中小企業(yè)改制上市業(yè)務(wù)流程

1、中小企業(yè)改改制上市業(yè)業(yè)務(wù)流程從改制上市市的基本業(yè)業(yè)務(wù)流程來(lái)來(lái)看，一般般要經(jīng)歷股股份有限公公司設(shè)立、上市輔導(dǎo)導(dǎo)、發(fā)行申申報(bào)與審核核、股票發(fā)發(fā)行與掛牌牌上市等階階段。一、改制與與設(shè)立企業(yè)申請(qǐng)發(fā)發(fā)行股票，必必須先發(fā)起起設(shè)立股份份公司。股股份公司的的設(shè)立是否否規(guī)范，直直接影響到到發(fā)行上市市的合規(guī)性性。（一）改制制與設(shè)立方方式1、新設(shè)設(shè)設(shè)立。即55個(gè)以上發(fā)發(fā)起人出資資新設(shè)立一一家股份公公司。2、改制設(shè)設(shè)立。即企企業(yè)將原有有的全部或或部分資產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)評(píng)估或或確認(rèn)后作作為原投資資者出資而而設(shè)立股份份公司。3、有限責(zé)責(zé)任公司整整體變更。即先改制制設(shè)立有限限責(zé)任公司司或新設(shè)一一家有限責(zé)責(zé)任公司，然然后再將有有限責(zé)任

2、公公司整體變變更為股份份公司。（二）改制制與設(shè)立程程序1、新設(shè)設(shè)設(shè)立基本程程序（1）發(fā)起起人制定股股份公司設(shè)設(shè)立方案；（2）簽署署發(fā)起人協(xié)協(xié)議并擬定定公司章程程草案；（3）取得得國(guó)務(wù)院授授權(quán)的部門(mén)門(mén)或省級(jí)人人民政府對(duì)對(duì)設(shè)立公司司的批準(zhǔn)；（4）發(fā)起起人認(rèn)購(gòu)股股份和繳納納股款；（5）聘請(qǐng)請(qǐng)具有證券券從業(yè)資格格的會(huì)計(jì)師師事務(wù)所驗(yàn)驗(yàn)資；（6）召開(kāi)開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)會(huì)并建立公公司組織機(jī)機(jī)構(gòu)；（7）向公公司登記機(jī)機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)設(shè)立登記。2、改制設(shè)設(shè)立基本程程序（1）擬定定改制設(shè)立立方案；（2）聘請(qǐng)請(qǐng)具有證券券業(yè)務(wù)資格格的有關(guān)中中介機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行審計(jì)和和國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)評(píng)估；（3）簽署署發(fā)起人協(xié)協(xié)議并擬定定公司章程程草案； （4

3、）擬定定國(guó)有土地地處置方案案并取得土土地管理部部門(mén)的批復(fù)復(fù)；（5）擬定定國(guó)有股權(quán)權(quán)管理方案案并取得財(cái)財(cái)政部門(mén)的的批復(fù)；（6）取得得國(guó)務(wù)院授授權(quán)的部門(mén)門(mén)或省級(jí)人人民政府對(duì)對(duì)設(shè)立公司司的批準(zhǔn)；（7）發(fā)起起人認(rèn)購(gòu)股股份和繳納納股款、辦辦理財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)；（8）聘請(qǐng)請(qǐng)具有證券券業(yè)務(wù)資格格的會(huì)計(jì)師師事務(wù)所驗(yàn)驗(yàn)資；（9）召開(kāi)開(kāi)公司創(chuàng)立立大會(huì)并建建立公司組組織機(jī)構(gòu)；（10）向向公司登記記機(jī)關(guān)申請(qǐng)請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記記。3、有限責(zé)責(zé)任公司整整體變更基基本程序 向向國(guó)務(wù)院授授權(quán)部門(mén)或或省級(jí)人民民政府提出出變更申請(qǐng)請(qǐng)并獲得批批準(zhǔn)； 聘聘請(qǐng)具有證證券業(yè)務(wù)資資格的會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)； 原原有限責(zé)任任公司的股股東作為擬擬設(shè)立的

