企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控

1、企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控湖南天地人律師事務(wù)所唐旭陽律師一、企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的概念、內(nèi)涵和現(xiàn)狀（一）企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的概念企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的概念2006年國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)做了如下界定：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)指未來的不確定性對企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響，該指引將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格來說，法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于其他四類風(fēng)險(xiǎn)之中。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)在我國法律規(guī)范中首次出現(xiàn)在國務(wù)院國資委2004年5月頒布的國有企業(yè)法律顧問管理辦法之中，但該辦法沒有對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念進(jìn)行解釋，綜合各理論界的解釋，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可以定義為：企業(yè)法律風(fēng)

2、險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境的變化，或者企業(yè)相關(guān)當(dāng)事人不當(dāng)?shù)淖鳛榛蛘卟蛔鳛?，?dǎo)致與現(xiàn)有的特定法律法規(guī)體系以及基于這些規(guī)定的合同約定相沖突，從而使企業(yè)承擔(dān)損失或者損害的可能性。企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的概念企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部刑事法律環(huán)境的變化，或者企業(yè)及其相關(guān)當(dāng)事人的不當(dāng)?shù)淖鳛榛蛘卟蛔鳛?，?dǎo)致與現(xiàn)有的刑事法律規(guī)范的規(guī)定發(fā)生沖突，與企業(yè)期望的目標(biāo)相違背，從而使企業(yè)承擔(dān)損失或者損害的可能性。（二）企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵1、企業(yè)外部環(huán)境刑事法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)內(nèi)部因素刑事法律風(fēng)險(xiǎn)（基于企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的引發(fā)因素不同）。1）藐視法律，主動(dòng)行為或者消極放任行為引致犯罪。20年前，我國加快經(jīng)濟(jì)體制改革，逐步走

3、向市場經(jīng)濟(jì)，很多人曲解鄧小平同志的“兩貓論”“白貓、黑貓，抓到老鼠就是好貓”，（核心理念是讓一部分人先富起來）加之以前國家的市場環(huán)境不是很好，法治環(huán)境也不太好，誠信規(guī)1/13 /13則沒有確立等一系列因素，導(dǎo)致很多企業(yè)家為了追求利益不擇手段，不惜踐踏法律，這種情況的確是犯罪，要加強(qiáng)防范教育，也要加強(qiáng)打擊。三鹿集團(tuán)假奶粉事件轟動(dòng)一時(shí)的三鹿集團(tuán)三聚氰胺奶粉事件讓人記憶尤新，被告單位三鹿集團(tuán)生產(chǎn)的含有三聚氰胺的嬰幼兒奶粉等奶制品流入全國市場后，對廣大消費(fèi)者特別是嬰幼兒的身體健康、生命安全造成了嚴(yán)重?fù)p害。國家投入巨額資金用于患病嬰幼兒的檢查和醫(yī)療救治，眾多奶制品企業(yè)和奶農(nóng)的正常生產(chǎn)、經(jīng)營受到重大影響，

4、經(jīng)濟(jì)損失巨大。2008年12月31日，石家莊市中級(jí)人民法院依法組成合議庭，公開審理了此案。法庭審理認(rèn)為：被告單位石家莊三鹿集團(tuán)股份有限公司，被告人田文華（三鹿集團(tuán)董事長、法定代表人）、王玉良（三鹿集團(tuán)副總裁）明知其生產(chǎn)的三鹿牌嬰幼兒奶粉中含有三聚氰胺，且明知三聚氰胺是對人體有害的非食品原料，仍不停止含有三聚氰胺的嬰幼兒奶粉的生產(chǎn)、銷售，被告單位石家莊三鹿集團(tuán)股份有限公司，被告人田文華、杭志奇、吳聚生明知其收購的原奶中含有三聚氰胺，且明知三聚氰胺是對人體有毒、有害的非食品原料，仍將原奶調(diào)配到本集團(tuán)下屬企業(yè)，生產(chǎn)、銷售含三聚氰胺的液態(tài)奶。被告單位及各被告人的行為均已構(gòu)成生產(chǎn)、銷售有毒食品罪。同時(shí)，

