【清潔版】-AAA私募基金合同V21

1、AAA基金基金合同PAGE 62PAGE 62合同編號(hào)：AAA基金金基金合同基金管理人人：AAAA有限公司基金托管人人：國(guó)泰君君安證券股股份有限公公司基金合同PAGE 64重要提示基金管理人人承諾以誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)責(zé)的原則管管理和運(yùn)用用基金資產(chǎn)產(chǎn)，但投資資者購(gòu)買(mǎi)本本基金并不不等同于將將資金作為為存款存放放在銀行或或其它存款款類(lèi)金融機(jī)機(jī)構(gòu)，基金金管理人不不保證基金金一定盈利利，也不保保證最低收收益。投資資有風(fēng)險(xiǎn)，基基金管理人人的過(guò)往業(yè)業(yè)績(jī)不代表表未來(lái)業(yè)績(jī)績(jī)。本合同（樣樣本）將按按中國(guó)證券券投資基金金業(yè)協(xié)會(huì)的的規(guī)定提請(qǐng)請(qǐng)備案，但但中國(guó)證券券投資基金金業(yè)協(xié)會(huì)接接受本合同同（樣本）的的備案并不不表

2、明其對(duì)對(duì)本基金的的價(jià)值和收收益作出實(shí)實(shí)質(zhì)性判斷斷或保證，也也不表明投投資于本基基金沒(méi)有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣巳颂嵝淹顿Y資者基金投投資的“買(mǎi)買(mǎi)者自負(fù)”原則，在在作出投資資決策后，基基金運(yùn)營(yíng)狀狀況與基金金凈值變化化引致的投投資風(fēng)險(xiǎn)，由由投資者自自行負(fù)擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)書(shū)尊敬的投資資者：為使您更好好地了解私私募證券投投資基金（以以下稱(chēng)“私私募基金”）投資的的風(fēng)險(xiǎn)，根根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)和中國(guó)證證券監(jiān)督管管理委員會(huì)會(huì)（以下稱(chēng)稱(chēng)“中國(guó)證證監(jiān)會(huì)”）、中國(guó)證券券投資基金金業(yè)協(xié)會(huì)（以以下稱(chēng)“基基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)”）有關(guān)關(guān)規(guī)定，提提供本風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書(shū)，請(qǐng)請(qǐng)認(rèn)真詳細(xì)細(xì)閱讀，慎慎重決定是是否參與私私募基金投投資。一、了解擬擬參與的

3、私私募基金的的風(fēng)險(xiǎn)收益益特征私募基金是是在中國(guó)基基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)履行登記記手續(xù)的基基金管理人人接受合格格投資者委委托，與其其簽訂合同同，根據(jù)合合同約定的的方式、條條件、要求求及限制，通通過(guò)特定賬賬戶(hù)管理委委托資產(chǎn)的的活動(dòng)，具具有專(zhuān)業(yè)管管理、組合合投資、分分散風(fēng)險(xiǎn)的的優(yōu)勢(shì)和特特點(diǎn)。但是是，參與私私募基金投投資也存在在著一定的的風(fēng)險(xiǎn)，基基金管理人人不承諾投投資者的投投資本金不不受損失或或者取得最最低收益。投資者在投投資私募基基金前，應(yīng)應(yīng)了解私募募基金的基基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收收益特征等等內(nèi)容，并并認(rèn)真聽(tīng)取取基金管理理人對(duì)相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則則和基金合合同內(nèi)容的的講解，同同時(shí)確認(rèn)已已知曉該私私募基金依依

4、據(jù)產(chǎn)品運(yùn)運(yùn)作的需要要制定的規(guī)規(guī)則所帶來(lái)來(lái)的流動(dòng)性性或收益等等風(fēng)險(xiǎn)；諸諸如封閉期期較長(zhǎng)、存存續(xù)期間無(wú)無(wú)收益分配配或業(yè)績(jī)報(bào)報(bào)酬轉(zhuǎn)份額額等情況?；鸸芾砣巳斯芾砘鸾鹭?cái)產(chǎn)應(yīng)恪恪盡職守，履履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎、有效效管理的義義務(wù)?；鸾鸸芾砣艘酪罁?jù)基金法法律文件管管理基金財(cái)財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生生的風(fēng)險(xiǎn)，由由基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣巳艘蜻`背基基金法律文文件、處理理基金事務(wù)務(wù)不當(dāng)而造造成基金財(cái)財(cái)產(chǎn)損失的的，由基金金管理人以以固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)賠償；不不足賠償時(shí)時(shí)，由投資資者自擔(dān)。二、了解私私募基金投投資的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)私募基金投投資面臨的的風(fēng)險(xiǎn)，包包括但不限限于：（一）市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)價(jià)價(jià)格受到經(jīng)經(jīng)濟(jì)因素、政治因素素、投資

5、心心理和交易易制度等各各種因素的的影響，導(dǎo)導(dǎo)致基金財(cái)財(cái)產(chǎn)收益水水平變化，產(chǎn)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主主要包括：1、政策風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因國(guó)家宏觀(guān)觀(guān)政策（如如貨幣政策策、財(cái)政政政策、行業(yè)業(yè)政策、地地區(qū)發(fā)展政政策等）發(fā)發(fā)生變化，導(dǎo)導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)價(jià)格波動(dòng)而而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。2、經(jīng)濟(jì)周周期風(fēng)險(xiǎn)隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行行的周期性性變化，證證券市場(chǎng)的的收益水平平也呈周期期性變化。基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)投資于債債券與上市市公司的股股票，收益益水平也會(huì)會(huì)隨之變化化，從而產(chǎn)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。3、利率風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)利利率的波動(dòng)動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證證券市場(chǎng)價(jià)價(jià)格和收益益率的變動(dòng)動(dòng)。利率直直接影響著著債券的價(jià)價(jià)格和收益益率，影響響著企業(yè)的的融資成本本和利潤(rùn)?；鹭?cái)產(chǎn)產(chǎn)投資于債債券和股票票，其

6、收益益水平會(huì)受受到利率變變化的影響響。4、上市公公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)上市公司的的經(jīng)營(yíng)好壞壞受多種因因素影響，如如管理能力力、財(cái)務(wù)狀狀況、市場(chǎng)場(chǎng)前景、行行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)質(zhì)等，這些些都會(huì)導(dǎo)致致企業(yè)的盈盈利發(fā)生變變化。如果果基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)所投資的的上市公司司經(jīng)營(yíng)不善善，其股票票價(jià)格可能能下跌，或或者能夠用用于分配的的利潤(rùn)減少少，使基金金財(cái)產(chǎn)投資資收益下降降。雖然基基金財(cái)產(chǎn)可可以通過(guò)投投資多樣化化來(lái)分散這這種非系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但但不能完全全規(guī)避。5、購(gòu)買(mǎi)力力風(fēng)險(xiǎn)基金財(cái)產(chǎn)的的利潤(rùn)將主主要通過(guò)現(xiàn)現(xiàn)金形式來(lái)來(lái)分配，而而現(xiàn)金可能能因?yàn)橥ㄘ涁浥蛎浀挠坝绊懚鴮?dǎo)致致購(gòu)買(mǎi)力下下降，從而而使基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的實(shí)際際收益下降降。6、債券收

7、收益率曲線(xiàn)線(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)債券收益率率曲線(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是指與收收益率曲線(xiàn)線(xiàn)非平行移移動(dòng)有關(guān)的的風(fēng)險(xiǎn)，單單一的久期期指標(biāo)并不不能充分反反映這一風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的存在在。7、再投資資風(fēng)險(xiǎn)再投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)反映了利利率下降對(duì)對(duì)固定收益益證券利息息收入再投投資收益的的影響，這這與利率上上升所帶來(lái)來(lái)的價(jià)格風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)（即前前面所提到到的利率風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)）互為為消長(zhǎng)。具具體為當(dāng)利利率下降時(shí)時(shí)，基金財(cái)財(cái)產(chǎn)從投資資的固定收收益證券所所得的利息息收入進(jìn)行行再投資時(shí)時(shí)，將獲得得比之前較較少的收益益率。（二）管理理風(fēng)險(xiǎn)在基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)管理運(yùn)作作過(guò)程中，基基金管理人人的研究水水平、投資資管理水平平直接影響響基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)收益水平平，如果基基金管理人人對(duì)經(jīng)濟(jì)形形勢(shì)和證券