4、股股份公司的的發(fā)起人，將將經(jīng)審計(jì)的的凈資產(chǎn)按按1：1的的比例投入入到擬設(shè)立立的股份公公司； 聘聘請(qǐng)具有證證券業(yè)務(wù)資資格的會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所所驗(yàn)資； 擬擬定公司章章程草案； 召召開(kāi)創(chuàng)立大大會(huì)并建立立公司組織織機(jī)構(gòu)； 向向公司登記記機(jī)關(guān)申請(qǐng)請(qǐng)變更登記記。二、上市輔輔導(dǎo)股份公司在在提出首次次公開(kāi)發(fā)行行股票申請(qǐng)請(qǐng)前，應(yīng)聘聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔輔導(dǎo)。輔導(dǎo)導(dǎo)期至少為為一年。（一）上市市輔導(dǎo)的程程序1、聘請(qǐng)輔輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)是具有有保薦資格格的證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以以及其他經(jīng)經(jīng)有關(guān)部門(mén)門(mén)認(rèn)定的機(jī)機(jī)構(gòu)。2、與輔導(dǎo)導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽署署輔導(dǎo)協(xié)議議，并到股股份公司所所在地的證證監(jiān)局辦理理輔導(dǎo)備案案登記手續(xù)續(xù)。3、正式開(kāi)開(kāi)始輔導(dǎo)。

5、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)構(gòu)每3個(gè)月月向當(dāng)?shù)刈C證監(jiān)局報(bào)送送1次輔導(dǎo)導(dǎo)工作備案案報(bào)告。4、輔導(dǎo)機(jī)機(jī)構(gòu)針對(duì)股股份公司存存在的問(wèn)題題提出整改改建議，督督促股份公公司完成整整改。5、輔導(dǎo)機(jī)機(jī)構(gòu)對(duì)接受受輔導(dǎo)的人人員進(jìn)行至至少1次的的書(shū)面考試試。6、向當(dāng)?shù)氐刈C監(jiān)局提提交輔導(dǎo)評(píng)評(píng)估申請(qǐng)。7、證監(jiān)局局驗(yàn)收，出出具輔導(dǎo)監(jiān)監(jiān)管報(bào)告。8、股份公公司向社會(huì)會(huì)公告準(zhǔn)備備發(fā)行股票票的事宜。股份公司司應(yīng)在輔導(dǎo)導(dǎo)期滿6個(gè)個(gè)月之后110天內(nèi)，就就接受輔導(dǎo)導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)發(fā)行股票的的事宜在當(dāng)當(dāng)?shù)刂辽?2種主要報(bào)報(bào)紙連續(xù)公公告2次以以上（二）上市市輔導(dǎo)的主主要內(nèi)容1、督促股股份公司董董事、監(jiān)事事、高級(jí)管管理人員、持有5%以上（含含5%）股股份的股東東（或

6、其法法定代表人人）進(jìn)行全全面的法規(guī)規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)習(xí)或培訓(xùn)。2、督促股股份公司按按照有關(guān)規(guī)規(guī)定初步建建立符合現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)制制度要求的的公司治理理基礎(chǔ)。3、核查股股份公司在在設(shè)立、改改制重組、股權(quán)設(shè)置置和轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股股、資產(chǎn)評(píng)評(píng)估、資本本驗(yàn)證等方方面是否合合法、有效效，產(chǎn)權(quán)關(guān)關(guān)系是否明明晰，股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)是否否符合有關(guān)關(guān)規(guī)定。4、督促股股份公司實(shí)實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)運(yùn)營(yíng)，做到到業(yè)務(wù)、資資產(chǎn)、人員員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立立完整，主主營(yíng)業(yè)務(wù)突突出，形成成核心競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)力。5、督促股股份公司規(guī)規(guī)范與控股股股東及其其他關(guān)聯(lián)方方的關(guān)系。6、督促股股份公司建建立和完善善規(guī)范的內(nèi)內(nèi)部決策和和控制制度度，形成有有效的財(cái)務(wù)務(wù)、投資以以及內(nèi)部約

