財務(wù)管理so14000內(nèi)審檢查表

1、受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2 環(huán)境方針針的制定是否制定定了文件化化的環(huán)境方方針？ 環(huán)境方針環(huán)境方針針是否經(jīng)最最高管理者者批準(zhǔn)？ 環(huán)境方針針的內(nèi)容環(huán)境方針針是否適合合于組織活活動、產(chǎn)品品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)規(guī)模與環(huán)境境影響？環(huán)境方針針是否對持持續(xù)改進(jìn)和和污染預(yù)防防作出 承諾，對遵遵守有關(guān)環(huán)環(huán)境法律、法規(guī)和其其他要求作作出承諾環(huán)境方針針是否提供供了建立和和評審環(huán)境境目標(biāo) 和指標(biāo)的框框架環(huán)境方針針的傳達(dá)與與管

2、理如何向全全體員工傳傳達(dá)的？ 采取了哪哪些方式？ 詢問員工工，看員工工是否了解解環(huán)境方針針？為公眾獲獲得環(huán)境方方針提供了了何種方便便？ 公眾如何何獲得環(huán)境境方針？ 環(huán)境方針針是否得到到實(shí)施檢查績效效測量結(jié)果果，確認(rèn)方方針是否得得到實(shí) 施？ 環(huán)境方針針的評審與與修訂是否有定定期評審環(huán)環(huán)境方針的的規(guī)定？最高管理理者是否定定期評審過過環(huán)境方針針？ 如何對環(huán)環(huán)境方針進(jìn)進(jìn)行修訂？ 評審、修修訂的依據(jù)據(jù)是什么？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記

3、記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.11 是否建立立了環(huán)境因因素識別和和評有無環(huán)境境因素識別別和評價的的程序？ 環(huán)境因素價的程序程序中是是否包括環(huán)環(huán)境因素識識別和評價價的要 求？ 是否對組組織的活動動、產(chǎn)品和和服是否按程程序要求識識別環(huán)境因因素？ 務(wù)中的環(huán)境境因素進(jìn)行行了識別是否規(guī)定定了識別的的范圍和對對象？ 是否有環(huán)環(huán)境因素的的清單？ 受審部門門的環(huán)境因因素有哪些些？ 有什么方方法和怎樣樣進(jìn)行環(huán)境境因是否規(guī)定定了識別環(huán)環(huán)境因素的的方案？ 素的識別方法是否否適宜？ 識別環(huán)境境因素時，收收集了哪些些原始資料料？ 識別環(huán)境境因素應(yīng)把把握的要點(diǎn)點(diǎn)是否考慮慮三種狀態(tài)態(tài)？ 是否考慮慮三種時態(tài)態(tài)？ 是否考慮慮

4、了環(huán)境因因素的七種種類型？ 是否考慮慮到可對其其施加影響響的相關(guān)方方帶來 的環(huán)境因素素？ 如何進(jìn)行行環(huán)境影響響評價有無規(guī)定定環(huán)境影響響評價的方方法、準(zhǔn)則則和步 驟？ 有無重大大環(huán)境因素素清單？ 評價結(jié)果果是否合理理？對新項(xiàng)目目和變化是是否進(jìn)行了了環(huán)境因素素的補(bǔ) 充識別和評評價？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.11 環(huán)境因因素如何對重重大環(huán)境因因素的控制制進(jìn)行策劃劃是否根據(jù)據(jù)環(huán)境因素素評價結(jié)果果， 制

5、定了重重大環(huán)境因因素控制措措施計劃？ 對重大環(huán)環(huán)境因素的的控制措施施有哪些？ 對潛在重重大環(huán)境因因素是否制制定了應(yīng)急急準(zhǔn)備 和響應(yīng)措施施？ 環(huán)境因素素的住處能能否及時更更新有無更新新信息的規(guī)規(guī)定？ 是否按規(guī)規(guī)定實(shí)施更更新？ 在制定環(huán)環(huán)境方針、目標(biāo)和指指標(biāo)哪些重大大環(huán)境因素素列入目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)？ 時，是否考考慮了重大大環(huán)境因素素其他環(huán)境境因素如何何控制？ 4.3.22 是否建立立并保持了了識別、獲獲得程序是否否規(guī)定了識識別適合本本公司的法法規(guī)和法律與其他他要求和更新法律律與其他要要求的程序序其他要求的的方法？程序是否否明確了獲獲得法規(guī)的的渠道？ 程序中是是否規(guī)定了了收集、登登錄、保存存的責(zé)任 單位

