亞里士多德的比較方法中所包括的基本邏輯是：確定一個(gè)具有理論意義的研究對(duì)象或建構(gòu)一個(gè)問(wèn)題，然后對(duì)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)資料進(jìn)行收集和分類(lèi)研究，再引入一種關(guān)鍵評(píng)判性度量標(biāo)準(zhǔn)并據(jù)此對(duì)分類(lèi)結(jié)果展開(kāi)剖析和分析，進(jìn)而得出解釋性的概括。 （3）比較政治學(xué)的成功啟發(fā)了公共政策的研究，比較公共政策作為一種新的研究取向越來(lái)越受到人們的重視。嚴(yán)格意義上的比較公共政策是對(duì)公共政策進(jìn)行跨國(guó)的比較研究。進(jìn)行公共政策的系統(tǒng)比較有三個(gè)基本的原因:為制定更好的政策提供指導(dǎo)；為了更加深入地了解在處理具體問(wèn)題時(shí)政府機(jī)構(gòu)和政治過(guò)程是怎樣運(yùn)作的；因?yàn)楫?dāng)今世界日益增長(zhǎng)的相互依存，很多全球性的問(wèn)題需要各國(guó)相互合作，一個(gè)國(guó)家的政策常常會(huì)對(duì)其他國(guó)家的政

30、策制定產(chǎn)生重大影響。 （4）比較的步驟一般分為：確定比較研究的范圍，即確定要比較的公共政策領(lǐng)域和作為比較對(duì)象的國(guó)家；進(jìn)行個(gè)案研究，具體描述各個(gè)國(guó)家所采取的政策的內(nèi)容及其相關(guān)因素；類(lèi)型分析，即按照同一邏輯特征，把一定的政策現(xiàn)象分門(mén)別類(lèi)地加以整理，找出若干種事物的共同特征，以及這類(lèi)事物與其他事物的基本區(qū)別；設(shè)定比較對(duì)象的自變量和因變量，通過(guò)對(duì)這些變量之間的關(guān)系的比較，考察它們的共同特征和各別特征，發(fā)現(xiàn)共同本質(zhì)和各別事物的特殊屬性。 （四）公共政策的個(gè)案分析方法1.個(gè)案分析也叫個(gè)案研究或案例研究，是對(duì)單一的研究對(duì)象進(jìn)行深入而具體研究的方法。 2.個(gè)案研究的對(duì)象可以是個(gè)人，也可以是個(gè)別團(tuán)體或機(jī)構(gòu)，還可

31、以是某個(gè)現(xiàn)象或問(wèn)題。個(gè)案研究一般對(duì)研究對(duì)象的一些典型特征作全面、深入的考察和分析，也就是所謂“解剖麻雀”的方法。3.個(gè)案研究的步驟一般包括：（1）明確個(gè)案研究的目的和內(nèi)容；（2）制定研究計(jì)劃；（3）實(shí)施個(gè)案研究（如收集資料、訪談、觀察、測(cè)量等）；（4）整理分析材料，形成結(jié)論；（5）起草研究報(bào)告。 4.個(gè)案研究法的主要特點(diǎn)是：（1）研究對(duì)象的個(gè)別性與典型性。 （2）研究?jī)?nèi)容的深入性和全面性。 （3）研究方法的多樣性和綜合性。5.個(gè)案研究的優(yōu)點(diǎn)主要有：個(gè)案研究充分考慮研究對(duì)象的特點(diǎn)，根據(jù)研究對(duì)象的實(shí)際，提出解決問(wèn)題的方案；個(gè)案研究是歷史研究與現(xiàn)實(shí)發(fā)展相結(jié)合的動(dòng)態(tài)研究，能更好地揭示研究對(duì)象的發(fā)展特點(diǎn)

32、和規(guī)律；個(gè)案研究的方法靈活多樣。（五）公共政策的經(jīng)濟(jì)社會(huì)分析方法1. 利益分析方法利益是社會(huì)化的需要，是人們通過(guò)一定的社會(huì)關(guān)系表現(xiàn)出來(lái)的需要。對(duì)利益的追求，形成人們的動(dòng)機(jī)，成為推動(dòng)人們活動(dòng)的動(dòng)因。 不同的角度可以有不同的劃分，例如按照不同的構(gòu)成內(nèi)容把利益分為物質(zhì)利益和精神利益；按照不同的領(lǐng)域把利益分為經(jīng)濟(jì)利益、政治利益、文化利益；等等。馬克思主義的利益分析方法是從利益的角度去分析人們結(jié)成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級(jí)關(guān)系、政治關(guān)系以及各種社會(huì)關(guān)系，并且認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級(jí)關(guān)系決定其他一切社會(huì)政治關(guān)系 。中國(guó)共產(chǎn)黨和中國(guó)政府一貫重視政策的利益實(shí)現(xiàn)和利益分配問(wèn)題。 毛澤東：要得到群眾的擁護(hù)就得真心實(shí)意地為群眾謀利