8、券市場(chǎng)判斷斷不準(zhǔn)確、獲取的信信息不全、投資操作作出現(xiàn)失誤誤，都會(huì)影影響基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的收益益水平。（三）流動(dòng)動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)基金財(cái)產(chǎn)需需隨時(shí)應(yīng)對(duì)對(duì)基金投資資者的提取取，如果基基金財(cái)產(chǎn)不不能迅速轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金金，或者變變現(xiàn)時(shí)對(duì)基基金財(cái)產(chǎn)凈凈值產(chǎn)生沖沖擊成本，都都會(huì)影響基基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)運(yùn)作和收益益水平。尤尤其是在基基金投資者者大額提取取委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)時(shí)，如果果基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)變現(xiàn)能力力差，可能能會(huì)產(chǎn)生基基金財(cái)產(chǎn)倉(cāng)倉(cāng)位調(diào)整的的困難，導(dǎo)導(dǎo)致流動(dòng)性性風(fēng)險(xiǎn)，從從而影響基基金財(cái)產(chǎn)收收益。（四）信用用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是是債務(wù)人的的違約風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，主要體體現(xiàn)在信用用產(chǎn)品中。在基金財(cái)財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)運(yùn)作中，如如果基金管管理人的信信用研究水水平不足，對(duì)對(duì)信

9、用產(chǎn)品品的判斷不不準(zhǔn)確，可可能使基金金財(cái)產(chǎn)承受受信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)所帶來(lái)的的損失。（五）特定定投資方法法及基金資資產(chǎn)所投資資的特定投投資對(duì)象可可能引起的的特定風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)1、投資于于港股通標(biāo)標(biāo)的范圍內(nèi)內(nèi)的證券的的風(fēng)險(xiǎn)（1）交易易標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)?？梢酝ㄍㄟ^(guò)港股通通買(mǎi)賣(mài)的股股票存在一一定的范圍圍限制，且且港股通股股票名單會(huì)會(huì)動(dòng)態(tài)調(diào)整整，基金可可能面臨因因標(biāo)的證券券被調(diào)出港港股通標(biāo)的的范圍而無(wú)無(wú)法繼續(xù)買(mǎi)買(mǎi)入的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（2）交易易額度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。港股通通業(yè)務(wù)試點(diǎn)點(diǎn)期間存在在每日額度度和總額度度限制。當(dāng)當(dāng)日額度使使用完畢的的，基金將將面臨不能能通過(guò)港股股通進(jìn)行買(mǎi)買(mǎi)入交易的的風(fēng)險(xiǎn)。（3）交易易時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。只有滬滬港兩地均均為交

10、易日日且能夠滿(mǎn)滿(mǎn)足結(jié)算安安排的交易易日才為港港股通交易易日，具體體以上交所所證券交易易服務(wù)公司司在其指定定網(wǎng)站公布布的日期為為準(zhǔn)，基金金可能面臨臨如上交所所開(kāi)市但聯(lián)聯(lián)交所休市市而無(wú)法及及時(shí)交易造造成的損失失風(fēng)險(xiǎn)。（4）匯率率風(fēng)險(xiǎn)。基基金在參與與港股通投投資時(shí)，作作為港股通通標(biāo)的的聯(lián)聯(lián)交所上市市公司股票票以港幣報(bào)報(bào)價(jià)，以人人民幣交收收。此外，因因港股通相相關(guān)結(jié)算換換匯處理在在交易日日日終而非交交易日間實(shí)實(shí)時(shí)進(jìn)行，所所以，由此此基金將面面臨的人民民幣兌港幣幣在不同交交易時(shí)間結(jié)結(jié)算可能產(chǎn)產(chǎn)生的匯率率風(fēng)險(xiǎn)。（5）交易易規(guī)則差異異風(fēng)險(xiǎn)。港港股通股票票交收方式式、漲跌幅幅限制、訂訂單申報(bào)的的最小交易易價(jià)差

11、、每每手股數(shù)、申報(bào)最大大限制、股股票報(bào)價(jià)價(jià)價(jià)位、權(quán)益益分派、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換、行權(quán)權(quán)、退市等等諸多方面面與內(nèi)地證證券市場(chǎng)存存在一定的的差異；同同時(shí)，港股股通交易的的交收可能能因香港出出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)或或黑色暴雨雨等發(fā)生延延遲交收?；鹂赡苣苊媾R由于于管理人不不了解交易易規(guī)則的差差異導(dǎo)致的的風(fēng)險(xiǎn)。（6）交易易通訊故障障風(fēng)險(xiǎn)。港港股通交易易中如聯(lián)交交所與上交交所證券交交易服務(wù)公公司之間的的報(bào)盤(pán)系統(tǒng)統(tǒng)或者通信信鏈路出現(xiàn)現(xiàn)故障，基基金可能面面臨不能申申報(bào)和撤銷(xiāo)銷(xiāo)申報(bào)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。（7）分級(jí)級(jí)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。港股通通交收可能能發(fā)生因結(jié)結(jié)算參與人人未完成與與中國(guó)結(jié)算算的集中交交收，導(dǎo)致致基金應(yīng)收收資金或證證券被暫不不交付或處處置；

12、結(jié)算算參與人對(duì)對(duì)基金出現(xiàn)現(xiàn)交收違約約導(dǎo)致基金金未能取得得應(yīng)收證券券或資金；結(jié)算參與與人向中國(guó)國(guó)結(jié)算發(fā)送送的有關(guān)基基金的證券券劃付指令令有誤的導(dǎo)導(dǎo)致基金權(quán)權(quán)益受損等等；基金可可能面臨由由于結(jié)算參參與人未遵遵守相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)導(dǎo)致基金利利益受到損損害的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。2、本基金金擬投資公公募基金、信托計(jì)劃劃、證券公公司資產(chǎn)管管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃、期貨資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃、基金金公司特定定客戶(hù)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃、取得基基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)頒發(fā)的管管理人登記記證書(shū)的私私募管理人人發(fā)行的私私募證券投投資基金、私募股權(quán)權(quán)投資基金金、私募創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基基金等，上上述產(chǎn)品的的投資結(jié)果果將直接導(dǎo)導(dǎo)致本基金金投資的收收益或虧損

13、損。上述產(chǎn)產(chǎn)品及其對(duì)對(duì)應(yīng)的實(shí)際際資產(chǎn)并未未保管在本本基金托管管人處，上上述產(chǎn)品及及其對(duì)應(yīng)的的實(shí)際資產(chǎn)產(chǎn)可能由于于其托管人人或管理人人保管不善善導(dǎo)致本基基金受損。3、新三板板掛牌公司司股票風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)（1）公司司風(fēng)險(xiǎn)：部部分掛牌公公司具有規(guī)規(guī)模較小，對(duì)對(duì)單一技術(shù)術(shù)依賴(lài)度較較高，受技技術(shù)更新?lián)Q換代影響較較大；對(duì)核核心技術(shù)人人員依賴(lài)度度較高；客客戶(hù)集中度度高，議價(jià)價(jià)能力不強(qiáng)強(qiáng)等特點(diǎn)。部分公司司抗市場(chǎng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能能力較弱，業(yè)業(yè)務(wù)收入可可能波動(dòng)較較大。（2）流動(dòng)動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：與上市公公司相比，掛掛牌公司股股權(quán)相對(duì)集集中，市場(chǎng)場(chǎng)整體流動(dòng)動(dòng)性低于滬滬深證券交交易所。（3）信息息風(fēng)險(xiǎn)：掛掛牌公司信信息披露要要

14、求和標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)低于上市市公司，除除掛牌公司司所披露的的信息外，投投資者還需需認(rèn)真獲取取和研判其其他信息，審審慎做出投投資決策。4、未在新新三板掛牌牌或未上市企業(yè)業(yè)的存量及及增發(fā)股票風(fēng)險(xiǎn)（1）所投投資股票最最終沒(méi)有登登錄新三板板或滬深證證券交易所所，可能面面臨退出時(shí)時(shí)流動(dòng)性不不足或無(wú)法法退出的情情形，導(dǎo)致致投資收回回資金困難難；（2）企業(yè)業(yè)上市前不不受公開(kāi)交交易場(chǎng)所監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)嚴(yán)格的監(jiān)管管規(guī)定和信信息披露制制度約束，投投資面臨投投資標(biāo)的信信息披露不不充分而導(dǎo)導(dǎo)致投資判判斷失誤的的風(fēng)險(xiǎn)。5、融資融融券風(fēng)險(xiǎn)（1）因管管理人或基基金自身變變化原因?qū)?dǎo)致?lián)p失的的風(fēng)險(xiǎn)，原原因包括但但不限于：A、管理人人在從事

