廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)課程

1、東西前 言 2009年9月19日，賀國強書記在中紀(jì)委十七屆四次全會上明確提出：“要積極推進(jìn)廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)，善于運用現(xiàn)代科技手段懲治和預(yù)防腐敗，加強對行政權(quán)力運行的全過程、全方位監(jiān)督”。按照會議安排部署和工作總體要求，各地區(qū)、各部門結(jié)合實際深入開展廉政風(fēng)險防范治理工作，并取得了明顯成效，積存了許多成熟經(jīng)驗與做法。今年月，烏海市全面啟動廉政風(fēng)險防范治理工作，烏達(dá)區(qū)被列為我市首批廉政風(fēng)險防范治理分類試點地區(qū)。在已有工作基礎(chǔ)上，我們確定區(qū)發(fā)改、財政、城建等8個單位為我區(qū)廉政風(fēng)險防范治理試點單位。確定的試點單位立足“用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人”，通過梳理職權(quán)、規(guī)范流程、查找風(fēng)險點、健全完善

2、運行機制等一系列措施，著力在預(yù)防風(fēng)險、強化治理、提升效能和優(yōu)化作風(fēng)等方面探究好的經(jīng)驗和做法，為全面開展廉政風(fēng)險防范治理工作奠定了較為堅實的工作基礎(chǔ)。為進(jìn)一步深化全區(qū)廉政風(fēng)險防范治理工作，我們編印了廉政風(fēng)險防范治理工作簡明讀本，該讀本匯合了風(fēng)險治理、防范、流程、機制建立、結(jié)果運用等基礎(chǔ)性知識，特不是用較大篇幅、以突出實例的形式輯錄了區(qū)財政、環(huán)保兩個試點單位開展廉政風(fēng)險防范治理工作的差不多做法和較為成功的經(jīng)驗。希望各部門在領(lǐng)會運用基礎(chǔ)知識和借鑒試點單位做法的同時，能夠充分發(fā)揮主觀能動性，創(chuàng)新性開展廉政風(fēng)險防范治理工作，做到以重點工作的成效帶動全局工作的進(jìn)展，推進(jìn)我區(qū)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作再上新

3、臺階。 編 者 2011年12月 目 錄第一部分 市、區(qū)廉政風(fēng)險防范工作方案 1.烏海市2011年廉政風(fēng)險防范治理工作方案 3 2.烏達(dá)區(qū)廉政風(fēng)險防范機制試點工作實施方案10 第二部分 風(fēng)險治理 3.風(fēng)險定義19 4.風(fēng)險的構(gòu)成要素19 5.風(fēng)險的三個要緊類不19 6.風(fēng)險治理定義20 7.風(fēng)險防范治理的要緊預(yù)防措施20 第三部分 廉政風(fēng)險防范治理 8.廉政風(fēng)險定義及內(nèi)涵25 9.廉政風(fēng)險的要緊成因26 10.廉政風(fēng)險的五個差不多類型26 11.易產(chǎn)生廉政風(fēng)險的要緊權(quán)力形式27 12.廉政風(fēng)險防范治理定義及內(nèi)涵29 13.廉政風(fēng)險防范內(nèi)涵29 14.開展廉政風(fēng)險防范治理的目的和作用30 15.

4、權(quán)力尋租、權(quán)力設(shè)租的概念31 第四部分 廉政風(fēng)險防范治理工作流程 16.廉政風(fēng)險防范治理工作差不多步驟和方法35 17.重點查找的權(quán)力類不40 18.廉政風(fēng)險排查的具體要求40 19.查找廉政風(fēng)險的要緊內(nèi)容和方法42 20.廉政風(fēng)險等級的評定45 21.廉政風(fēng)險評估的三個重點46 22.廉政風(fēng)險識不分析機制的建立46 23.廉政風(fēng)險防范治理工作的時期性操縱措施47 24.推進(jìn)廉政風(fēng)險防范治理的重點工作63 25.廉政風(fēng)險防范工作制度體系內(nèi)容63 26.建立廉政風(fēng)險防范機制的四個關(guān)鍵65 27.廉政風(fēng)險防范治理工作的考核原則和實施要點67 28.廉政風(fēng)險考核評估結(jié)果的運用69 第五部分 實例 2