5、其行為又符合生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪的構(gòu)成要件，依法應(yīng)當(dāng)依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。本案最終判處被告單位石家莊三鹿集團(tuán)股份有限公司犯生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪，判處罰金人民幣4937.4822萬元；被告人田文華犯生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣2468.7411萬元。被告人王玉良犯生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪，判處有期徒刑十五年，并處罰金人民幣2378.0400萬元。2）不懂法，稀里糊涂觸犯刑律，構(gòu)成犯罪。這種情況不是主觀上具有明確的犯罪動(dòng)機(jī)，而是不懂法，中國經(jīng)濟(jì)在由計(jì)劃向市場的轉(zhuǎn)變過程中，在法制環(huán)境沒有規(guī)制，市場管理比較混亂的情況下，有些企業(yè)主由于既不了解經(jīng)濟(jì)規(guī)律，也不懂法

6、律，就稀里糊涂地陷入當(dāng)中。這種情況雖然也構(gòu)成了犯罪，但是犯罪的原因是比較復(fù)雜的，至少從企業(yè)家主觀上來講并不是明確地去做。案例：湖北聯(lián)誼實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司涉嫌非法經(jīng)營案案情概要2012年3月26日，湖北聯(lián)誼實(shí)業(yè)集團(tuán)及公司高管涉嫌非法經(jīng)營案在湖北黃石市中級(jí)人民法院公開開庭審理。該案是新中國成立以來全國首例“典當(dāng)業(yè)務(wù)致刑案”，被媒體稱為“中國典當(dāng)?shù)谝话浮?。?jù)檢察機(jī)關(guān)指控：聯(lián)誼集團(tuán)未經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，伙同武漢雪正投資有限公司或單獨(dú)從事非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，為此其相繼成立投資公司及典當(dāng)公司從事放貸業(yè)務(wù)。從2007年到2010年，聯(lián)誼集團(tuán)與雪正公司按照事先約定的出資與分紅比例，利用湖北民生典當(dāng)有限公司印章及格式合同

7、合伙或單獨(dú)，向多家公司、企業(yè)發(fā)放貸款，累計(jì)放貸19.8個(gè)億，獲取利息8233.9萬元。案件分析：聯(lián)誼公司創(chuàng)始人高宏震曾帶領(lǐng)企業(yè)連續(xù)9年闖入全國民營企業(yè)500強(qiáng)，集團(tuán)資產(chǎn)2009年底達(dá)16億元，年創(chuàng)利稅近億元。其主營業(yè)務(wù)為鋼鐵貿(mào)易，是全國11家特大型鋼廠的代理商，在全國鋼鐵貿(mào)易行業(yè)名列第四。這樣一位民營大企業(yè)的掌門人，因非法經(jīng)營而受刑事追究，令人深思。采用典當(dāng)為依托發(fā)放貸款，以企業(yè)貸款的方式獲取放貸資金，在高宏震眼里，這些“擦邊球”都只是“違規(guī)”而非“違法”，更非“犯罪”。這表明現(xiàn)實(shí)中一些企業(yè)家雖是經(jīng)營高手，但法律意識(shí)卻比較淡薄。對于那些力圖走得更遠(yuǎn)的企業(yè)家而言，如何評估和預(yù)測某些“探索性”盈利

8、業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)尤其是刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，是其經(jīng)營決策中必須解決的前提性問題。同時(shí)，對于國家和社會(huì)而言，如何理性看待和審慎處理制度轉(zhuǎn)型中的各種“試水”，以順應(yīng)不斷深化市場機(jī)制改革的大趨勢，也是當(dāng)前不容回避的重大課題。3）由于法律界限不清而導(dǎo)致了對企業(yè)或企業(yè)家定罪。最典型的是虛開增值稅發(fā)票的問題，虛開增值稅發(fā)票在立法的時(shí)候就很不清楚，現(xiàn)在仍然不清楚。本來虛開增值稅發(fā)票的立法原意是打擊那些利用虛假的增值稅發(fā)票來抵扣稅，騙取國家稅款的問題。結(jié)果搞來搞去，現(xiàn)實(shí)當(dāng)中有很多既沒有騙稅的目的，也沒有騙稅的行為，只是形式上是。如張三供貨李四開票，票和貨完全是幾個(gè)開票的主體發(fā)生了問題。有的不給票，有的沒有辦法，請別人開

