城市房建工程項目質量風險源識別及管控措施

1、 城市房建工程項目質量風險源識別及管控措施通過對城市房建工程項目質量風險源進行識別，從物的因素（工程實體）以及人、法、環(huán)境、管理因素分別進行了分析，建立城市房建工程風險源識別清單庫，根據風險等級列出了常規(guī)的分級管控措施，供項目部在開展工程質量風險源識別、管控工作時參考。風險源識別清單庫風險源識別清單庫1（物的因素）序號工程實體類型風險源編號風險源名稱可能導致的事故類型01原材料、構配件、設備01鋼筋樁基承載力不足結構承載力不足02混凝土拌和物樁基承載力不足強度不足03鋼材、焊材、連接用緊固標準件、焊接球、螺栓球、金屬壓型板等質量結構承載力不足04預應力鋼絞線、錨夾具、波紋管結構承載力不足05玻

2、璃、型材、硅酮結構膠等幕墻材料主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求耐候性差06門、窗、安全玻璃主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求07鋁塑復合板、涂料、膩子、膠粘劑、人造板、飾面板、石材、瓷質磚等室內環(huán)境污染裝修材料燃燒性能燃燒性能不符合設計或規(guī)范標準要求火災08防水材料滲漏09保溫材料、隔熱材料、防腐與防火涂裝材料保溫性能不符合設計或規(guī)范標準要求火災10電線、電纜節(jié)能性能不符合設計或規(guī)范標準要求電線、電纜火災11散熱器、風機盤管質量、閥門、管材節(jié)能性能不符合設計或規(guī)范標準要求12塑料管、復合管、銅管、鍍鋅鋼管、風管主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求13消防系統用防火門、防火窗、防火卷簾、防

3、火閥、排煙風機、水泵、消火栓、火災探測器等火災其他風險源02地基與基礎工程01地基持力層控制（基底標高、擾動、積水浸泡、凍融）地基承載力不足02復合地基施工地基承載力不足03樁基礎混凝土施工（樁成孔、樁身）樁基承載力不足耐久性差04底板鋼筋施工坍塌05底板鋼筋保護層厚度控制耐久性差06回填土施工（厚度、壓實度、含水率控制）不均勻沉降07地下防水施工（變形縫、施工縫、后澆帶、穿墻管、外墻螺栓、樁頭等防水細部處理）滲漏其他風險源03混凝土結構工程01模板支設（框架梁）尺寸偏差02模板拆除耐久性差強度不足03鋼筋工程施工（加工、連接、安裝、保護層控制）結構承載力不足04懸挑構件負彎矩筋位置控制結構承

4、載力不足坍塌05樓板鋼筋位置結構承載力不足06預拌混凝土生產（配合比設計、執(zhí)行、出廠檢驗）強度不足耐久性差07預拌混凝土進場檢驗強度不足耐久性差08混凝土澆筑、振搗強度不足外觀質量嚴重缺陷09混凝土養(yǎng)護強度不足10混凝土試件制作強度不足11混凝土冬期施工強度不足12無梁樓蓋施工坍塌其他風險源04砌體結構01砌筑工程施工（砂漿飽滿度、拉結鋼筋、接槎處理）坍塌02砌體結構與主體結構連接坍塌03構造柱、圈梁施工強度不足其他風險源05鋼結構工程01柱腳灌漿結構承載力不足02焊接工藝結構承載力不足03焊接順序結構承載力不足04栓釘焊接結構承載力不足05構件安裝精度結構承載力不足06高強螺栓扭矩結構承載力

5、不足07防腐涂層、防火涂層厚度控制外觀質量嚴重缺陷火災08索膜結構（支撐節(jié)點、安裝）結構承載力不足其他風險源06裝配式結構工程01構件進場質量驗收結構承載力不足耐久性差尺寸偏差02構件安裝結構承載力不足耐久性差03灌漿結構承載力不足耐久性差其他風險源07建筑裝飾裝修工程01玻璃隔斷、欄桿、立桿強度不足02石材干掛脫落03墻面頂棚后置埋件錨固脫落04結構沉降縫、伸縮縫、抗震縫火災滲漏其他風險源08門窗工程01外門窗與結構固定滲漏脫落02外門窗防水構造滲漏03門窗打膠密封滲漏其他風險源09衛(wèi)生間防水工程01防水層厚度控制滲漏02墻面防水層高度控制滲漏03門口處防水層施工滲漏04管根、地漏、衛(wèi)生潔具

