世界各大主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派產(chǎn)業(yè)集群理論綜述

1、21/21【 文獻(xiàn)號 】1-349【原文出處】外國經(jīng)濟(jì)與治理【原刊地名】滬【原刊期號】200401【原刊頁號】1216【分 類 號】F11【分 類 名】理論經(jīng)濟(jì)學(xué)【復(fù)印期號】200404【標(biāo) 題】世界各大主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派產(chǎn)業(yè)集群理論綜述【作 者】王步芳【作者簡介】王步芳(1971-)，男，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)工商治理學(xué)院博士研究生。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)工商治理學(xué)院，上海200043【內(nèi)容提要】本文對各大主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派的產(chǎn)業(yè)集群理論進(jìn)行了全面的綜述，著重介紹了從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)、新增長經(jīng)濟(jì)學(xué)到產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群理論的要緊觀點(diǎn)?！菊?要 題】產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)【關(guān) 鍵 詞】主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派/產(chǎn)業(yè)集群/理

2、論【正 文】 中圖分類號：F019文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1001-4950(2004)-01-0012-05 自從人類社會歷史進(jìn)程中出現(xiàn)生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)行為以來，產(chǎn)業(yè)集群這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象就一直與人類文明如影相隨。從古代底格里斯河和幼發(fā)拉底河下游灌溉農(nóng)業(yè)集中耕種的效率（詳見Stavrianos全球通史第四章），到當(dāng)前的“第三意大利”傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群和我國浙江的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)，無一不講明了產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象是人類文明史上一幅悠久而多彩的漂亮畫卷。 什么緣故會產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集群？它的演變過程如何？如何通過產(chǎn)業(yè)集群這種產(chǎn)業(yè)組織形式來提高區(qū)域整體生產(chǎn)效率，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國際競爭力呢？對眾多產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的理性考慮促進(jìn)了

3、產(chǎn)業(yè)集群理論的進(jìn)展。本文對各大主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派對產(chǎn)業(yè)集群理論的新進(jìn)展進(jìn)行梳理，以期對產(chǎn)業(yè)集群理論的進(jìn)展動態(tài)有一個比較全面的了解。 一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)集群理論 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)要緊是以分工為基礎(chǔ)，研究與產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)的比較優(yōu)勢，通常采納規(guī)模收益不變和完全競爭的假設(shè)前提，來推導(dǎo)區(qū)域間的比較優(yōu)勢和產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集群的緣故；強(qiáng)調(diào)“空間異質(zhì)性”，即非流淌性要素（如礦產(chǎn)、某些生產(chǎn)要素）的不均勻分布、獨(dú)特的氣候條件或存在運(yùn)輸樞紐（如港口、碼頭或集市等）。下面是一些與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工思路有淵源關(guān)系的產(chǎn)業(yè)集群理論。 1.超邊際都市模型的產(chǎn)業(yè)集群。超邊際都市模型運(yùn)用分工來解釋產(chǎn)業(yè)的區(qū)位集聚現(xiàn)象。由于區(qū)位集中有利于減少運(yùn)輸成本、

4、共享公共設(shè)施、減少信息失真和不確定性風(fēng)險等好處，因此以個人、企業(yè)為基礎(chǔ)的分工單位的自利決策行為有本能地聚攏在一起的偏好，從而有利于分工的形成和進(jìn)展；同時，分工的進(jìn)一步進(jìn)展，使得各個分工單位之間的依靠性加強(qiáng)，交易行為的種類和頻率大大增加，從而有更強(qiáng)的節(jié)約交易費(fèi)用的欲望，進(jìn)而進(jìn)一步加強(qiáng)了向同一區(qū)位的聚攏。這種相互促進(jìn)和正反饋機(jī)制使得區(qū)位集聚與分工深化相互推進(jìn)，最終在土地、水源和交通等資源的約束下，達(dá)到分工和區(qū)位分布的最佳均衡狀態(tài)。按Krugman的講法，在一個均質(zhì)的平原上，在沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下，是可不能出現(xiàn)區(qū)位集聚現(xiàn)象的，專業(yè)化分工效應(yīng)取代了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。 2.創(chuàng)新空間理論。20世紀(jì)80年代以來

