準(zhǔn)確理解反壟斷法的幾個問題

1、準(zhǔn)確理解反壟斷法的幾個問題2008-03-0514:14:27來源：中國人大網(wǎng)中華人民共和國反壟斷法已于2007年8月30日由十屆全國人大常委會審議通過，將于 2008年8月1日起施行。這是一部確立市場競爭基本規(guī)則、維護(hù)市場競爭秩序、保障市場 經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要法律。為了便于廣大干部群眾準(zhǔn)確把握反壟斷法的基本精神和主要內(nèi) 容，正確執(zhí)行這部重要法律，現(xiàn)就社會普遍關(guān)注的幾個問題，予以簡要說明。問題之一：當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)全球化不斷發(fā)展，我國企業(yè)的主要問題是如何做大做強，增強 競爭能力。在這種形勢下，制定反壟斷法的必要性何在？競爭是市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)屬性和基本特征。只要實行市場經(jīng)濟(jì)，就要維護(hù)市場競爭。市場競

2、爭 機制這只“看不見的手”本來是具有較強自我調(diào)節(jié)功能的，但當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段 后，市場競爭機制就越來越難以完全依賴自身功能來維護(hù)。這就要求建立反壟斷法律制度， 由政府對市場活動進(jìn)行適度干預(yù)，用這只“看得見的手”來矯正市場發(fā)展進(jìn)程中產(chǎn)生的扭曲 和失真。在現(xiàn)階段，我國的市場發(fā)育尚不充分，競爭規(guī)則尚不健全，經(jīng)營者的行為尚不規(guī)范，既存在 一些經(jīng)營者在國內(nèi)市場上和對外貿(mào)易中低價銷售商品，互相傾軋、損害國家利益的惡性競爭 現(xiàn)象，也存在一些經(jīng)營者通過訂立固定價格、限制產(chǎn)量等壟斷協(xié)議，排除或者限制市場競爭 的現(xiàn)象；既存在企業(yè)規(guī)模較小、競爭能力較差、需要做大做強的問題，也存在一些經(jīng)營者通 過企業(yè)合并而占有

3、較大市場份額、濫用市場支配地位、損害市場競爭的現(xiàn)象。從這樣的實際 情況出發(fā)，為了保障社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，既要依法反對不正當(dāng)競爭，又要依法反對 壟斷。通俗地說，搞市場經(jīng)濟(jì)，一是不能不競爭，二是不能亂競爭。這就如同體育比賽，既 不能排斥運動員上場，也不能允許運動員上場后不按規(guī)則比賽。反壟斷法和反不正當(dāng)競爭法 就是這樣相輔相成，從兩個側(cè)面確立了市場經(jīng)濟(jì)活動的基本規(guī)則。1993年9月，全國人大 常委會通過了反不正當(dāng)競爭法。在此基礎(chǔ)上，適應(yīng)新情況，解決新問題，制定反壟斷法，建 立健全我國的反壟斷法律制度，是迫切需要的。問題之二：反壟斷法的立法精神是什么？與其他國家的反壟斷法相比較，我國的反壟斷法

4、有什么特點？制定反壟斷法總的精神是：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科 學(xué)發(fā)展觀，從我國的國情和實際出發(fā)，研究借鑒國際上的反壟斷法律制度，確立與我國社會 主義基本經(jīng)濟(jì)制度相符合、與我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求相一致、與我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展 階段相適應(yīng)、具有中國特色的反壟斷法律制度。我國憲法規(guī)定：國家在社會主義初級階段，堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的 基本經(jīng)濟(jì)制度。社會主義公有制是我國經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)，國有經(jīng)濟(jì)是國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量。 發(fā)展壯大國有經(jīng)濟(jì)，對于發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性，增強我國的經(jīng)濟(jì)實力、國防實力和民 族凝聚力，具有關(guān)鍵性作用。據(jù)此，我國制定反壟斷法，必

5、須維護(hù)國家基本經(jīng)濟(jì)制度，既要 有利于鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，又要有利于鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展；必須按照 社會主義市場經(jīng)濟(jì)的要求，確立市場競爭基本規(guī)則，在國家宏觀調(diào)控的指導(dǎo)下，使包括國有 企業(yè)在內(nèi)的各類企業(yè)通過公平、有序的市場競爭開展經(jīng)營活動；必須從現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)社會 發(fā)展的實際出發(fā)，充分考慮我國企業(yè)做大做強、提高產(chǎn)業(yè)集中度、增強市場競爭能力的需求， 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)反壟斷與實施國家產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系，使經(jīng)營者通過公平競爭和自愿聯(lián)合，依法實施 集中、擴大經(jīng)營規(guī)模、增強市場競爭能力。這三個“必須”集中體現(xiàn)了反壟斷法的中國特色， 是貫穿這部法律始終的基本精神。問題之三：反壟斷法第七條第一款規(guī)定：“國有經(jīng)