7、約束和激勵(lì)勵(lì)制度。7、督促股股份公司建建立健全公公司財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)管理體體系，杜絕絕會(huì)計(jì)造假假。8、督促股股份公司形形成明確的的業(yè)務(wù)發(fā)展展目標(biāo)和未未來(lái)發(fā)展計(jì)計(jì)劃，制定定可行的募募股資金投投向及其他他投資項(xiàng)目目的規(guī)劃。9、對(duì)股份份公司是否否達(dá)到發(fā)行行上市條件件進(jìn)行綜合合評(píng)估，協(xié)協(xié)助開(kāi)展首首次公開(kāi)發(fā)發(fā)行股票的的準(zhǔn)備工作作。三、發(fā)行申申報(bào)與審核核（一）檢驗(yàn)驗(yàn)公司是否否達(dá)到申請(qǐng)請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行行股票的基基本條件發(fā)行股票需需要具備以以下基本條條件：1、前一次次發(fā)行的新新股已募足足，并間隔隔1年以上上。2、設(shè)立股股份公司已已滿3年。國(guó)有企業(yè)業(yè)整體改制制設(shè)立的股股份公司、有限責(zé)任任公司依法法整體變更更設(shè)立的股股份公司

8、或或經(jīng)國(guó)務(wù)院院批準(zhǔn)豁免免的，可不不受該期限限的限制。3、最近三三年內(nèi)連續(xù)續(xù)盈利，并并可向股東東支付股利利。4、公司近近3年內(nèi)無(wú)無(wú)重大違法法行為，財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文文件無(wú)虛假假記載。5、公司預(yù)預(yù)期利潤(rùn)率率達(dá)到同期期銀行存款款利率。6、公司發(fā)發(fā)行前股本本不少于擬擬發(fā)行股本本的35%，且發(fā)行行后公司股股本總額不不少于人民民幣50000萬(wàn)元；向社會(huì)公公開(kāi)發(fā)行的的股份達(dá)公公司股份總總數(shù)的255%以上；公司股本本總額超過(guò)過(guò)人民幣44億元的，其其向社會(huì)公公開(kāi)發(fā)行股股份的比例例為15%以上。7、公司的的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)符合國(guó)家家產(chǎn)業(yè)政策策。8、發(fā)行前前1年末，無(wú)無(wú)形資產(chǎn)（不不含土地使使用權(quán)）占占凈資產(chǎn)的的比例不得得超過(guò)2

9、00%；發(fā)行行后凈資產(chǎn)產(chǎn)占總資產(chǎn)產(chǎn)中的比例例不低于330%（但但銀行、保保險(xiǎn)、證券券、航空運(yùn)運(yùn)輸?shù)忍厥馐庑袠I(yè)的公公司不受此此限）。9、與控股股股東（或或?qū)嶋H控制制人）及其其全資或控控股企業(yè)不不存在同業(yè)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。10、具有有直接面向向市場(chǎng)獨(dú)立立經(jīng)營(yíng)的能能力，最近近一年和最最近一期，公公司與控股股股東（或或?qū)嶋H控制制人）及其其全資或控控股企業(yè)，在在產(chǎn)品（或或服務(wù)）銷銷售或原材材料（或服服務(wù)）采購(gòu)購(gòu)方面的交交易額，占占公司主營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)收入入或外購(gòu)原原材料(或或服務(wù))金金額的比例例，均不超超過(guò)30%。 11、具有有完整的業(yè)業(yè)務(wù)體系，最最近一年和和最近一期期，公司委委托控股股股東（或?qū)崒?shí)際控制人人）及其全全

