股票發(fā)行承銷協(xié)議(協(xié)議專業(yè)版)

1、編號(hào)：WD-HT-0855股票發(fā)行承銷協(xié)議（協(xié)議專業(yè)版）協(xié)議書AGREEMENT DOCUMENT甲方：乙方：日期：協(xié)議系列文字均可修改-協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE證券發(fā)行合同股票發(fā)行承銷協(xié)議（協(xié)議專業(yè)版）說(shuō)明：甲乙雙方為明確各自的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商簽署協(xié)議，在協(xié)議期限內(nèi)按照協(xié)議約定或 者依照法律規(guī)定履行義務(wù)，保證權(quán)利雙方合法權(quán)益不受損害，如有需要可以下載修改或直接打印。甲方（發(fā)行人）：法定代表人：乙方（承銷商）：法定代表人：甲方準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股 股，現(xiàn)委托乙方作為主承銷商負(fù)責(zé)籌劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的 權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的

2、規(guī)定,制定本協(xié)議,以資共同遵守。.承銷方式甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦 人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式,即在 承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出局部股票由乙方全額購(gòu)入。.承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值. 1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣 元。.2甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE 證券發(fā)行合同 股。. 3每股發(fā)行價(jià)格為 元。2.4發(fā)行總市值為 元（即每股發(fā)行價(jià)格x發(fā)行總額）。3.承銷期限及起止日期3 . 1本次股票承銷期為 天（不超

3、過(guò)90天）。3.2承銷期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書之日起至第 天為止。.承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢， 乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷 局部的股款）在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。.承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式. 1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的%作為主承銷費(fèi)用（按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1.5% 3% 之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說(shuō)明書、上市公告 書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。.2承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。.其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的其他

4、費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE證券發(fā)行合同費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承當(dāng)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主 承銷手續(xù)費(fèi)中。.上市推薦費(fèi)上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值%收，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。.甲方的權(quán)利義務(wù). 1甲方的權(quán)利甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷 股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）。8.2甲方的義務(wù)甲方有主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。甲方有義務(wù)協(xié)助乙

5、方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。.乙方的權(quán)利義務(wù)1乙方的權(quán)利乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE證券發(fā)行合同乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次 股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市 推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。9.2乙方的義務(wù)乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,盡責(zé)、勤勉地完本錢次 股票承銷活動(dòng)。乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的 申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。乙方負(fù)

6、責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制 招股說(shuō)明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備 忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程 中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé) 任。協(xié)議范本 I AGREEMENT TEMPLATE證券發(fā)行合同.甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束 日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，不能以 任何形式,對(duì)外披露招股說(shuō)明書以外的可能影

7、響本次股票發(fā)行的信 息，否那么應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任。.甲方的承諾11 . 1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。. 2甲方承諾,將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程,同意乙方提出的 相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的 是為了本次a股的順利發(fā)行。.違約責(zé)任甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，那么為違約 行為，應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的，要予以全額賠償（有其 他具體規(guī)定除外）；雙方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小分別承當(dāng)相應(yīng)的責(zé) 任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：. 1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相

8、 同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效，而且還應(yīng)履 行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無(wú)法履行該義務(wù)，那么應(yīng)支付股金總額協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE 證券發(fā)行合同 的%0，作為賠償金；. 2由于乙方的過(guò)失造成本錢次a股未能發(fā)行,應(yīng)向甲方支 付股金總額的%0 ,作為賠償金；. 3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+%來(lái) 計(jì)收利息。.爭(zhēng)議的解決. 1雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他 爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；.2如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，那么應(yīng) 將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁 決為終局的，對(duì)雙方有約束力。.不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間,如果發(fā)生任何政治、軍事、 經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù) 料，不可防止，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次 a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響,那么任何一方可以決定暫時(shí)中止（不可超 過(guò)30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。.未盡事宜本