國(guó)際工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)與索賠管理實(shí)踐

1、 國(guó)際工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)與索賠管理實(shí)踐一、工程概況 利比亞西部陸上天然氣管道工程，業(yè)主為意大利阿吉普利比亞(agip gas bv)分公司，與業(yè)主合作的監(jiān)理方為意大利泰克尼普(technip)公司。中國(guó)石油天然氣管道局在中國(guó)石油(cnpc)的支持下與中國(guó)石油工程建設(shè)集團(tuán)公司(cpecc)聯(lián)手，經(jīng)過(guò)激烈的國(guó)際競(jìng)標(biāo)，一舉中標(biāo)獲得了該工程epc總承包。管道工程起點(diǎn)為撒哈拉沙漠的wafa首站，終點(diǎn)為地中海海岸的mellitan末站。該工程由中國(guó)石油天然氣管道局承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、預(yù)試運(yùn)行、試運(yùn)行和管道的性能測(cè)試。合同總價(jià)為億歐元(不包括主管材費(fèi)和試運(yùn)等費(fèi)用)。項(xiàng)目采用歐洲和美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)和施工難度之大

2、，對(duì)健康、安全、環(huán)境的要求之高，尤其對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理和合同索賠管理控制之嚴(yán)，在以往的境內(nèi)、外長(zhǎng)輸管道工程中都是罕見(jiàn)的。 二、合同風(fēng)險(xiǎn)管理 (一)合同談判中的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 合同的生效日期是2002年6月17日(授標(biāo)函的日期)，盡管雙方簽署合同的日期是同年10月23日，但合同都被認(rèn)為從生效日期起全部具有效力和生效。合同條款在簽署授標(biāo)函時(shí)就被限定，沒(méi)有多少談判的余地，在合同簽署前，僅給中國(guó)承包方一次合同澄清談判的機(jī)會(huì)。 8月14日，業(yè)主根據(jù)招標(biāo)文件和雙方確認(rèn)的來(lái)往傳真、信函、投標(biāo)文件、羅馬澄清會(huì)議紀(jì)要、雙方簽署的授標(biāo)函以及按授標(biāo)函內(nèi)容起草的合同草稿一并交給中方征求意見(jiàn)。通過(guò)對(duì)合同條款和itt文件認(rèn)真復(fù)閱、

3、評(píng)審，特別對(duì)不確定因素進(jìn)行分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，中方共提出30條修改意見(jiàn)，其中包括：合同文件第“c”部分“承包商工作范圍”條，履約保證中的輸油能力540smm3/h。loCALHOst由于16英寸管子的壁厚從(itt)增加到了和(鋼管訂單)，根據(jù)理論計(jì)算，管道的輸油能力也應(yīng)從540sm3/h降到510sm3/h。這樣就與原要求的數(shù)據(jù)有偏離，需要中方在合同談判時(shí)加以解決。 國(guó)際工程沒(méi)有慈善家，任何一個(gè)業(yè)主都是以自身利益為重。這樣中方將合同談判的重點(diǎn)列為合同條款的合理性、全面性和可操作性，目的是規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自身的利益。 談判非常艱難，當(dāng)中方提出有關(guān)原則性的條款和對(duì)索賠有利的條款的修改意見(jiàn)等業(yè)主比較

4、敏感的問(wèn)題時(shí)，業(yè)主以投標(biāo)過(guò)程中中方對(duì)合同條款已經(jīng)確認(rèn)，并已簽署授標(biāo)函為由，拒絕中方的修改意見(jiàn)，并明確表示這些意見(jiàn)在簽署授標(biāo)函以前提出有可能接受，但這些合同修改意見(jiàn)會(huì)直接影響到中方的中標(biāo)。在談判過(guò)程中，通過(guò)有效的溝通，第一輪談判雙方對(duì)17條修改意見(jiàn)達(dá)成共識(shí)并簽字通過(guò)，遺留13條修改意見(jiàn)留著第二輪合同談判解決。第二輪合同談判遺留4個(gè)問(wèn)題，其中3個(gè)問(wèn)題中方是可以讓步的，但為了穩(wěn)妥解決輸油管道的輸油能力問(wèn)題，中方把可退讓的3個(gè)問(wèn)題一起放到第三輪合同談判中加以解決。通過(guò)進(jìn)一步的溝通、磋商、妥協(xié)，逐步減少了雙方的不同認(rèn)識(shí)，增加了相同點(diǎn)，業(yè)主在第三輪談判中，不僅同意履約保證中的輸油能力從540sm3/h降到

