法律盡調(diào)清單模版-律所

1、資料清單大類中類資料 編號資料清單現(xiàn)場準(zhǔn)備備注復(fù)印件閱覽1.公司概要（1）公司成立的相關(guān)資料a營業(yè)執(zhí)照o（A）存在b與c一體化的情況 （B）關(guān)于j的情況建議列表予以說明b項目建議書oc可行性研究報告od章程oe關(guān)于公司設(shè)立的有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件of驗資報告og法定代表人、董事長、董事、監(jiān)事以及經(jīng)理的選任證明oh子公司、其他關(guān)聯(lián)公司(指直接或間接擁有5以上的資本關(guān)系或有實際控制關(guān)系的公司)、分公司、或分支機構(gòu)的一覽表及設(shè)立文件 （貴公司設(shè)有子公司、關(guān)聯(lián)公司、分公司或分支機構(gòu)等的情況下）oi公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖oj公司目前股東的資料，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、各股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、各股東股權(quán)性質(zhì)(國有/非

2、國有)o（2）登記等相關(guān)資料a組織機構(gòu)代碼證o（2）項下的證件指的是無論何種行業(yè)，設(shè)立及維持公司所必需的批準(zhǔn)許可。b稅務(wù)登記證（國稅、地稅）oc海關(guān)登記證od統(tǒng)計登記證oe其他政府機關(guān)發(fā)放的批準(zhǔn)、許可等o（3）股東會的相關(guān)資料a設(shè)立以來是否作出過投資等重要的股東會決議，如有，請?zhí)峁┢鋾h記錄ob股東會會議記錄或股東會決議(如有代理出席的情況，請?zhí)峁┐沓鱿奈螘? oc股東會議事規(guī)則od股東會的召集通知oe其他股東會相關(guān)資料o（4）董事會的相關(guān)資料a董事長選任證明ob董事選任證明以及董事變更的工商登記資料oc董事會名冊od董事會會議記錄及董事會決議（如有代理出席的情況，請?zhí)峁┐沓鱿奈螘?/p>

3、）oe董事會議事規(guī)則of其他董事會相關(guān)資料o（5）監(jiān)事會的相關(guān)資料a監(jiān)事(會)過去是否提出過有關(guān)公司經(jīng)營違法及其他重要的指正，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的重要資料。o通常在未設(shè)監(jiān)事會的情況下也會選任監(jiān)事。在此情況下依然適用（5）的資料提交請求b監(jiān)事選任證明oc監(jiān)事名冊od監(jiān)事會會議記錄oe監(jiān)事會議事規(guī)則of其他監(jiān)事（會）相關(guān)資料o（5-2）其他有關(guān)涉及經(jīng)營的會議資料a除股東會、董事會、監(jiān)事(會)之外，有的公司會召開總經(jīng)理等的業(yè)務(wù)實施報告會和經(jīng)營會議等。如貴公司也召開這樣的有關(guān)經(jīng)營會議，請出示組成成員表、會議記錄等資料。o（6）關(guān)于登記變更事宜的資料a貴公司自公司設(shè)立至今是否有過增資、股東、經(jīng)營范圍或其他

4、登記變更事宜，如有的話，請出示一下相關(guān)資料。b發(fā)生股權(quán)變更的相關(guān)股東資料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議oc有關(guān)增資事項的驗資報告od與變更內(nèi)容相關(guān)的股東會決議、董事會決議等oe與變更內(nèi)容相關(guān)的政府相關(guān)部門的批準(zhǔn)及工商登記資料、相關(guān)章程修正案或修改后章程等。of其他相關(guān)資料o（7）公司的規(guī)章制度a公司組織機構(gòu)圖及關(guān)系說明、各責(zé)任部門的職責(zé)范圍、人員配置及負責(zé)人姓名ob經(jīng)營管理制度oc就業(yè)規(guī)則od出差規(guī)則oe勞動工資制度of職工出勤簿、晉級以及獎賞制度og職工福利制度oh保密及競業(yè)限制規(guī)則oi財務(wù)制度oj公司解散時的清算程序ok印章管理制度ol行政管理制度om其他包括行政、人事管理、財務(wù)以及業(yè)務(wù)管理等內(nèi)容的規(guī)章制