10、資或控股股企業(yè)，進(jìn)進(jìn)行產(chǎn)品(或服務(wù))銷售或原原材料(或或服務(wù))采采購(gòu)的金額額，占公司司主營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)收入或外外購(gòu)原材料料(或服務(wù)務(wù))金額的的比例，均均不超過(guò)330%。12、具有有開(kāi)展生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必必備的資產(chǎn)產(chǎn)，最近一一年和最近近一期，以以承包、委委托經(jīng)營(yíng)、租賃或其其他類似方方式，依賴賴控股股東東（或?qū)嶋H際控制人）及及其全資或或控股企業(yè)業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生生的收入，均均不超過(guò)其其主營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)收入的330%。13、董事事長(zhǎng)、副董董事長(zhǎng)、總總經(jīng)理、副副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人、董事事會(huì)秘書(shū)，沒(méi)沒(méi)有在控股股股東（或或?qū)嶋H控制制人）中擔(dān)擔(dān)任除董事事以外的其其他行政職職務(wù)，也沒(méi)沒(méi)有在控股股股東（或或?qū)嶋H控

11、制制人）處領(lǐng)領(lǐng)薪。14、除國(guó)國(guó)務(wù)院規(guī)定定的投資公公司和控股股公司外，公公司所累計(jì)計(jì)投資額不不得超過(guò)本本公司凈資資產(chǎn)的百分分之五十（其其中累計(jì)對(duì)對(duì)外投資額額和凈資產(chǎn)產(chǎn)按最近一一期期末經(jīng)經(jīng)審計(jì)的合合并會(huì)計(jì)報(bào)報(bào)表數(shù)據(jù)計(jì)計(jì)算）。15、董事事會(huì)成員中中應(yīng)當(dāng)至少少包括三分分之一獨(dú)立立董事，且且獨(dú)立董事事中至少包包括一名會(huì)會(huì)計(jì)專業(yè)人人士（會(huì)計(jì)計(jì)專業(yè)人士士是指具有有高級(jí)職稱稱或注冊(cè)會(huì)會(huì)計(jì)師資格格的人士）。16、所募募集的資金金有明確用用途，投資資項(xiàng)目經(jīng)過(guò)過(guò)慎重論證證，酬資額額不得超過(guò)過(guò)公司上年年度末經(jīng)審審計(jì)凈資產(chǎn)產(chǎn)值的兩倍倍。（二）為股股票發(fā)行申申請(qǐng)文件的的制作做好好準(zhǔn)備工作作1、聘請(qǐng)律律師和具有有證券業(yè)務(wù)務(wù)

12、資格的注注冊(cè)會(huì)計(jì)師師分別著手手開(kāi)展核查查驗(yàn)證和審審計(jì)工作。2、和保薦薦機(jī)構(gòu)共同同制定初步步發(fā)行方案案，明確股股票發(fā)行規(guī)規(guī)模、發(fā)行行價(jià)格、發(fā)發(fā)行方式、募集資金金投資項(xiàng)目目及滾存利利潤(rùn)的分配配方式，并并形成相關(guān)關(guān)文件以供供股東大會(huì)會(huì)審議。3、對(duì)募集集資金投資資項(xiàng)目的可可行性進(jìn)行行評(píng)估，并并出具募集集資金可行行性研究報(bào)報(bào)告；需要要相關(guān)部門(mén)門(mén)批準(zhǔn)的募募集資金投投資項(xiàng)目，取取得有關(guān)部部門(mén)的批文文。4、對(duì)于需需要環(huán)保部部門(mén)出具環(huán)環(huán)保證明的的設(shè)備、生生產(chǎn)線等，應(yīng)應(yīng)組織專門(mén)門(mén)人員向環(huán)環(huán)保部門(mén)申申請(qǐng)環(huán)保測(cè)測(cè)試，并獲獲得環(huán)保部部門(mén)出具的的相關(guān)證明明文件。5、整理公公司最近33年的所得得稅納稅申申報(bào)表，并并向稅務(wù)部