15、融融資融券交交易期間，自自身融資融融券業(yè)務(wù)可可能因監(jiān)管管原因而受受到影響，比比如證券公公司融資或或融券業(yè)務(wù)務(wù)資格被暫暫?；蛉∠?、投資者者賬戶(hù)被暫暫?；蛉∠谫Y或融融券資格等等。B、管理人人信用資質(zhì)質(zhì)狀況發(fā)生生變化導(dǎo)致致證券公司司降低其授授信額度，并并由此導(dǎo)致致管理人不不能從事融融資融券交交易或該管管理人適用用的相關(guān)警警戒線(xiàn)指標(biāo)標(biāo)被證券公公司單方面面提高。C、因基金金自身原因因?qū)е缕滟Y資產(chǎn)被司法法機(jī)關(guān)或其其它有權(quán)機(jī)機(jī)關(guān)采取財(cái)財(cái)產(chǎn)保全或或強(qiáng)制執(zhí)行行措施，或或者出現(xiàn)終終止、清算算情況時(shí)，基基金將面臨臨被證券公公司提前了了結(jié)融資融融券交易的的風(fēng)險(xiǎn)。D、因基金金不能按照照約定的期期限清償債債務(wù)，或上

16、上市證券價(jià)價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)導(dǎo)致日終清清算后維持持擔(dān)保比例例低于警戒戒線(xiàn)，且不不能按照約約定的時(shí)間間、數(shù)量追追加擔(dān)保物物時(shí)，將面面臨擔(dān)保物物被證券公公司強(qiáng)制平平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。E、因基金金自身維持持擔(dān)保比例例變化而導(dǎo)導(dǎo)致基金信信用賬戶(hù)交交易受到限限制。F、管理人人誤將融資資融券交易易的委托類(lèi)類(lèi)別當(dāng)作普普通委托交交易類(lèi)別進(jìn)進(jìn)行委托申申報(bào)。（2）政策策風(fēng)險(xiǎn)A、因交易易所、監(jiān)管管機(jī)關(guān)要求求或證券公公司自身管管理需要發(fā)發(fā)生融資融融券標(biāo)的證證券范圍調(diào)調(diào)整、可充充抵保證金金證券范圍圍或折算率率調(diào)整、標(biāo)標(biāo)的證券暫暫停交易或或終止上市市、保證金金比例調(diào)整整、關(guān)注線(xiàn)線(xiàn)或警戒線(xiàn)線(xiàn)指標(biāo)調(diào)整整等情況，基基金將可能能面臨被證證券公

17、司限限制交易或或提前了結(jié)結(jié)融資融券券交易的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。B、由于國(guó)國(guó)家法律、法規(guī)、政政策的變化化，證券交交易所交易易規(guī)則的修修改等原因因，可能會(huì)會(huì)對(duì)參與融融資融券業(yè)業(yè)務(wù)的本基基金造成經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失。（3）市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在融資融融券合同有效期內(nèi)內(nèi)，如果中中國(guó)人民銀銀行規(guī)定的的同期金融融機(jī)構(gòu)貸款款基準(zhǔn)利率率調(diào)高，證證券公司將將相應(yīng)調(diào)高高融資利率率或融券費(fèi)費(fèi)率，基金金將面臨融融資融券成成本增加的的風(fēng)險(xiǎn)。（4）系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)由于INTTERNEET網(wǎng)絡(luò)、通訊線(xiàn)路路及郵遞所所造成的管管理人無(wú)法法收到有關(guān)關(guān)通知，將將會(huì)面臨擔(dān)擔(dān)保物被證證券公司強(qiáng)強(qiáng)制平倉(cāng)的的風(fēng)險(xiǎn)。（5）因證證券公司凈凈資本變化化等原因觸觸發(fā)交易監(jiān)監(jiān)控指標(biāo)，導(dǎo)

18、導(dǎo)致基金信信用賬戶(hù)交交易受到限限制的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。6、股指期期貨投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)（1）流動(dòng)動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)本基金在股股指期貨市市場(chǎng)成交不不活躍時(shí)，可可能在建倉(cāng)倉(cāng)和平倉(cāng)股股指期貨時(shí)時(shí)面臨交易易價(jià)格或者者交易數(shù)量量上的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（2）基差差風(fēng)險(xiǎn)基差是指股股票指數(shù)現(xiàn)現(xiàn)貨價(jià)格與與股指期貨貨價(jià)格之間間的差額。若產(chǎn)品運(yùn)運(yùn)作中出現(xiàn)現(xiàn)基差波動(dòng)動(dòng)不確定性性加大、基基差向不利利方向變動(dòng)動(dòng)等情況，則則可能對(duì)本本基金投資資產(chǎn)生影響響。（3）合約約展期風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)本基金所投投資的期貨貨合約主要要包括股指指期貨當(dāng)月月和近月合合約。當(dāng)基基金所持有有的合約臨臨近交割期期限，即需需要向較遠(yuǎn)遠(yuǎn)月份的合合約進(jìn)行展展期，展期期過(guò)程中可可能發(fā)生價(jià)價(jià)差損失以以及交

19、易成成本損失，將將對(duì)投資收收益產(chǎn)生影影響。（4）股指指期貨保證證金不足風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)由于股指期期貨價(jià)格朝朝不利方向向變動(dòng)，導(dǎo)導(dǎo)致期貨賬賬戶(hù)的資金金低于金融融期貨交易易所或者期期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)機(jī)構(gòu)的最低低保證金要要求，如果果不能及時(shí)時(shí)補(bǔ)充保證證金，股指指期貨頭寸寸將被強(qiáng)行行平倉(cāng)，導(dǎo)導(dǎo)致無(wú)法規(guī)規(guī)避對(duì)沖系系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，直接影影響本基金金收益水平平，從而產(chǎn)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（5）杠桿桿風(fēng)險(xiǎn)股指期貨作作為金融衍衍生品，其其投資收益益與風(fēng)險(xiǎn)具具有杠桿效效應(yīng)。若行行情向不利利方向劇烈烈變動(dòng)，本本基金可能能承受超出出保證金甚甚至基金資資產(chǎn)本金的的損失。7、商品期期貨投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)（1）流動(dòng)動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)本基金在商商品期貨市市場(chǎng)成交不不活躍時(shí)

20、，可可能在建倉(cāng)倉(cāng)和平倉(cāng)股股指期貨時(shí)時(shí)面臨交易易價(jià)格或者者交易數(shù)量量上的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（2）合約約展期風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)本基金所投投資的期貨貨合約主要要包括期貨貨當(dāng)月和近近月合約。當(dāng)基金所所持有的合合約臨近交交割期限，即即需要向較較遠(yuǎn)月份的的合約進(jìn)行行展期，展展期過(guò)程中中可能發(fā)生生價(jià)差損失失以及交易易成本損失失，將對(duì)投投資收益產(chǎn)產(chǎn)生影響。（3）期貨貨保證金不不足風(fēng)險(xiǎn)由于期貨價(jià)價(jià)格朝不利利方向變動(dòng)動(dòng)，導(dǎo)致期期貨賬戶(hù)的的資金低于于期貨交易易所或者期期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)機(jī)構(gòu)的最低低保證金要要求，如果果不能及時(shí)時(shí)補(bǔ)充保證證金，期貨貨頭寸將被被強(qiáng)行平倉(cāng)倉(cāng)，導(dǎo)致無(wú)無(wú)法規(guī)避對(duì)對(duì)沖系統(tǒng)性性風(fēng)險(xiǎn)，直直接影響本本基金收益益水平，從從而產(chǎn)生風(fēng)風(fēng)

21、險(xiǎn)。（4）杠桿桿風(fēng)險(xiǎn)商品期貨作作為金融衍衍生品，其其投資收益益與風(fēng)險(xiǎn)具具有杠桿效效應(yīng)。若行行情向不利利方向劇烈烈變動(dòng)，本本基金可能能承受超出出保證金甚甚至基金資資產(chǎn)本金的的損失。8、權(quán)益類(lèi)類(lèi)收益互換換投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)（1）特定定產(chǎn)品結(jié)構(gòu)構(gòu)下的信用用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于本基金金作為收益益互換權(quán)利利方的交易易，可能面面臨交易對(duì)對(duì)手違約的的信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)隨互換交交易中本基基金所持頭頭寸盈利增增加（對(duì)應(yīng)應(yīng)交易對(duì)手手虧損增加加）而增大大。（2）杠桿桿風(fēng)險(xiǎn)收益互換作作為一種保保證金交易易，其投資資收益與虧虧損均具有有杠桿放大大的風(fēng)險(xiǎn)。（3）流動(dòng)動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)收益互換作作為場(chǎng)外市市場(chǎng)的交易易，是以證證券市場(chǎng)場(chǎng)場(chǎng)外金融衍衍生品