5、度集等on特別是從事水處理項目作業(yè)流程的相關(guān)內(nèi)部規(guī)章o2.資產(chǎn)（8）一般a各種資產(chǎn)清單（會計上的資產(chǎn)總賬）o（9）關(guān)于不動產(chǎn)a所有房屋租賃合同以及租賃登記證明o該(8)僅指對象公司自有土地使用權(quán)，建筑物、工程的相關(guān)信息，不包括對象公司實際承包的水處理項目所涉及的土地、建設(shè)工程等資料。b自有土地使用權(quán)證及取得相關(guān)土地使用權(quán)時的證明資料(例如，土地使用權(quán)出讓合同、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、出讓金的支付憑證、轉(zhuǎn)讓金的支付憑證、契稅的支付憑證等)oc自有建筑物所有權(quán)證書及建筑物轉(zhuǎn)讓合同od有關(guān)在自有建筑物上設(shè)定擔(dān)保的合同以及擔(dān)保登記證明oe自有建筑物的建設(shè)工程相關(guān)資料(包括但不限于建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許

6、可證、竣工驗收文件等)of其他房地產(chǎn)相關(guān)的資料o（10）設(shè)備及車輛a設(shè)備及車輛清單(包括汽車牌照的取得情況)oa設(shè)備清單中請區(qū)分標(biāo)注“進口”“國內(nèi)采購”。b有關(guān)設(shè)備及車輛取得的證明資料(例如，設(shè)備及車輛采購合同、設(shè)備及車輛租賃合同等)oc關(guān)于在設(shè)備或車輛上設(shè)定擔(dān)保的合同以及擔(dān)保登記證明od有關(guān)進口設(shè)備經(jīng)過海關(guān)、商檢部門等的各種手續(xù)(包括免稅手續(xù))而取得的文書(例如，有關(guān)進口設(shè)備的報關(guān)資料、發(fā)票、裝箱單、訂貨合同、進口貨物檢驗檢疫證明、免稅進口的情況下，有關(guān)的免稅證明文書等)oe有無免費出借設(shè)備，如有提供相關(guān)資料of其他設(shè)備及車輛的相關(guān)資料o3.勞動人事（11）人事相關(guān)資料a人事組織圖以及關(guān)系說

7、明、各責(zé)任部門的職責(zé)范圍、人員配置、負責(zé)人的姓名ob職工名冊（記明戶口、合同期限）以及工資、獎金一覽表oc高級管理人員名冊以及兼職情況od集體合同以及勞動行政部門的鑒證文書oe與職工簽訂的個別勞動合同(長期以及短期打工)以及勞動行政部門的鑒證文書of與高級管理人員的勞動合同以及有關(guān)其特別待遇的文件og勞動相關(guān)合同(保密合同、培訓(xùn)(研修)合同、競業(yè)禁止合同、轉(zhuǎn)業(yè)禁止、職務(wù)發(fā)明合同等)oh就業(yè)規(guī)則及相關(guān)規(guī)定（工資規(guī)定、出差規(guī)定、加班規(guī)定、保密規(guī)定、培訓(xùn)（研修）規(guī)定、競業(yè)禁止規(guī)定、轉(zhuǎn)業(yè)禁止、職務(wù)發(fā)明規(guī)定等oi有關(guān)職工福利待遇的資料oj職工的社會保險(養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、生育保險、工傷保險)

8、以及住房公積金的支付證明ok有關(guān)工會的構(gòu)成(干部成員、上級工會組織等)、工會經(jīng)費的支付證明以及工會規(guī)章制度ol今后的人員計劃om其他有關(guān)資料on在勞務(wù)管理上被職工、政府、律師以及其他所有第三方指出違法及其他問題的事項的說明o4.關(guān)于交易（12）主營項目的相關(guān)合同、資料等a貴公司主要業(yè)務(wù)經(jīng)營活動/項目內(nèi)容的總體說明文書(如目前主要采用的業(yè)務(wù)形式、業(yè)務(wù)流程、完工/在建工程列表等)obh項的請求，鑒于項目數(shù)量的考慮，請選取有代表性的幾個項目分別提供各項資料的樣本b項目所涉及的政府部門批復(fù)，包括但不限于立項批復(fù)、可行性研究報告批復(fù)、項目核準(zhǔn)/備案、用地批復(fù)(如選址批復(fù)、用地預(yù)審批復(fù)）、環(huán)評批復(fù)、價格批

