期貨法律法規(guī)重點記憶XXXX1028121303916

1、2010年年期貨從業(yè)業(yè)資格考試試期貨法律律法規(guī)記憶憶訣竅一、日期對對照1、結(jié)算會會員的審批批為3個月月。2、期貨公公司的成立立審批為66個月。3、期貨公公司成立后后無正當(dāng)理理由3個月月不開始經(jīng)經(jīng)營或連續(xù)續(xù)停業(yè)3個個月的就撤撤銷審批資資格。 申請請金融結(jié)算算資格的，受受理3個月月內(nèi)作出批批復(fù)。取得得資格6個個月內(nèi)未取取得會員的的自動失效效。 提供供IB業(yè)務(wù)務(wù)的在200日內(nèi)作出出批復(fù)。4、期貨公公司那些是是證監(jiān)會審審批，在22個月內(nèi)（22條為200日內(nèi)），那那些是派出出機(jī)構(gòu)200日內(nèi)（11條2個月月）審批。5、調(diào)查操操縱價格、內(nèi)幕交易易的，可以以經(jīng)批準(zhǔn)后后對當(dāng)事人人15個交交易日限制制交易，最最長

2、30日日6、期貨公公司不符合合持續(xù)性經(jīng)經(jīng)營、風(fēng)險險指標(biāo)不合合規(guī)的2日日內(nèi)上報，整整改時間在在20日內(nèi)內(nèi)，自驗收收完畢后33日內(nèi)解除除措施，連連續(xù)達(dá)標(biāo)33個月的解解除預(yù)警期期。7、涉及重重大訴訟、仲裁或凍凍結(jié)的，55日內(nèi)報告告。8、期貨交交易所管理理中的日期期基本是110日、但但限制會員員結(jié)算范圍圍和異常情情況暫停交交易的為33日，按季季后15日日、年后330日上報報經(jīng)營情況況和工作報報告。年后后4個月報報審計報告告。9、期貨公公司管理辦辦法中的日日期基本為為5日，處處罰基本為為3萬以下下。股東的的股權(quán)被質(zhì)質(zhì)押、凍結(jié)結(jié)、轉(zhuǎn)讓變變更名稱的的應(yīng)3日內(nèi)內(nèi)報告期貨貨公司，他他們應(yīng)在55日內(nèi)報告告派出機(jī)構(gòu)

3、構(gòu)。10、高管管人員的管管理辦法基基本為5日日，首席風(fēng)風(fēng)險官在決決定10日日內(nèi)報告、對高管臨臨時任命和和違規(guī)被調(diào)調(diào)查是3日日 處罰罰為3萬元元以下，對對受賄、非非法獲利的的無警告處處分。11、高管管人員任職職資格取得得30日內(nèi)內(nèi)上任，過過期作廢。12、期貨貨從業(yè)人員員管理一般般10日，13、首席席風(fēng)險官：季度后110日、年年后20日日報工作報報告14、期貨貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)月后7日日、年后33個月報送送風(fēng)險監(jiān)管管報表二、年限的的比較：1、下列不不得擔(dān)任交交易所負(fù)責(zé)責(zé)人、財務(wù)務(wù)人員：解解除職務(wù)、撤銷資格格之日起55年內(nèi)。2、期貨交交易所每年年對遵守交交易規(guī)則抽抽樣或全面面檢查。3、除風(fēng)險險監(jiān)管報表表和

4、IB業(yè)務(wù)務(wù)的資料保保存5年以以上，其他他的都是220年三、金額的的比較：1、設(shè)立期期貨公司注注冊資本最最低30000萬。貨貨幣資金出出資不低于于85%四、法律法法規(guī)處罰：1、見整理理資料1，注注：大部分分期貨交易易所違規(guī)的的按照第668條處罰罰，大部分分證券公司司違規(guī)的按按照第700條處罰。2、期貨公公司接收全全權(quán)委托的的，對交易易損失承擔(dān)擔(dān)不超過損損失80%責(zé)任。3、期貨公公司對交易易結(jié)果的通通知方式約約定不明確確且不能證證明自己無無過的，承承擔(dān)損失不不超過800%4、期貨公公司保證金金不足，交交易所未及及時通知，應(yīng)應(yīng)承擔(dān)損失失的60% 客戶保保證金不足足的，期貨貨公司未及及時通知的的，承擔(dān)