22、主協(xié)協(xié)議及其補(bǔ)補(bǔ)充協(xié)議等等標(biāo)準(zhǔn)法律律文本，結(jié)結(jié)合交易確確認(rèn)書(shū)等定定制的法律律文本所構(gòu)構(gòu)成的協(xié)議議群，客觀(guān)觀(guān)上流通和和轉(zhuǎn)讓能力力較差。（4）提前前終止等法法律風(fēng)險(xiǎn)收益互換的的合約存續(xù)續(xù)期內(nèi)可能能發(fā)生提前前終止等事事件，導(dǎo)致致雙方提前前結(jié)束交易易。（5）交割割失敗等操操作風(fēng)險(xiǎn)收益互換可可能發(fā)生因因系統(tǒng)故障障或特殊原原因造成的的交割失敗敗，但并不不必然視為為違約。交交割失敗可可能導(dǎo)致預(yù)預(yù)期的現(xiàn)金金流安排發(fā)發(fā)生變化而而產(chǎn)生的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。9、股票期期權(quán)投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)（1）期權(quán)權(quán)買(mǎi)方風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)對(duì)于股票期期權(quán)的買(mǎi)方方來(lái)說(shuō)，會(huì)會(huì)面對(duì)在短短期內(nèi)損失失所有期權(quán)權(quán)購(gòu)買(mǎi)費(fèi)用用的風(fēng)險(xiǎn)，即即當(dāng)他們到到期后，他他們會(huì)變得得一文不值值。

23、股票期期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)很大程度度上取決于于它的杠桿桿的大小，即即相對(duì)于直直接購(gòu)買(mǎi)標(biāo)標(biāo)的證券而而言，它控控制的標(biāo)的的證券更多多。股票期期權(quán)的杠桿桿越高，其其獲利或者者損失的幅幅度也就越越大。（2）期權(quán)權(quán)賣(mài)方風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)對(duì)于股票期期權(quán)的賣(mài)方方來(lái)說(shuō)，如如果一個(gè)期期權(quán)在可以以被行權(quán)時(shí)時(shí)處于價(jià)內(nèi)內(nèi)狀態(tài)，期期權(quán)賣(mài)方可可以預(yù)期期期權(quán)將會(huì)被被行權(quán)，尤尤其是在快快接近到期期日的時(shí)候候。當(dāng)期權(quán)權(quán)買(mǎi)方要求求行權(quán)時(shí)，期期權(quán)賣(mài)方必必須賣(mài)出（在在認(rèn)購(gòu)期權(quán)權(quán)的情況下下）或者購(gòu)購(gòu)買(mǎi)（在認(rèn)認(rèn)沽期權(quán)的的情況下）標(biāo)標(biāo)的證券。股票期權(quán)權(quán)賣(mài)方的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)可以通通過(guò)在期權(quán)權(quán)市場(chǎng)上購(gòu)購(gòu)買(mǎi)相同標(biāo)標(biāo)的證券的的其他期權(quán)權(quán)來(lái)構(gòu)建價(jià)價(jià)差期權(quán)或或者其他套套期保值策

24、策略來(lái)降低低或?qū)_；但是即便便如此，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)仍然存存在。（3）交易易策略風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)無(wú)備兌認(rèn)購(gòu)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)認(rèn)沽期權(quán)的的賣(mài)方面臨臨的風(fēng)險(xiǎn)非非常大，只只適合那些些足夠了解解這些風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，有足夠夠能力和意意愿承受風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的投資資者。組合合期權(quán)交易易，如買(mǎi)賣(mài)賣(mài)期權(quán)相結(jié)結(jié)合等會(huì)給給您帶來(lái)額額外的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。組合期期權(quán)，如價(jià)價(jià)差期權(quán)比比單獨(dú)買(mǎi)入入或賣(mài)出一一個(gè)期權(quán)復(fù)復(fù)雜的多，這這本身就是是一種風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。另外，新新的期權(quán)策策略一直在在不斷出現(xiàn)現(xiàn)，它們的的風(fēng)險(xiǎn)只有有在交易和和運(yùn)作過(guò)程程中才能顯顯著的表現(xiàn)現(xiàn)出來(lái)。對(duì)對(duì)于那些很很復(fù)雜的期期權(quán)策略，它它們的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)通常不能能被很好的的發(fā)現(xiàn)和描描述。（4）交易易及行權(quán)限限制風(fēng)險(xiǎn)交易所可能能會(huì)

25、對(duì)股票票期權(quán)合約約的交易和和行權(quán)進(jìn)行行一些限制制。如果標(biāo)標(biāo)的證券停停牌，對(duì)應(yīng)應(yīng)期權(quán)合約約交易也停停牌。當(dāng)標(biāo)標(biāo)的證券被被摘牌時(shí)，對(duì)對(duì)應(yīng)期權(quán)合合約也會(huì)被被摘牌。期期權(quán)交易市市場(chǎng)有權(quán)根根據(jù)市場(chǎng)需需要暫停期期權(quán)交易。當(dāng)某期權(quán)權(quán)合約出現(xiàn)現(xiàn)價(jià)格異常常波動(dòng)時(shí)，期期權(quán)交易市市場(chǎng)可以暫暫停該期權(quán)權(quán)合約的交交易。對(duì)于于暫停交易易的期權(quán)來(lái)來(lái)說(shuō)，交易易所經(jīng)常會(huì)會(huì)行使這樣樣的權(quán)利即即限制行權(quán)權(quán)。當(dāng)期權(quán)權(quán)交易中斷斷或者被限限制行權(quán)時(shí)時(shí)，期權(quán)買(mǎi)買(mǎi)方的頭寸寸將會(huì)被鎖鎖定，直到到限制解除除或者期權(quán)權(quán)重新開(kāi)始始交易。（5）流動(dòng)動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)雖然交易所所期望為股股票期權(quán)買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)雙方提提供二級(jí)市市場(chǎng)使其可可以在到期期前的任何何時(shí)間進(jìn)行行平倉(cāng)

26、，但但是無(wú)法保保證任何時(shí)時(shí)候所有期期權(quán)合約都都可以在市市場(chǎng)中交易易。投資者者缺乏投資資興趣、流流動(dòng)性的變變化或者其其他因素都都可能給某某些股票期期權(quán)合約市市場(chǎng)的流動(dòng)動(dòng)性、有效效性、持續(xù)續(xù)性甚至有有序與否帶帶來(lái)不利影影響。交易易所也可能能會(huì)永久地地停止某類(lèi)類(lèi)期權(quán)或期期權(quán)序列的的交易。在在一些特殊殊情況下交交易所可能能也會(huì)停止止交易，例例如交易量量超過(guò)了交交易所系統(tǒng)統(tǒng)能夠承擔(dān)擔(dān)的交易或或清算能力力、系統(tǒng)故故障、失火火或自然災(zāi)災(zāi)害等都能能夠妨礙正正常的市場(chǎng)場(chǎng)交易。10、權(quán)證證投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)權(quán)證是一種種高杠桿投投資工具，在在存續(xù)期間間均會(huì)與標(biāo)標(biāo)的證券的的市場(chǎng)價(jià)格格發(fā)生互動(dòng)動(dòng)關(guān)系，標(biāo)標(biāo)的證券市市價(jià)的微小小變

27、化可能能會(huì)引起權(quán)權(quán)證價(jià)格的的劇烈波動(dòng)動(dòng)，進(jìn)而可可能使投資資人權(quán)益遭遭受較大損損失。權(quán)證證與絕大多多數(shù)標(biāo)的證證券不同，有有一定的存存續(xù)期間，且且時(shí)間價(jià)值值會(huì)隨著到到期日的臨臨近而遞減減，即使標(biāo)標(biāo)的證券市市場(chǎng)價(jià)格維維持不變，權(quán)權(quán)證價(jià)格仍仍有可能隨隨著時(shí)間的的變化而下下跌甚至?xí)?huì)變得毫無(wú)無(wú)價(jià)值。11、投資資于上市公公司非公開(kāi)開(kāi)發(fā)行股票票風(fēng)險(xiǎn)本基金通過(guò)過(guò)將通過(guò)有有限合伙企企業(yè)投資于于定向增發(fā)發(fā)類(lèi)股票，受受股票市場(chǎng)場(chǎng)的波動(dòng)影影響較大；定向增發(fā)發(fā)股票發(fā)行行政策的變變化對(duì)本基基金投資標(biāo)標(biāo)的的規(guī)模模及預(yù)期收收益有較大大影響。由由于股票一一級(jí)市場(chǎng)和和二級(jí)市場(chǎng)場(chǎng)在市場(chǎng)特特性、交易易機(jī)制、投投資特點(diǎn)和和風(fēng)險(xiǎn)特性性等