5、510sm3/h，還同意中方修改的變更指示程序以及在業(yè)主選項(xiàng)中提高中方后勤保障人工單價(jià)的意見(jiàn)。經(jīng)過(guò)三輪歷時(shí)一個(gè)月的緊張、艱難的合同談判，中方按預(yù)期目標(biāo)順利完成合同簽署工作。 合同簽署標(biāo)志著利比亞西部陸上天然氣管道項(xiàng)目最重要的法律性文件得到雙方的確認(rèn)生效，為整個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行提供了標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。 (二)合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)化解 利比亞西部陸上天然氣管道項(xiàng)目地質(zhì)條件十分復(fù)雜，80為巖石地段。尤其是該項(xiàng)目采用海水從最低端上水試壓，淡水從最高端注水試壓，高端與低端有370米的高差，這在管道局的經(jīng)歷中尚屬首次。 在淡水注水試壓前，業(yè)主和監(jiān)理按合同規(guī)定，要求中方進(jìn)行水質(zhì)分析化驗(yàn)。中方在監(jiān)理監(jiān)督下取出水樣，在利比亞權(quán)

6、威機(jī)構(gòu)進(jìn)行水質(zhì)分析化驗(yàn)，其結(jié)果硫酸鹽指標(biāo)為246ppm。 在預(yù)試運(yùn)和試運(yùn)指南t-70-s-z-0002-00中，第條水質(zhì)化驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)：“對(duì)試壓管段首先要注入填充水，水質(zhì)要滿足以下上限：硫酸鹽42ppm；脂肪酸14ppm；氨3ppm”。水質(zhì)化驗(yàn)結(jié)果大大超出合同規(guī)定的指標(biāo)，業(yè)主和監(jiān)理要求中方再次化驗(yàn)，結(jié)果不能如愿。 因?yàn)樗|(zhì)硫酸鹽指標(biāo)嚴(yán)重超標(biāo)，業(yè)主和監(jiān)理要求中方打井。合同規(guī)定，業(yè)主在沙漠提供淡水井。打井，一是時(shí)間不允許，二是費(fèi)用不在合同總價(jià)之中。一場(chǎng)合同糾紛擺在中方面前。 中方先從文件的優(yōu)先權(quán)順序人手進(jìn)行爭(zhēng)辯。依據(jù)澄清和修改文件第42條相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行判斷，在澄清和修改文件中，水質(zhì)化驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)硫酸鹽239pp

7、m，脂肪酸和氨的指標(biāo)雖然沒(méi)有被提到，但應(yīng)按上述“第條水質(zhì)化驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”給出同樣脂肪酸和氨的數(shù)據(jù)作為水質(zhì)化驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)：硫酸鹽239 ppm；脂肪酸14ppm；氨3ppm。盡管業(yè)主和監(jiān)理同意了中方提出的建議，水質(zhì)化驗(yàn)硫酸鹽指標(biāo)還是比合同規(guī)定指標(biāo)超出7ppm，合同糾紛沒(méi)有停止。如何說(shuō)服業(yè)主現(xiàn)有水源水質(zhì)是滿足試壓水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的，成為雙方的關(guān)注點(diǎn)。 中方把利比亞境內(nèi)幾種品牌礦泉水商標(biāo)匯集在一起，把水質(zhì)化驗(yàn)數(shù)據(jù)與商標(biāo)顯示的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，水質(zhì)化驗(yàn)數(shù)據(jù)都在礦泉水商標(biāo)顯示的水質(zhì)化驗(yàn)數(shù)據(jù)范圍內(nèi)，一場(chǎng)水質(zhì)化驗(yàn)合同糾紛在鐵的事實(shí)面前結(jié)束了。 通過(guò)這場(chǎng)合同糾紛，中方認(rèn)識(shí)到，在項(xiàng)目實(shí)施中，中方一定嚴(yán)格按合同中規(guī)定的工作范圍