6、和人員員， 是否規(guī)定定了收集頻頻次、途徑徑、登錄方方法？該程序是是否規(guī)定了了對法規(guī)變變更信息的的跟蹤 及負(fù)責(zé)人？該程序是是否規(guī)定了了向員工和和其他相關(guān)關(guān) 方傳達(dá)有關(guān)關(guān)法規(guī)和其其他要求方方法和職責(zé)？ 適用于本本公司的法法規(guī)和其他他要是否建立立了法規(guī)和和其他要求求的清單？有無 求有哪些遺漏？ 受審部門門適用的法法規(guī)有哪些些受審部門門適用的法法規(guī)有哪些些？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.22 法規(guī)信息息是

7、否及時時變更由誰負(fù)責(zé)責(zé)？ 法律與其他他要求做得如何何？ 如何向員員工和其他他相關(guān)方傳傳達(dá)法規(guī)信息息如何進(jìn)行行內(nèi)、外部部溝通？誰誰負(fù)責(zé)？ 法規(guī)和其他他要求的信信息和需要了了解法律法法規(guī)和其他他要求的員員工面 談，看其是是否充分了了解？ 員工是否否意識到不不遵守法規(guī)規(guī)的后果？ 本組織的的守法情況況及守法證證明過去、現(xiàn)現(xiàn)在有無違違法？ 性文件各項(xiàng)環(huán)境境標(biāo)準(zhǔn)是否否清楚？有有無違背情情況？ 有無守法法證明性文文件，如新新建、擴(kuò)建建項(xiàng)目和技技術(shù)改造項(xiàng)項(xiàng)目的環(huán)境境影響評價價報告、三三同時驗(yàn) 收報告， 污染物監(jiān)監(jiān)測數(shù)據(jù)等等？ 4.3.33 組織是否否設(shè)定了環(huán)環(huán)境目標(biāo)和和指目標(biāo)是否否形成文件件？ 目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)標(biāo)

8、是否經(jīng)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？ 是否分解解到有關(guān)的的職能和層層次？ 設(shè)定目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)時時應(yīng)考慮的的內(nèi)目標(biāo)和指指標(biāo)的內(nèi)容容是否符合合方針的要要求？ 容目標(biāo)和指指標(biāo)的內(nèi)容容是否考慮慮了法規(guī)和和其他 要求？ 目標(biāo)和指指標(biāo)的內(nèi)容容是否考慮慮了重大環(huán)環(huán)境因 素？ 目標(biāo)和指指標(biāo)的內(nèi)容容是否考慮慮了員工和和相關(guān) 方的觀點(diǎn)？ 目標(biāo)和指指標(biāo)是否體體現(xiàn)了持續(xù)續(xù)改進(jìn)的承承諾？ 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)的的方案是否否可行，是是否考慮了了技術(shù)上的的總是財政政及運(yùn)作上上的要求？ 目標(biāo)和指指標(biāo)是否盡盡可能的具具有可測量量性，有無無測量目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)的的方法 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文

9、件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.33 目標(biāo)和和指標(biāo)目標(biāo)和指指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)情況受審部門門是否遠(yuǎn)均均有相應(yīng)的的目標(biāo)和指指標(biāo)？ 目標(biāo)和指指標(biāo)是否具具體并盡可可能量化？ 是否設(shè)置置了必要的的可測量參參數(shù)？ 是否制定定了實(shí)施目目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源源是否能保保證目標(biāo)和和指標(biāo)的實(shí)實(shí)現(xiàn)？ 是否明確確了執(zhí)行部部門和負(fù)責(zé)責(zé)人？ 是否已向向有關(guān)人員員傳達(dá)？ 有關(guān)人員員是否清楚楚？ 有無目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)實(shí)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)據(jù)檢查績效效測量結(jié)果果，確認(rèn)目目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)是否得到到實(shí)現(xiàn)？ 目標(biāo)和指指標(biāo)是否定定期評審、修訂環(huán)

10、境目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)是是否定期評評審、修訂訂？ 依據(jù)什么么評審、修修訂？ 目標(biāo)和指指標(biāo)的評審審、修訂是是否體現(xiàn)持持續(xù)改 進(jìn)？4.3.44 是否制定定了環(huán)境管管理方案方案是如如何制定、批準(zhǔn)的？ 環(huán)境管理方方案受審部門門有否相應(yīng)應(yīng)的方案？ 是否所有有的目標(biāo)和和指標(biāo)都有有相應(yīng)的方方案？ 環(huán)境管理理方案的內(nèi)內(nèi)容是否滿滿足是否明確確了責(zé)任人人？ 標(biāo)準(zhǔn)要求 是否明明確了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)目標(biāo)和指指標(biāo)的措施施、方法？ 是否明確確了時間要要求？ 是否規(guī)定定了資源保保證？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO144001 、體系文文件、適用用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)