5、損損失的800%5、期貨交交易所允許許期貨公司司開倉透支支交易的，承承擔(dān)損失的的60%。 期貨公公司允許客客戶開倉投投資交易的的，承擔(dān)880%五、比例的的比較1、變相期期貨交易是是保證金比比例低于合合約標(biāo)的額額的20%。2、保障基基金：按期期貨交易所所06年底底的風(fēng)險準(zhǔn)準(zhǔn)備金的115%繳納納。后續(xù)的的：期貨交交易所按照照手續(xù)費的的3%代扣扣代繳，期期貨公司按按照代理交交易額的千千萬分之五五-千千萬分之十十繳納。每每季度后115日繳納納。達(dá)到88億了可以以申請不繳繳納。3、機(jī)構(gòu)投投資者損失失的，100萬以內(nèi)全全額，超過過的按照880%賠，個個人10萬萬元以內(nèi)的的全陪，超超過部分990%賠。4、期

6、貨交交易所按照照手續(xù)費的的20%計計提風(fēng)險保保證金。訴訴訟金額占占凈資產(chǎn)110%以上上的為重大大事項應(yīng)及及時報告。5、期貨公公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)與與上月變動動20%的的應(yīng)5日內(nèi)內(nèi)報告派出出機(jī)構(gòu)，全全體董事和和股東。六、設(shè)立期期貨公司條條件：1、從業(yè)人人員不少于于15人，有有資格的管管理人員不不低于3人人。2、持有55%以上股股東的： 實收資資本和凈資資產(chǎn)不低于于30000萬，經(jīng)營營2年以上上且最近22年中1年年盈利 或：實收資本本和凈資產(chǎn)產(chǎn)低于2億億元。 凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于實實收資本的的50%，或或有負(fù)債低低于凈資產(chǎn)產(chǎn)的50%。對外投投資（含新新期貨公司司）不超過過凈資產(chǎn)。 3年內(nèi)內(nèi)無處罰、不誠信行

7、行為； 高高管人員、自然人股股東禁入期期、撤銷資資格滿2年年3、持股1100%的的股東：凈凈資本還不不低于100億元，不不適用的凈凈資產(chǎn)不低低于15億億。4、設(shè)立金金融期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)資格的的，前2個個月風(fēng)險指指標(biāo)合規(guī)，高高管2年內(nèi)內(nèi)無處罰（變變更比例滿滿50%的的特例）控控股股東的的凈資產(chǎn)不不低于30000萬。 設(shè)立立營業(yè)部的的， 前前3個月的的風(fēng)險指標(biāo)標(biāo)合規(guī)，高高管1年內(nèi)內(nèi)無處罰。七、高管人人員的任職職資格：1、一般董董事、監(jiān)事事 期貨、證證券、會計計、法律33年以上或或經(jīng)濟(jì)管理理5年以上上； 專 科2、獨立董董事: 期貨、證證券、會計計、法律 5年以上上或有高級級職稱 ； 本科科 ； 資質(zhì)測試

8、試； 有有時間和精精力3、董事長長、監(jiān)事會會主席： 期貨 33年，其他他金融4年年，會計、法律5年年； 本本科 ；資質(zhì)測試試4、經(jīng)理稱稱：期貨資格格 ；本科 ；資質(zhì)測測試 5、總經(jīng)理理、副總經(jīng)經(jīng)理：期貨 33年，其他他金融4年年，會計、法律5年年；期貨資資格；本科科；資質(zhì)測測試；金融融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)責(zé)人2年經(jīng)經(jīng)驗6、首席風(fēng)風(fēng)險官：期貨資格格；本科；資質(zhì)測試試；期貨33年和2年年風(fēng)險、交交易、結(jié)算算、合規(guī)負(fù)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗驗/ 期貨11年，經(jīng)驗驗3年7、營業(yè)部部負(fù)責(zé)人： 期貨資格格；本科 ；期貨33年貨金融融4年經(jīng)驗驗。其他：下列人員員不得擔(dān)任任高管：解除職務(wù)、撤銷資格格、開除日日起5年；收到處罰罰、對托管

