董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管理制度-模版

1、 xx市xx股份有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管理制度第一條 為加強(qiáng)對(duì)xx市xx股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管理，根據(jù)公司法證券法上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則xx證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定xx證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則和本公司章程的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)特制定本制度。第二條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)或持有本公司股份適用本管理制度。第三條 上

2、市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉公司法證券法等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。第四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份，是指登記在其名下的所有本公司股份；上述人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶(hù)內(nèi)的本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員委托他人代為買(mǎi)賣(mài)股票的，視作其本人行為，也應(yīng)遵守本制度。第五條 公司董事、監(jiān)事和高管人員凡開(kāi)設(shè)個(gè)人股票賬戶(hù)的，要嚴(yán)格管理好自己的股票賬戶(hù)，不得將股票帳戶(hù)轉(zhuǎn)交他人炒作買(mǎi)賣(mài)本公司的股票。第六條 公司董事、監(jiān)事和高管人員要嚴(yán)格職業(yè)操守，對(duì)未經(jīng)公開(kāi)披露的本公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等信

3、息嚴(yán)格承擔(dān)保密義務(wù)，不得利用公司內(nèi)幕信息炒作或參與炒作公司股票，從中謀取不正當(dāng)?shù)睦?。第七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)本公司股票前，應(yīng)當(dāng)將其買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)核查上市公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買(mǎi)賣(mài)行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知擬進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守證券法的規(guī)定，違反該規(guī)1 定將所持公司股票在買(mǎi)入后6 個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì)收回其所得收益并及時(shí)披露以下內(nèi)容：（一）相關(guān)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的情況；（二）

4、公司采取的補(bǔ)救措施；（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；（四）深交所要求披露的其他事項(xiàng)。前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。第九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在下列期間買(mǎi)賣(mài)公司股票：（一）公司定期報(bào)告公告前30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10 日內(nèi)；（三）自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2 個(gè)交易日內(nèi)；（四）xx證券交易所規(guī)定的其他期間。第

5、十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股票在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)海ㄒ唬┒?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；（二）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；（三）法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和xx證券交易所規(guī)定的其他情形。第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過(guò)1000 股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓?zhuān)皇芮翱钷D(zhuǎn)讓比例的限制。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以上年末所持本公司發(fā)行的股份為基

6、數(shù)，計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量，并應(yīng)遵守本制度之第九條。第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因公司公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，或因董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無(wú)限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。公司進(jìn)行權(quán)益分派，導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份增加的，可2 同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量。當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。第十三條 具有下列情形之一的，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得減持股份：（

7、一）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿(mǎn)6個(gè)月的。（二）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)未滿(mǎn) 3個(gè)月的。（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第十四條 公司存在下列情形之一的，自相關(guān)決定作出之日起公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得減持其持有的公司股份：（一）公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；（二）公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)。前款規(guī)定的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的一致行動(dòng)

8、人應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。第十五條 公司董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出的15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿(mǎn)后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。第十六條 公

9、司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托公司通過(guò)證券交易所網(wǎng)站和中國(guó)結(jié)算xx分公司申報(bào)其個(gè)人信息(包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶(hù)、離任職時(shí)間等)：(一) 新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)(或職工代表大會(huì))通過(guò)其任職事項(xiàng)、新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；(二) 現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi)；3 (三) 現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)；(四)證券交易所要求的其他時(shí)間。以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深交所和中國(guó)結(jié)算xx分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理

10、人員所持公司股份發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2 個(gè)交易日內(nèi)，向公司報(bào)告并由公司董事會(huì)秘書(shū)在xx證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；（六）xx證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本制度規(guī)定買(mǎi)賣(mài)本公司股票者，一經(jīng)查實(shí)，公司即對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行相應(yīng)行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重給公司造成重大不良影響的，公司可依法免除其職務(wù)并可要求其承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。 觸犯法律的，依照有關(guān)法律交司法機(jī)關(guān)處理。第十

11、九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)本公司股票的行為：（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；（三）公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織應(yīng)在買(mǎi)賣(mài)本公司股票的個(gè)交易日內(nèi)，通過(guò)公司董事會(huì)向深交所申報(bào)，并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容同第十三條。第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證本人申報(bào)數(shù)據(jù)的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票的披露情況。4 第二十一條 因公司公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股份、股權(quán)分置改革、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績(jī)考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí)，向深交所和