11、容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.44 如何監(jiān)督督方案的實(shí)實(shí)施由誰負(fù)責(zé)責(zé)方案的監(jiān)監(jiān)督？ 環(huán)境管理方方案如何驗(yàn)證證方案實(shí)施施的效果？ 方案能否否保證目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)的的實(shí)是否存在在一個評審審方案的過過程？ 現(xiàn)是否所有有的目標(biāo)和和指標(biāo)都有有相應(yīng)的方方案？ 有關(guān)人員員是否參與與方案的制制定？ 是否及時時修訂方案案什么情況況下修訂方方案？ 是否進(jìn)行行過修訂？ 4.4.11 是否明確規(guī)規(guī)定了組織織的組織結(jié)結(jié)是否有清清晰的組織織結(jié)構(gòu)圖？ 組織結(jié)構(gòu)和和職責(zé)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限相關(guān)職能能部門或崗崗位的環(huán)境境職責(zé)是否否得到 規(guī)定并形成成文件？受審部門門的環(huán)境職職責(zé)是什么么？ 最高管理者者

12、的職責(zé)、權(quán)限是否明確確了最高管管理者的各各項(xiàng)職責(zé)？ 最高管理理者是否指指定了管理理者代表、是否恰 當(dāng)?shù)孛鞔_了了管理者代代表的職責(zé)責(zé)和權(quán)限？ 管理者代表表的職責(zé)權(quán)權(quán)限管理者代代表是否對對體系的建建立、實(shí)施施、保持負(fù)負(fù)責(zé)？ 是否向最最高管理者者報告環(huán)境境管理體系系析運(yùn) 行情況？ 管理者的作作用管理者是是否為實(shí)施施、控制和和改進(jìn)環(huán)境境管理體 系提供必要要的資源，包包括人力資資源、專項(xiàng)項(xiàng)技能、技技術(shù)和財務(wù)務(wù)資源？提提供資源的的途徑是否否明確？ 承擔(dān)管理理職責(zé)的人人員，如何何表明其對對環(huán)境績效效持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的承諾？ 管理者如如何參與和和支持環(huán)境境活動？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)

13、則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.11 組織結(jié)結(jié)構(gòu)和職責(zé)責(zé)有關(guān)職責(zé)責(zé)、權(quán)限是是如何傳達(dá)達(dá)到位的各部門、各類人員員的職責(zé)權(quán)權(quán)限是如何何傳達(dá)的？ 各有關(guān)人人員是否明明確各自的的職責(zé)權(quán)限限？ 各類人員員是否明確確完成職責(zé)責(zé)任務(wù)與實(shí)實(shí)現(xiàn)環(huán) 境方針之間間的關(guān)系？4.4.22 是否確定定了對環(huán)境境影響很大大的對人中的的能力要求求，是否包包括對教育育、培訓(xùn) 培訓(xùn)、意識識和能各類人員的的能力要求求和經(jīng)歷的要要求？ 力是否對人人員能力勝勝任與否進(jìn)進(jìn)行了培訓(xùn)訓(xùn)與考 核？人員

14、的的安排是否否滿足要求求？ 是否建立立了確定培培訓(xùn)需求和和實(shí)施培訓(xùn)訓(xùn)的程序培訓(xùn)需求求量如何確確定的，是是否考慮到到職責(zé)、能能力、文化化程度以及及面臨的環(huán)環(huán)境因素的的 組織是否否制定了實(shí)實(shí)施培訓(xùn)的的具不同情況的的要求？ 培訓(xùn)的對對象是否包包括所體計劃有員工？ 未制定培訓(xùn)訓(xùn)的具體計計劃是否根據(jù)據(jù)需要修訂訂培訓(xùn)計劃劃組織是否否根據(jù)培訓(xùn)訓(xùn)需求制定定了培訓(xùn)計計劃？ 應(yīng)接受培培訓(xùn)的人員員是否都經(jīng)經(jīng)過有沒有進(jìn)進(jìn)行環(huán)境方方針、目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)、意識、 了程序的培訓(xùn)訓(xùn)？有沒有有應(yīng)急準(zhǔn)備備和響應(yīng)要要求方面的作用和和職責(zé)的培培訓(xùn)？ 對從事特特殊工作的的人員（包包括可能具具有生大環(huán)環(huán)境影響崗崗位的人員員） 是否進(jìn)行行了培