33、益 ;鄧小平：不講物質(zhì)利益是唯心論，要以是否符合人民群眾的利益作為判斷社會(huì)主義優(yōu)越性的標(biāo)準(zhǔn)； 江澤民：改革越深化，越要正確認(rèn)識(shí)和處理各種利益關(guān)系，把個(gè)人利益與集體利益、局部利益與整體利益、當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益正確地統(tǒng)一和結(jié)合起來(lái) 。研究當(dāng)前我國(guó)的公共政策，就要弄清中國(guó)目前利益關(guān)系的具體狀況，也就是說(shuō)，要明確當(dāng)前中國(guó)存在哪些利益關(guān)系（包括利益差別和利益沖突），在新的歷史條件下這些利益關(guān)系表現(xiàn)出哪些新特點(diǎn)，其中有哪些關(guān)系是不合理的、需要調(diào)整的，不合理之處及其原因是什么，如何進(jìn)行針對(duì)性的調(diào)控，等等。 2. 經(jīng)濟(jì)分析方法從經(jīng)濟(jì)方面分析政治和政策現(xiàn)象是馬克思主義的基本觀點(diǎn)和重要方法之一。經(jīng)濟(jì)分析方法內(nèi)含著

34、歷史辯證法的思想，它把社會(huì)劃分為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、上層建筑和意識(shí)形態(tài)三大結(jié)構(gòu)，從它們之間的辯證關(guān)系中把握政治和政策現(xiàn)象。 當(dāng)代西方政治學(xué)和公共政策研究同樣重視經(jīng)濟(jì)分析方法的應(yīng)用，只是他們更多的是用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和理論來(lái)分析政治和政策現(xiàn)象。 運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析公共政策獲得最大成功的是公共選擇理論。詹姆斯布坎南、肯尼思阿羅和保羅薩繆爾森，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法應(yīng)用于政治領(lǐng)域，力求解釋民主社會(huì)中政治和社會(huì)選擇的過(guò)程。 3. 社會(huì)形態(tài)分析社會(huì)形態(tài)的學(xué)說(shuō)是馬克思主義的一個(gè)創(chuàng)造。社會(huì)形態(tài)是一定社會(huì)發(fā)展階段上經(jīng)濟(jì)制度、政治制度和思想文化體系的總稱，是這個(gè)階段生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的具體的、歷史的統(tǒng)一。

35、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是指由社會(huì)一定發(fā)展階段的生產(chǎn)力所決定的生產(chǎn)關(guān)系的總和；上層建筑是建立在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的意識(shí)形態(tài)以及與之相適應(yīng)的制度、組織和設(shè)施的總和。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是上層建筑賴以存在的根源，它決定上層建筑；上層建筑是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)在政治和思想上的表現(xiàn)，它反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。上層建筑一定要適合經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)展?fàn)顩r的規(guī)律，是無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨和社會(huì)主義國(guó)家的政府制定路線、方針和政策的一個(gè)重要的理論基礎(chǔ)。歷史唯物主義認(rèn)為，人類(lèi)社會(huì)可以分為五種基本社會(huì)形態(tài)原始社會(huì)、奴隸社會(huì)、封建社會(huì)、資本主義社會(huì)和共產(chǎn)主義社會(huì)。 西方學(xué)者同樣重視社會(huì)形態(tài)的研究，只是他們的劃分標(biāo)準(zhǔn)有所不同。最有代表性的觀點(diǎn)是丹尼爾貝爾在其著作后工業(yè)社會(huì)的來(lái)臨中提出的社