6、濟(jì)占控制地位的關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和國 家安全的行業(yè)以及依法實行專營專賣的行業(yè)，國家對其經(jīng)營者的合法經(jīng)營活動予以保護(hù)， 并對經(jīng)營者的經(jīng)營行為及其商品和服務(wù)的價格依法實施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費者利益，促 進(jìn)技術(shù)進(jìn)步?！卑凑者@樣的規(guī)定，允許國有經(jīng)濟(jì)在重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域占控制地位，會不 會保護(hù)和助長“行業(yè)壟斷”？首先，需要說明的是：反壟斷法所稱的控制地位，也就是反壟斷法中的市場支配地位，是指 經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他 經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的能力。經(jīng)營者取得市場支配地位，可以通過多種途徑，比如：可以通 過技術(shù)創(chuàng)新或者營銷有方、在市場競爭中獲勝而取得，也可

7、能由于其從事的行業(yè)（如電力電 網(wǎng)、鐵路路網(wǎng)、城市基礎(chǔ)設(shè)施管網(wǎng)等）具有自然壟斷性質(zhì)而取得，還可能是基于國家對某些 特殊行業(yè)或者領(lǐng)域?qū)嵭刑厥馐袌鰷?zhǔn)入政策而取得。反壟斷法并不禁止經(jīng)營者通過合法途徑取 得市場支配地位，只是禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者濫用其支配地位，實施壟斷價格、掠 奪性定價、拒絕交易、搭售、歧視性交易等排除或者限制競爭、損害消費者和其他經(jīng)營者合 法權(quán)益的行為。反壟斷法對濫用市場支配地位作了明確的、具體的禁止性規(guī)定。這些規(guī)定對 任何企業(yè)都是適用的。對于反壟斷法第七條，我們一定要全面理解。一是保障國有經(jīng)濟(jì)在關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家 安全的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域取得控制地位，是堅持國家基本經(jīng)濟(jì)制

8、度的必然要求，對于保障 國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運行，維護(hù)國家安全，具有重要意義。二是取得控制地位，并不是說就可以實 行壟斷。國有經(jīng)濟(jì)在關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全的行業(yè)以及依法實行專營專賣的行業(yè)占控 制地位，并不等于這些行業(yè)都只能由國有獨資企業(yè)經(jīng)營，更不是說這些行業(yè)的經(jīng)營者就可以 不遵守市場規(guī)則，濫用其控制地位，排除或者限制競爭。按照中央確定的“推進(jìn)壟斷行業(yè)改 革，積極引入競爭機制”的精神和“十一五”規(guī)劃綱要提出的“深化石油、電信、民航、郵 政、煙草、鹽業(yè)和市政公用事業(yè)改革，推進(jìn)國有資產(chǎn)重組，形成競爭性市場格局”的要求， 在國有經(jīng)濟(jì)占控制地位的行業(yè)中，同樣要引導(dǎo)、促進(jìn)不同經(jīng)營者進(jìn)行公平競爭。這一條第二 款

9、明確規(guī)定：這些行業(yè)的經(jīng)營者“應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營，誠實守信，嚴(yán)格自律，接受社會公眾的監(jiān) 督，不得利用其控制地位或者專營專賣地位損害消費者利益。”三是國家對這些行業(yè)的經(jīng)營 者的合法經(jīng)營活動給予保護(hù)的同時，又要對其經(jīng)營行為及其提供的商品和服務(wù)的價格依法實 施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費者利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。顯然，反壟斷法第七條的規(guī)定是全面的、 正確的，既遵循了反壟斷法關(guān)于禁止濫用市場支配地位的一般原則，又體現(xiàn)了我國的基本國 情。至于在現(xiàn)實生活中有的大型國有企業(yè)利用其市場控制地位采用亂漲價等手段損害消費者 利益的問題，正是需要依據(jù)反壟斷法加以解決的，不能因為存在這樣那樣的問題就懷疑甚至 否定法律規(guī)定的合理性、必要性

10、。問題之四：經(jīng)營者通過兼并等方式實現(xiàn)做大做強是國家所鼓勵的，為什么事前還要申報、 審查？反壟斷法所稱經(jīng)營者集中，包括經(jīng)營者之間吸收合并、新設(shè)合并的情形，也包括經(jīng)營者通過 取得其他經(jīng)營者的股權(quán)、資產(chǎn)或者通過合同等方式，取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)?其他經(jīng)營者施加決定性影響的情形。由于經(jīng)營者集中可能產(chǎn)生或者加強其市場支配地位，對 市場競爭產(chǎn)生不利影響，并且一旦完成集中，糾正成本較大，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的反壟斷法 通常采用事前申報的辦法對集中行為進(jìn)行控制，規(guī)定達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，要在實施 前向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報。同樣，我國的反壟斷法對經(jīng)營者集中規(guī)定了事前申報制度，是必 要的。我國制定反壟斷