9、票。類似這樣的問題很多，十多年前就有過一個(gè)案子，判了12年，后來被判這個(gè)問題全國人大法工委都認(rèn)為是一個(gè)發(fā)票管理制度，沒有提到稅收管理制度上，不應(yīng)該定罪。但是由于沒有明確的司法解釋，省級(jí)法院以下的一律定罪。我們現(xiàn)行刑事法律對很多犯罪界限的表述不清晰，這導(dǎo)致在實(shí)際的個(gè)案判決時(shí)充滿著不確實(shí)性，有很多企業(yè)、企業(yè)家，因?yàn)橥瑯右活愋偷氖?，這個(gè)地方法院判決是無罪，那個(gè)地方法院就可以定罪或判死刑。在這種情況下，一些企業(yè)家是非常難的，我們研究法律的人都搞不清楚，他怎么搞清楚？陷入了一種極大的困境，這就是由于界限不清，而導(dǎo)致企業(yè)家被追訴、被定罪。4）被陷害被誘導(dǎo)犯罪的情況，包括被涉黑?，F(xiàn)在我們實(shí)踐當(dāng)中有大量的民事

10、案件，為了追求經(jīng)濟(jì)利益，地方或者競爭對手利用司法機(jī)關(guān)的權(quán)利，硬是把當(dāng)事方定了犯罪，這也是懸在企業(yè)家頭上的一把利劍。此外，我認(rèn)為現(xiàn)在民事糾紛刑事化的問題也在升級(jí)，這些問題會(huì)導(dǎo)致多少企業(yè)家陷入被定罪的險(xiǎn)境？提到被涉黑的問題，我想這至少在未來是值得深入研究和深入反思的話題。李途純非法吸收公眾存款案【非法吸收公眾存款、抽逃資金、職務(wù)侵占、挪用資金】案件回顧：2008年的金融危機(jī)和百年不遇的南方雪災(zāi)給湖南太子奶集團(tuán)公司的生產(chǎn)經(jīng)營前所未有的打擊。為了解決財(cái)務(wù)危機(jī)，湖南太子奶集團(tuán)公司出臺(tái)貨款準(zhǔn)備金制度，動(dòng)員企業(yè)高管和經(jīng)銷商交納貨款準(zhǔn)備金，并向民間高息借款5300多萬元。但這些舉措并沒有把企業(yè)從困境中解脫出來

11、，湖南太子奶集團(tuán)公司因巨額虧損最終被破產(chǎn)重組。2010年6月15日湖南太子奶集團(tuán)公司董事長李途純因涉嫌非法吸收公眾存款被株洲市公安局刑事拘留至2012年1月20日，株洲市天元區(qū)人民檢察院對李途純案件作出不起訴決定書，被拘588天。2、企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)主體以及企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中的犯罪主體企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)=企業(yè)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)？企業(yè)是承擔(dān)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的主體，但不是企業(yè)活動(dòng)領(lǐng)域內(nèi)的唯一犯罪主體。1）企業(yè)單位犯罪：刑事責(zé)任由企業(yè)和直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)。2）企業(yè)高管犯罪3）企業(yè)員工犯罪（三）刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀1、2012年企業(yè)家犯罪概況1）根據(jù)2012中國企業(yè)家犯罪媒體案例分析報(bào)告，在

12、明確企業(yè)所有制類型的243例案件中，國有企業(yè)家犯罪或涉嫌犯罪的案件為85件，占243例案件的35.0%，民營企業(yè)家犯罪或涉嫌犯罪的案件為158件，占243例案件總數(shù)的65.0%。與2011年度的媒體案例相比，民營企業(yè)家涉及的犯罪案件在絕對數(shù)和所占比例上都有明顯提升（2011年民營企業(yè)家犯罪或涉嫌犯罪的案件為111件，占所有案件總數(shù)的56.8%）。2）在245個(gè)案例中，共涉及80個(gè)具體罪名。其中，85例國企企業(yè)家犯罪或涉嫌犯罪案件共涉及30個(gè)具體罪名；158例民企企業(yè)家犯罪或涉嫌犯罪案件共涉及73個(gè)具體罪名。其中，在158例民企企業(yè)家犯罪案例中，非法吸收公眾存款罪為第一大罪名，共計(jì)31件，占案件