28、方面存存在著一定定的差別，具具體風(fēng)險(xiǎn)包包括：（1）一級(jí)級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)購(gòu)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)：由于某某只股票的的一級(jí)市場(chǎng)場(chǎng)申購(gòu)中簽簽率持續(xù)放放大，使得得本基金管管理人所持持有的該股股票的比例例或份額超超過(guò)了相關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)或合同的的有關(guān)限制制所導(dǎo)致的的風(fēng)險(xiǎn)。（2）一級(jí)級(jí)市場(chǎng)組合合的市場(chǎng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)：基金金資產(chǎn)上市市時(shí)跌破發(fā)發(fā)行價(jià)的可可能。（3）一級(jí)級(jí)市場(chǎng)組合合的流動(dòng)性性風(fēng)險(xiǎn)：基基金資產(chǎn)因因發(fā)行被凍凍結(jié)鎖定，影影響基金的的流動(dòng)性。主要體現(xiàn)現(xiàn)為兩種情情況：大部部分基金資資產(chǎn)被凍結(jié)結(jié)，基金需需要現(xiàn)金進(jìn)進(jìn)行新的申申購(gòu)；所持持基金資產(chǎn)產(chǎn)在可上市市流動(dòng)首日日，出現(xiàn)大大量變現(xiàn)，導(dǎo)導(dǎo)致資產(chǎn)不不能以較低低成本變現(xiàn)現(xiàn)。12、投資資于合

29、伙企企業(yè)份額風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)（1）由于于基金本身身在投資時(shí)時(shí)可能不具具備適格的的法律主體體資格，根根據(jù)相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定及本合合同約定，管管理人在管管理、運(yùn)用用基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)對(duì)外投資資時(shí)，管理理人有權(quán)以以基金管理理人的名義義代表基金金簽署相關(guān)關(guān)協(xié)議、辦辦理相關(guān)權(quán)權(quán)利登記變變更等手續(xù)續(xù)，由此相相關(guān)權(quán)屬將將可能登記記在基金管管理人名下下，由基金金管理人代代基金持有有、管理基基金對(duì)外投投資所形成成的資產(chǎn)。如管理人人因自身債債務(wù)或所承承擔(dān)的義務(wù)務(wù)而被采取取查封、扣扣押、凍結(jié)結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行等司法法強(qiáng)制措施施的，可能能對(duì)基金財(cái)財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p損害。（2）投資資及退出風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。本基基金可通過(guò)過(guò)向合伙企企業(yè)出資，由由合伙企業(yè)業(yè)進(jìn)

30、行投資資?；鸬牡淖罱K投資資標(biāo)價(jià)值受受市場(chǎng)因素素影響具有有較大的波波動(dòng)，基金金管理人并并不保證本本本基金的的初始委托托財(cái)產(chǎn)和投投資收益，基基金投資者者存在損失失全部或部部分委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的可能能性?；鸾鹬苯油顿Y資的合伙企企業(yè)份額流流動(dòng)性有限限，若本基基金期限屆屆滿(mǎn)時(shí)，未未能及時(shí)變變現(xiàn)或者變變現(xiàn)時(shí)對(duì)資資金凈值產(chǎn)產(chǎn)生不利的的影響，由由此可能影影響到本基基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)運(yùn)作和收益益水平。（3）管理理風(fēng)險(xiǎn)。在在本基金管管理運(yùn)用過(guò)過(guò)程中，可可能發(fā)生基基金管理人人、合伙企企業(yè)其他合合伙人、被被投資企業(yè)業(yè)管理方，因因其知識(shí)、管理水平平有缺陷，獲獲取的信息息不完全或或存在誤差差，以及對(duì)對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)勢(shì)、政策走走勢(shì)等判斷斷

31、失誤，從從而影響本本基金資金金運(yùn)作的收收益水平。（4）延期期分配的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。本基基金的期限限與合伙企企業(yè)的存續(xù)續(xù)期限不一一致。本基基金提前退退出時(shí)，合合伙企業(yè)資資產(chǎn)中可能能存在非現(xiàn)現(xiàn)金實(shí)物資資產(chǎn)。此時(shí)時(shí)，本基金金進(jìn)入清算算期，待清清算人將相相關(guān)資產(chǎn)變變現(xiàn)并分配配至本基金金后再行分分配。本基基金存在延延期分配的的風(fēng)險(xiǎn)。（5）中國(guó)國(guó)目前尚未未針對(duì)私募募契約型基基金投資合合伙企業(yè)進(jìn)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的的統(tǒng)一立法法，如今后后國(guó)家針對(duì)對(duì)該類(lèi)基金金頒布法律律或行政法法規(guī)，本基基金投資合合伙企業(yè)的的行為屆時(shí)時(shí)可能需要要按照該等等法律或法法規(guī)的要求求進(jìn)行合規(guī)規(guī)性調(diào)整。13、（若若有）止損損風(fēng)險(xiǎn)為保護(hù)持有有人的利益益，本基

32、金金將基金份份額凈值為為【】元設(shè)設(shè)置為止損損線(xiàn)（止損損線(xiàn)的計(jì)算算以日終凈凈值為準(zhǔn)）。在止損賣(mài)賣(mài)出過(guò)程中中，由于大大量賣(mài)出導(dǎo)導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)價(jià)格大幅下下跌或因證證券跌停、停牌等事事件導(dǎo)致證證券不能及及時(shí)賣(mài)出等等因素，可可能給本基基金帶來(lái)?yè)p損失，導(dǎo)致致止損后基基金資產(chǎn)凈凈值低于止止損前基金金資產(chǎn)凈值值。（六）操作作或技術(shù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人人在業(yè)務(wù)各各環(huán)節(jié)操作作過(guò)程中，因因內(nèi)部控制制存在缺陷陷或者人為為因素造成成操作失誤誤或違反操操作規(guī)程等等引致的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，例如如，越權(quán)違違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)門(mén)欺詐、交交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故故障等風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。在基金的各各種交易行行為或者后后臺(tái)運(yùn)作中中，可能因因?yàn)榧夹g(shù)系系統(tǒng)的故障障或者差

33、錯(cuò)錯(cuò)而影響交交易的正常常進(jìn)行或者者導(dǎo)致基金金份額持有有人的利益益受到影響響。這種技技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可可能來(lái)自基基金管理公公司、基金金份額登記記機(jī)構(gòu)、證證券/期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)、證券交交易所、登登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)等。（七）相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1、基金管管理人經(jīng)營(yíng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)按照我國(guó)金金融監(jiān)管法法律規(guī)定，雖雖基金管理理人相信其其本身將按按照相關(guān)法法律的規(guī)定定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)運(yùn)及管理，但但無(wú)法保證證其本身可可以永久維維持符合監(jiān)監(jiān)管部門(mén)的的金融監(jiān)管管法律。如如在基金存存續(xù)期間基基金管理人人無(wú)法繼續(xù)續(xù)經(jīng)營(yíng)基金金業(yè)務(wù)，則則可能會(huì)對(duì)對(duì)基金產(chǎn)生生不利影響響。2、基金托托管人經(jīng)營(yíng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)按照我國(guó)金金融監(jiān)管法法律規(guī)定，基基金托管人

34、人須獲得中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)核準(zhǔn)的證證券投資基基金托管資資格方可從從事托管業(yè)業(yè)務(wù)。雖基基金托管人人相信其本本身將按照照相關(guān)法律律的規(guī)定進(jìn)進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及及管理，但但無(wú)法保證證其本身可可以永久維維持符合監(jiān)監(jiān)管部門(mén)的的金融監(jiān)管管法律。如如在基金存存續(xù)期間基基金托管人人無(wú)法繼續(xù)續(xù)從事托管管業(yè)務(wù)，則則可能會(huì)對(duì)對(duì)基金產(chǎn)生生不利影響響。3、證券/期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)按照我國(guó)金金融監(jiān)管法法律規(guī)定，證證券/期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)機(jī)構(gòu)須獲獲得中國(guó)證證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)準(zhǔn)的證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)資格方方可從事證證券業(yè)務(wù)。雖證券/期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)機(jī)構(gòu)相信信其本身將將按照相關(guān)關(guān)法律的規(guī)規(guī)定進(jìn)行營(yíng)營(yíng)運(yùn)及管理理，但無(wú)法法保證其本本身可以永永久維持符符合監(jiān)管部部門(mén)的金融