5、，創(chuàng)新空間理論以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工為核心，對產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生進(jìn)行理論解釋。它首先假定縱向分工和產(chǎn)業(yè)組織的關(guān)系是相互的：一方面在某一地區(qū)形成經(jīng)濟(jì)聚攏的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)分工（如硅谷）；另一方面，這些區(qū)域生產(chǎn)系統(tǒng)促進(jìn)了生產(chǎn)和勞動的進(jìn)一步分工。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)可促進(jìn)這一過程，新技術(shù)的出現(xiàn)特不是柔性生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)一步促進(jìn)了企業(yè)與當(dāng)?shù)氐膭趧恿κ袌龊椭贫乳g的交流。該理論認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新常局限于特定地區(qū)，知識以專業(yè)化技術(shù)進(jìn)步為基礎(chǔ)，通常表現(xiàn)為高度的空間聚攏。此外，這些部門和企業(yè)間聯(lián)系的渠道是創(chuàng)新擴(kuò)散所必需的知識。Storper和Harrison等人區(qū)分了生產(chǎn)單元的內(nèi)部規(guī)模及范圍經(jīng)濟(jì)和整個投入產(chǎn)出系統(tǒng)的規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)，外部

6、范圍經(jīng)濟(jì)取決于生產(chǎn)過程的專業(yè)化程度，高度工序化意味著投入產(chǎn)出系統(tǒng)包含高度專業(yè)化的生產(chǎn)單元。一般地，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部關(guān)聯(lián)強(qiáng)，生產(chǎn)商趨于圍繞一個區(qū)域組織生產(chǎn)，特不是規(guī)模小、非標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品，因此單位成本極高。在這種情況下，由于分工產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)形成聚攏，創(chuàng)新與空間的關(guān)系建立在如下形式上：外部規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)與生產(chǎn)相關(guān)，促進(jìn)了系統(tǒng)對外界的適應(yīng)能力并刺激了內(nèi)部的創(chuàng)新變化。此外，空間聚攏網(wǎng)絡(luò)在創(chuàng)新過程中起著重要的作用，創(chuàng)新所需的知識易于傳播，由于存在這些非標(biāo)準(zhǔn)化和動態(tài)交換的關(guān)系，創(chuàng)新生產(chǎn)者趨于聚攏。這一理論正是通過結(jié)合國際化的結(jié)構(gòu)變化與當(dāng)?shù)睾偷貐^(qū)變化來講明產(chǎn)業(yè)集聚的緣故的。 二、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群理論 新古典經(jīng)

7、濟(jì)理論在完全競爭市場結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模酬勞不變的假設(shè)下研究微觀經(jīng)濟(jì)活動和宏觀經(jīng)濟(jì)增長，把要素流淌看成是瞬間的、無成本的，認(rèn)為市場力量會使經(jīng)濟(jì)趨于均衡，因?yàn)楫?dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行偏離原有的均衡狀態(tài)時，市場經(jīng)濟(jì)體系具有一種自我恢復(fù)均衡的力量。新古典產(chǎn)業(yè)集群理論注重地理鄰近性導(dǎo)致的知識外溢，以及靜態(tài)和動態(tài)的空間外部性，典型的傳導(dǎo)介質(zhì)是促使集群地域內(nèi)勞動力（一般是工程師、科研人員和熟練工人）的交流。 1.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對古典產(chǎn)業(yè)集群理論的修正。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派懷疑馬歇爾專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集群的“勞動力蓄水池”作用。如Mills(1992)指出了引起產(chǎn)業(yè)集群的三個因素：第一，投入產(chǎn)出聚攏。不管有無規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，當(dāng)企業(yè)A使用企業(yè)B