13、總數(shù)的19.6%。湘西非法集資案根據(jù)媒體報(bào)道，吉首市民間融資金額超過70億元，90%的吉首家庭參與了集資，甚至還吸引了長沙、懷化以及重慶、廣東、福建等外省市的個(gè)人資金，涉嫌非法融資的企業(yè)近百家。湖南官方資料披露：湘西非法集資專案組共計(jì)對非法集資企業(yè)負(fù)責(zé)人及高管采取監(jiān)視居住、拘留強(qiáng)制措施的237人中，批準(zhǔn)逮捕的75人，移送審查起訴的90人。原湘西土家族苗族自治州駿華房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司董事長、總經(jīng)理顏威，因涉嫌非法吸收公眾存款犯罪于2008年12月18日被執(zhí)行逮捕。本案判決內(nèi)容之一：被告單位湘西土家族苗族自治州駿華房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣五十萬元；被告人顏威犯

14、非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣十萬元。根據(jù)公安機(jī)關(guān)的指控，2002年8月29日，駿華公司注冊成立，由被告人顏威擔(dān)任法定代表人，主要從事房地產(chǎn)開發(fā)。2004年2月，駿華公司在投資開發(fā)花垣商貿(mào)大廈房地產(chǎn)項(xiàng)目中，因資金緊張，銀行貸款出現(xiàn)因難等原因，在未經(jīng)有關(guān)金融主管部門批準(zhǔn)的情況下，被告人顏威決定以駿華公司的名義在吉首地區(qū)進(jìn)行非法集資，駿華公司先后以投資建設(shè)花垣縣商貿(mào)大廈，花垣縣駿華華天大酒店，花垣縣城南商住小區(qū)項(xiàng)目的名義，采取寫借條，與集資戶簽訂“投資承諾書”、“房地產(chǎn)項(xiàng)目投資協(xié)議書”的形式，按月息2.5%-8%不等的標(biāo)準(zhǔn)，承諾集資戶不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，只享有固定回報(bào)的方式向社會(huì)

15、大量集資。自2004年2月至2008年9月的四年期間駿華公司共累計(jì)集資的總額為3.67個(gè)億;參與集資2277人，6161人次。我是顏威的辯護(hù)人，提出四點(diǎn)辯護(hù)意見，請求法庭從輕處罰：第一、被指控的3.6個(gè)億的集資總額事實(shí)不清、證據(jù)不足，計(jì)算方式有誤；第二、司法鑒定意見書存在重大瑕疵，不能作為定案依據(jù)；第三、由于具備償還能力，清償基本到位，所以駿華公司沒有給集資戶造成損害；第四、被告人顏威沒有揮霍公司的集資款而是用于公司的發(fā)展、經(jīng)營，主觀惡性很小。審判結(jié)果：被告單位湘西土家族苗族自治州駿華房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣五十萬元；被告人顏威犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒

16、刑四年，并處罰金人民幣十萬元。3）企業(yè)家犯罪人重型不少判處10年以上15年以下有期徒刑的19例，判處15年以上20年以下的11例，判處無期徒刑的13例，判處死刑緩期兩年執(zhí)行10例、死刑立即執(zhí)行4例。2、企業(yè)和企業(yè)家容易出現(xiàn)刑事風(fēng)險(xiǎn)的六類犯罪1）職務(wù)類犯罪集中在九個(gè)罪名：貪污罪、職務(wù)侵占罪、挪用公款罪、挪用資金罪、受賄罪非國家工作人員受賄罪、行賄罪等2）資金類犯罪集中在七個(gè)罪名：合同詐騙罪、貸款詐騙罪、非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪、票據(jù)詐騙罪、信用證詐騙罪、騙取貸款罪吳英集資詐騙案案情概要原浙江本色控股集團(tuán)有限公司法人代表吳英，以支付高額利息和高額回報(bào)為誘餌，大量非法集資，并用非法集資款先后注