8、和標(biāo)準(zhǔn)履行合同，避免違約。充分利用合同中對(duì)中方有利的條款，在工作中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防合同糾紛，并及時(shí)收集有關(guān)索賠資料、依據(jù)，使整個(gè)項(xiàng)目在執(zhí)行中能處于有利地位。 三、合同索賠管理 (一)合同變更問(wèn)題 在光纜施工中，由于業(yè)主沒(méi)有按合同要求提供pvc套管，在三方(業(yè)主、監(jiān)理、承包商)的協(xié)調(diào)會(huì)上，因中方急于施工，建議業(yè)主在三方界面會(huì)議紀(jì)要上增加一條，pvc套管由承包商供貨。由于當(dāng)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)pvc套管由誰(shuí)供貨的合同要求不是很了解，盡管事后中方在合同文件中找到了pvc套管屬于業(yè)主供貨的有利證據(jù)，業(yè)主仍以簽署的三方會(huì)議紀(jì)要為依據(jù)，認(rèn)為會(huì)議紀(jì)要優(yōu)于原合同，駁回了中方提出的索賠要求。 通過(guò)這個(gè)案例，中方對(duì)項(xiàng)目部相關(guān)人

9、員進(jìn)行合同變更培訓(xùn)，讓大家進(jìn)一步熟悉合同文件并充分認(rèn)識(shí)合同變更的重要性，提醒大家合同變更工作要提到工作日程上來(lái)，在熟悉合同文件基礎(chǔ)上，掌握合同變更相關(guān)條款，積極開(kāi)展項(xiàng)目索賠工作。 合同條款非常苛刻，對(duì)中方項(xiàng)目執(zhí)行不利。盡管如此，通過(guò)全面分析后，中方仍然發(fā)現(xiàn)有許多工作值得重視，特別是索賠工作要從以下幾個(gè)方面入手： (1)業(yè)主已經(jīng)批準(zhǔn)的或已確認(rèn)的方案，要求中方重新修改的，要做好人工時(shí)統(tǒng)計(jì)工作；(2)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的提高，要做好與原標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用差價(jià)比較工作；(3)做好界面的綜合登記管理工作，界面的變化是整個(gè)項(xiàng)目合同變更的突破口；(4)做好沙塵暴、下雨天的記錄工作，并及時(shí)與業(yè)主共同簽字確認(rèn)；(5)業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)

10、、采購(gòu)、施工方案等的調(diào)整(包括合同范圍以外的工作)，在合同變更時(shí)，中方一定以業(yè)主的變更指示或相關(guān)信函為依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行變更指令程序。 在合同變更工作中，中方要掌握合同文件優(yōu)先權(quán)順序。在準(zhǔn)備支持文件過(guò)程中，如出現(xiàn)合同文件相互抵觸或矛盾的地方，中方應(yīng)該按照合同文件優(yōu)先權(quán)順序執(zhí)行。如果在合同一般條款和合同特殊應(yīng)用條款之間出現(xiàn)抵觸或矛盾，后者優(yōu)先。 特別注意的是，中方在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中雙方所簽署的協(xié)議或備忘錄要優(yōu)于合同，所以，要求中方有關(guān)專業(yè)人員在與業(yè)主簽署澄清協(xié)議或備忘錄過(guò)程中，要按合同文件的優(yōu)先權(quán)順序核對(duì)相關(guān)的內(nèi)容，如果所簽署的內(nèi)容已包含在合同文件中，要以合同文件為準(zhǔn)。反之，根據(jù)雙方談判情況簽署相關(guān)協(xié)

11、議或備忘錄。 (二)保持合同變更的權(quán)利 在管線施工中，由于業(yè)主提供的坐標(biāo)錯(cuò)誤，導(dǎo)致管線走向的修改。由于施工人員沒(méi)有按合同變更程序的要求進(jìn)行工作，在沒(méi)有業(yè)主指示和設(shè)計(jì)變更情況下，沒(méi)有通過(guò)項(xiàng)目部直接按監(jiān)理要求改變了管線走向，事后中方提出索賠，業(yè)主以沒(méi)有業(yè)主指示和設(shè)計(jì)變更為由，使中方喪失了合同變更的權(quán)利。 在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，中方遇到的一些合同變更問(wèn)題，大都是業(yè)主提出問(wèn)題以后，中方馬上拿出解決方案，這種做法經(jīng)常得到業(yè)主和監(jiān)理的默許。從表面上看，中方這種做法提高了工作效率，體現(xiàn)出中方解決問(wèn)題的能力，這僅是有利于現(xiàn)場(chǎng)施工的一面。從另一個(gè)方面來(lái)看，中方處理問(wèn)題既要對(duì)施工有利，又要為索賠工作創(chuàng)造條件。所以，在