13、部門(mén)申請(qǐng)出出具公司最最近3年是是否存在稅稅收違規(guī)的的證明。（三）制作作股票發(fā)行行申請(qǐng)文件件股票發(fā)行申申請(qǐng)文件主主要包括以以下內(nèi)容：1、招股說(shuō)說(shuō)明書(shū)及招招股說(shuō)明書(shū)書(shū)摘要；2、最近33年審計(jì)報(bào)報(bào)告及財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告全文文；3、股票發(fā)發(fā)行方案與與發(fā)行公告告；4、保薦機(jī)機(jī)構(gòu)向證監(jiān)監(jiān)會(huì)推薦公公司發(fā)行股股票的函；5、保薦機(jī)機(jī)構(gòu)關(guān)于公公司申請(qǐng)文文件的核查查意見(jiàn)；6、輔導(dǎo)機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)證監(jiān)監(jiān)局備案的的股票發(fā)發(fā)行上市輔輔導(dǎo)匯總報(bào)報(bào)告；7、律師出出具的法律律意見(jiàn)書(shū)和和律師工作作報(bào)告；8、企業(yè)申申請(qǐng)發(fā)行股股票的報(bào)告告；9、企業(yè)發(fā)發(fā)行股票授授權(quán)董事會(huì)會(huì)處理有關(guān)關(guān)事宜的股股東大會(huì)決決議；10、本次次募集資金金運(yùn)用方案案及股東大大會(huì)

14、的決議議；11、有權(quán)權(quán)部門(mén)對(duì)固固定資產(chǎn)投投資項(xiàng)目建建議書(shū)的批批準(zhǔn)文件（如如需要立項(xiàng)項(xiàng)批文）；12、募集集資金運(yùn)用用項(xiàng)目的可可行性研究究報(bào)告；13、股份份公司設(shè)立立的相關(guān)文文件；14、其他他相關(guān)文件件，主要包包括關(guān)于改改制和重組組方案的說(shuō)說(shuō)明、關(guān)于于近三年及及最近的主主要決策有有效性的相相關(guān)文件、關(guān)于同業(yè)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況況的說(shuō)明、重大關(guān)聯(lián)聯(lián)交易的說(shuō)說(shuō)明、業(yè)務(wù)務(wù)及募股投投向符合環(huán)環(huán)境保護(hù)要要求的說(shuō)明明、原始財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告及及與申報(bào)財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告的的差異比較較表及注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)對(duì)差差異情況出出具的意見(jiàn)見(jiàn)、歷次資資產(chǎn)評(píng)估報(bào)報(bào)告、歷次次驗(yàn)資報(bào)告告、關(guān)于納納稅情況的的說(shuō)明及注注冊(cè)會(huì)計(jì)師師出具的鑒鑒證意見(jiàn)等等、大股東東或控股

15、股股東最近一一年又一期期的原始財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告。（四）股票票發(fā)行審核核1、受理申申請(qǐng)文件。申報(bào)文件件要求齊全全和形式合合規(guī)；審計(jì)計(jì)資料最后后審計(jì)日在在三個(gè)月內(nèi)內(nèi)。2、初審。具體包括括發(fā)行部靜靜默審核申申報(bào)材料、發(fā)行部提提出反饋意意見(jiàn)、發(fā)行行人及中介介機(jī)構(gòu)落實(shí)實(shí)反饋意見(jiàn)見(jiàn)、發(fā)行部部審核反饋饋意見(jiàn)落實(shí)實(shí)情況、發(fā)發(fā)行部形成成初審報(bào)告告。在此過(guò)過(guò)程中，證證監(jiān)會(huì)還就就公司募股股投向是否否符合國(guó)家家產(chǎn)業(yè)政策策征求國(guó)家家發(fā)展和改改革委員會(huì)會(huì)以及商務(wù)務(wù)部的意見(jiàn)見(jiàn)。3、發(fā)行審審核委員會(huì)會(huì)審核。證證監(jiān)會(huì)初審審?fù)戤吅?，將將初審?bào)告告和申請(qǐng)文文件提交發(fā)發(fā)行審核委委員工作會(huì)會(huì)議（以下下簡(jiǎn)稱“發(fā)審會(huì)”）審核。7名委員員進(jìn)行充分