17、冊多家公司。后為掩蓋巨額負(fù)債事實(shí)，吳英隱瞞真相，采用給付高息或高額投資回報(bào)，用非法集資款購置房產(chǎn)、投資、捐款等方法，進(jìn)行虛假宣傳，給公眾造成經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的假象，繼續(xù)騙取社會(huì)資金，法院認(rèn)定詐騙金額為3.8億元。在負(fù)債累累的情況下，吳英仍對非法集資款隨意處分和揮霍。2009年12月18日，金華市中級(jí)人民法院以6/13 /13集資詐騙罪判處吳英死刑立即執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人財(cái)產(chǎn)。該判決于2012年1月18日被浙江省高級(jí)人民法院維持原判。2012年4月20日，最高人民法院未核準(zhǔn)吳英死刑立即執(zhí)行，將該案發(fā)回浙江省高級(jí)人民法院重審。2012年5月21日，浙江省高級(jí)人民法院重新審理此案并做出終

18、審判決，以集資詐騙罪判處吳英死刑，緩期二年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。吳英案最終未被最高法核準(zhǔn)死刑立即執(zhí)行，而是發(fā)回浙江高院重審后改判死緩，該案可能成為今后對集資詐騙罪這類非暴力犯罪慎用死刑的裁量標(biāo)桿。在刑法修正案（八）顯著廢除不以生命安全為指向的非暴力犯罪死刑的情況下，立法者可能基于集資詐騙罪社會(huì)危害特別大的擔(dān)憂，仍然保留了該罪的死刑配置。吳英案引發(fā)了經(jīng)濟(jì)界、法律界、企業(yè)界、學(xué)術(shù)界的大討論，成為中國法治進(jìn)步的一個(gè)契機(jī)。本案的死刑適用，不僅為在司法層面積極限制非暴力犯罪死刑尤其死刑立即執(zhí)行的適用積累了經(jīng)驗(yàn)，而且也為逐步推動(dòng)從立法上最終廢除非暴力犯罪死刑積累了寶貴的民意基礎(chǔ)。同

19、時(shí)，吳英案的改判，是司法機(jī)關(guān)理性回應(yīng)民意、不斷增大司法透明度的一個(gè)范例，并在一定程度上加快了國家疏導(dǎo)規(guī)范民間資本市場的步伐。3）經(jīng)營類犯罪集中在以下七個(gè)罪名：非法經(jīng)營罪、走私類犯罪、強(qiáng)迫交易罪、生產(chǎn)銷售偽劣商品罪、內(nèi)幕交易罪、擅自發(fā)行股票罪、操縱證券交易價(jià)格、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷罪4）涉稅類犯罪集中在以下五個(gè)罪名：逃稅罪（包括原偷稅罪）、虛開增值稅專用發(fā)票罪、非法購買增值稅專用發(fā)票罪、非法出售增值稅專用發(fā)票罪、騙取出口退稅罪5）注冊資金類犯罪集中在以下三個(gè)罪名：虛報(bào)注冊資本罪、抽挑出資罪、虛假出資罪6）知識(shí)產(chǎn)權(quán)類犯罪集中在以下兩個(gè)罪名：銷售假冒注冊商標(biāo)商品罪、侵犯商業(yè)秘密罪3、前三類占90%，反映出