15、訓(xùn)并并進(jìn)行了資資格認(rèn)定？ 對內(nèi)審員員是否進(jìn)行行了培訓(xùn)？ 對臨時工工是否進(jìn)行行了培訓(xùn)？ 受審部門門員工培訓(xùn)訓(xùn)情況如何何？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.22 是否有效效實(shí)施培訓(xùn)訓(xùn)程序和培培訓(xùn)上述重點(diǎn)點(diǎn)內(nèi)容的培培訓(xùn)是否得得以實(shí)施？ 培訓(xùn)、意識識和能計劃培訓(xùn)是否否有記錄？ 力是否對培培訓(xùn)的有效效性進(jìn)行了了評培訓(xùn)后是是否考核？ 未有效實(shí)施施培訓(xùn)程序序和培訓(xùn)計計劃價？ 以何種方方式評價培培訓(xùn)的有效效性？實(shí)際際

16、效果 培訓(xùn)記錄錄的管理如何？ 供方和承承包方是否否需要培訓(xùn)訓(xùn)？ 培訓(xùn)的內(nèi)內(nèi)容是什么么？ 效果如何培訓(xùn)的效效果如何？ 對從事可可能產(chǎn)生重重大環(huán)境影影響可能產(chǎn)生生重大環(huán)境境影響的崗崗位有哪些些？是 的工作人員員是否進(jìn)行行了培訓(xùn)，效效否明確？ 果如何這類崗位位的人員是是否都接受受了適當(dāng)培培訓(xùn)？ 這類崗位位的人員是是否都能勝勝任所擔(dān)負(fù)負(fù)的工 件？4.4.33 信息交交流是否制定定了信息交交流的程序序？ 組織是否否有住處交交流的程序序？程序中中是否對住住處交流的的方式、內(nèi)內(nèi)容作了規(guī)規(guī)定？ 程序中是是否規(guī)定了了與相關(guān)方方的信息交交流？ 外部人員員獲取環(huán)境境方針的途途徑和方法法是否 可行？是否否方便？ 信息

17、交流流的記錄涉及重大大環(huán)境因素素的外部信信息有無適適當(dāng)處理和和記錄？ 是否保存存有接收和和答復(fù)員工工意見建議議的記 錄？受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.33 信息交交流如何通報報組織的環(huán)環(huán)境方針和和環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)是否同員員工、周圍圍居民進(jìn)行行過信息交交流？ 通報組織織的環(huán)境方方針和環(huán)境境表現(xiàn)的方方式是 將環(huán)境管管理體系審審核和評審審什么？ 結(jié)果通報組組織內(nèi)有有有關(guān)人員的的是否將環(huán)環(huán)境管理體體系審核和和評審

18、結(jié)果果通報 過程組織內(nèi)所有有有關(guān)人員員？異常、緊緊急情況下下的信息如如何信息通報報采取何種種方式？異異常、緊急急信息如 交流何通報？ 受審部門門涉及到哪哪些信息交交流？ 同外部相相關(guān)方的信信息交流如何從環(huán)環(huán)保局等單單位獲取有有關(guān)環(huán)境信信息？ 是否參加加有關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)組織的環(huán)環(huán)?；顒?？ 是否同供供方和承包包方交流環(huán)環(huán)境信息？ 4.4.44 組織是否否有文件環(huán)環(huán)境管理體體與環(huán)境管管理體系相相關(guān)的文件件有多少？ 環(huán)境管理體體系文系？相關(guān)文文件是否齊齊全？文件件是與受審部部門相關(guān)的的文件有多多少？ 件書面形式還還是電子形形式？ 三同時報報告、組織織結(jié)構(gòu)圖等等是否保存存完好？ 電子形式式文件的使使用是否有有

19、效？ 環(huán)境管理理體系文件件是否覆蓋蓋了環(huán)境管理理手冊的內(nèi)內(nèi)容是否滿滿足ISOO 140001 標(biāo)準(zhǔn)中的要要素并符合合其要求？要的要求？ 素之間相互互作用關(guān)系系是否給予予確環(huán)境管理理體系要素素間的邏輯輯關(guān)系、文文件的接 定及描述？ 口是否清楚楚？ 查詢相關(guān)關(guān)文件的途途徑是否規(guī)定定了查詢相相關(guān)文件的的途徑？ 文件是否否便于查閱閱？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.55 文件控控制制定的文文件控制程程序是否