16、分討論后，以以記名投票票方式對(duì)股股票發(fā)行申申請(qǐng)進(jìn)行表表決，同意意票數(shù)達(dá)到到5票為通通過(guò)。4、核準(zhǔn)發(fā)發(fā)行。依據(jù)據(jù)發(fā)審會(huì)的的審核意見(jiàn)見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)發(fā)行人人的發(fā)行申申請(qǐng)作出核核準(zhǔn)或不予予核準(zhǔn)的決決定。予以以核準(zhǔn)的，出出具核準(zhǔn)公公開(kāi)發(fā)行的的文件。不不予核準(zhǔn)的的，出具書(shū)書(shū)面意見(jiàn)，說(shuō)說(shuō)明不予核核準(zhǔn)的理由由。證監(jiān)會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受受理申請(qǐng)文文件之日起起3個(gè)月內(nèi)內(nèi)作出決定定。在審核過(guò)程程中收到的的舉報(bào)信必必須處理完完畢，方能能提請(qǐng)發(fā)審審會(huì)討論發(fā)發(fā)行申請(qǐng)；在發(fā)審會(huì)會(huì)后收到的的舉報(bào)信，必必須處理完完畢后，方方可核準(zhǔn)發(fā)發(fā)行。四、股票發(fā)發(fā)行與掛牌牌上市（一）股票票發(fā)行不同發(fā)行方方式下的工工作有所不不同。一般般來(lái)說(shuō)主要要包括

17、：1、刊登招招股說(shuō)明書(shū)書(shū)摘要及發(fā)發(fā)行公告。2、發(fā)行人人通過(guò)互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)采用網(wǎng)網(wǎng)上直播方方式進(jìn)行發(fā)發(fā)行路演（也也可輔以現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)推介）。3、投資者者通過(guò)各證證券營(yíng)業(yè)部部申購(gòu)新股股。4、深圳證證券交易所所向投資者者的有效申申購(gòu)進(jìn)行配配號(hào)，將配配號(hào)結(jié)果傳傳輸給各證證券營(yíng)業(yè)部部。5、證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部向投投資者公布布配號(hào)結(jié)果果。6、主承銷銷商在公證證機(jī)關(guān)監(jiān)督督下組織搖搖號(hào)抽簽。7、主承銷銷商在中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)指指定報(bào)紙上上公布中簽簽結(jié)果，證證券營(yíng)業(yè)部部張貼中簽簽結(jié)果公告告。8、各證券券營(yíng)業(yè)部向向中簽投資資者收取新新股認(rèn)購(gòu)款款。9、中國(guó)證證券登記結(jié)結(jié)算公司深深圳分公司司進(jìn)行清算算交割和股股東登記，并并將募集資資金劃入主主

18、承銷商指指定帳戶。10、承銷銷商將募集集資金劃入入發(fā)行人指指定帳戶。11、發(fā)行行人聘請(qǐng)會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)驗(yàn)資。（二）股票票上市1、擬定股股票代碼與與股票簡(jiǎn)稱稱。股票發(fā)發(fā)行申請(qǐng)文文件通過(guò)發(fā)發(fā)審會(huì)后，發(fā)發(fā)行人即可可提出股票票代碼與股股票簡(jiǎn)稱的的申請(qǐng)，報(bào)報(bào)深交所核核定。2、上市申申請(qǐng)。發(fā)行行人股票發(fā)發(fā)行完畢后后，應(yīng)及時(shí)時(shí)向深交所所上市委員員會(huì)提出上上市申請(qǐng)。3、審查批批準(zhǔn)。證券券交易所上上市委員會(huì)會(huì)在受到上上市申請(qǐng)文文件并審查查完畢后，發(fā)發(fā)出上市通通知書(shū)。4、簽訂上上市協(xié)議書(shū)書(shū)。發(fā)行人人在收到上上市通知后后，應(yīng)當(dāng)與與深交所簽簽訂上市協(xié)協(xié)議書(shū)，以以明確相互互間的權(quán)利利和義務(wù)。5、披露上上市公告書(shū)書(shū)