9、管整頓營業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人人的3年內(nèi)內(nèi)；不適當(dāng)當(dāng)人選2年年內(nèi)期貨10年年、金融負(fù)負(fù)責(zé)人8年年以上科放放寬至?？瓶?；具有研研究生除期期貨年限外外科放寬11年。董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席席、獨立董董事、總經(jīng)經(jīng)理、副總總經(jīng)理、首首席風(fēng)險官官有證監(jiān)會會核準(zhǔn)，其其他有派出出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)準(zhǔn)。除下列外高高管任職資資格換崗即即失效：前前提是在同同一期貨公公司內(nèi)：一般董事該該監(jiān)事、一一般監(jiān)事改改董事董事長改監(jiān)監(jiān)事會主席席、監(jiān)事會會主席改董董事長、兩兩個長改一一般監(jiān)事和和董事營業(yè)部負(fù)責(zé)責(zé)人改其他他營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人。八、期貨從從業(yè)人員管管理：近33年內(nèi)無處處罰的可以以被聘任。九、金融期期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)：1、申請金金融業(yè)務(wù)結(jié)結(jié)算資格的的

10、條件：經(jīng)紀(jì)資格格；負(fù)責(zé)人人2年經(jīng)驗驗；高管人人員、控股股股東2年年內(nèi)未處罰罰。近3年內(nèi)內(nèi)無 期貨貨公司無處處罰、嚴(yán)重重的期貨交交易結(jié)算風(fēng)風(fēng)險事件2、申請金金融期貨交交易結(jié)算資資格：除11外 董事長長、正副總總經(jīng)理中至至少2人證證券或期貨貨5年以上上，至少11人期貨55年以上且且3年管理理經(jīng)驗 注冊資資本50000萬，22個月風(fēng)險險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo) 前3年年中至少11年盈利且且每季度末末客戶權(quán)益益總額不低低于80000萬，控控股股東凈凈資產(chǎn)不低低于2億 或控控股股東凈凈資本不低低于5億，不不適用的凈凈資產(chǎn)不低低于8億。3、申請全全面結(jié)算資資格 董事長長、正副總總經(jīng)理中至至少3人證證券或期貨貨5年以上上

11、，至少22人期貨55年以上且且3年管理理經(jīng)驗 注冊資資本1億，2個個月風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標(biāo) 前3年年連續(xù)盈利利，且每季季度末客戶戶權(quán)益總額額不低于33億，控股股股東凈資資產(chǎn)不低于于10億 或前前3年中，至至少2年盈盈利，且每每季度客戶戶權(quán)益不低低于1億元元，控股股股東凈資本本不低于110億，不不適用的凈資產(chǎn)不不低于155億。全面結(jié)算會會員按照證證監(jiān)會、期期貨交易所所的規(guī)定建建立 保證金制制度 按照照交易所的規(guī)規(guī)定建立 限倉制度度期貨公司被被接納、暫暫停、終止止會員的，33日內(nèi)向派派出機(jī)構(gòu)報報告全面結(jié)算會會員與非結(jié)結(jié)算會員簽簽訂、變更更、終止協(xié)協(xié)議的，33日內(nèi)向派派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報報

12、告。全面結(jié)算會會員調(diào)整非非結(jié)算會員員的結(jié)算金金最低余額額的應(yīng)向交交易所、保證金監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報報告。十、風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標(biāo) 1、期期貨公司： 凈凈資本不低低于15000萬 凈資資本不低于于客戶權(quán)益益的 66% 凈資資本除營業(yè)業(yè)部家數(shù)不不低于 3000萬 凈資資本/凈資資產(chǎn)不低于于 40% 流動動資產(chǎn)/流流動資本不不低于 1100% 負(fù)債債/凈資產(chǎn)產(chǎn)不高于 1500%期貨公司司委托其他他機(jī)構(gòu)從事事IB的，凈凈資本不低低于 30000萬 從事交交易結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的，凈凈資本不得得低于 45000萬 從事全全面結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的，凈凈資本不得得低于 90000萬；客戶權(quán)益益總額的66%發(fā)生重大大事項應(yīng)報報告，重大大事