11、法，還充分考慮到我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性，與國家的產(chǎn)業(yè)政策和其他有關(guān)政 策相協(xié)調(diào)。我國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個突出問題是產(chǎn)業(yè)集中度不高，許多企業(yè)達(dá)不到規(guī)模 經(jīng)濟(jì)的要求，競爭能力不強。黨的十六大和十六屆三中全會都明確提出，要“發(fā)展具有國際 競爭力的大公司大企業(yè)集團(tuán)”。因此，制定反壟斷法，既要防止經(jīng)營者過度集中形成壟斷， 又要有利于國內(nèi)企業(yè)通過合并、兼并、重組做大做強，在控制經(jīng)營者集中方面作出適度規(guī)定。 按照這一精神，反壟斷法在“總則”中明確規(guī)定，經(jīng)營者可以通過公平競爭、自愿聯(lián)合，依 法實施集中，擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭能力；在“經(jīng)營者集中”一章中又進(jìn)一步規(guī)定， 審查經(jīng)營者集中，除了要考慮經(jīng)營者集中對

12、競爭產(chǎn)生的影響以外，還要考慮對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展 和技術(shù)進(jìn)步的影響等因素。對應(yīng)予禁止的經(jīng)營者集中，如果經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn) 生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以作 出不予禁止的決定。這里，有一個問題需要說明。反壟斷法第三十一條規(guī)定：“對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他 方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按 照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國家安全審查?！狈磯艛喾ü己螅行┩鈬髽I(yè)擔(dān)心這一規(guī)定是否意 味著中國引進(jìn)外資政策將發(fā)生重大改變。這種擔(dān)心是不必要的。對外開放作為我國的一項基 本國策，已經(jīng)載入憲法，是不會改變的。當(dāng)然，我們

13、在堅持對外開放的同時，隨著形勢發(fā)展， 有必要不斷提高利用外資的質(zhì)量和水平。再者，對外資并購本國企業(yè)進(jìn)行國家安全審查，并 不是我國獨創(chuàng)的制度。美國、加拿大、英國、法國、德國、日本等許多國家的法律都有這方 面的規(guī)定。外國不少有識之士已經(jīng)看到，中國的反壟斷法確立了國際公認(rèn)的市場競爭基本規(guī) 則，將為中外投資者創(chuàng)造更好的投資環(huán)境，更有利于吸引外資，更有利于中國與各國開展互 利共贏的經(jīng)濟(jì)合作。問題之五：有些人認(rèn)為，我國市場經(jīng)濟(jì)活動中的突出問題是“行政壟斷”。為什么反壟斷 法沒有明確規(guī)定反對“行政壟斷”？反壟斷法指的壟斷是經(jīng)營者在市場經(jīng)濟(jì)活動中的一種行為。眾所周知，我國以往在計劃經(jīng)濟(jì) 條件下政企不分的狀況，

14、在改革中早已根本改變。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，行政機關(guān)不 是經(jīng)營者，不從事經(jīng)營活動，因此也就不存在反壟斷法意義上的所謂“行政壟斷”，“行政 壟斷”的提法是不科學(xué)、不準(zhǔn)確的。我國現(xiàn)實生活中存在的問題是，在計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì) 轉(zhuǎn)變的過程中，有些政府工作人員的觀念尚未完全轉(zhuǎn)變、政府職能轉(zhuǎn)變尚未完全到位，由此 產(chǎn)生了這樣的行為：有些行政機關(guān)濫用行政權(quán)力，排除或者限制競爭；有些地方政府及其所 屬部門和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實行地區(qū)封鎖，排 除或者限制競爭。這些行為阻礙商品在全國范圍內(nèi)或者跨地區(qū)自由流通，妨礙統(tǒng)一、有序市 場的形成和發(fā)展，也損害了廣大消費者的利益，已經(jīng)引起社會廣泛關(guān)注。為了解決這類問題， 國務(wù)院在2001年就專門制定了禁止在市場經(jīng)濟(jì)活動中實行地區(qū)封鎖的行政法規(guī)。從我國的 實際出發(fā)，反壟斷法對“濫用行政權(quán)力排除、限制競爭”專設(shè)一章，明確規(guī)定：“行政機關(guān) 和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單 位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品?！辈⒕唧w規(guī)定：