8、的產(chǎn)品時，假如運(yùn)輸成本高昂，則兩個企業(yè)距離的接近能夠減少運(yùn)輸成本，因此企業(yè)A和B在同一地區(qū)或城鎮(zhèn)生產(chǎn)經(jīng)營是專門自然的。在此，自然資源和生產(chǎn)過程是約束條件，如同飛機(jī)生產(chǎn)需要和氣的氣候那樣；而原油和天然氣運(yùn)輸廉價，故煉油廠和油田能夠相距專門遠(yuǎn)。第二，購物比較聚攏。在紐約的高檔時尚服裝區(qū)域，全美各地的買主聚攏到一起來檢驗(yàn)商品，價格談判和設(shè)計(jì)圖案的確定等全部事項(xiàng)都通過面對面的詳細(xì)交流來解決。即使當(dāng)今通訊如此先進(jìn)，能由信息技術(shù)完成上述過程，然而眾多買主當(dāng)面解決問題的交易方式依舊在服裝產(chǎn)業(yè)集群中占有巨大的優(yōu)勢。第三，信息聚攏。通過產(chǎn)業(yè)集群，涉及同類信息的企業(yè)能夠減少成本或最大限度地得到所需的信息。當(dāng)信息有

9、公共品屬性，或是和供求渠道關(guān)系緊密的聯(lián)產(chǎn)品時，這種趨勢更加明顯。此外，產(chǎn)業(yè)集群還有利于獵取產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量的信息，推斷有關(guān)信息的精確程度。模糊信息需要通過面對面的交流來精確化，需要當(dāng)事人“親自”協(xié)商使之明晰。因此，大量似是而非的信息有利于產(chǎn)業(yè)集群的形成。可見，即使在因特網(wǎng)普及的今天，企業(yè)家持續(xù)的面對面的交流依舊特不重要，當(dāng)信息模糊時，面對面交流的重要意義在于通過談判來明確主旨，消除分歧。 2.對靜態(tài)外部性的批判。產(chǎn)業(yè)集群的外部性理論信奉規(guī)模收益不變和完全競爭的教條，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的差不多動力是企業(yè)間、居民間以及企業(yè)與居民間非市場的相互聯(lián)系，如知識外溢等。因此，許多批判差不多上針對靜態(tài)外部性信息流能

10、否測試那個問題：第一，“不可見的問題”。許多實(shí)證文獻(xiàn)宣稱，新古典靜態(tài)外部性是產(chǎn)業(yè)集群的來源之一，這些證據(jù)通常會從規(guī)模收益遞增的角度來進(jìn)行解釋。對此，克魯格曼認(rèn)為，“知識流淌是看不見的，沒有紙質(zhì)痕跡那樣能衡量和追蹤，無法阻止理論家假定其喜愛的那類知識。因此，盡管我承認(rèn)真正的技術(shù)外溢在許多產(chǎn)業(yè)中作用重大，但即使在高科技產(chǎn)業(yè)集群中也不能把技術(shù)當(dāng)作集群產(chǎn)生的要緊緣故?！钡诙?，企業(yè)不一定依靠面對面的交流來維持效率或創(chuàng)新?！笆聦?shí)上，大量證據(jù)表明，阻礙企業(yè)效率的信息知識網(wǎng)絡(luò)能夠同時差不多在地理上廣泛地傳播和擴(kuò)散信息?！睗h森認(rèn)為，在給定的產(chǎn)業(yè)集群區(qū)里，競爭性企業(yè)常常試圖保守秘密，而信息通過網(wǎng)絡(luò)傳播的方式，能擴(kuò)

11、散到其遠(yuǎn)方的伙伴或盟友那兒。 3.后新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的集群觀點(diǎn)。地理鄰近性不一定是競爭優(yōu)勢的充分或可測度條件。1984年，Piore和Sabel提出了產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，強(qiáng)調(diào)意大利式的信任和靈活（或后福特制）的生產(chǎn)系統(tǒng)，從而開創(chuàng)了從環(huán)境的視角研究產(chǎn)業(yè)集群的方法。Nicolini認(rèn)為，企業(yè)之間的默契或正式合作是通過一個可持續(xù)的網(wǎng)絡(luò)來實(shí)現(xiàn)的。 后新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)否認(rèn)新古典空間外溢觀念，贊成地區(qū)非等級制的企業(yè)之間存在產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)。Saxenian對比硅谷和128號公路兩個微型計(jì)算機(jī)集群在20世紀(jì)80年代的興衰情況進(jìn)行了比較，分析了這兩個集群地區(qū)交流方式的差不：早期工程師和各類技術(shù)專家經(jīng)常在硅谷的“貨車輪”飲料店聚會和交