13、項是導(dǎo)導(dǎo)致凈資產(chǎn)產(chǎn)變動100%以上的的十一、IBB業(yè)務(wù)（中中間介紹業(yè)業(yè)務(wù)）證券公司的的條件： 申請前前6個月的的下列指標(biāo)標(biāo)合規(guī)： 凈資本不不低于122億；流動資產(chǎn)產(chǎn)不低于流流動負(fù)債1150%；對外擔(dān)保保和或有負(fù)負(fù)債不高于于凈資產(chǎn)的的10%；凈資本不低低于凈資產(chǎn)產(chǎn)的70%具有實行行會員分級級結(jié)算制度度，2個月月風(fēng)險監(jiān)管管指標(biāo)符合合規(guī)定。 從業(yè)人員員，總部至至少5人。營業(yè)部至至少2人 2、應(yīng)每半年年向派出機(jī)機(jī)構(gòu)報送合合規(guī)性檢查查報告。（一）期貨貨交易管理理條例經(jīng)典典總結(jié)本法規(guī)大部部分是要經(jīng)經(jīng)過證監(jiān)會會批準(zhǔn)的，下下列特殊。一、易混淆淆的知識1、結(jié)算會會員的結(jié)算算資格由證證監(jiān)會批準(zhǔn)準(zhǔn)，在收到到申請3個

14、個月內(nèi)決定定。2、期貨公公司的成立立在證監(jiān)會會受理申請請后6個月月內(nèi)決定 期貨貨公司涉及及重大訴訟訟、仲裁、股權(quán)被凍凍結(jié)或用于于擔(dān)保的，期期貨公司、相關(guān)股東東、實際控控制人應(yīng)在在事發(fā)后55日內(nèi)報告告3、期貨公公司成立后后無正當(dāng)理理由超過33個月或者者開業(yè)后無無正當(dāng)理由由連續(xù)停業(yè)業(yè)3個月的的，證監(jiān)會會注銷許可可證。4、期貨公公司成立條條件：注冊冊資本最低低30000萬，應(yīng)當(dāng)當(dāng)為實繳資資本，貨幣幣出資不低低于85%，可根據(jù)據(jù)審慎監(jiān)管管和業(yè)務(wù)風(fēng)風(fēng)險程度調(diào)調(diào)高金額，近近3年無違規(guī)規(guī)，高管人人員有相關(guān)關(guān)的執(zhí)業(yè)資資格，從業(yè)業(yè)人員有從從業(yè)資格，有有健全的制制度。5、期貨公公司的行為為：下列經(jīng)經(jīng)證監(jiān)會批批準(zhǔn)：

15、（除除4、7外外受理申請請后2個月月決定） 合并并分立停業(yè)業(yè)解散等， 變更公司司形式 變更范圍圍，4、變更注注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）5、變更55%以上股股權(quán)6、設(shè)立、收購、參參股、終止止境外期貨經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)7、其他情情形 （受受理申請后后20日內(nèi)內(nèi)決定）6、期貨公公司的行為為：下列經(jīng)經(jīng)證監(jiān)會派派出機(jī)構(gòu)（分分部）批準(zhǔn)準(zhǔn)：（除外受理申申請后200日內(nèi)決定定） 變更法法人、住所所或營業(yè)場場所 設(shè)立境境內(nèi)期貨經(jīng)營營機(jī)構(gòu) （受理申申請后2個個月決定） 變更境境內(nèi)機(jī)構(gòu)的的場所、負(fù)負(fù)責(zé)人、經(jīng)經(jīng)營費范圍圍（4）、其其他事項7、期貨交交易所應(yīng)發(fā)發(fā)布： 成交量量、成交價價、持倉量量、收盤價價與開盤價價、

16、最低價價與最高價價、即時行行情 未經(jīng)交交易所批準(zhǔn)準(zhǔn)，不得發(fā)發(fā)布 即時時行情8、期貨交交易所的行行為：下列列事項交易易所先決定定，后報告告證監(jiān)會：（先決定定） 提高保保證金、調(diào)調(diào)整漲跌幅幅、限制最最大持倉量量、暫停交交易、其他他緊急措施施9、期貨交交易所的行行為：下列列事項先報報證監(jiān)會批批準(zhǔn)后執(zhí)行行：（先批批） 章程變變動、交易易品種變動動、合同變變動 、住住所或場所所變動、合合并分立解解散10、未經(jīng)經(jīng)證監(jiān)會核核準(zhǔn)，并報報國務(wù)院批批準(zhǔn)，交易易所不得從從事： 信托投投資、股票票投資、非非自用不動動產(chǎn)投資11、在調(diào)調(diào)查內(nèi)幕信信息，經(jīng)證證監(jiān)會批準(zhǔn)準(zhǔn)可以限制制有關(guān)人員員停止交易易不超過115日，案案情復(fù)