20、三個(gè)問題：一是利用職務(wù)貪利型犯罪突出。反映出無論國企也好，民企也好，如何搞好廉政建設(shè)，加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)制，都是一個(gè)顯著的問題，也是一個(gè)老話題。二是在融資環(huán)節(jié)頻頻犯罪。這反映出企業(yè)對資金的需求旺盛，而供應(yīng)與需求的失衡，導(dǎo)致出現(xiàn)了不惜以犯罪手段進(jìn)行融資的現(xiàn)象。那么，如何建立健全一個(gè)完善的金融供應(yīng)體系，讓不同類型的企業(yè)都有順暢的融資渠道，如何讓民間資本健康發(fā)展，是值得我們思考的緊迫問題。三是經(jīng)營方式不斷踩“雷”。這其中除了一些急功近利鋌而走險(xiǎn)的企業(yè)外，有相當(dāng)一部分企業(yè)家實(shí)際敗在了“創(chuàng)新”上，這些“創(chuàng)新”的經(jīng)營方式往往伴隨著極高的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，就像一場賭博，成則贏得光環(huán)無數(shù)，被視為改革家、弄潮兒，敗則帶來刑事風(fēng)

21、險(xiǎn)，成為階下囚。這反映出市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已到了一個(gè)更新、更高的層面，如何進(jìn)一步規(guī)范市場，如何更加完善市場經(jīng)濟(jì)法律體系，需要我們加強(qiáng)相關(guān)的研究，跟上時(shí)代發(fā)展的步伐。二、企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控途徑（一）探尋風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因，從實(shí)踐層面提供防控的視角1、法律和政策的角度這里有幾個(gè)常見的情況：行為發(fā)生的時(shí)候，為法律所明確禁止的行為，但還是去做，這屬于明知故犯；某些法律即將被修改，某些行為將不再被視為犯罪，他斗膽去做，結(jié)果還是發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)；行為發(fā)生的時(shí)候法律規(guī)定不明確，有爭議，企業(yè)家不認(rèn)為有風(fēng)險(xiǎn)，在做了之后，法律明確了，有些是允許去做的，沒有問題，有些是被明確禁止的，還是出了問題。這里就不再詳細(xì)分析了。防控途徑

22、1：要跟蹤立法動(dòng)態(tài)，研究政策走向；防控途徑2：如果企業(yè)家看不懂或者沒有時(shí)間看，就要咨詢企顧問包括法律顧問；防控途徑3：推動(dòng)立法，提出立法建議，從根本上解決擔(dān)憂。2、利益沖突的視角一是企業(yè)家以及他所在的企業(yè)和政府的利益沖突。有一個(gè)著名的農(nóng)民企業(yè)家非法集資案，據(jù)了解，他不擅長與政府官員打交道，舉一個(gè)小例子，據(jù)說當(dāng)?shù)乜h領(lǐng)導(dǎo)曾帶他到北大演講，他大談“三農(nóng)”問題，舉了很多當(dāng)?shù)氐氖吕I(lǐng)導(dǎo)感到很沒面子，回來告訴他再也不帶他出來了，他們還有更實(shí)際的利益沖突，所以發(fā)生后來的問題也不是偶然。二是企業(yè)家、所在企業(yè)和外部企業(yè)的利益沖突，這種情況非常復(fù)雜。以某個(gè)故意殺人案為例，與被告人發(fā)生沖突的是該被告人一個(gè)開發(fā)項(xiàng)目

23、的承包商，其資產(chǎn)比前者規(guī)模小一點(diǎn)，對方一貫擅長通過民事訴訟的途徑來掙他的錢，有一套法律班子，通過找一些合同的空子來起訴被告人的企業(yè)，通過執(zhí)行等一系列的司法安排，最終達(dá)到獲取財(cái)產(chǎn)的目的。被告人認(rèn)為已經(jīng)給了足夠的錢，可對方還在糾纏，所以他非常惱火，這成為兩個(gè)人發(fā)生沖突的一個(gè)直接原因，導(dǎo)致了后來的暴力行為。我們反思，如果這位企業(yè)家能夠按捺得住自己心中的怒火，能夠忍耐一下，能夠采取融通一點(diǎn)的辦法來解決利益上的沖突，甚至你就割一塊肉給這個(gè)人，我想不至于有這個(gè)結(jié)果。該被告人做夢也沒有想到，因?yàn)檫@件事情，把自己的生命失去了。還有一些民營企業(yè)和國有企業(yè)相沖突的案例，這個(gè)問題就相當(dāng)復(fù)雜。有的民營企業(yè)和國有企業(yè)在