12、中方提出問(wèn)題和解決問(wèn)題過(guò)程中，一定注意業(yè)主是否有相關(guān)信函或變更指示，要求中方解決合同變更問(wèn)題。一般說(shuō)來(lái)，業(yè)主遇到合同變更是不會(huì)主動(dòng)給中方發(fā)變更指示，中方只能巧妙地要求業(yè)主解決合同變更問(wèn)題，從而獲得業(yè)主有暗示性的變更指示或相關(guān)信函。 業(yè)主對(duì)合同變更問(wèn)題非常敏感。中方遇到與合同變更有關(guān)問(wèn)題要分兩步進(jìn)行。第一步，先給業(yè)主去一封信函，提出問(wèn)題，需要業(yè)主盡快解決。在中方等待業(yè)主回復(fù)時(shí)，中方內(nèi)部進(jìn)行充分協(xié)調(diào)和溝通，以便做好應(yīng)對(duì)方案的準(zhǔn)備。第二步，通常業(yè)主的回復(fù)會(huì)非常巧妙，如果遇到“計(jì)算你們的工期、交貨期等”與時(shí)間有關(guān)的詞語(yǔ)和“請(qǐng)你們拿出方案、報(bào)人工時(shí)、估算等”與費(fèi)用有關(guān)的詞語(yǔ)的暗示性信函，應(yīng)立即組織有關(guān)人

13、員進(jìn)行確認(rèn)，如果屬于合同變更，中方以此信函作為業(yè)主變更指示，按變更程序向業(yè)主提出變更索賠。 值得強(qiáng)調(diào)的是，合同變更是有程序的，合同變更工作是一個(gè)艱苦、細(xì)致、大家相互配合的過(guò)程，不是一次性了結(jié)的事情。要求中方在今后工作中，向業(yè)主提出問(wèn)題，待業(yè)主發(fā)給中方變更指示或有暗示性的相關(guān)信函之后，再對(duì)業(yè)主提出解決問(wèn)題的方案，這樣會(huì)使中方合同變更工作處于有利地位。在變更準(zhǔn)備工作過(guò)程中，需要有雙方文字記錄作為依據(jù)，既不給業(yè)主提供可乘之機(jī)，又提高中方全員合同意識(shí)、索賠意識(shí)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)，保持中方合同變更的權(quán)力。 (三)索賠與反索賠 此項(xiàng)合同糾紛是由后勤物資保障問(wèn)題引起的。業(yè)主給中方發(fā)來(lái)一封信函，要求中方給業(yè)主增加

14、辦公室，中方后勤人員以書面形式要求業(yè)主付費(fèi)(索賠)，結(jié)果業(yè)主以此為契機(jī)提出反索賠，原因是按合同要求，中方提供給業(yè)主辦公面積不夠，房間數(shù)量不夠，要求中方按合同辦事，把不足面積的費(fèi)用單發(fā)給他們，使得中方處于進(jìn)退兩難的境地。最后中方只好付出一定的代價(jià)來(lái)了結(jié)這場(chǎng)索賠糾紛。 隨著中國(guó)在海外承包工程的增多，會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)和索賠問(wèn)題。如本案例提到的在對(duì)合同條款和itt文件認(rèn)真復(fù)閱、評(píng)審后，對(duì)不確定因素進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在合同談判中，巧妙地利用了溝通、磋商、妥協(xié)等手段，解決了中方提出的30條修改意見(jiàn)，極大地減少了后續(xù)工程中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。此外，要高度認(rèn)識(shí)到合同管理過(guò)程即是合同履行的過(guò)程，也是項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程，尤其在國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施中要嚴(yán)格按照合同中規(guī)定的工作范圍和標(biāo)準(zhǔn)履行，避免違約。還要充分利用合同中對(duì)中方有利的條款，在工作中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防合同糾紛，并及時(shí)收集有關(guān)索賠資料、依