17、雜的的不超300日二、法規(guī)歸歸納：1、期貨公公司不符合合持續(xù)經(jīng)營營或出現(xiàn)經(jīng)經(jīng)營風(fēng)險的的，證監(jiān)會會對公司及及高管采取取下列措施施 ： 談話、 提示、 記入信信用記錄、 責(zé)令期期貨公司限限期整改整改后證監(jiān)監(jiān)會驗收合合格后3日日內(nèi)解除措措施。2、期貨公公司違法經(jīng)經(jīng)營或出現(xiàn)現(xiàn)重大風(fēng)險險，嚴(yán)重影影響市場秩秩序、損害害客戶利益益的，采取?。贺?zé)令停業(yè)整整頓、 指指定其他機(jī)機(jī)構(gòu)托管、 接管管3.期貨公公司涉及重重大訴訟、仲裁、股股權(quán)被凍結(jié)結(jié)或用于擔(dān)擔(dān)保等，期貨貨公司、相相關(guān)股東、實際控制制人應(yīng)在事事件發(fā)生之之日起5日日內(nèi)向證監(jiān)監(jiān)會提交書書面報告4、【688條】交易易所、非公公司結(jié)算會會員有下列列之一的應(yīng)應(yīng)：責(zé)

18、令改改正、給予予警告、沒收收違法所得得： （公公司的處罰罰） 違反規(guī)規(guī)定接納會會員 違規(guī)收取取手續(xù)費 （應(yīng)退退還） 不發(fā)發(fā)布即時行行情或發(fā)布布價格預(yù)測測信息、不不履行報告告義務(wù)、不不報送資料料、不建立立擔(dān)保金、不提取風(fēng)風(fēng)險金、限限制會員實實物交割總總量、用沒沒資格的人人員、違反反保證金安安全監(jiān)控規(guī)規(guī)定 有上述述之一的，對對主管及負(fù)負(fù)責(zé)人給予予紀(jì)律處分分，并處1-10萬罰罰款。（對對責(zé)任人的的處罰）5、【699條】期貨貨交易所、非期貨公公司結(jié)算會會員有下列列之一的，責(zé)責(zé)令改正，給給予警告沒收違法所所得，并處處違法所得得1-5倍倍罰款沒有所得或或不滿100萬元的，處處以10-50萬罰罰款違規(guī)修改章

19、章程、上市市品種、分分立合并、變更場所所等保證金不足足仍同意交交易的、直直接或間接接從事交易易的、違規(guī)規(guī)收或挪用用保證金、偽造涂改改交易資料料的、未建建立幾個風(fēng)風(fēng)險制度的的、拒絕或或妨礙證監(jiān)監(jiān)會檢查的的責(zé)任人的處處罰：違反反之一的給給予紀(jì)律處處分，并處處1-100萬罰款。6、【700條】期貨貨公司違反反下列之一一的，責(zé)令令改正、給給予警告沒收違法所所得，并處處1-3倍倍的罰款沒有所得或或不足100萬的，處處以10-30萬接收不合合規(guī)定人員員的委托、允許保證證金不足時時交易、違違反分立合合并擅自變變更范圍形形式法人私私自設(shè)立機(jī)機(jī)構(gòu)、從事事期貨外的的活動、變變相自營業(yè)業(yè)務(wù)、為股股東融資或或?qū)ν鈸?dān)保

20、保、其他事事項同【669】中的事項項責(zé)任人違反反之一的：給予警告告，并處11-5萬元元罰款，嚴(yán)嚴(yán)重的，暫暫?；虺蜂N銷從業(yè)資格格7、【711條】期貨貨公司有下下列欺詐行為的的：責(zé)令改改正，給予予警告沒收違法所所得，并處處違法所得得1-5倍倍罰款沒有所得或或不滿100萬元的，處處以10-50萬罰罰款 保證證收益、不不提示風(fēng)險險說明書、約定分享享利益共擔(dān)擔(dān)風(fēng)險、提提供虛假資資料、未按按照客戶要要求下達(dá)交交易指令、挪用客戶戶保證金的的、不按規(guī)規(guī)定開戶或或違規(guī)劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)保證金的的。責(zé)任人的處處罰：違反反之一的給給予紀(jì)律處處分，并處處1-100萬罰款。8、【733條】利用用內(nèi)幕信息息交易的，責(zé)責(zé)令改正，給給予