35、融監(jiān)管法律律。如在基基金存續(xù)期期間證券/期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)機(jī)構(gòu)無(wú)法法繼續(xù)從事事證券/期貨業(yè)務(wù)務(wù)，則可能能會(huì)對(duì)基金金產(chǎn)生不利利影響。（八）其他他風(fēng)險(xiǎn)1、基金管管理人將應(yīng)應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)構(gòu)負(fù)責(zé)的事事項(xiàng)以服務(wù)務(wù)外包、租租賃等方式式交由其他他機(jī)構(gòu)辦理理，因代辦辦機(jī)構(gòu)不符符合金融監(jiān)監(jiān)管部門(mén)規(guī)規(guī)定的資質(zhì)質(zhì)要求、或或不具備提提供相關(guān)服服務(wù)的條件件和技能、或因管理理不善、操操作失誤等等，可能給給基金投資資者帶來(lái)一一定的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。2、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害害等不可抗抗力因素的的出現(xiàn)，將將會(huì)嚴(yán)重影影響證券市市場(chǎng)的運(yùn)行行，可能導(dǎo)導(dǎo)致基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的損失失；3、金融市市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)、代理商商違約等超超出基金管管理人自身身直接控制制能力之外

36、外的風(fēng)險(xiǎn)，也也可能導(dǎo)致致基金投資資者利益受受損。本風(fēng)險(xiǎn)揭示示書(shū)的揭示示事項(xiàng)僅為為列舉性質(zhì)質(zhì)，未能詳詳盡列明投投資本基金金的所有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。本人人本機(jī)構(gòu)構(gòu)作為投資資者已詳閱閱并充分理理解風(fēng)險(xiǎn)揭揭示書(shū)及相相關(guān)基金文文件所提示示的風(fēng)險(xiǎn)，并并自愿承擔(dān)擔(dān)由上述風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)引致的的全部后果果。投資者簽署署本風(fēng)險(xiǎn)揭揭示書(shū)即表表明：1、投資者者已仔細(xì)閱閱讀本風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書(shū)、基金合同同等法律文文件，充分分理解相關(guān)關(guān)權(quán)利、義義務(wù)、本基基金運(yùn)作方方式及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)收益特征征，愿意承承擔(dān)相應(yīng)的的投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，委托事事項(xiàng)符合投投資者業(yè)務(wù)務(wù)決策程序序的要求；投資者聲聲明其符合合相關(guān)法律律法規(guī)、證證監(jiān)會(huì)及本本合同規(guī)定定的關(guān)于私私募基金合合格投

37、資者者的相關(guān)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；投資資者承諾向向基金管理理人提供的的有關(guān)投資資目的、投投資偏好、投資限制制和風(fēng)險(xiǎn)承承受能力等等情況真實(shí)實(shí)合法、完完整有效，不不存在任何何重大遺漏漏或誤導(dǎo)性性陳述，前前述信息資資料如發(fā)生生任何實(shí)質(zhì)質(zhì)性變更，投投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面面告知基金金管理人或或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)。2、投資者者聲明用于于認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金金份額的財(cái)財(cái)產(chǎn)為投資資者擁有合合法所有權(quán)權(quán)或處分權(quán)權(quán)的資產(chǎn)，保保證該等財(cái)財(cái)產(chǎn)的來(lái)源源及用途符符合法律法法規(guī)和相關(guān)關(guān)政策規(guī)定定，不存在在非法匯集集他人資金金投資的情情形，不存存在洗錢(qián)等等情況，投投資者保證證有完全及及合法的權(quán)權(quán)利委托基基金管理人人和基金托托管人進(jìn)行行基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資管管

38、理和托管管業(yè)務(wù)。3、投資者者承認(rèn)，基基金管理人人、基金托托管人未對(duì)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的收益狀狀況作出任任何承諾或或擔(dān)保，基基金的業(yè)績(jī)績(jī)比較基準(zhǔn)準(zhǔn)、年化收收益（率）等等類(lèi)似表述述僅是投資資目標(biāo)而不不是基金管管理人的保保證。4、投資者者已充分了了解并謹(jǐn)慎慎評(píng)估自身身風(fēng)險(xiǎn)承受受能力，自自愿自行承承擔(dān)投資本本基金所面面臨的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)?；鸸芄芾砣艘约凹按N(xiāo)機(jī)構(gòu)構(gòu)已就基金金情況向投投資者作出出了詳細(xì)說(shuō)說(shuō)明。為充分提提示風(fēng)險(xiǎn)，提提請(qǐng)投資者者將本段抄抄錄在后。投資者抄錄錄：本人本機(jī)機(jī)構(gòu)作為投投資者已風(fēng)險(xiǎn)揭示示書(shū)及相關(guān)關(guān)基金文件件所提示的的風(fēng)險(xiǎn)，并并由上述風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)引致的的全部后果果。本人本機(jī)機(jī)構(gòu)保證，本本人本機(jī)機(jī)構(gòu)是具有

39、有完全民事事行為能力力的自然人人法人或或者依法成成立的其他他組織，并并且符合法法律法規(guī)及及本基金合合同中關(guān)于于私募基金金合格投資資者的條件件，是合格格投資者。投資者（自自然人）（簽字）：或：投資者者（機(jī)構(gòu)）（加蓋公章章并由法定定代表人/負(fù)責(zé)人或或授權(quán)代表表簽字）：日期：年月月日目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc417048866 重要提示 PAGEREF _Toc417048866 h 0 HYPERLINK l _Toc417048867 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)書(shū) PAGEREF _Toc417048867 h 1 HYPERLINK l _Toc417048868 前

40、言 PAGEREF _Toc417048868 h 144 HYPERLINK l _Toc417048869 二、釋義 PAGEREF _Toc417048869 h 14 HYPERLINK l _Toc417048870 三、聲明與與承諾 PAGEREF _Toc417048870 h 16 HYPERLINK l _Toc417048871 四、基金的的基本情況況 PAGEREF _Toc417048871 h 17 HYPERLINK l _Toc417048872 五、基金的的成立與備備案 PAGEREF _Toc417048872 h 17 HYPERLINK l _Toc417

41、048873 六、基金的的認(rèn)購(gòu)、申申購(gòu)和贖回回 PAGEREF _Toc417048873 h 19 HYPERLINK l _Toc417048874 七、當(dāng)事人人及權(quán)利義義務(wù) PAGEREF _Toc417048874 h 24 HYPERLINK l _Toc417048875 八、基金份份額的登記記 PAGEREF _Toc417048875 h 28 HYPERLINK l _Toc417048876 九、基金的的投資 PAGEREF _Toc417048876 h 29 HYPERLINK l _Toc417048877 十、基金的的財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc417048877

42、 h 33 HYPERLINK l _Toc417048878 十一、指令令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)執(zhí)行 PAGEREF _Toc417048878 h 34 HYPERLINK l _Toc417048879 十二、交易易及清算交交收安排 PAGEREF _Toc417048879 h 37 HYPERLINK l _Toc417048880 十三、越權(quán)權(quán)交易處理理 PAGEREF _Toc417048880 h 39 HYPERLINK l _Toc417048881 十四、基金金財(cái)產(chǎn)的估估值和凈值值計(jì)算 PAGEREF _Toc417048881 h 40 HYPERLINK l _Toc417

43、048882 十五、基金金的費(fèi)用與與稅收 PAGEREF _Toc417048882 h 47 HYPERLINK l _Toc417048883 十六、基金金的收益分分配 PAGEREF _Toc417048883 h 53 HYPERLINK l _Toc417048884 十七、報(bào)告告義務(wù) PAGEREF _Toc417048884 h 54 HYPERLINK l _Toc417048885 十八、基金金有關(guān)文件件檔案的保保存 PAGEREF _Toc417048885 h 55 HYPERLINK l _Toc417048886 十九、基金金份額的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、非交交易過(guò)戶(hù)和和凍結(jié) PAG

44、EREF _Toc417048886 h 55 HYPERLINK l _Toc417048887 二十、基金金托管人對(duì)對(duì)基金管理理人的業(yè)務(wù)務(wù)監(jiān)督和核核查 PAGEREF _Toc417048887 h 56 HYPERLINK l _Toc417048888 二十一、基基金管理人人對(duì)基金托托管人的業(yè)業(yè)務(wù)核查 PAGEREF _Toc417048888 h 57 HYPERLINK l _Toc417048889 二十二、基基金合同的的成立、生生效及簽署署 PAGEREF _Toc417048889 h 57 HYPERLINK l _Toc417048890 二十三、基基金合同的的變更、終終