20、符符合要求程序內(nèi)容容是否完整整，是否有有可操作性性？程序中中是否對文文件的編制制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存存檔、查 找、修訂、評審做出出了規(guī)定？程序文件件是否有效效版本？ 外來文件件（如標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)） 是否包括括在控制范范圍之例？ 是否規(guī)定定了文件的的保管辦法法？ 是否規(guī)定定了適時和和定期評審審文件的有有效 性？是否規(guī)定定了對環(huán)境境的運(yùn)行起起關(guān)鍵作用用的崗 位都應(yīng)得現(xiàn)現(xiàn)行有效文文件？是否規(guī)定定了失效文文件的處置置、管理辦辦法？ 文件的編編寫、批準(zhǔn)準(zhǔn)、發(fā)布、保所有文件件是否字跡跡清楚？ 管、修訂、評審情況況所有文件件標(biāo)識是否否明確？ 文件發(fā)布布前是否得得到授權(quán)人人的批準(zhǔn)？所有文件件是否均注注明制定或或修訂日期期

21、？ 文件修改改后是否重重新批準(zhǔn)？ 識別文件件現(xiàn)行修改改狀態(tài)的方方法是什么么？是 否滿足要求求？ 使用處是是否都使用用適用文件件的有效版版本？ 文件的查查找是否方方便？ 文件的保保管是否有有效？ 外來文件件的控制是否對外外來文件的的收集、審審查、批準(zhǔn)準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使使用、評審審、更新、補(bǔ)充和作作廢等作了了 規(guī)定？執(zhí)行的如如何？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.55 作廢文件件的管理 是否對對保留的作作

22、廢文件進(jìn)進(jìn)行標(biāo)識和和管理,以 文件控制防止誤用? 4.4.66 運(yùn)行控控制是否確定定了與重大大環(huán)境因素素有關(guān)的運(yùn)運(yùn)行與活動動重大環(huán)境境因素有哪哪些? 與其相關(guān)關(guān)的運(yùn)行與與確定了嗎嗎? 受審部門門與重大環(huán)環(huán)境因素有有關(guān)的運(yùn)行行與活 動有哪些? 如何確定定的? 何時確定定的? 對確定了了的與重大大環(huán)境因素素有對缺乏程程序指導(dǎo)可可能偏離方方針、目標(biāo)標(biāo)的運(yùn)行 關(guān)的運(yùn)行與與活動是否否進(jìn)行了策策劃, 是否有有程序之類類的規(guī)定是否制定了了保持了管管理程序？ 組織所使使用的產(chǎn)品品和服務(wù)中中已識別的的重大 環(huán)境因素是是否規(guī)定了了管理規(guī)定定？與環(huán)境有有關(guān)的設(shè)備備，是否有有日常管理理規(guī)定？ 是否有原原材料供應(yīng)應(yīng)的環(huán)

23、境影影響評價程程序？ 化學(xué)品和和設(shè)備入廠廠前是否評評價？有無無程序？ 運(yùn)行程序序是否有運(yùn)運(yùn)行準(zhǔn)則之之類的內(nèi)容容？ 對關(guān)鍵設(shè)設(shè)備和工序序是否明確確了須監(jiān)測測的內(nèi) 容和控制限限界值，有有無支持的的作業(yè)文件件？運(yùn)行控制制是否充分分？能否達(dá)達(dá)到控制重重大環(huán) 境因素的目目的？運(yùn)行控制制程序和作作業(yè)指導(dǎo)書書是否具備備可操 作性. 有關(guān)程序序和要求是是否通報供供方和承包包方？ 采用何種方方式通報？ 受審核部門門：人事部部編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問

24、文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.66 運(yùn)行控控制運(yùn)行控制制程序的執(zhí)執(zhí)行情況員工是否否了解運(yùn)行行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際動作作是否嚴(yán)格格按程序、作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書執(zhí) 未按要求記記錄運(yùn)行程程序的相關(guān)關(guān)記錄行？是否超超越控制界界限？ 是否按要要求記錄？有關(guān)的運(yùn)運(yùn)行記錄是是否證 明其遵守程程序？ 是否向供供方和承包包方通報了了與他們所所提供 的產(chǎn)品和服服務(wù)有關(guān)的的環(huán)境信息息？ 噪音管制制車間及廠廠界噪音排排放標(biāo)準(zhǔn)是是多少？主主要噪聲污污染源有哪哪些？ 噪聲防治治設(shè)施和方方法有哪些些？ 有無社區(qū)區(qū)居民投訴訴？ 化學(xué)品管管制化學(xué)品的的保管狀況況怎樣？ 是否按要要求使用化化學(xué)品？ 使用中是是否存在滲滲漏情況？ 有無搬運(yùn)運(yùn)過程中防防泄漏