24、一些招投標(biāo)的競爭中，因?yàn)榇驍×藝衅髽I(yè)，導(dǎo)致了后來一系列的沖突，其中個(gè)別企業(yè)家就被國有企業(yè)舉報(bào)，最后被刑事判決了。舉報(bào)當(dāng)然不是說在招投標(biāo)過程中他有問題，他們抓民營企業(yè)家其他的問題，包括合同詐騙、職務(wù)侵占等等。三是企業(yè)家、企業(yè)和外部其他群體的利益沖突。這里有很多的類型，包括與媒體的沖突，與有關(guān)社團(tuán)組織的沖突，還有所謂“黑道”上的沖突，都導(dǎo)致了一些刑事案件的發(fā)生，或者是出現(xiàn)了刑事風(fēng)險(xiǎn)。這里就不舉例了。四是企業(yè)家和他的企業(yè)內(nèi)部合作者發(fā)生的沖突。這個(gè)內(nèi)部合作者，我在這里界定就是核心團(tuán)隊(duì)，包括投資人、企業(yè)的高管，也包括企業(yè)重要的顧問成員等等，這一方面的沖突也非常多。我接到一個(gè)咨詢的案件，一位股東晚上在家

25、吃飯的時(shí)候，警車開到門口了，當(dāng)著鄰居的面把他帶走了，是另一個(gè)股東舉報(bào)的，罪名就是職務(wù)侵占。經(jīng)過努力以后，在37天之9/13 /13前把他取保出來了。這種情況還有不少。五是企業(yè)家和企業(yè)內(nèi)部員工的利益沖突。在前些年改制的高峰階段這種情況比較常見，特別是在一些老職工離開公司的時(shí)候，很多企業(yè)的老板和職工發(fā)生爭吵，我的一個(gè)當(dāng)事人是某房地產(chǎn)公司的董事長，和一批老職工因?yàn)獒t(yī)療費(fèi)發(fā)生爭執(zhí)，爭議差額有五六十萬，他態(tài)度強(qiáng)硬，后來這些老職工就當(dāng)面說，我們一定會(huì)舉報(bào)你。結(jié)果以涉嫌挪用資金舉報(bào)，經(jīng)過三年多的努力，總算獲得了無罪的結(jié)果，但是他失去了對這個(gè)企業(yè)的控制權(quán)。六是企業(yè)家和近親屬之間的沖突。這是家族的利益爭端，也越

26、來越多。我遇到最嚴(yán)重的情況，就是父親把兒子送進(jìn)了公安局，因?yàn)樵诩易迤髽I(yè)控制權(quán)的爭奪中，父親和大兒子站在一起，弟弟和母親站在一起，弟弟最后跑到公司撬開門，把公司所有的財(cái)務(wù)資料和印章都取走了，并且偽造了一個(gè)公章，來辦理家里相關(guān)房產(chǎn)的過戶手續(xù)。后來他是以盜竊罪、破壞生產(chǎn)經(jīng)營罪和偽造公司印章罪被起訴，最終只有最后一個(gè)罪名成立。七是企業(yè)家和其他人員的利益沖突，這里的其他人員包括朋友、同學(xué)、同鄉(xiāng)、情人，還有一些普通交往關(guān)系。防控途徑1：企業(yè)家要與政府建立良性的互動(dòng)，把握好和政府官員打交道的邊界。有三個(gè)榜樣值得關(guān)注：一是柳傳志，他明確的底限就是：絕不和“體制”進(jìn)行斗爭，否則是頭破血流；二是王石，他在萬科倡導(dǎo)