12、流本行話題；類似的“綠洲”在128號公路地區(qū)毫無蹤影，唯有壓抑的大公司等級氛圍。她把產(chǎn)業(yè)區(qū)看作是“關(guān)系網(wǎng)絡(luò)而非原子型企業(yè)的集合，涉及項(xiàng)目導(dǎo)向型的適應(yīng)性生產(chǎn)模式”；“高流淌性的勞動力和熟練工人群體能夠迅速組合在一起。他們?yōu)橐粋€項(xiàng)目而結(jié)合起來，在好萊塢是一部影片，在硅谷是一個新企業(yè)。那個系統(tǒng)充滿靈活性和適應(yīng)性，關(guān)于新市場、新技術(shù)的信息迅速流淌著”。然而，90年代后期，128號公路地區(qū)復(fù)蘇，重建了軟件和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)，成為軟件、醫(yī)療和金融三大服務(wù)產(chǎn)業(yè)的勝地，由此她又提出了什么緣故128號公路區(qū)能夠克服失敗、重新前進(jìn)的問題。另外，Renney和Burg(1999)對以下兩個術(shù)語進(jìn)行了定義：第一類經(jīng)濟(jì)體系（

13、建立企業(yè)及其支撐機(jī)構(gòu)）和第二類經(jīng)濟(jì)體系（扶持新企業(yè)成長的支撐機(jī)構(gòu)）?！昂翢o疑問，信息分享和企業(yè)間合作是硅谷成功的要緊緣故，就像20世紀(jì)70年代的128號公路一樣?！笔聦?shí)上，這兩個產(chǎn)業(yè)集群區(qū)成功的最終緣故是：新企業(yè)的形成機(jī)制。新企業(yè)的形成取決于第二類經(jīng)濟(jì)體系的效力，第二類經(jīng)濟(jì)體系的參與者把“發(fā)覺市場空白點(diǎn)，創(chuàng)建技術(shù)優(yōu)勢”當(dāng)作目標(biāo)。創(chuàng)新企業(yè)確實(shí)是第二類經(jīng)濟(jì)體系的產(chǎn)品，其所包含的“離散的信息包”，借助于第二類經(jīng)濟(jì)支撐機(jī)構(gòu)，能用來測度市場績效。這表明產(chǎn)業(yè)集群具有動態(tài)外部性。 三、新貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)集群理論 以不完全競爭和酬勞遞增理念為基礎(chǔ)的新方法，特不是在Dixit和Stiglitz將張伯倫壟斷競爭

14、形式化之后催生了新貿(mào)易理論。新貿(mào)易理論所揭示的專業(yè)化和貿(mào)易機(jī)制與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理研究中的聚攏現(xiàn)象有專門大的相似性，涉及產(chǎn)業(yè)集群的理論要緊有克魯格曼基于規(guī)模酬勞遞增的中心邊緣模型。1991年，克魯格曼在總結(jié)Harris(1954)的“市場潛力”理論與Bred(1966)以市場規(guī)模與區(qū)域產(chǎn)業(yè)范圍間循環(huán)關(guān)系為基礎(chǔ)的進(jìn)口替代區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長理論的基礎(chǔ)上，采納Dixit-Stiglitz的壟斷競爭假設(shè)，提出了中心邊緣模型：有兩個區(qū)域、兩個部門、兩種要素；其中，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門使用非熟練勞動要素，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，完全競爭，免費(fèi)貿(mào)易；現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門使用熟練勞動要素，生產(chǎn)異質(zhì)產(chǎn)品，不完全競爭，有交易費(fèi)用。熟練勞動力的遷入對本