36、會(huì)發(fā)展三階段論，即前工業(yè)社會(huì)、工業(yè)社會(huì)和后工業(yè)社會(huì)。 后工業(yè)社會(huì)是貝爾用來(lái)指稱20世紀(jì)50年代以后出現(xiàn)的，以知識(shí)和信息為中心的社會(huì),是當(dāng)代西方各國(guó)制定公共政策的依據(jù)和總體背景。 4. 社會(huì)階級(jí)與階層分析 階級(jí)分析階級(jí)是一個(gè)歷史范疇，階級(jí)的存在是和生產(chǎn)發(fā)展的一定歷史階段相聯(lián)系的。所謂階級(jí)，就是這樣一些集團(tuán)，由于它們?cè)谝欢ㄉ鐣?huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中所處的地位不同，其中一個(gè)集團(tuán)能夠占有另一個(gè)集團(tuán)的勞動(dòng)。 有階級(jí)就會(huì)有階級(jí)斗爭(zhēng)。階級(jí)斗爭(zhēng)是剝削階級(jí)和被剝削階級(jí)之間、統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)之間圍繞著階級(jí)利益而進(jìn)行的斗爭(zhēng)，同時(shí)也必然要擴(kuò)展到同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域緊密相聯(lián)的政治領(lǐng)域和思想領(lǐng)域。 階級(jí)分析就是用階級(jí)和階級(jí)斗爭(zhēng)的觀點(diǎn)去觀察

37、和研究階級(jí)社會(huì)中社會(huì)現(xiàn)象的方法。 要想正確認(rèn)識(shí)社會(huì)，指導(dǎo)社會(huì)實(shí)踐，就必須用階級(jí)分析的方法，研究社會(huì)各階級(jí)的經(jīng)濟(jì)地位，并在此基礎(chǔ)上分析它們的政治態(tài)度和思想狀況，還要分析各個(gè)階級(jí)的歷史地位和作用以及各階級(jí)的相互關(guān)系。只有這樣，才能制定正確的路線、方針和政策。西方政治學(xué)中“統(tǒng)治精英理論”等,更多的是從政治而不是經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)研究統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)的關(guān)系。 階層分析在日益全球化的今天，世界上階級(jí)矛盾和階級(jí)斗爭(zhēng)變得更加錯(cuò)綜復(fù)雜了 ,因?yàn)殡A級(jí)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，所以我們不能還拿傳統(tǒng)的觀點(diǎn)來(lái)看待今天的社會(huì)狀況。這里有必要引入階層的概念。 傳統(tǒng)上通常把階層看作在同一階級(jí)中，由于所處階級(jí)地位不同而分成的若干層次。其

38、實(shí)階級(jí)和階層反映的都是社會(huì)不平等現(xiàn)象。馬克思認(rèn)為在一切社會(huì)關(guān)系中，最為根本的關(guān)系就是人們?cè)谏鐣?huì)活動(dòng)中所結(jié)成的各種利益關(guān)系。對(duì)這種利益關(guān)系的研究，實(shí)際上是考察種種社會(huì)資源、生活機(jī)會(huì)在不同人群中的分配方式的差異。小結(jié)：階層所反映的就是社會(huì)中這種資源分配與占有的關(guān)系，這種分配與占有關(guān)系決定著人們的社會(huì)互動(dòng)方式、互動(dòng)過(guò)程以及其他社會(huì)關(guān)系的形成，因而也是社會(huì)結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)性的社會(huì)關(guān)系。有關(guān)社會(huì)分層的理論解釋，有功能論和沖突論兩種。功能論認(rèn)為在一個(gè)社會(huì)中，為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)的基本價(jià)值目標(biāo)（如社會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)發(fā)展），需要居于各種社會(huì)位置的人們的共同努力。 但是，各種社會(huì)位置對(duì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)基本價(jià)值目標(biāo)的重要性程度不一樣，而

39、重要的社會(huì)位置需要高素質(zhì)并經(jīng)過(guò)高度訓(xùn)練的人去占據(jù)，以確保社會(huì)功能的高效率發(fā)揮和社會(huì)目標(biāo)的高效率達(dá)到。因此，各種社會(huì)報(bào)酬應(yīng)該按照各種社會(huì)位置對(duì)整體社會(huì)的貢獻(xiàn)的大小來(lái)分配。由于貢獻(xiàn)的大小不一，社會(huì)分配也就自然是不平等的。按照這種理論，社會(huì)不平等不僅是合理的，而且是必然的。 沖突論秉承馬克思主義的階級(jí)理論，把社會(huì)分配不平等的根源歸結(jié)為不同的社會(huì)集團(tuán)在控制社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程和公共機(jī)構(gòu)的權(quán)力的不同。 新中國(guó)成立以后，我國(guó)逐步形成了“兩個(gè)階級(jí)一個(gè)階層”（工人階級(jí)、農(nóng)民階級(jí)和知識(shí)分子階層）的社會(huì)結(jié)構(gòu)。改革開(kāi)放以后，我國(guó)的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出了多元化的發(fā)展方向，并正在向與現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的社