45、止 PAGEREF _Toc417048890 h 58 HYPERLINK l _Toc417048891 二十四、基基金托管人人和基金管管理人的更更換 PAGEREF _Toc417048891 h 59 HYPERLINK l _Toc417048892 二十五、清清算程序 PAGEREF _Toc417048892 h 61 HYPERLINK l _Toc417048893 二十六、違違約責(zé)任 PAGEREF _Toc417048893 h 62 HYPERLINK l _Toc417048894 二十七、法法律適用和和爭(zhēng)議的處處理 PAGEREF _Toc417048894 h 6

46、3 HYPERLINK l _Toc417048895 二十八、基基金合同的的效力 PAGEREF _Toc417048895 h 63 HYPERLINK l _Toc417048896 二十九、其其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc417048896 h 64 HYPERLINK l _Toc417048897 附件一：投投資監(jiān)督事事項(xiàng)表 PAGEREF _Toc417048897 h 67前言訂立本合同同的目的、依據(jù)和原原則：1、訂立本本合同的目目的是明確確本合同當(dāng)當(dāng)事人的權(quán)權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基基金的運(yùn)作作、保護(hù)基基金份額持持有人的合合法權(quán)益。2、訂立本本合同的依依據(jù)是中中華人民共共和國(guó)民法

47、法通則、中華人人民共和國(guó)國(guó)合同法、中華華人民共和和國(guó)證券投投資基金法法（以下下簡(jiǎn)稱(chēng)基基金法）、私募投投資基金監(jiān)監(jiān)督管理暫暫行辦法（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)暫行行辦法）和和私募投投資基金管管理人登記記和基金備備案辦法（試試行）及及其他法律律法規(guī)的有有關(guān)規(guī)定。3、訂立本本合同遵照照基金份額額持有人、基金管理理人、基金金托管人平平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用用的原則。本合同是是約定本合合同當(dāng)事人人之間基本本權(quán)利義務(wù)務(wù)的法律文文件，其他他與本基金金相關(guān)的涉涉及本合同同當(dāng)事人之之間權(quán)利義義務(wù)關(guān)系的的任何文件件或表述，均均以本合同同為準(zhǔn)。4、本基金金按照中國(guó)國(guó)法律法規(guī)規(guī)成立并運(yùn)運(yùn)作，若本本合同的內(nèi)內(nèi)容與屆時(shí)時(shí)有效的法法律法規(guī)的的強(qiáng)

48、制性規(guī)規(guī)定不一致致，應(yīng)當(dāng)以以屆時(shí)有效效的法律法法規(guī)的規(guī)定定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中中，除上下下文另有規(guī)規(guī)定外，下下列用語(yǔ)應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有如如下含義：1、本合同同：AAA基金金基金合同同及對(duì)本本合同的任任何有效修修訂和補(bǔ)充充。2、本基金金：AAAA基金。3、私募投投資基金：以非公開(kāi)開(kāi)方式向合合格投資者者募集資金金設(shè)立的投投資基金。4、基金投投資者：依依法可以投投資于私募募投資基金金的個(gè)人投投資者、機(jī)機(jī)構(gòu)投資者者以及法律律法規(guī)或中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)私募投資資基金的其其他投資者者的合稱(chēng)。5、基金管管理人、管管理人：AAAA有限限公司。6、基金托托管人、托托管人：國(guó)國(guó)泰君安證證券股份有有限公司。7、基金

49、份份額持有人人：簽署本本合同，履履行出資義義務(wù)取得基基金份額的的基金投資資者。8、法律法法規(guī)：指中中國(guó)公布實(shí)實(shí)施并現(xiàn)時(shí)時(shí)有效的法法律、行政政法規(guī)、部部門(mén)規(guī)章及及規(guī)范性文文件。9、中國(guó)證證監(jiān)會(huì)：中中國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理委委員會(huì)。10、金融融監(jiān)管部門(mén)門(mén)：指負(fù)責(zé)責(zé)金融市場(chǎng)場(chǎng)監(jiān)管的機(jī)機(jī)關(guān)和投資資基金行業(yè)業(yè)自律組織織。11、中國(guó)國(guó)證券投資資基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng)“基金業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)”）：基金行業(yè)業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)自愿結(jié)成成的全國(guó)性性、行業(yè)性性、非營(yíng)利利性社會(huì)組組織。12、運(yùn)營(yíng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)：接受基基金管理人人委托，根根據(jù)與其簽簽訂的金融融外包服務(wù)務(wù)協(xié)議中約約定的服務(wù)務(wù)范圍，為為本基金提提供份額注注冊(cè)登記、基金估值值等服務(wù)的

50、的機(jī)構(gòu)，本本基金的運(yùn)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)為國(guó)泰泰君安證券券股份有限限公司。13、證券券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)構(gòu)：指【】。14、期貨貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)構(gòu)：指【】。15、交易易日：上海海證券交易易所和深圳圳證券交易易所的正常常交易日。16、成立立日：指達(dá)達(dá)到基金合合同約定的的條件，本本基金依法法成立的日日期。17、開(kāi)放放日（如有有）：基金金管理人辦辦理基金份份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)務(wù)的交易日日。18、銷(xiāo)售售機(jī)構(gòu)：指指基金管理理人及/或或基金管理理人委托的的代理銷(xiāo)售售機(jī)構(gòu)。19、T日日：本基金金在規(guī)定的的時(shí)間內(nèi)受受理基金投投資者申購(gòu)購(gòu)、贖回等等業(yè)務(wù)申請(qǐng)請(qǐng)及其他與本基基金有關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的日期期。20、T+n日：T日后的第第n個(gè)交易日（

51、n為整數(shù)），當(dāng)當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)時(shí)表示T日前的第第n個(gè)交易日。21、基金金財(cái)產(chǎn)：基基金份額持持有人擁有有合法處分分權(quán)、基金金管理人管管理并由基基金托管人人托管的作作為本合同同標(biāo)的的財(cái)財(cái)產(chǎn)。22、銀行行結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)：簡(jiǎn)稱(chēng)“托管賬戶(hù)戶(hù)”，是基基金托管人人為基金財(cái)財(cái)產(chǎn)在具有有基金托管管資格的商商業(yè)銀行開(kāi)開(kāi)立的銀行行專(zhuān)用結(jié)算算賬戶(hù)，用用于基金財(cái)財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金金資產(chǎn)的歸歸集、存放放與支付，該該賬戶(hù)不得得存放其他他性質(zhì)資金金。23、證券券賬戶(hù)：根根據(jù)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)有關(guān)關(guān)規(guī)定和中中國(guó)證券登登記結(jié)算有有限責(zé)任公公司（下稱(chēng)稱(chēng)“中登公公司”）等等相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)的有關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則，由由基金托管管人為基金金財(cái)產(chǎn)在中中登公司上上海分公司司

52、、深圳分分公司開(kāi)設(shè)設(shè)的證券賬賬戶(hù)。24、證券券交易資金金賬戶(hù)：基基金管理人人或基金托托管人為基基金財(cái)產(chǎn)在在證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立立的證券交交易資金賬賬戶(hù)，用于于基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)證券交易易結(jié)算資金金的存管、記載交易易結(jié)算資金金的變動(dòng)明明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交交易清算。25、期貨貨賬戶(hù)：基基金管理人人或基金托托管人為基基金財(cái)產(chǎn)在在期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立立的期貨保保證金賬戶(hù)戶(hù)，用于基基金財(cái)產(chǎn)期期貨交易結(jié)結(jié)算資金的的存管、記記載交易結(jié)結(jié)算資金的的變動(dòng)明細(xì)細(xì)以及期貨貨交易清算算。26、基金金資產(chǎn)總值值：本基金金擁有的各各類(lèi)有價(jià)證證券、銀行行存款本息息、證券交交易結(jié)算資資金、期貨貨保證金、各種應(yīng)收收款項(xiàng)及其其他資產(chǎn)的的價(jià)值總

53、和和。27、基金金資產(chǎn)凈值值：本基金金資產(chǎn)總值值減去負(fù)債債后的價(jià)值值。28、基金金份額凈值值：計(jì)算日日基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值除以以計(jì)算日基基金份額總總數(shù)所得的的數(shù)值。29、基金金資產(chǎn)估值值：計(jì)算、評(píng)估基金金資產(chǎn)和負(fù)負(fù)債的價(jià)值值，以確定定本基金資資產(chǎn)凈值和和基金份額額凈值的過(guò)過(guò)程。30、募集集期：指本本基金的初初始銷(xiāo)售期期限。31、存續(xù)續(xù)期：指本本基金成立立至清算之之間的期限限。32、認(rèn)購(gòu)購(gòu)：指在募募集期間，基基金投資者者按照本合合同的約定定購(gòu)買(mǎi)本基基金份額的的行為。33、申購(gòu)購(gòu)：指基金金成立后，在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。34、贖回回：指基金金成立后，在基金開(kāi)放日，基