9、復(fù)（如有）oc如項目屬于在建工程，請?zhí)峁┰诮üこ痰挠嘘P(guān)審批文件，包括但不限于土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、專項竣工驗收文件；如項目已經(jīng)竣工，請?zhí)峁ｍ椏⒐を炇瘴募⒖⒐を炇諅浒肝募?、土地使用?quán)證，房屋產(chǎn)權(quán)證od項目運營所涉及的資質(zhì)證書，包括但不限于取水許可證(如為自來水項目)、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染資質(zhì)證書、環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)證oe相關(guān)項目協(xié)議：如項目采取招投標(biāo)的方式選擇投資人，則相關(guān)的招投標(biāo)文件(包括中標(biāo)通知書)of項目特許經(jīng)營權(quán)的取得，以及項目的勘查、設(shè)計、建設(shè)、采購、建議環(huán)節(jié)如采用招投標(biāo)方式，提供相關(guān)中標(biāo)通知書og環(huán)保部門或其它監(jiān)管機構(gòu)

10、對環(huán)境檢查報告所作出的所有正式書面答復(fù)或意見，以及公司與環(huán)保部門或者其他政府機構(gòu)關(guān)于環(huán)境保護問題的，可能對公司業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況和/或經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生影響的相關(guān)文件oh項目適用的稅率說明，以及項目所涉及的稅收優(yōu)惠情況的說明(優(yōu)惠的內(nèi)容以及是否開始享受、享受的金額)及稅收優(yōu)惠批復(fù)文件oi關(guān)聯(lián)交易情況列表(如關(guān)聯(lián)公司名稱、關(guān)聯(lián)公司與本公司關(guān)系、交易內(nèi)容明細、金額等)oj其他相關(guān)資料o（13）公司簽訂的各種交易合同書(包括補充協(xié)議或修訂版)a借款合同(包括向金融機構(gòu)借款和向其他出資人借款)及外債登記文件(涉及外匯貸款或其他形式對外債務(wù)的)o（A）關(guān)于關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的交易，請另行整理。 （B）an為綜合性且一般

11、性的清單，可能存在對象公司處沒有的合同，請對照自身情況提交相應(yīng)資料。b擔(dān)保、抵押合同書oc運輸合同書od保管合同書oe居間合同書of行紀(jì)合同書og借用合同書oh委托合同書oi建筑工程施工合同書oj共同經(jīng)營合同書ok供用電、水、氣、熱力合同ol贈與合同om仲裁合同書oon其他合同書、協(xié)議書或契約性文書o5.賬戶管理、印章管理（14）賬戶管理、印章管理相關(guān)資料a銀行賬戶一覽表ob印章一覽表(包括公司公章、合同專用章、財務(wù)專用章、法定代表人章、發(fā)票專用章、報關(guān)專用章、技術(shù)資料管理章、圖紙管理章等類型、印章名稱、監(jiān)督保管部門。) 希望確認印章制度規(guī)章及保管與管理情況oc使用網(wǎng)絡(luò)銀行的相關(guān)資料 希望確認

12、網(wǎng)絡(luò)銀行的管理是如何進行的 od其他相關(guān)資料o6.資金籌措（15）資金籌措相關(guān)資料a銀行借款一覽表(包括借款銀行、金額、期間、利率、有無擔(dān)保、保證) 包括委托貸款，請出示關(guān)于銀行借款的資料ob票據(jù)貼現(xiàn)管理表(包括拿去貼現(xiàn)的票據(jù)的金額、是否已經(jīng)結(jié)算) 希望允許確認應(yīng)收票據(jù)是否已經(jīng)拿去貼現(xiàn)，如已經(jīng)拿去貼現(xiàn)，對貼現(xiàn)票據(jù)是否進行管理 oc借款合同書、借款時中國人艮銀行發(fā)行的借款卡 估計使用的是銀行提供的格式表格，希望允許確認od銀行借款、票據(jù)貼現(xiàn)以外的資金籌措方法(有無利用保理等) 銀行借款、票據(jù)貼現(xiàn)為籌措資金的主要手段，如果有通過此外的方法籌措資金的情況時，請允許確認該情況oe如有上市的計劃，與該計

13、劃相關(guān)的資料of資金籌措計劃g其他相關(guān)的資料o7.債權(quán)回收（16）債權(quán)回收相關(guān)資料a應(yīng)收款對方列表(包括對方名稱、約定的支付日期、應(yīng)收款金額)b關(guān)于債權(quán)回收的公司內(nèi)部規(guī)定、文件 請允許確認貴公司以怎樣的方法、體制進行債權(quán)管理，如何進行回收oc過去的拖欠款壞帳一覽表d其他的相關(guān)資料o8.知識產(chǎn)權(quán)及使用許可（17）關(guān)于專利權(quán)(包括發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)汁)的資料(如有)a專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的轉(zhuǎn)讓合同書 向?qū)＠值牡怯?、公告o有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的(18)與對象公司可能無太大關(guān)系，但請大致對其存在與否進行確認，如存在可能有關(guān)的書面文件時，請為現(xiàn)場的確認進行準(zhǔn)備。 特別是在專利技術(shù)、商標(biāo)及軟件方面與母公司之間