40、會(huì)階層結(jié)構(gòu)方向轉(zhuǎn)變 。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)研究所陸學(xué)藝等人通過(guò)實(shí)證研究把現(xiàn)階段的中國(guó)劃分為十大階層 。十大社會(huì)階層的劃分說(shuō)明當(dāng)今的社會(huì)已進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)的雛形階段。穩(wěn)定的社會(huì)結(jié)構(gòu)應(yīng)該是一個(gè)橄欖型，國(guó)內(nèi)現(xiàn)在還是一個(gè)洋蔥型，該大的還沒(méi)有大起來(lái)，該小的還沒(méi)有變小，該富的還沒(méi)有富起來(lái)。 （六）公共政策的制度分析方法1. 政治學(xué)中的制度主義制度的內(nèi)涵比較寬泛。廣義的制度指的是一個(gè)社會(huì)為確定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些約束規(guī)則，一般包括非正式約束和正式約束兩個(gè)部分。非正式約束是人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)交往中無(wú)意識(shí)地形成的，主要包括價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等因素。正式約束也稱正式規(guī)則，是指人們

41、有意識(shí)創(chuàng)造的一系列帶有強(qiáng)制性的規(guī)則，包括社會(huì)規(guī)則、政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則等。狹義的制度指的就是正式約束及其結(jié)構(gòu)化的形式，特別是組織機(jī)構(gòu)及其所遵循的規(guī)則。制度規(guī)定了政治體系是如何運(yùn)轉(zhuǎn)的，因此它占據(jù)了政治學(xué)研究的中心位置。從古至今，政治學(xué)者一貫重視對(duì)制度的研究和分析。古希臘時(shí)期，亞里士多德就曾運(yùn)用制度分析方法對(duì)當(dāng)時(shí)的各種城邦政體進(jìn)行了比較研究。 在近代，制度分析一直是西方政治學(xué)的主要研究方法。到20世紀(jì)20年代，一些歐美政治學(xué)家出于對(duì)政治學(xué)研究現(xiàn)狀的不滿而開(kāi)始尋求創(chuàng)新。行為主義在20世紀(jì)中葉開(kāi)始成為政治學(xué)研究的主流方法論。到了20世紀(jì)80年代，由于行為主義自身的缺陷以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的沖擊，政治學(xué)家開(kāi)始

42、重新關(guān)注制度問(wèn)題，把制度納入了當(dāng)代主流政治學(xué)理論的視野。新制度主義的“新”體現(xiàn)在既關(guān)注制度在政治生活中的作用，又吸收行為主義的動(dòng)態(tài)、過(guò)程、定量化的研究方法。這是新制度主義政治學(xué)的基本特點(diǎn)。2新制度主義的三大流派 新制度主義是在傳統(tǒng)制度分析的基礎(chǔ)上，批判吸收了行為主義的研究方法，同時(shí)借鑒了社會(huì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及其他社會(huì)科學(xué)的研究成果，因此在其內(nèi)部形成了多種分支 。著重介紹“歷史制度主義”（historical institutionalism）、“理性選擇制度主義”（rational choice institutionalism）和“社會(huì)學(xué)制度主義”（sociological institut

43、ionalism）這三大流派。 歷史制度主義歷史制度主義是在對(duì)政治學(xué)中團(tuán)體理論和結(jié)構(gòu)功能主義的批判和整合基礎(chǔ)上形成的。冠之以“歷史”，是因?yàn)檫@一學(xué)派認(rèn)為歷史是克服人類(lèi)理性（工具理性）局限性的一個(gè)主要途徑；之所以又是“制度主義”，因?yàn)樗麄冏⒅匾灾贫葹楹诵膩?lái)考察歷史，以國(guó)家、政治制度為中心來(lái)分析歷史。 歷史制度主義者認(rèn)為制度是扎根于政治組織結(jié)構(gòu)或政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的正式或非正式的程序、慣例、規(guī)范等，它們包括憲法規(guī)則、官僚體制運(yùn)作的程序等。他們接受團(tuán)體理論的觀點(diǎn)，認(rèn)為由于社會(huì)資源分布的不平衡，權(quán)力在社會(huì)群體之間的分配是不均衡、不平等的，這種不平等的權(quán)力關(guān)系一旦固定下來(lái)，通過(guò)政治過(guò)程被納入規(guī)范體系，就形成