21、警告。單位從事事的，責(zé)任任人：處33-30萬萬罰款【75條】交交割倉庫違違規(guī)的，責(zé)責(zé)令改正，給給予警告 單位從從事的，責(zé)責(zé)任人：處處1-100萬罰款 【766條】國有有企業(yè)違規(guī)規(guī)買賣期貨貨的 責(zé)責(zé)任人降級級至開除的的紀(jì)律處分分 沒沒收違法所所得，并處處違法所得得1-5倍倍罰款沒有所得或或不滿100萬元的，處處以10-50萬罰罰款9、【744條】操縱縱期貨價格格的，責(zé)令令改正，給給予警告 【777條】境內(nèi)內(nèi)機(jī)構(gòu)、人人員違規(guī)從從事境外期期貨交易的的， 【788條】違規(guī)規(guī)設(shè)置期貨貨交易所、期貨公司司的 沒收違違法所得，并并處違法所所得1-55倍罰款沒有所得或或不滿200萬元的，處處以20-100萬萬

22、罰款 單位位從事內(nèi)幕幕交易的，責(zé)責(zé)任人：處處1-100萬罰款10、【880】中介介機(jī)構(gòu)違規(guī)規(guī)的， 沒收違法法所得，并并處違法所所得1-55倍罰款 責(zé)任人人的處罰：違反之一一的給予紀(jì)紀(jì)律處分，并并處3-110萬罰款款法規(guī)總結(jié)：【70條條】期貨公公司做沒有有經(jīng)過批準(zhǔn)準(zhǔn)的事項和和證監(jiān)會不不允許做的的事項，是是1-3倍倍罰款，不不足10萬萬處以100-30萬萬，相關(guān)人人員1-55萬罰款 【78條條】違規(guī)設(shè)設(shè)置期貨交交易所、期期貨公司的的，不足220萬處以以20-1100萬 【73條條】利用內(nèi)內(nèi)幕信息交交易的，單單位從事的的，責(zé)任人人：處3-30萬罰罰款 【80條條】中介機(jī)機(jī)構(gòu)違規(guī)的的直接責(zé)任任人處以3

23、3-10萬萬， 其他他的全部是是 1-55倍罰款，不不足10萬萬的處以110-500萬，責(zé)任任人處以11-10萬萬 對單單位：期貨貨交易所、結(jié)算會員員、期貨公公司都是責(zé)責(zé)令整改，給給予警告處處分 對責(zé)任人人的處罰是是：期貨交交易所、結(jié)結(jié)算會員處處以紀(jì)律處分 期貨貨公司的給給予警告處分三、變相期期貨交易 滿足下列列之一的;為參與買賣賣雙方提供供履約擔(dān)保保 實行當(dāng)日無無負(fù)債結(jié)算算制度和保保證金制度度，同時保保證金收取取比例低于于合約標(biāo)的的額的200%四、其他事事項 1、公務(wù)員可可以買賣期期貨。只是是事業(yè)單位位、政府機(jī)機(jī)關(guān)不允許許。期貨高級管管理人員管管理辦法經(jīng)經(jīng)典總結(jié)注：幾日內(nèi)內(nèi)全部是工工作日，有

24、有別于其他他章節(jié)，除除下列外，其其他全是55個工作日日。1、免除首首席風(fēng)險師師決定前110日報告告2、臨時任任職高管人人員3日內(nèi)向證證監(jiān)會及派派出機(jī)構(gòu)報報告外。臨臨時任期只只有6個月月 3、違規(guī)被被調(diào)查，期期貨公司自自知悉日期期3個工作作日內(nèi)報告告一、條件：可以分四四大類（一一般董事監(jiān)監(jiān)事、獨立立董事、董董事長正副副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人人）高級管理人人員應(yīng)遵守守：自律規(guī)規(guī)則、行業(yè)業(yè)規(guī)范和公公司章程、恪守誠信信、勤勉盡盡職 應(yīng)具具有：誠實實信用品質(zhì)質(zhì)、良好的的職業(yè)道德德、履行職職責(zé)所需經(jīng)經(jīng)營管理能能力 在期期貨等相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)業(yè)8年以上上的，可免免試期貨從從業(yè)資格， 下列列不可以當(dāng)當(dāng)高管：