14、在多大程度上分享知識產(chǎn)權(quán)，是否以合同規(guī)范與母公司之間的技術(shù)許可關(guān)系這一點上希望予以注意。 b專利證書c專利權(quán)使用許可合同書 向?qū)＠值牡怯沷d其他相關(guān)資料o（18）商標(biāo)權(quán)的相關(guān)資料（如有）a商標(biāo)登記證ob商標(biāo)使用許可合同書oc商標(biāo)使用許可合同書備案通知書、公告od表明使用費支付方法的資料oe商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書of商標(biāo)局頒發(fā)的注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的審批證明、公告og其他相關(guān)資料o（19）技術(shù)相關(guān)資料（如有）a技術(shù)使用許可合同方面ob技術(shù)進口/出口/國內(nèi)的使用許可合同書oc有關(guān)技術(shù)使用許可合同的登記證書od支付技術(shù)使用費的證明資料oe其他相關(guān)資料of技術(shù)使用許可以外的與技術(shù)相關(guān)的合同og技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同oh共同

15、研究開發(fā)合同oi技術(shù)指導(dǎo)合同oj技術(shù)合作合同ok其他與技術(shù)相關(guān)的合間及其相關(guān)資料o（20）其他的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)資料a其他知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)文件(如軟件著作權(quán)等)o9.財務(wù)會計（21）關(guān)于優(yōu)惠政策的資料a貴公司享受的稅收優(yōu)惠政策的相關(guān)資料ob貴公司享受的其他優(yōu)惠政策的相關(guān)資料o10.批準(zhǔn)許可（22）批準(zhǔn)許可相關(guān)資料a貴公司擁有的政府有關(guān)機關(guān)的批準(zhǔn)、許可、備案證書。 包括但不限于：高新技術(shù)企業(yè)認定證書、工程設(shè)計資質(zhì)證書、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、取水許可證(如為自來水項目)、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染資質(zhì)證書、環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)證，安全生產(chǎn)許可證、特種設(shè)備使用登記證、質(zhì)量體系認證證書等。o該（22）

16、與上述（2）所涉及的各行業(yè)公司通用的一般性批準(zhǔn)許可不同，是針對對象公司的特定行業(yè)、業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)許可。11.保險（23）有關(guān)財產(chǎn)的保險a財產(chǎn)一切險(建筑物、機械設(shè)備、雜物耗財?shù)鹊呢敭a(chǎn)損失)ob安裝保險(設(shè)備安裝時的損害等)oc現(xiàn)金保險(現(xiàn)金的保管、運送等)od利益保險oe運輸保險(國內(nèi)、國外)of其他o（24）有關(guān)車輛的保險a第三人責(zé)任險(系法定保險，有投保義務(wù)，估計貴公司所有的車輛都全部付保。)ob此外，估計也參加了下列保險，請確認。oc車輛損失保險(全部損失、部分損失)od玻璃單獨破損保險oe基本保險of整車盜竊保險og車上責(zé)任保險(包括只有駕駛員的保險和包括其他乘客的保險)oh附加保險oi其

17、他o（25）其他的保險a雇主責(zé)任保險(職工的事故)ob公眾保險（來客等的事故）oc質(zhì)量保險od除上述以外，貴公司如有加入其他保險，請出示。o12.糾紛（26）有關(guān)糾紛的文件a訴訟文件(包括起訴狀、判決書等)o在此請?zhí)峁┮栽u價對象公司過去涉及的，現(xiàn)在正在涉及的，或者將來可能涉及的訴訟及其他所有的糾紛對對象公司的經(jīng)營、財務(wù)產(chǎn)生的影響為目的的信息。據(jù)此，請就包括已經(jīng)終了的或者尚未實際發(fā)生的糾紛在內(nèi)的全部的糾紛提供左述的各資料。 此外，如貴公司的會計上已適當(dāng)列入準(zhǔn)備金的話，請同時提供其內(nèi)容的說明。 b仲裁文件(仲裁申請書、裁決書等，包括勞動爭議仲裁)oc律師函、催款函、法律聲明、及其他所有的索賠書面文件等od行政處罰決定書oe關(guān)于潛在的法律糾紛的報告(包括以下內(nèi)容)of公司重要債權(quán)回收g公司重要債務(wù)或未能清償?shù)狡谥匾獋鶆?wù)的違約事實h公司承擔(dān)締約過失責(zé)任或后契約責(zé)任的可能性i公司被侵