15、地企業(yè)利潤產(chǎn)生的正需求效應(yīng)比企業(yè)數(shù)量增加所產(chǎn)生的負(fù)競爭效應(yīng)更大。結(jié)果表明，一個經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大的區(qū)域，由于前向和后向關(guān)聯(lián)，會出現(xiàn)一種自我持續(xù)的制造業(yè)集中現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，產(chǎn)業(yè)集中越明顯，“中心邊緣”結(jié)構(gòu)的形成取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、運(yùn)輸成本和區(qū)域國民收入中的制造業(yè)份額。另外，克魯格曼還建立了一個動態(tài)多區(qū)域模型來解釋在空間結(jié)構(gòu)均衡時動態(tài)力量趨于形成沿地形大概等距離分布的聚攏點(diǎn)（都市）。他通過區(qū)域跑道模型演繹了區(qū)域運(yùn)行的幾何結(jié)構(gòu)。區(qū)域跑道模型反映了區(qū)域經(jīng)濟(jì)體系中各個構(gòu)成部分呈環(huán)狀分布，認(rèn)為運(yùn)輸費(fèi)用僅僅受環(huán)形周長的阻礙，制造業(yè)的同一布局總是處于均衡分布狀態(tài)。地平面并不是穩(wěn)定不變的，集中的區(qū)域環(huán)形分布會產(chǎn)生輕微

16、紊亂的地平面，自發(fā)演化出一個或多個制造業(yè)集群。因此，制造業(yè)區(qū)域由最初均衡布局進(jìn)展到兩區(qū)域集中布局。 新貿(mào)易理論進(jìn)展了產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇的集群理論。Waltz(1996)認(rèn)為，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化會導(dǎo)致規(guī)模收益遞增的生產(chǎn)和創(chuàng)新產(chǎn)品的區(qū)域性集中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長源于產(chǎn)業(yè)部門的地理集中及由此導(dǎo)致的生產(chǎn)率持續(xù)提高。Martine(1999)則研究了聚攏經(jīng)濟(jì)條件下的區(qū)位競爭問題。他通過模型分析得出結(jié)論，在最初的區(qū)位競爭中獲勝的區(qū)域?qū)ζ渌髽I(yè)具有較大的吸引力，參與最初區(qū)位競爭的第一個企業(yè)盡管能夠獲得較大的激勵經(jīng)濟(jì)，但隨后的其他企業(yè)卻能夠從該區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集群形成的外部經(jīng)濟(jì)中獲益。另外，Venables(1996)以新經(jīng)濟(jì)地理

17、學(xué)模型為基礎(chǔ)，進(jìn)展了跨區(qū)域貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)集群理論。他認(rèn)為，假定生產(chǎn)要素不能自由流淌，假如中間商品受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)費(fèi)的阻礙，生產(chǎn)過程中必定會出現(xiàn)區(qū)際經(jīng)濟(jì)不平等問題。在這種情況下，擁有大量制造業(yè)門類的區(qū)域能為中間商品提供比較寬敞的市場，使這些區(qū)域趨向于地域一體化集中，從而使下游生產(chǎn)具有成本優(yōu)勢，并強(qiáng)化這種優(yōu)勢，而循環(huán)往復(fù)。 四、新增長經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)集群理論 新增長經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長是“邊干邊學(xué)”的過程，不管企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或地點(diǎn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差不多上如此。內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長在地域空間上表現(xiàn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的不平衡性，聚攏產(chǎn)生的技術(shù)外部性和貨幣外部性使要素邊際收益遞增，從而引起經(jīng)濟(jì)活動的空間聚攏。如此，規(guī)

18、模經(jīng)濟(jì)就不再是一個外生的經(jīng)濟(jì)變量，而作為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)變量被納入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)增長模型。規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)生化的結(jié)果是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差距越來越大。相關(guān)理論基礎(chǔ)有阿羅的學(xué)習(xí)曲線、羅默的增長“處方”、盧卡斯的自回歸矢量和時刻連續(xù)性規(guī)定。羅默認(rèn)為，由于內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，競爭和合作的公司間有快速的規(guī)模遞增收益，其結(jié)果是，在大都市中定位有持續(xù)增強(qiáng)的競爭優(yōu)勢。 新經(jīng)濟(jì)增長理論通過技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化為產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)展理論奠定了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。阿羅(Arrow,1962)講過，“沒有一部法律能夠完全界定像信息如此的無形商品，因此個人在企業(yè)間的流淌（跳槽）提供了一種信息擴(kuò)散的途徑?！币?yàn)橹R絕大部分是固化在勞動者（特不中高技能職員）身上，“戰(zhàn)略