44、制度，又成為調(diào)停群體日常交往的準(zhǔn)則 。歷史制度主義者通過(guò)社會(huì)歷史發(fā)展過(guò)程中形成的制度來(lái)解釋政治現(xiàn)象。他們是社會(huì)因果論的積極倡導(dǎo)者，但他們反對(duì)傳統(tǒng)認(rèn)為相同的作用力必然會(huì)在任何地方產(chǎn)生完全相同結(jié)果的觀點(diǎn)，認(rèn)為社會(huì)力量作用的結(jié)果還受到源自過(guò)去的特定情勢(shì)的某些因素的影響，而制度正是該特定情勢(shì)中最重要的因素。保羅皮爾遜（Paul Pierson）在回報(bào)遞增、路徑依賴和政治學(xué)研究一文中，在開(kāi)放系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)中，在系統(tǒng)的分叉點(diǎn)或臨界點(diǎn)上的微小的漲落都可能對(duì)系統(tǒng)造成巨大變化的理論，并吸收了新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所揭示的在制度變遷過(guò)程中易于形成一種自我強(qiáng)化的路徑依賴的觀點(diǎn)，提出了自己的路徑依賴觀。 廣義的路徑依賴指的是前

45、一階段上的事件可能會(huì)對(duì)后一階段的事件產(chǎn)生某種影響和制約作用；狹義的路徑依賴則訴諸“回報(bào)遞增”，認(rèn)為某種制度模式一旦上了軌道之后，沿著同一道路繼續(xù)發(fā)展的可能性會(huì)增大，這是因?yàn)樵撝贫饶Ｊ教峁┝吮绕渌贫雀蟮氖找妗?路徑依賴在政治生活中表現(xiàn)為：時(shí)間序列的重要性政治制度的慣性政治過(guò)程的偶然性政治制度的繼承性 制度變遷在正常時(shí)期遵循路徑依賴的規(guī)律，而制度的創(chuàng)始和變革則有賴于制度斷裂的“臨界點(diǎn)”。新制度是臨界點(diǎn)上各種政治力量沖突的結(jié)果。 但歷史制度主義認(rèn)為正常時(shí)期的制度變遷也還存在著意外后果，環(huán)境和條件的變化可能促使制度的功能發(fā)生扭曲或改變。這些影響因素主要有：一是社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和政治背景的變化有可能會(huì)使

46、原來(lái)不那么重要的制度變得重要起來(lái)，原來(lái)不怎么發(fā)生作用的制度會(huì)突然對(duì)政治生活產(chǎn)生重大影響；二是社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治背景的變化也有可能會(huì)在既定的制度背景下產(chǎn)生出一些新的行動(dòng)者，他們有可能會(huì)利用原本服務(wù)于舊有行動(dòng)者的制度來(lái)為自己服務(wù)；三是環(huán)境的變化還有可能使舊制度下的舊行動(dòng)者利用既存的制度來(lái)追求新的目標(biāo)；四是新觀念的輸入有可能會(huì)使既定制度下的行動(dòng)者重新審視原有的制度，從而促成主動(dòng)的制度變革；五是制度自身的意義和功能隨著時(shí)間的改變而出現(xiàn)內(nèi)在沖突，而這些斗爭(zhēng)和沖突又可能溢出制度之外，并引發(fā)新的變革。 理性選擇的新制度主義 理性選擇制度主義起源于對(duì)美國(guó)國(guó)會(huì)制度的研究。它主要吸收新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)

47、和新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)制度在經(jīng)濟(jì)生活中作用的理論(委托代理理論) ，其主要分析工具有產(chǎn)權(quán)、尋租和交易成本等理論。 理性選擇制度主義者把制度界定為“工作規(guī)則的組合，它通常用來(lái)決定誰(shuí)有資格在某個(gè)領(lǐng)域制定決策，應(yīng)該允許或限制何種行動(dòng);同時(shí)，他們把政治視為“集體行動(dòng)的困境”，即當(dāng)每個(gè)個(gè)體采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)個(gè)人偏好的最大化時(shí)，卻可能產(chǎn)生對(duì)集體而言為次優(yōu)的結(jié)果。 理性選擇制度主義從“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)出發(fā)，認(rèn)為個(gè)人行為是基于個(gè)人利益或效用的最大化，因此，制度被看成是個(gè)人行為的結(jié)果。理性選擇制度主義最重要的貢獻(xiàn)就是發(fā)現(xiàn)了在決定政治結(jié)果時(shí)，制度影響政治行為者之間戰(zhàn)略互動(dòng)的方式。首先，政治行為者的行為不是由非個(gè)人的歷史