27、宏觀性的合作，比如在青島，萬科已經(jīng)參與到城市區(qū)域規(guī)劃的工作，這種大合作政府官員非常歡迎，因?yàn)槟軌蛱嵘恼儯蝗邱T侖，他是一個(gè)周旋的高手，他知道什么時(shí)候該退，什么時(shí)候該進(jìn)。防控途徑2：企業(yè)家要?jiǎng)澐?、明晰企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)，并且建立合理的競爭激勵(lì)制度。只舉比較典型的兩個(gè)例子：一是聯(lián)想，把企業(yè)的經(jīng)營者落實(shí)到產(chǎn)權(quán)上，并且絕對是控股；二是萬科，依靠經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)，王石認(rèn)為只要經(jīng)理人能夠恪守職業(yè)道德，這個(gè)企業(yè)就會(huì)有保證，不會(huì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，我認(rèn)為王石這種做法是值得商榷的，風(fēng)險(xiǎn)還是存在的。防控途徑3：要改進(jìn)企業(yè)的決策制度。很多刑事案件里有這么一種情況，就是企業(yè)的核心人物在董事會(huì)上和股東會(huì)上說一不二，其他人有意見的時(shí)候

28、也不敢提出反對意見，就通過了。當(dāng)刑事案件發(fā)生、辦案機(jī)關(guān)找到有關(guān)證人取證的時(shí)候，有些證人就講了：當(dāng)時(shí)的簽字也是出于無奈，并沒有經(jīng)過充分的醞釀和討論，董事會(huì)協(xié)議上，甚至有未到會(huì)的董事是在會(huì)后補(bǔ)簽的。這種情況對于界定這個(gè)決策行為究竟是個(gè)人行為還是單位行為就會(huì)帶來一些麻煩。涉及到挪用資金、職務(wù)侵占這樣的罪名，在很多案件里面都會(huì)涉及到個(gè)人行為和單位行為的區(qū)分問題。防控途徑4：企業(yè)家要注意平衡家庭成員和其他相關(guān)人員的利益關(guān)系。防控途徑5：企業(yè)家要注意保護(hù)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。防控途徑6：要做好風(fēng)險(xiǎn)評估工作。評估要做到常規(guī)化，并且要借助中介機(jī)構(gòu)，借助法律顧問、財(cái)務(wù)顧問這些外腦，外腦更會(huì)講真話。3）企業(yè)家的人格

29、特征的角度就是企業(yè)家的個(gè)性，這個(gè)我就不展開講了，其中包括企業(yè)家的核心價(jià)值觀、性格特征和行事風(fēng)格。這些都很難調(diào)整，有兩點(diǎn)值得注意：經(jīng)常自我反省、自我修煉；做好企業(yè)的制度建設(shè)。我還建議，作為我們?yōu)槠髽I(yè)提供法律服務(wù)的人（包括企業(yè)內(nèi)部的法律顧問），不要單純地從刑事法律的角度來研究刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的防控問題，我們一定要研究企業(yè)家、企業(yè)的現(xiàn)狀和外部環(huán)境，從各個(gè)角度來研究，這樣提供的就絕不是一個(gè)技術(shù)性的解決方案，而是一個(gè)有智慧的方案。三、企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控的意義企業(yè)法律防控的重要意義時(shí)，很多人會(huì)引用扁鵲三兄弟的故事：魏文王問醫(yī)扁鵲說：“你們家兄弟三人，都精于醫(yī)術(shù)，到底哪一位最好呢？”扁鵲答說：“長兄最好，中兄

30、次之，我最差?！蔽耐踉賳枺骸澳敲礊槭裁茨阕畛雒兀俊北怡o答說：“我長兄治病，是治病于病情發(fā)作之前。由于一般人不知道他事先11/13能鏟除病因，所以他的名氣無法傳出去，只有我們家的人才知道。我中兄治病，是治病于病情初起之時(shí)。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣只及于本鄉(xiāng)里。而我扁鵲治病，是治病于病情嚴(yán)重之時(shí)。一般人看到我在經(jīng)脈上穿針管來放血，在皮膚上敷藥等大手術(shù)，所以以為我的醫(yī)術(shù)高明，名氣因此響遍全國。”這個(gè)故事比較形象地說明：對于疾病，可以有病前的預(yù)防，病初的控制，病重的急救；但顯然，病人的身體損害程度和治愈病情的成本在前述的三個(gè)階段都有很大的不同。在這個(gè)意義上說，將企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)比作疾病，而將律師和企業(yè)法律顧問比作醫(yī)生也同樣適用。面對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，對于律師和企業(yè)法律顧問而言，提前幫助企業(yè)預(yù)防、化解潛