6、等細部處理滲漏05防水層成品保護滲漏其他風險源10幕墻工程01幕墻預埋件、掛件、連接件安裝結構承載力不足脫落02防火隔離帶設置火災03保溫材料施工火災04結構膠、密封膠施工滲漏耐候性差其他風險源11屋面工程01金屬屋面連接安裝（抗風試驗工況、咬邊施工）脫落02防水層細部節(jié)點施工（女兒墻、山墻、變形縫、出屋面管道、天溝、檐溝）滲漏03燒結瓦和混凝土瓦施工脫落其他風險源12建筑節(jié)能工程01保溫板粘結或固定（粘結面積、錨栓數量、位置、深度）脫落保溫性能不符合設計或規(guī)范標準要求02節(jié)能細部做法保溫性能不符合設計或規(guī)范標準要求其他風險源13建筑給水排水及供暖工程01給水引入管連接主要使用功能不符合設計或

7、規(guī)范標準要求02地板輻射采暖安裝主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求滲漏03管道安裝（熔接、焊接）、管道防腐質量強度不足泄露04管道穿伸縮縫、抗震縫及沉降縫處安裝結構承載力不足脫落05飲用給水管道、管件及消毒器等設備安裝主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求泄露06給水管道強度嚴密性試驗、排水管道通球試驗主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求07管道支、吊架安裝承載力不足脫落08PVC管道的阻火圈、伸縮節(jié)變形其他風險源14通風與空調工程01風管加工、安裝主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求02風機盤管及設備安裝主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求03支架、吊架、抗震支架安裝承載力不足脫落04空調水

8、管道系統強度嚴密性試驗、強度試壓主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求05通風、空調系統調試主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求其他風險源15建筑電氣工程01大型燈具安裝脫落02接地網、接地極連接雷擊觸電03導管內穿線觸電04防火封堵火災05防雷引下線及接閃器安裝雷擊06變壓器、配電箱柜等安裝觸電火災主要使用功能不符合設計或規(guī)范標準要求07三相交流電纜分相單獨穿于鋼導管內敷設火災其他風險源16消防工程01總平面布局和平面布置（防火間距、消防控制室、消防水泵房等）、建筑類別和防火等級火災02建筑保溫及外墻裝修防火（保溫材料燃燒性能、防火隔離帶）、建筑內部裝修防火（電氣安裝的防火隔熱措施、影響消防設

9、施使用的擋隔設施、影響安全出口、疏散樓梯的擋隔設施）火災03防火防煙分隔、防爆（主要構件燃燒性能、泄壓口、電氣防爆、防火墻、防火卷簾、防火門、豎向管道井）火災04安全疏散與消防電梯（安全出口、疏散樓梯、前室、疏散走道、避難層、消防電梯、應急照明）人員傷害05消防水源（天然水源、市政供水、消防水池、消防水箱）、火災06消防電氣（主電源、備用發(fā)電機、變配電室、消防配電、用電設施、電氣火災監(jiān)控系統）火災07水滅火系統安裝（系統設置、消防水泵、管網、室外消火栓、系統功能、室內消火栓、水泵結合器、自動噴水滅火系統報警閥組、自動噴水滅火系統管網、噴頭）火災08火災自動報警系統安裝（火災報警、消防通訊、布線

10、、應急廣播、火災報警控制器及聯動設備、系統功能）火災09防煙排煙系統安裝（自然排煙、機械排煙口、防排煙風機、管道、送風口、排煙防火間、系統功能、防火閥）火災10建筑滅火器（滅火器型號、數量、距離、位置）火災11泡沫滅火系統（泡沫滅火系統防護區(qū)、泡沫儲罐、泡沫比例混合、泡沫發(fā)生裝置、系統功能）、氣體滅火系統（防護區(qū)、儲存裝置間、滅火劑儲存裝置、驅動裝置、管網、噴嘴、系統功能）火災其他風險源風險源判別清單庫2（人、法、環(huán)境、管理因素）序號危險和有害因素類型風險源可能導致的事故類型風險源編號風險源名稱01人的因素01技能掌握不熟練所有事故類型02指揮錯誤所有事故類型03指揮失誤所有事故類型04違章指