19、”性職員的獵頭，實(shí)際上是提高生產(chǎn)率的捷徑。Audertsch(1998)認(rèn)為，企業(yè)樂意遷入“信息富?！钡沫h(huán)境，因?yàn)槠髽I(yè)“扎堆”后，職員間的非正式交流或職員的“跳槽”行為將使各種默會知識（信息）在企業(yè)之間傳播擴(kuò)散。 新經(jīng)濟(jì)增長論強(qiáng)調(diào)主導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)鍵作用。Freeman(1982)和Lundvall(1992)認(rèn)為，地理集中通過信息交易、知識外溢等方式來支持創(chuàng)新進(jìn)展。由于地理毗鄰，因此通過區(qū)域內(nèi)部的交易能獵取信息、交流觀念和分擔(dān)成本，從而發(fā)揮單獨(dú)定位所不具備的“集體”優(yōu)勢。同時，各個企業(yè)又能保持原有的靈活性和自主性。 集中化創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新過程的必要條件。Baptista(1998

20、)認(rèn)為，當(dāng)創(chuàng)新所需的資源可在企業(yè)內(nèi)部找到時，對創(chuàng)新者而言當(dāng)?shù)厣a(chǎn)環(huán)境一點(diǎn)都不重要。然而，假如沒有足夠的內(nèi)部資源，激進(jìn)創(chuàng)新與創(chuàng)新環(huán)境就緊密相關(guān)。他們區(qū)分“軌道利用”和技術(shù)發(fā)明兩種戰(zhàn)略，前者是利用已有技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，后者是設(shè)計(jì)并采納新的生產(chǎn)方法。Maillat認(rèn)為，技術(shù)發(fā)明事先假設(shè)環(huán)境是創(chuàng)新所必需的條件，資源的集成和動用產(chǎn)生新型生產(chǎn)組織，企業(yè)不再是孤立的，通過與其他企業(yè)、私人培訓(xùn)研究中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和行政當(dāng)局建立合作伙伴網(wǎng)絡(luò)來制造創(chuàng)新環(huán)境。 產(chǎn)業(yè)聚攏的經(jīng)濟(jì)性能引起區(qū)域的技術(shù)質(zhì)變。Amiti(1998)認(rèn)為：第一，依照一個兩區(qū)域模型，上游產(chǎn)業(yè)呈古諾寡頭競爭型，下游產(chǎn)業(yè)呈完全競爭型，上下游產(chǎn)業(yè)的垂直關(guān)

21、聯(lián)導(dǎo)致一個區(qū)域產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集群，另一個區(qū)域則“邊緣化”，同時會產(chǎn)生區(qū)域間的工資差異。第二，假如不同的技術(shù)不相容，那么，考慮采納新技術(shù)的企業(yè)將無法享受依舊使用現(xiàn)存技術(shù)的企業(yè)所享有的聚攏經(jīng)濟(jì)性。第三，假如企業(yè)在選擇區(qū)域時存在區(qū)域間的工資差異，那么，在核心區(qū)域（產(chǎn)業(yè)集中度高）采納新技術(shù)的成本比邊緣區(qū)域（產(chǎn)業(yè)集中度低）要高。第四，最終的均衡結(jié)果可能是邊緣區(qū)域首先采納新技術(shù)實(shí)現(xiàn)趕超，也可能是采納新技術(shù)的企業(yè)均勻分布于兩個區(qū)域。 產(chǎn)業(yè)集群面臨“技術(shù)鎖定”的高風(fēng)險。Venables(1996)認(rèn)為：首先，企業(yè)對過時的生產(chǎn)工藝墨守成規(guī)，不愿采納生產(chǎn)效率更高的新技術(shù)；其次，企業(yè)可能不愿放棄與現(xiàn)存技術(shù)連為一體的聚攏經(jīng)