19、。發(fā)行人人在股票掛掛牌前3個(gè)個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)，將上市市公告書(shū)刊刊登在中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)指指定報(bào)紙上上。6、股票掛掛牌交易。申請(qǐng)上市市的股票將將根據(jù)深交交所安排和和上市公告告書(shū)披露的的上市日期期掛牌交易易。一般要要求，股票票發(fā)行后77個(gè)交易日日內(nèi)掛牌上上市。為了方便發(fā)發(fā)行人辦理理股票發(fā)行行上市相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)，使使發(fā)行人在在深交所同同一地點(diǎn)完完成發(fā)行、上市全部部業(yè)務(wù)辦理理過(guò)程，深深圳證券交交易所對(duì)發(fā)發(fā)行人實(shí)行行一站式服服務(wù)方案（具具體方案附附后）。 改制上市業(yè)業(yè)務(wù)流程圖圖發(fā)行上市“一站式服服務(wù)”方案案實(shí)施簡(jiǎn)表表序號(hào)時(shí)間“一站式服服務(wù)”內(nèi)容服務(wù)部門(mén)涉及多個(gè)部部門(mén)實(shí)現(xiàn)方案服務(wù)地點(diǎn)文件要求1發(fā)行人股票票發(fā)行通過(guò)過(guò)發(fā)審

20、會(huì)后后，領(lǐng)取核核準(zhǔn)批文前前1受理發(fā)發(fā)行人證券券簡(jiǎn)稱和證證券代碼的的申請(qǐng)2演示發(fā)發(fā)行人股票票的發(fā)行上上市流程，介介紹發(fā)行人人需完成的的發(fā)行上市市準(zhǔn)備工作作3向發(fā)行行人發(fā)放“一站式服服務(wù)”資料袋發(fā)審監(jiān)管部部“一站式服服務(wù)”大廳1股票發(fā)發(fā)行上市流流程演示幻幻燈片2“一站站式服務(wù)”資料：發(fā)發(fā)行上市指指引、發(fā)行行上市申報(bào)報(bào)報(bào)表樣板板、發(fā)行上上市申報(bào)報(bào)報(bào)表空表2發(fā)行人領(lǐng)取取核準(zhǔn)批文文當(dāng)天（發(fā)發(fā)行前）接收發(fā)行人人和/或主主承銷商報(bào)報(bào)送的發(fā)行行申請(qǐng)文件件發(fā)審監(jiān)管部部根據(jù)文件性性質(zhì)，要求求發(fā)行人分分別以傳真真方式和電電子郵件方方式報(bào)送，以以傳真方式式報(bào)送的文文件、招股股說(shuō)明書(shū)全全文及必備備附件、發(fā)發(fā)行公告書(shū)書(shū)的原件可可在申購(gòu)日日領(lǐng)取發(fā)行行結(jié)果時(shí)補(bǔ)補(bǔ)報(bào)。發(fā)行人直接接以傳真和和電子郵件件方式報(bào)送送文件發(fā)行上市指指引中明確確列明各文文件的報(bào)送送方式3發(fā)行申購(gòu)日日（T日）115：300后1將股票票發(fā)行初步步結(jié)果交發(fā)發(fā)行人2接收發(fā)發(fā)行人和/或主承銷銷商補(bǔ)報(bào)的的發(fā)行申請(qǐng)請(qǐng)文