25、的規(guī)規(guī)定？ 是否對員員工進(jìn)行了了關(guān)于油類類及危險物物質(zhì)的 培訓(xùn)？ 廢棄物管管理廢棄物污污染源及廢廢棄物種類類有哪些？如何 控制？確認(rèn)是否否向土地丟丟棄廢棄物物，若有，則則是否在規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)內(nèi)？ 是否有危危險廢棄物物？如有，則則如何控制制？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.66 污水管理理污水法定定排放標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及內(nèi)部排排放標(biāo)準(zhǔn)是是多 運(yùn)行控制少？ 污水排放放源有哪些些？ 確認(rèn)工廠廠內(nèi)外排水水管網(wǎng)圖（邊邊界

26、、排放放口、最終終排入點(diǎn)、地下滲透透點(diǎn)等）。廢水處理理設(shè)施及其其運(yùn)行狀況況如何？ 污水中有有無法定有有害物質(zhì)？如有，怎怎么樣控 制？污水池有有無滲漏的的可能性？ 廢氣管理理大氣污染染源（煙、塵排放）有有哪些？ 受審核部部門的大氣氣污染源有有哪些？控控制情 況如何？ 確認(rèn)大氣氣污染防治治及其他法法律法規(guī)等等是否 明確？ 有無須申申報登記的的大氣污染染物排放？ 能源、資資源管理有無節(jié)約約能源、資資源的規(guī)定定？采取了哪哪些節(jié)約能能源、資源源的措施？ 4.4.77 應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)組織中已已識別的潛潛在事件或或緊急情況況有哪些？ 組織、部部門中可能能產(chǎn)生潛在在事件或緊緊急情況的的設(shè)備、場場所、活動動

27、是否得到到明確？ 可能發(fā)生生的事故或或緊急狀態(tài)態(tài)是什么？ 以往是否否發(fā)生過？ 一旦發(fā)生生會產(chǎn)生怎怎樣的環(huán)境境影響？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.77 應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)是否建立立了應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)程序是否有程程序？ 程序中是是否規(guī)定了了確定潛在在事故或緊緊急情 況的內(nèi)容？是否針對對潛在事故故和緊急情情況規(guī)定了了處置 對策？ 依據(jù)程序序作出響應(yīng)應(yīng)，能否防防止或減少少環(huán)境影響響針對事故故和緊急狀狀態(tài)

28、采取的的對策能否否起作用？ 對策是怎怎樣確定的的？是否經(jīng)經(jīng)過論證？ 是否有明明確的處置置程序、方方法、措施施和組織 領(lǐng)導(dǎo)？ 是否有明明確的職責(zé)責(zé)和資源保保證？ 有無與相相關(guān)部門聯(lián)聯(lián)絡(luò)的規(guī)定定？ 有否對程程序進(jìn)行定定期演練的的規(guī)如何規(guī)定定的？ 是否演練練過？ 定演練的效效果如何？ 是否根據(jù)據(jù)演練結(jié)果果對程序加加以修改？ 有無上述述記錄？ 是否有對對程序進(jìn)行行評審、修修訂什么情況況下評審？ 的規(guī)定什么情況況下修訂？ 是否明確確規(guī)定當(dāng)事事故或緊急急狀態(tài)發(fā)生生后要對程程序進(jìn)行評評審并適時時進(jìn)行修訂訂？ 是否對修修訂的程序序進(jìn)行評審審、批準(zhǔn)？ 程序的更更改是否有有記錄？ 受審核部門門：編制人/日日期：批

29、準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.11 有無監(jiān)測測和測量程程序是否建立立并保持監(jiān)監(jiān)測和測量量程序？ 監(jiān)測和測量量監(jiān)測和測測量程序是是否覆蓋了了具有重大大環(huán)境 影響的運(yùn)行行與活動的的關(guān)鍵特性性？通過具有有重大環(huán)境境影響的運(yùn)運(yùn)行與活動動的關(guān) 鍵特性的例例行監(jiān)視和和測量，能能否保證相相關(guān)活動處處于受控狀狀態(tài)？ 監(jiān)視和測測量的方法法、依據(jù)有有無具體的的規(guī) 定？監(jiān)視和測測量的依據(jù)據(jù)是否符合合法規(guī)要求求。 是否對組組織的環(huán)境境目標(biāo)、指指標(biāo)、能否追