22、濟(jì)利益；最后，存在產(chǎn)業(yè)區(qū)此消彼長的現(xiàn)象，在產(chǎn)業(yè)集中度低的邊緣區(qū)域，由于與現(xiàn)存技術(shù)關(guān)聯(lián)的聚攏外部性并不占優(yōu)勢，則更有可能采納核心區(qū)域（產(chǎn)業(yè)集群大的區(qū)域）不愿采納的高新技術(shù)。當(dāng)邊緣區(qū)域的企業(yè)紛紛采納這種新技術(shù)時，則邊緣區(qū)域的聚攏經(jīng)濟(jì)性逐漸上升，從而最終趕超原來的核心區(qū)域。因此，核心區(qū)域不僅可能延遲新技術(shù)的應(yīng)用過程，而且其集群優(yōu)勢專門可能被邊緣區(qū)域取代。 五、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)集群理論 1.不完全競爭模型：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的集群分析框架。區(qū)位競爭模型假設(shè)消費(fèi)者偏好分布于某些參數(shù)的連續(xù)空間內(nèi)，不同消費(fèi)者具有不同的最佳位置。企業(yè)通過確定恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品差異性和價格實(shí)現(xiàn)利潤最大化目標(biāo)。后來，Koopmans(1957

23、)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群的來源是不可分割的，即任何經(jīng)濟(jì)主體不是無限可分割的，必定占用一定的空間?！凹偃缯J(rèn)識不到不可分割性（如個人、住房、工廠和設(shè)備等），那么都市區(qū)位問題，哪怕是小木樁的區(qū)位問題都無法理解?！?產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)集群分析的理論基礎(chǔ)是有名的“空間不可能定理”。Strarrett(1978)引入同質(zhì)空間來分析阿羅德布魯模型時發(fā)覺，經(jīng)濟(jì)中任何空間競爭均衡時的總交易費(fèi)用必須為零，因此均衡時不可能出現(xiàn)都市和區(qū)域間貿(mào)易，即完全競爭模型不可能是研究空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石。這一定理的假設(shè)條件是：經(jīng)濟(jì)空間中的區(qū)域是有效的；每個企業(yè)只能選擇一個區(qū)域，每個居民也只能選擇一個區(qū)域；每個區(qū)域內(nèi)部的交易沒有費(fèi)用，而跨區(qū)域交易存在

24、交易費(fèi)用；區(qū)域是同質(zhì)的，每個企業(yè)或居民都能夠自由選擇任何一個區(qū)域；企業(yè)或居民沒有對任何區(qū)域的先天偏好差異，即居民在任何一個區(qū)域的效用函數(shù)和消費(fèi)集相同；企業(yè)在任何一個區(qū)域的利潤函數(shù)和生產(chǎn)集相同。其要緊結(jié)論是：當(dāng)一個經(jīng)濟(jì)體系中存在有限數(shù)量的經(jīng)濟(jì)主體和有限區(qū)域時，假如空間同質(zhì)，交易費(fèi)用和偏好無區(qū)域差異性，那么就可不能產(chǎn)生涉及跨區(qū)域的完全競爭均衡。因此，只要經(jīng)濟(jì)體系中存在不可分割性，即任何經(jīng)濟(jì)主體的活動必定占據(jù)一定的空間，那么經(jīng)濟(jì)主體間復(fù)雜的相互作用、相互聯(lián)系的活動必定產(chǎn)生交易費(fèi)用?？臻g不可能定理的意義在于：只要存在跨區(qū)域的交易費(fèi)用，那么就不存在空間競爭均衡(Starrett,1978)。 不久前，有

25、學(xué)者在Starrett的“空間不可能定理”的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了不完全競爭模型的集群分析框架。Fujita和Thisse(2002)認(rèn)為，完全競爭體系中，一種商品不僅由其物理特性而且由其制造區(qū)域所決定，因此不同區(qū)域交易的同種商品可看作是不同的“經(jīng)濟(jì)品”。在此框架下，區(qū)位選擇是商品選擇的一部分，從而把市場的空間相互依靠性統(tǒng)一到了一般均衡體系，而阿羅德布魯完全競爭體系排除了空間問題理論需要的可能性。這是因?yàn)椋旱谝唬髽I(yè)不再是價格同意者，而是依照顧客和企業(yè)的空間分布來進(jìn)行價格決策，并因此而導(dǎo)致企業(yè)間、居民間和企業(yè)與居民之間的相互依靠性而形成產(chǎn)業(yè)集群。第二，壟斷競爭模型。企業(yè)在規(guī)模收益遞增的背景下制訂價格，