25、 解除職務(wù)、撤銷資格格、開除日日 起 55年以內(nèi)的的受到金融監(jiān)監(jiān)管部門行行政處罰的的，執(zhí)行期期 未滿3年年因違規(guī)托管管、整頓、撤銷日起起的負(fù)責(zé)人人 未滿3年年認(rèn)定不適合合人選日起起 2年以內(nèi)內(nèi)在黨政機(jī)關(guān)關(guān)任職的。除董事長、監(jiān)事會主主席、獨立立董事外的的一般的董董事、監(jiān)事事具備條件件：具有證券、期貨等金金融業(yè)務(wù)或或法律、會會計3年以上經(jīng)經(jīng)驗或經(jīng)濟(jì)濟(jì)管理5年年以上經(jīng)驗驗專科以上獨立董事條條件：具有證券、期貨等金金融業(yè)務(wù)或或法律、會會計5年以上經(jīng)經(jīng)驗或相關(guān)關(guān)的高級職職稱本科、學(xué)士士學(xué)位證監(jiān)會認(rèn)可可的資質(zhì)測測試必須得時間間和精力其中下列人人不可以擔(dān)擔(dān)當(dāng)：在期貨公司司或關(guān)聯(lián)方方范圍任職職的人員及及近親屬

26、和和主要社會會關(guān)系人員員在持股5%以上、前前5名股東東、有業(yè)務(wù)務(wù)聯(lián)系和利利益關(guān)系的的機(jī)構(gòu)任職職人員及近近親屬和主主要社會關(guān)關(guān)系人員提供中介服服務(wù)的機(jī)構(gòu)構(gòu)人員近1年內(nèi)擔(dān)擔(dān)任上述-的人員在其他公司司擔(dān)任除獨獨立董事的的人員董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席席的條件：期貨經(jīng)驗33年上、金金融業(yè)務(wù)44年上、法法律會計55年上（研研究生學(xué)歷歷除期貨年年限外可放放寬1年）本科、學(xué)士士位（期貨貨10年、金融8年年以上經(jīng)驗驗的可放寬寬至?？疲┳C監(jiān)會認(rèn)可可的資質(zhì)測測試經(jīng)理層條件件從業(yè)資格 本本科、學(xué)士士位 認(rèn)認(rèn)可的資質(zhì)質(zhì)測試總監(jiān)理、副副總經(jīng)理的的條件：基基本同董事事長條件，除除外上述5的條條件期貨經(jīng)驗33年上、金金融業(yè)務(wù)44

27、年上、法法律會計55年上（研研究生學(xué)歷歷除期貨年年限外可放放寬1年）擔(dān)任期貨、證券等金金融機(jī)構(gòu)部部門負(fù)責(zé)人人以上職務(wù)務(wù)不少于22年或具有有相當(dāng)?shù)慕?jīng)經(jīng)驗財務(wù)負(fù)責(zé)人人、營業(yè)部部負(fù)責(zé)人條條件：從業(yè)資格 本科科、學(xué)士財務(wù)負(fù)責(zé)人人：會計師師或注冊會會計師；營業(yè)部經(jīng)經(jīng)理：期貨貨3年上或或金融4年年上經(jīng)驗二、任職審審批：1、董事長長、監(jiān)事會會主席、獨獨立董事、經(jīng)理層有有證監(jiān)會審批批，或授權(quán)權(quán)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)審批。 其他他人員有：證監(jiān)會派派出機(jī)構(gòu)審審批。2、要有推推薦人的推推薦。推薦薦人條件：任職1年年以上的現(xiàn)現(xiàn)任董事長長、監(jiān)事會會主席、經(jīng)經(jīng)理層【注注：沒有獨獨立董事】。推薦人每每年最多推推薦3人。3、證監(jiān)會會通過

28、審核核資料、考考察談話、調(diào)查從業(yè)業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行行審查4、取得資資格30日日內(nèi)上任，否否則資格作作廢，除派派出機(jī)構(gòu)認(rèn)認(rèn)可5、期貨公公司任用、免除高管管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。6、免除首首席風(fēng)險師師的，決定定前10工工作日將理理由、履歷歷情況向證證監(jiān)會派出出機(jī)構(gòu)報告告。7、境外人人士擔(dān)任高高管的不得得超過300%。8、高管人人員最多在在2家參股的的公式擔(dān)任任董事、監(jiān)監(jiān)事，只能能擔(dān)任董事事、監(jiān)事。不得在其其他營利機(jī)機(jī)構(gòu)兼職或或從事經(jīng)營營活動。9、營業(yè)部部負(fù)責(zé)人不不能在其他他營業(yè)部兼兼職負(fù)責(zé)人人。10、獨立立董事最多多只能在22家期貨公公司兼任獨獨董11、上述述人員兼職職的，自發(fā)發(fā)生日期5