48、力量驅(qū)動(dòng)的，而是經(jīng)過(guò)個(gè)人的戰(zhàn)略計(jì)算后采取的。其次，這種戰(zhàn)略計(jì)算深受行為者對(duì)他人可能實(shí)施某些行為的預(yù)期的影響。由于制度是一個(gè)社會(huì)中指導(dǎo)人們行為和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，特別是政府的各項(xiàng)法規(guī)政策更是以一定的強(qiáng)制力和懲戒機(jī)制來(lái)保證制度得以遵守，使制度具有可預(yù)測(cè)性和穩(wěn)定性的特征。 制度對(duì)政治生活中行為者之間戰(zhàn)略互動(dòng)的構(gòu)造表現(xiàn)為：通過(guò)影響政治行為者選擇活動(dòng)的范圍和序列，通過(guò)提供有關(guān)減少他人相應(yīng)行為不確定性的信息和實(shí)施機(jī)制，制度可以引導(dǎo)政治行為者進(jìn)入特定的計(jì)算過(guò)程，并作出相應(yīng)的行為選擇，從而有可能改善社會(huì)政治結(jié)果。社會(huì)學(xué)制度主義社會(huì)學(xué)制度主義源于對(duì)傳統(tǒng)組織理論的反思。傳統(tǒng)的韋伯式官僚組織理論認(rèn)為，組織是為了實(shí)現(xiàn)特

49、定目的而設(shè)立的，效率是組織建立的一個(gè)主要原則。社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為這種理論是一種典型的工具主義和功利主義的說(shuō)法，它僅僅從資源分配和效率的角度來(lái)看待組織的存在，沒(méi)有看到符號(hào)、儀式象征等文化活動(dòng)對(duì)于組織存續(xù)的重大意義。有鑒于此，社會(huì)學(xué)制度主義對(duì)制度的界定要更為寬泛，它不僅指正式和非正式的規(guī)則、程序，同時(shí)也包括了象征體系、認(rèn)知形式和為人類(lèi)行為提供“意義框架”的道德模型等具有特殊文化內(nèi)涵的成分。 社會(huì)學(xué)制度主義的理論基礎(chǔ)是建立在“社會(huì)人”假設(shè)之上的。它反對(duì)理性選擇學(xué)派將個(gè)人的行為歸結(jié)為出于自我利益考慮的理性計(jì)算，認(rèn)為個(gè)人的政治行動(dòng)不完全是理性選擇的結(jié)果，而是受到制度的規(guī)定和制約。在制度和個(gè)體行為的關(guān)系上

50、，社會(huì)學(xué)制度主義超越了傳統(tǒng)的“規(guī)范解釋”制度通過(guò)要求個(gè)人將行為規(guī)范內(nèi)化為自己的行為準(zhǔn)則而對(duì)個(gè)體行為產(chǎn)生作用，提出了新的“認(rèn)知解釋”制度通過(guò)提供作為人類(lèi)行為依據(jù)的認(rèn)知性文字、行為類(lèi)別與活動(dòng)模型而影響人們的行為。 3. 公共政策的制度分析制度（institution，有時(shí)專指機(jī)構(gòu)）是公共政策過(guò)程得以實(shí)現(xiàn)的場(chǎng)所，它包括政治組織、法律和規(guī)則等。這些制度構(gòu)成每個(gè)政治體系的核心部分，并且制約著決策者的行為。它們劃分各級(jí)組織的權(quán)力和責(zé)任，并且授予個(gè)人和團(tuán)體以權(quán)利。 傳統(tǒng)制度主義把公共政策看作政府機(jī)構(gòu)或制度的產(chǎn)出。政策是由政府機(jī)構(gòu)制定并加以實(shí)施的，一項(xiàng)政策方案如果不被政府機(jī)構(gòu)所采納和執(zhí)行，就不能成為政策。 傳

51、統(tǒng)制度主義往往偏重描述，并糾纏于行政的細(xì)節(jié)和正式的程序，而忽視了個(gè)人和團(tuán)體會(huì)利用制度來(lái)謀求私利，也忽略了社會(huì)背景對(duì)正式制度安排的形成和調(diào)整所發(fā)揮的作用；再者它是從靜態(tài)的角度來(lái)看待政策過(guò)程的，而且制度在其中并非是獨(dú)立變量，制度的規(guī)則和運(yùn)作實(shí)際上有賴于像官僚和政客這樣的個(gè)人所作出的政治選擇。 小結(jié)：公共政策的制度分析：新制度主義是傳統(tǒng)制度主義的否定之否定，它彌補(bǔ)了行為主義的不足，把制度因素重新置于政策研究的中心位置。公共政策的形成不再被簡(jiǎn)單看成是無(wú)數(shù)選民偏好的聚集，而是通過(guò)一定規(guī)則制定出來(lái)的。歷史制度主義者承認(rèn)影響政策因素的多元化，尤其是經(jīng)濟(jì)方面的因素。他們整合了社會(huì)的和國(guó)家的視角以便更好地理解公