11、揮所有事故類型05誤操作所有事故類型06違章作業(yè)所有事故類型07不按圖紙施工所有事故類型08不按方案施工所有事故類型09不按技術標準施工所有事故類型其他風險源02法的因素01施工工藝不成熟所有事故類型02施工技術不成熟所有事故類型03施工工藝應用不當所有事故類型04施工技術應用不當所有事故類型05施工組織設計、專項施工方案不完善所有事故類型06施工技術標準引用錯誤所有事故類型07技術交底存在缺陷所有事故類型其他風險源03環(huán)境因素01極端天氣（大風、雷電、暴雨雪、高溫等）所有事故類型02冬季施工結構承載力不足外觀質量嚴重缺陷03汛期雨季滲漏04地質水文條件不良地基承載力不足結構承載力不足05地下

12、管線、軌道交通、周邊建筑物（構筑物）、周邊河流等復雜周邊環(huán)境地基承載力不足其他風險源04管理因素01質量管理機構不健全所有事故類型02質量管理責任制未落實所有事故類型03質量管理規(guī)章制度不完善：所有事故類型04質量管理關鍵崗位人員履職不到位所有事故類型05技術交底不到位所有事故類型06分包管理不到位所有事故類型07操作規(guī)程不規(guī)范所有事故類型08教育培訓制度不完善所有事故類型09特種作業(yè)人員未按照規(guī)定持證上崗所有事故類型10壓縮工期所有事故類型11資金不到位所有事故類型12圖紙會審未落實所有事故類型13檢驗、試驗制度未落實所有事故類型14工程質量檢查、驗收制度未落實所有事故類型15對不合格品、不

13、合格檢測報告的處置不正確所有事故類型其他風險源注：風險源判別清單庫列舉了可能發(fā)生的主要事故類型，項目部可根據實際需要進行調整和補充。二、工程質量風險識別、分級管控措施1、項目質量風險分析可以通過定量分析方法、定性分析方法或其他分析方法對風險源進行分析。定量分析方法：通過對識別出的某一特定風險所引發(fā)的事故（件）發(fā)生的可能性、后果嚴重性兩個方面進行分析，常用的方法：統計和概率法、外推法等。定性分析方法：通過分析者的經驗和直覺，或者業(yè)界的標準和慣例，為風險管理諸要素的大小或高低程度定性分析，常用的方法：專家調查法、主觀評分法、層次分析法等。通過定量、定性或其他分析方法確定風險等級并為決定風險是否需要

14、應對和管控提供信息支撐。2、風險等級可分為以下四級：（1）重大風險，用表示，風險等級最高，現場的工程質量風險管控難度很大，風險后果很嚴重，極易引發(fā)較大及以上質量事故、造成較大經濟損失或造成惡劣社會影響；（2）較大風險，用表示，風險等級較高，現場的工程質量風險管控難度較大，風險后果嚴重，極易引發(fā)一般質量事故或造成一般經濟損失；（3）一般風險，用表示，風險等級一般，現場的工程質量風險管控難度一般，風險后果一般，可能引發(fā)數量較多人員重傷或造成一定的經濟損失；（4）低風險，用表示，風險等級低，現場的工程質量風險管控難度較小，風險后果較輕，可能引發(fā)數量較少人員重傷或經濟損失較少。3、工程質量風險分級管控

15、原則：風險的管控層級，一般分為企業(yè)層、項目層，也可結合各單位實際，對風險管控層級進行增加。（1） 重大風險（級）、較大風險（級）的管控由各單位負責；（2）一般風險（級）、低風險（級）的管控由項目部負責；（3）項目質量風險為重大（級）、較大（級）風險等級時，各單位應對項目實施重點管控。4、工程質量風險管控措施（1）工程質量風險管控措施應依據國家相關法律法規(guī)、標準及有關規(guī)定制定，達到消除、降低風險的目的，實現風險可防可控。管控措施主要包括技術措施、管理措施、應急措施等方面：技術措施主要包括科學先進的施工技術、施工工藝、操作規(guī)程、設備設施、材料配件、信息化技術、檢測和監(jiān)測技術等；管理措施主要包括制定組織制度、責任制度、考核制度、培訓制度等各項管理制度，以及選擇放棄某些可能導致風險的活動和行為從而規(guī)避風險的決策等；應急措施主要包括建立應急搶險隊伍、儲備應急物資、進行有針對性的應急演練等。（2）對重大風險和較大風險，應編制專項施工方案，各單位技術負責人應組織制定項目質量風險控制