29、5個工作日日內(nèi)報告派派出機(jī)構(gòu)。12、取得得經(jīng)理層人人員資格的的擔(dān)任董事事（獨立董董事外）監(jiān)監(jiān)事。營業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人人的，不需需重新申請請資格。但但13條的的情況除外外。13、取得得經(jīng)理層資資格的，未未參加年檢檢、未通過資資格年檢、連續(xù)5年年未在期貨貨公司任經(jīng)經(jīng)理的，應(yīng)應(yīng)重新取得得資格。14、高級級管理人員員取得資格格但未實際際任職的，應(yīng)應(yīng)每2年參參加一次培培訓(xùn)并取得得證書。15、調(diào)整整高管分工工、對高管管給與處分分的，5日日內(nèi)報告16.證監(jiān)監(jiān)會可以認(rèn)認(rèn)定不適合合人選：22年內(nèi)不得得在任何期期貨公司擔(dān)擔(dān)任高管，認(rèn)認(rèn)定不適合合人選的，應(yīng)應(yīng)在3個月月內(nèi)做離任任審計。 隱瞞瞞重大事項項、拒絕配配合、擅離離

30、職守并造造成嚴(yán)重后后果的 1年年內(nèi)累計33次被談話話； 累計3次次給予紀(jì)律律處分三、處罰1、申請人人提供虛假假材料的，不不予受理，并并警告2、高官欺欺騙、行賄賄、受賄、非法牟利利的，沒收收所得，處處3萬以下處處罰。金融期貨結(jié)結(jié)算試行辦辦法經(jīng)典總總結(jié)金融期貨結(jié)結(jié)算資格分分為：交易易結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格和全面結(jié)算算業(yè)務(wù)資格格。申請金融期期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格條條件：結(jié)算風(fēng)險管管理崗位負(fù)負(fù)責(zé)人具有有2年以上相相關(guān)經(jīng)驗。高管人員員近2年未未受處罰?？毓晒蓶|、實際控制制人持續(xù)經(jīng)經(jīng)營2個完完整的年度度，重組的的按重組日日計算?？毓晒蓶|、實際控制制人2年內(nèi)內(nèi)未受過處處罰。期貨公司近近3年未受受處罰，近近3年內(nèi)未未出現(xiàn)

31、期貨貨交易、結(jié)結(jié)算風(fēng)險事事件。申請交易結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)資資格的條件件 上述二董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理理中至少22人期貨或或證券從業(yè)業(yè)時間5年年以上，其其中至少11人期貨期期貨從業(yè)55年以上且且具有期貨貨從業(yè)資格格、連續(xù)擔(dān)擔(dān)任期貨公公司董事長長或高級管管理人員33年以上。 注冊資本本不低于55000萬萬，申請日日前2個月月的風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管合規(guī)；4、申請日日前3個年年度中至少少1年盈利利且該年每每季度末客客戶權(quán)益總總額平均不不低于80000萬，控控股股東期期末凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于2億元；或者者控股股東東期末凈資資本不低于于5億元，不不適用凈資資本的，凈凈資產(chǎn)不低低于8億元元。申請全面結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)資資格的： 上述二董

32、事長、總總經(jīng)理、副副總經(jīng)理中中至少3人人的期貨或或證券從業(yè)業(yè)時間在55年以上，至至少2人的的期貨從業(yè)業(yè)時間在55年以上且且具有期貨貨從業(yè)資格格、連續(xù)擔(dān)擔(dān)任期貨公公司董事長長或高級管管理人員33年以上。注冊資本在在1億元以以上，申請請日前2個個月的風(fēng)險險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)合規(guī)申請日前33個年度連連續(xù)盈利且且每季度末末客戶權(quán)益益總額平均均不低于33億元，控控股股東期期末凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于110億元；或者申請日日前3個年年度中，至至少2個年年度盈利且且該年每季季度末客戶戶權(quán)益總額額平均不低低于1億元元，控股股股東期末凈凈資本不低低于10億億元，控股股股東不適適用的，凈凈資產(chǎn)不低低于15億億元。證監(jiān)會在受受理后3個個月做出決決定或不決決定的批復(fù)復(fù)。批復(fù)后后應(yīng)向交易易所申請結(jié)結(jié)算會員資資格。取得得業(yè)務(wù)資格格后6