52、共政策過(guò)程。他們認(rèn)為制度會(huì)影響團(tuán)體的權(quán)力、使觀念對(duì)政策產(chǎn)生循環(huán)影響，并且影響到公共決策中的合作。 理性選擇制度主義者繼承了理性選擇理論的合理內(nèi)核，著重加入了制度因素。通過(guò)對(duì)公用資源（common-pool resource，或譯公共池塘資源）的研究，他們?yōu)榧w行動(dòng)的問(wèn)題提供了一個(gè)可能的答案。理性選擇制度主義者認(rèn)為博弈中的回報(bào)是由外部的協(xié)商條件所決定的。 （七）公共政策的價(jià)值、超理性與宏觀分析方法1. 價(jià)值分析價(jià)值最初的含義是表示某物具有的交換價(jià)值，19世紀(jì)以后價(jià)值的含義開(kāi)始被延伸到社會(huì)科學(xué)的更廣泛的領(lǐng)域。馬克思主義把價(jià)值看作客體與主體需要之間的一種特定（肯定與否定）關(guān)系。價(jià)值作為人類(lèi)需求和利益

53、的現(xiàn)實(shí)性因素，在個(gè)人行為和社會(huì)運(yùn)動(dòng)的系統(tǒng)中，成為人們選擇具體行為、形成動(dòng)機(jī)和目的的基礎(chǔ)，是指導(dǎo)社會(huì)利益分配的核心原則。價(jià)值觀是一定時(shí)代人們自我意識(shí)的體現(xiàn)，是人們確定自身發(fā)展總體方向的根據(jù)，是一個(gè)系統(tǒng)的傾向和原則，也是個(gè)人或系統(tǒng)生活或存在的目的。不同的社會(huì)、文化類(lèi)型、社會(huì)集團(tuán)和階級(jí)，以及每個(gè)個(gè)人，都會(huì)持有不同的甚至是對(duì)立的價(jià)值觀。 公共政策價(jià)值觀指的是“政策制定者以及其他涉及決策過(guò)程的人共有的偏好、個(gè)人愿望和目標(biāo)。價(jià)值觀可能包括一個(gè)人的政治信條、個(gè)人偏好、組織目標(biāo)以及政策取向。公共政策價(jià)值觀主要包括：政策理論、政策理想、意識(shí)形態(tài)、政策認(rèn)知、政策感情、政策態(tài)度和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。公共政策價(jià)值觀構(gòu)成了公共決

54、策的一個(gè)基礎(chǔ)。它影響、制約政策主體和政策客體（目標(biāo)團(tuán)體）的活動(dòng)，滲透到政策過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)。公共政策的價(jià)值分析就是考察公共政策過(guò)程中某種目的是否值得為之爭(zhēng)取、采取的手段是否能被接受以及改進(jìn)系統(tǒng)的結(jié)果是否“良好”。價(jià)值分析力求回答的問(wèn)題是：喜歡什么？因?yàn)槭裁?？為了什么目的？多大風(fēng)險(xiǎn)？應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮什么？等等。 價(jià)值分析在公共政策研究中有著極其重要的意義與作用。這主要表現(xiàn)在：價(jià)值規(guī)范是由一定社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、歷史、地理、文化、心理等諸因素所決定的既成力量，它是政策分析的指導(dǎo)準(zhǔn)則，而不是政策過(guò)程的結(jié)果。因此，公共政策分析人員通過(guò)價(jià)值分析可以確定一些基本的衡量和評(píng)價(jià)政策方案價(jià)值準(zhǔn)則。價(jià)值觀念在很大程度上反

55、映了人們的社會(huì)需求與行為方向，因此運(yùn)用價(jià)值分析方法，可以了解人們價(jià)值觀念的變化與趨向，從而有助于我們把握某種新的價(jià)值觀念以及價(jià)值規(guī)范的形成過(guò)程，并在公共政策的分析與決策中確立新的價(jià)值準(zhǔn)則。社會(huì)的價(jià)值觀念并不因?yàn)楣舱呦到y(tǒng)中個(gè)別的決策行為而改變，但隨著整個(gè)社會(huì)政策系統(tǒng)的展開(kāi)，人們的價(jià)值觀念將隨之而發(fā)生新的轉(zhuǎn)變。建立在價(jià)值分析基礎(chǔ)上的政策分析系統(tǒng)會(huì)幫助人們形成科學(xué)的價(jià)值觀，同時(shí)還能指導(dǎo)人們對(duì)政策作出新的選擇。 價(jià)值分析的方法，一般可以從如下幾個(gè)方面展開(kāi)：對(duì)作為價(jià)值觀念外在表象的行為方式和需求結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，調(diào)查社會(huì)不同階層的人對(duì)公共政策所持的態(tài)度與可能的行動(dòng)。對(duì)價(jià)值觀念的各個(gè)方面，如人生態(tài)度、道德