54、金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。35、不可可抗力：指指本合同當(dāng)當(dāng)事人不能能預(yù)見(jiàn)、不不能避免、不能克服服的客觀(guān)情情況。該等等不可抗力力事件包括括但不限于于自然災(zāi)害害、地震、臺(tái)風(fēng)、水水災(zāi)、火災(zāi)災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、流流行病、政政府行為、罷工、停停工、停電電、通訊失失敗等，非非因管理人人、托管人人自身原因因?qū)е碌募技夹g(shù)系統(tǒng)異異常事故、政策法規(guī)規(guī)的修改或或監(jiān)管要求求調(diào)整等情情形。因中中國(guó)人民銀銀行銀行間間結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)出現(xiàn)故障障導(dǎo)致銀行行間的結(jié)算算無(wú)法進(jìn)行行的情形，因因電信服務(wù)務(wù)商原因?qū)?dǎo)致資金劃劃付的網(wǎng)絡(luò)絡(luò)中斷、無(wú)無(wú)法使用的的情形，構(gòu)構(gòu)成不可抗抗力事件?！?6、新新三板（如如投）：指

55、指全國(guó)中小小企業(yè)股份份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)統(tǒng)。37、港股股通股票（如如投）：指指港股通標(biāo)標(biāo)的范圍內(nèi)內(nèi)的證券。】三、聲明與與承諾（一）基金金投資者聲聲明其投資資本基金的的財(cái)產(chǎn)為其其擁有合法法所有權(quán)或或處分權(quán)的的資產(chǎn)，保保證財(cái)產(chǎn)的的來(lái)源及用用途符合國(guó)國(guó)家有關(guān)規(guī)規(guī)定，不存存在非法匯匯集他人資資金投資的的情形，不不存在不合合理的利益益輸送、關(guān)關(guān)聯(lián)交易及及洗錢(qián)等情情況，保證證有完全及及合法的授授權(quán)委托基基金管理人人和基金托托管人進(jìn)行行該財(cái)產(chǎn)的的投資管理理和托管業(yè)業(yè)務(wù)，保證證沒(méi)有任何何其他限制制性條件妨妨礙基金管管理人和基基金托管人人對(duì)該財(cái)產(chǎn)產(chǎn)行使相關(guān)關(guān)權(quán)利且該該權(quán)利不會(huì)會(huì)為任何其其他第三方方所質(zhì)疑；基金投資資者聲明

56、已已充分理解解本合同全全文，了解解相關(guān)權(quán)利利、義務(wù)，了了解有關(guān)法法律法規(guī)及及所投資基基金的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)收益特征征，愿意承承擔(dān)相應(yīng)的的投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，本投資資事項(xiàng)符合合其業(yè)務(wù)決決策程序的的要求；基基金投資者者承諾其向向基金管理理人及/或或代理銷(xiāo)售售機(jī)構(gòu)提供供的有關(guān)投投資目的、投資偏好好、投資限限制和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力等信息和和資料真實(shí)實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合合法，不存存在任何重重大遺漏或或誤導(dǎo)。前前述信息資資料如發(fā)生生任何實(shí)質(zhì)質(zhì)性變更，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)書(shū)面告知基基金管理人人及/或代理理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)?；鹜锻顿Y者承認(rèn)認(rèn)，基金管管理人、基基金托管人人未對(duì)基金金財(cái)產(chǎn)的收收益狀況作作出任何承承諾或擔(dān)保保。（二）基金金管理人保保

57、證已在簽簽訂本合同同前充分地地向基金投投資者說(shuō)明明了有關(guān)法法律法規(guī)和和相關(guān)投資資工具的運(yùn)運(yùn)作市場(chǎng)及及方式，同同時(shí)揭示了了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。基金管管理人承諾諾依照恪盡盡職守、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉勉的原則管管理和運(yùn)用用基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，不保證證基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)一定盈利利，也不保保證最低收收益。（三）基金金托管人承承諾以誠(chéng)實(shí)實(shí)守信、審審慎盡責(zé)的的原則履行行托管職責(zé)責(zé)，根據(jù)本本合同約定定安全保管管基金資產(chǎn)產(chǎn)、辦理資資金收付事事項(xiàng)、監(jiān)督督管理人投投資行為，但但不保證基基金資產(chǎn)投投資不受損損失，不保保證最低收收益。四、基金的的基本情況況基金的名稱(chēng)稱(chēng)：AAAA基金?；痤?lèi)別：私募證券券投資基金金。（三）基金金的運(yùn)作方方式：契

58、約約型。（四）基金金的存續(xù)期期限：【】。（五）基金金份額的面面值：本基基金份額的的面值為11.00元元，認(rèn)購(gòu)價(jià)價(jià)格為1.00元/份。本基金為均均等份額，除除本合同另另有約定外外，每份基基金份額具具有同等的的合法權(quán)益益。五、基金的的成立與備備案（一）基金金的成立本基金的募募集期(或稱(chēng)認(rèn)購(gòu)購(gòu)期、發(fā)行行期)應(yīng)符合法法律法規(guī)的的規(guī)定。當(dāng)本基金符合合法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的成成立條件時(shí)時(shí)，基金管管理人可以以終止本基金的募募集。募集集期限屆滿(mǎn)滿(mǎn)本基金不不能成立的的，本基金金合同不生生效。1、募集期期間的處理理（1）直銷(xiāo)銷(xiāo)處理（如如有）本基金募集集期內(nèi)，基基金投資者者通過(guò)管理理人直銷(xiāo)渠渠道認(rèn)購(gòu)基基金的，應(yīng)應(yīng)將認(rèn)購(gòu)款

59、款劃入如下下募集賬戶(hù)戶(hù)：【賬戶(hù)名稱(chēng)稱(chēng)：國(guó)泰君君安證券股股份有限公公司基金運(yùn)運(yùn)營(yíng)外包募募集專(zhuān)戶(hù)賬號(hào)：開(kāi)戶(hù)銀行名名稱(chēng)：招商商銀行上海海分行靜安安寺支行大額支付號(hào)號(hào)：308829000030554】募集賬戶(hù)的的資金任何何人不能動(dòng)動(dòng)用。對(duì)募募集賬戶(hù)的的監(jiān)控由基基金管理人人負(fù)責(zé)。托托管人的監(jiān)監(jiān)督職責(zé)自自基金募集集期結(jié)束、基金成立立后開(kāi)始?；鹜顿Y資者將委托托資金劃入入本基金募募集賬戶(hù)的的匯出賬戶(hù)戶(hù)為投資者者收益賬戶(hù)戶(hù)，基金管理理人只能將將募集賬戶(hù)戶(hù)中的資金金定向劃撥撥至該基金金對(duì)應(yīng)的托托管賬戶(hù)（認(rèn)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)購(gòu)時(shí)）、投資者收收益賬戶(hù)（分分紅、贖回回時(shí)）及管管理人賬戶(hù)戶(hù)（向管理理人賬戶(hù)劃劃撥認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)

60、費(fèi)、贖回費(fèi)費(fèi)等在本基金合同同中列明的的費(fèi)用時(shí)），募集集賬戶(hù)的監(jiān)監(jiān)管以管理理人與國(guó)泰泰君安證券券股份有限限公司簽署署的相關(guān)協(xié)協(xié)議為準(zhǔn)。本基金募集集期結(jié)束后后，管理人人應(yīng)根據(jù)認(rèn)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將將募集賬戶(hù)戶(hù)募集資金金劃入基金金托管賬戶(hù)戶(hù)。托管人人的監(jiān)督職職責(zé)自基金金募集期結(jié)結(jié)束、基金金成立后開(kāi)開(kāi)始。（2）代銷(xiāo)銷(xiāo)處理（如如有）本基金募集集期內(nèi)，基基金投資者者通過(guò)管理理人委托的的代理銷(xiāo)售售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)購(gòu)基金的，應(yīng)應(yīng)將認(rèn)購(gòu)款款劃入代理理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)指定的賬賬戶(hù)，或由由代理銷(xiāo)售售機(jī)構(gòu)根據(jù)據(jù)投資者的的認(rèn)購(gòu)指令令從投資者者賬戶(hù)中進(jìn)進(jìn)行扣劃。本基金募集集期結(jié)束后后，代理銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)結(jié)果，將代代銷(xiāo)資金從從代理銷(xiāo)售售