30、蹤蹤目標(biāo)和指指標(biāo)的執(zhí)行行情況？ 管理方案的的完成情況況進(jìn)行例行行檢是否對環(huán)環(huán)境管理方方案執(zhí)行情情況進(jìn)行追追蹤？ 查？是否對環(huán)環(huán)境管理體體系日常運(yùn)運(yùn)作是否檢查查運(yùn)行控制制程序？ 結(jié)果如何何？ 進(jìn)行檢查？是否檢查查應(yīng)急準(zhǔn)備備與響應(yīng)程程序的執(zhí)行行情 況？ 是否檢查查作業(yè)文件件的執(zhí)行結(jié)結(jié)果？ 對重點(diǎn)工工序、設(shè)備備的日常監(jiān)監(jiān)測， 是否有記記錄？ 是否對環(huán)環(huán)境績效（如如噪聲強(qiáng)度度、有無測定定記錄？ 污水排放量量）進(jìn)行測測定？ 外部項(xiàng)項(xiàng)目監(jiān)測是是否由具有有資格的單單位進(jìn) 行？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO

31、 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.11 監(jiān)測和和測量是否定期期評價法律律、法規(guī)的的符合情況況有否程序序規(guī)定要定定期評價法法律、法規(guī)規(guī)的符合情情況？ 是否執(zhí)行行了規(guī)定？ 評價標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)是如何確確定的？ 評價工作作何時、由由誰進(jìn)行的的？ 評價結(jié)果果是否有記記錄？評價信息息是否向有有關(guān)部門及及時通報？ 監(jiān)測異常常時如何處處置？ 是否有明明確的報告告程序？向向誰報告？ 出現(xiàn)了異異常之后是是否采取了了處置措施施？ 處置是否否生效？ 是否有記記錄？ 有沒有建建立監(jiān)測和和測量設(shè)備備的是否有監(jiān)監(jiān)測設(shè)備校校準(zhǔn)規(guī)定或或程序？ 控制程序，對對監(jiān)測和測測量設(shè)備

32、有有沒有進(jìn)行行校準(zhǔn)和維維護(hù)，是否否保存有校校準(zhǔn)和維護(hù)護(hù)的記錄？選擇的監(jiān)監(jiān)測設(shè)備，其其準(zhǔn)確度和和精密度是是否符合要要求？ 是否按規(guī)規(guī)定進(jìn)行使使用前校準(zhǔn)準(zhǔn)和使用后后的周 期復(fù)校？ 是否明確確了設(shè)備管管理的責(zé)任任部門和責(zé)責(zé)任 人？監(jiān)測設(shè)備備是否有校校準(zhǔn)有效期期的標(biāo)志？ 不適合貼貼標(biāo)簽時，如如何識別校校準(zhǔn)狀態(tài)？ 監(jiān)測設(shè)備備貯存、保保養(yǎng)、維修修是否符合合要求？ 操作者是是否按規(guī)定定調(diào)整監(jiān)測測設(shè)備？ 監(jiān)測設(shè)備備的校準(zhǔn)記記錄是否妥妥善保管？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適

33、用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.22 是否建立立了不符合合、糾正和和預(yù)程序中對對不符合進(jìn)進(jìn)行處理、調(diào)查以及及采取糾 不符合，糾糾正和預(yù)防防措施防措施的文文件化程序序？ 正和預(yù)防措措施的職責(zé)責(zé)和權(quán)限的的規(guī)定是否否明確？由由哪個部門門組織調(diào)查查不符合的的原因和確確定糾正和預(yù)預(yù)防措施并并實(shí)施？ 是否包含含對不符合合進(jìn)行應(yīng)急急處理的內(nèi)內(nèi)容？ 是否飲食食對不符合合的原因進(jìn)進(jìn)行調(diào)查的的內(nèi) 容？是否明確確要求須針針對不符合合的原因采采取防 止再發(fā)生的的糾正措施施？ 不符合的的調(diào)查和處處理是否得得到對發(fā)生的的不符合是是否采取了了緊急應(yīng)變變措 實(shí)施？ 施？ 糾正與預(yù)預(yù)防措施程程序是否

34、得得到對已發(fā)生生的不符合合和潛在的的不符合是是否進(jìn) 實(shí)施？ 行了調(diào)查？ 結(jié)果如何何？采取了了怎樣的措措施？ 采取糾正正和預(yù)防措措施之前，是是否對問題題的重要性性及采取糾糾正和預(yù)防防措施伴隨隨的環(huán)境影影響 進(jìn)行了評估估？措施是是否與該問問題的嚴(yán)重重性和伴隨的環(huán)境境影響相適適應(yīng)？ 糾正措施施的實(shí)施效效果如何？能否防止止不符 合的再發(fā)生生？ 對潛在的的不符合是是否進(jìn)行了了原因調(diào)查查， 是否采取取了預(yù)防措措施？ 所有措措施是否完完成？ 是否有效效？ 有無記 錄？受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140