56、風(fēng)尚、審美標(biāo)準(zhǔn)、生活方式等進(jìn)行全面的調(diào)查和研究，識(shí)別社會(huì)公眾、公務(wù)人員和社會(huì)團(tuán)體等不同層面的價(jià)值觀的含義、范圍和變化趨勢(shì)。對(duì)規(guī)范性的價(jià)值體系即價(jià)值規(guī)范，如社會(huì)意識(shí)形態(tài)、道德倫理規(guī)范、精神文明規(guī)范，以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)、生態(tài)環(huán)境等諸方面的規(guī)范（包括成文或不成文的公共政策）進(jìn)行分析，尋求價(jià)值規(guī)范所蘊(yùn)含的價(jià)值觀念。價(jià)值分析的具體方法包括：可以通過(guò)各種形式的社會(huì)調(diào)查，對(duì)上述幾個(gè)方面進(jìn)行研究與分析；可以運(yùn)用決策分析對(duì)不同價(jià)值準(zhǔn)則的敏感度進(jìn)行分析；此外，可以通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的預(yù)算分析、勞動(dòng)報(bào)酬關(guān)系以及資源分配優(yōu)先順序等方面的分析來(lái)透視價(jià)值觀念及其變化。2. 超理性分析公共政策的分析和制定過(guò)程是一種復(fù)雜的

57、過(guò)程?，F(xiàn)代公共政策理論主張，公共政策的分析過(guò)程應(yīng)當(dāng)是理性的過(guò)程，明晰的過(guò)程。但在實(shí)際上，這一過(guò)程經(jīng)常是超理性或模糊的。之所以會(huì)出現(xiàn)這種情況，一方面是因?yàn)樵诠舱叩姆治龊椭贫ㄟ^(guò)程中，有些問(wèn)題是純理性的方法無(wú)法解決的，也就是說(shuō)理性方法本身的功能有限；另一方面是因?yàn)橐幌虮粋鹘y(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為屬于超理性的方法，本身含有重要的、合理的成分。 在理論上，對(duì)超理性因素的考慮主要來(lái)自哲學(xué)上關(guān)于不可直觀范疇的命題和生物學(xué)上關(guān)于直覺(jué)的研究和發(fā)現(xiàn)。 直覺(jué)與經(jīng)驗(yàn)直接相關(guān)，是以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的一種人類(lèi)能力。經(jīng)驗(yàn)具有個(gè)體的特征，個(gè)體的經(jīng)驗(yàn)經(jīng)過(guò)集合與升華就成為了某種知識(shí)。與經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體特征相一致，直覺(jué)能力也具有個(gè)體的特征。 在可以預(yù)見(jiàn)

58、的將來(lái)，最為有效的公共政策分析方法，“還是要把理性分析的科學(xué)與超理性分析的藝術(shù)結(jié)合起來(lái)。理性的系統(tǒng)分析能夠提供工具，但它不能提供智慧”。3. 德洛爾的宏觀公共政策分析葉?？ǖ侣鍫栐谒麖氖吕碚撗芯亢蛽?dān)任政策顧問(wèn)的實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)了兩個(gè)問(wèn)題：一個(gè)是普通的公共政策分析在微觀問(wèn)題上的有效和在宏觀問(wèn)題上無(wú)效的矛盾。另一個(gè)是現(xiàn)有公共政策分析的一般知識(shí)與“行動(dòng)中的見(jiàn)解”之間存在的差異矛盾。德洛爾在對(duì)24個(gè)政府首腦機(jī)構(gòu)的比較研究中，發(fā)現(xiàn)公共政策分析方法和受過(guò)專門(mén)培訓(xùn)的政策分析人員在高層領(lǐng)導(dǎo)人那里幾乎沒(méi)有得到應(yīng)有的重視。最主要的原因是目前公共政策分析在技術(shù)水平上的不足，使其在高層領(lǐng)導(dǎo)人面臨的關(guān)鍵性問(wèn)題上無(wú)能為力。葉?？ǖ侣鍫枏?qiáng)調(diào)有必要在政策分析領(lǐng)域進(jìn)行一場(chǎng)大刀闊斧的革新，發(fā)展能夠應(yīng)付高層大政方針的宏觀公共政策分析。他的這一思想主要體現(xiàn)為以下22條原則: 以判斷和行為的哲學(xué)而不是科學(xué)的哲學(xué)作為基礎(chǔ)。以超理性為依