26、并生產(chǎn)差異化產(chǎn)品。因?yàn)槊總€企業(yè)專門小，相當(dāng)于產(chǎn)業(yè)連續(xù)體的一員，因此企業(yè)之間的戰(zhàn)略相互作用專門弱。第三，寡頭競爭模型。大的經(jīng)濟(jì)主體，如大企業(yè)、地點(diǎn)政府、地產(chǎn)開發(fā)商等數(shù)量有限，他們依靠于其市場勢力（或壟斷能力）來決定競爭戰(zhàn)略，彼此依靠度高，戰(zhàn)略上相互作用專門強(qiáng)。第四，福利或效率評價。在以完全競爭模型為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢背景下的市場結(jié)果是社會最優(yōu)；而外部性和不完全競爭模型涉及到市場失靈，因此其市場結(jié)果往往無效或低效（非最優(yōu)）。 2.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群模型。近幾年來，相關(guān)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型大量涌現(xiàn)。Yi(1998)通過假定企業(yè)獨(dú)立性、區(qū)域獨(dú)立性條件，證明即使所有企業(yè)和所有區(qū)域初始對稱分布，隨著區(qū)域的演

27、化，最終將存在產(chǎn)業(yè)集群均衡。Bellefamme(2000)通過假定技術(shù)線性外溢，引入一個異質(zhì)參與者的博弈模型，表明存在兩個區(qū)域的納什均衡，同時產(chǎn)業(yè)集群均衡有唯一的解。Long和Soubeyran(1999)通過成本操縱博弈模型研究發(fā)覺：在第一時期，參與者選擇博弈類型；在第二時期進(jìn)行合作競爭。博弈類型的選擇受參與者和操縱變量的阻礙。在均衡條件下，合作和非合作的成本操縱都可能存在。Ottaviano和Thisse(2001)認(rèn)為，由于跨區(qū)域交易存在交易費(fèi)用，那么經(jīng)濟(jì)主體占用空間的活動將產(chǎn)生差不多的經(jīng)濟(jì)非凸性，以致于不可能存在空間競爭均衡，并用不完全競爭模型分析產(chǎn)業(yè)集群。他倆的研究結(jié)論是：(1)在

28、一個區(qū)域內(nèi)，企業(yè)之間因?yàn)榈乩砜臻g毗鄰而產(chǎn)生技術(shù)外部性，從而形成產(chǎn)業(yè)集群。(2)不同區(qū)域的企業(yè)之間缺乏地理空間毗鄰的條件來產(chǎn)生技術(shù)外部性，但依舊有集群傾向，其緣故在于貨幣外部性。在不完全競爭條件下，企業(yè)與消費(fèi)者（勞動者）之間通過市場導(dǎo)向的相互關(guān)系來產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性。(3)技術(shù)外部性本質(zhì)上是一個“黑箱”，地理學(xué)家和都市規(guī)劃者強(qiáng)調(diào)其重要性，旨在找到復(fù)雜的非市場聯(lián)系的關(guān)鍵因素。(4)貨幣外部性是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們津津樂道的話題，因?yàn)閺囊?guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，這種外部性的前因后果專門清晰，能用差不多的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)工具來解釋，如規(guī)模收益水平、企業(yè)的市場勢力和商品及要素流通壁壘等。(5)在完全競爭市場上，由于價格永久反映著商品和服務(wù)的社會價值，因此只有技術(shù)外部性會阻礙效率。(6)在不完全競爭市場上，由于價格存在市場缺陷，價格變化與經(jīng)濟(jì)主體的得失緊密相關(guān)，因此貨幣外部性更重要，同時貨幣外部性更易于理解，因?yàn)檎呓ㄗh需要對相關(guān)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行洞察和了解。假如僅僅用技術(shù)外部性的“黑箱”來分析馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)，那么有可能會導(dǎo)致特不不適當(dāng)?shù)摹澳限@北轍”的