35、011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.22 伴隨糾正正、預(yù)防措措施實(shí)施的的文對來自政政府的監(jiān)督督和居民的的投訴，所所采取的 不符合，糾糾正和件更改和信信息交流糾正措施是是否進(jìn)行了了報告和交交流？ 預(yù)防措施程序中有有關(guān)糾正和和預(yù)防措施施涉及文件件更改 的規(guī)定？是否按規(guī)規(guī)定對相關(guān)關(guān)文件進(jìn)行行了更改？ 更改后的的文件執(zhí)行行情況及記記錄更改后的的文件是否否得到實(shí)施施？有否記記錄？ 4.5.33 記錄是否有對對記錄進(jìn)行行管理的程程序程序中是是否對記錄錄的標(biāo)識、收集、編編目、歸檔檔、保存、維護(hù)、查查閱、處置置等管理內(nèi)內(nèi)容做了規(guī)規(guī)定？ 本組織與與環(huán)境管理理有關(guān)

36、的記記錄有哪些些？是 否充分？ 與受審核核部門有關(guān)關(guān)的環(huán)境記記錄有哪些些？ 程序中是是否包含對對記錄的質(zhì)質(zhì)量要求？ 是否有保保存期限的的規(guī)定？ 記錄管理理的實(shí)況是否對記記錄進(jìn)行了了清理，并并列出了清清單？ 對記錄的的標(biāo)識、貯貯存、檢索索、保護(hù)是是否與書 面程序的要要求相一致致？ 記錄是否否填寫正確確、字跡清清楚？ 貯存是否否便于存取取和檢索？ 貯存環(huán)境境如溫度、濕度是否否適宜，防防塵、防 蛀等保護(hù)措措施是否得得當(dāng)？ 過期記錄錄是否按要要求進(jìn)行處處置？ 現(xiàn)行記錄錄是否完整整？能否提提供足夠信信息？ 信息是否可可靠、可見見證？ 記錄能否否做到對相相關(guān)活動、產(chǎn)品或服服務(wù)的可追追溯性？ 員工在需需要時

37、能否否從組織的的記錄/信息管理理系統(tǒng)獲取取相應(yīng)信息息？ 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.44 組織是否否建立了環(huán)環(huán)境管理體體系文件化是是否包括實(shí)實(shí)施審核、確保審核核的獨(dú)立 環(huán)境管理體體系審核審核程序性、記錄審審核結(jié)果并并向管理者者報告的職職責(zé)和要求求？ 程序中是是否包含審審核的范圍圍、頻次、計劃、方方法？ 內(nèi)部審核核方案的策策劃是否進(jìn)行行了年度內(nèi)內(nèi)審方案策策劃且明確確規(guī)定 了審核的準(zhǔn)準(zhǔn)則、范圍圍、頻次

38、、方法？年度內(nèi)審審方案是否否經(jīng)管理層層批準(zhǔn)？ 年度內(nèi)審審方案是否否發(fā)給有關(guān)關(guān)部門？ 是否按年年度內(nèi)審方方案的計劃劃實(shí)施了審審核？ 內(nèi)部審核核的實(shí)施是否制定定了內(nèi)審實(shí)實(shí)施計劃？ 內(nèi)審實(shí)施施計劃是否否覆蓋全部部要素和全全部部 門？審核是否否由非從事事受審活動動的人員進(jìn)進(jìn)行？ 審核員是是否經(jīng)過培培訓(xùn)，并取取得了資格格證？ 審核是否否抓住了關(guān)關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部部門、設(shè)備備、活動）和和重大環(huán)境境因素？ 審核用檢檢查表是否否充分、符符合要求？ 審核報告告的內(nèi)容是是否全面？能否說明明環(huán)境 管理體系的的符合性和和有效性？ 對內(nèi)部審審核中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符合合是對內(nèi)部審審核中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符合合是否采取取了糾 否采取了糾糾正措施正措施？ 采取的糾糾正措施是是否按期完完成。 對糾正措措施的實(shí)施施效果是否否進(jìn)行了驗(yàn)驗(yàn)證，有無無記錄。 驗(yàn)證結(jié)果果是否報告告了相關(guān)部部門。 受審核部門門：編制人/日日期：批準(zhǔn)人/日日期：審核準(zhǔn)則：ISO1140011 、體系系文件、適適用法律法法規(guī)審核日期：審核員：ISO 1140011 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.