5、9.區(qū)財政局（試點單位）廉政風(fēng)險防范治理工作情況73 30.區(qū)環(huán)保局（試點單位）廉政風(fēng)險防范治理工作情況114 31.風(fēng)險治理理論和全面質(zhì)量治理方法參考書目155 第一部分 市、區(qū)廉政風(fēng)險防范工作實施方案 烏海市2011年廉政風(fēng)險防范治理工作方案（烏紀(jì)發(fā)20116號）為扎實推進(jìn)我市懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，切實加強源頭治腐工作，依照中共烏海市委、烏海市政府關(guān)于在全市推進(jìn)廉政風(fēng)險防范治理工作的意見（試行），結(jié)合我區(qū)工作實際，制定本方案。一、實施目標(biāo)按照突出重點、分步實施、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效的總體要求，將重大事項決策、重要干部任免、重大項目安排、大額度資金使用作為監(jiān)管重點，通過崗位細(xì)化分解任務(wù)，制定

6、有效管用措施，做到“風(fēng)險定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，形成以工作崗位為點、工作程序為線、監(jiān)管制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防范機制。到2011年底，差不多完成區(qū)、市直部門的分類試點。二、實施范圍在總結(jié)過去廉政風(fēng)險防范治理工作的基礎(chǔ)上，今年將烏達(dá)區(qū)、市發(fā)改委、市財政局、市住建委、市環(huán)保局、市人社局、市國土資源局、市規(guī)劃局、市煤炭局、烏海職業(yè)技術(shù)學(xué)院等作為廉政風(fēng)險防范治理工作試點單位，列入全市廉政風(fēng)險防范治理分類試點實施范圍。三、要緊內(nèi)容運用現(xiàn)代治理學(xué)的理念和方法，重點圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，緊密結(jié)合地區(qū)和行業(yè)實際，突出重要崗位和重點人員，在崗位、科（處）室和單位三個層面，認(rèn)真查找“四類風(fēng)險

7、”（崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境），采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防范措施，通過制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，對預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化治理。四、方法步驟廉政風(fēng)險防范治理以年度為周期，全年分為打算時期、執(zhí)行時期、考核時期、修正時期。（一）打算時期（6月15日7月15日）。要緊任務(wù)排查廉政風(fēng)險。部門領(lǐng)導(dǎo)帶頭，動員寬敞黨員干部從自身實際、崗位職責(zé)和單位工作等不同角度，查找風(fēng)險點，制定預(yù)防措施、中期監(jiān)控及后期處置的具體方法。要緊工作有： 1成立組織機構(gòu)。結(jié)合落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，成立廉政風(fēng)險防范治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范治理工作的組織實施、督查指導(dǎo)和

8、考核、評估、建檔工作。（6月30日前上報） 2開展宣傳動員。召開動員會，廣泛宣傳廉政風(fēng)險防范治理的指導(dǎo)思想、差不多目標(biāo)、要緊內(nèi)容和方法步驟，引導(dǎo)寬敞黨員干部特不是領(lǐng)導(dǎo)干部，牢固樹立廉政風(fēng)險意識，自覺參與到廉政風(fēng)險防范治理工作中來。（7月15日前召開） 3查找風(fēng)險點。采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，通過自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評等五種方法，利用舉報投訴、財務(wù)審計、執(zhí)法檢查、問卷調(diào)查等專用監(jiān)督渠道和手段, 結(jié)合地區(qū)和行業(yè)特點，在崗位、科（處）室和單位三個層面，找全找準(zhǔn)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風(fēng)險點。 4. 確定風(fēng)險等級。依照崗位風(fēng)險發(fā)生的機率大

9、小、可能造成的危害程度,將崗位廉政風(fēng)險等級劃分為三級。一級廉政風(fēng)險是發(fā)生機率高的風(fēng)險,或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)峻損害后果的風(fēng)險,如有可能觸犯國家法律,構(gòu)成犯罪的風(fēng)險等;單位領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位,與經(jīng)濟進(jìn)展和人民群眾生產(chǎn)生活緊密相關(guān)的崗位,具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位,從事人事、財務(wù)、物資、采購、基建等治理的崗位,應(yīng)確定為一級廉政風(fēng)險。二級廉政風(fēng)險是發(fā)生機率較高的風(fēng)險,或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)峻損害后果的風(fēng)險,如有可能違反中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例、行政機關(guān)公務(wù)員處分條例等相關(guān)法規(guī),受到紀(jì)律處分的風(fēng)險等;具有一般經(jīng)濟治理、社會事務(wù)治理、公共服務(wù)等職能的崗位,應(yīng)確定為二級廉政風(fēng)險。三級廉政風(fēng)險是發(fā)生機率較

10、小的風(fēng)險,或者一旦發(fā)生可能造成不良社會阻礙或一定經(jīng)濟損失的風(fēng)險。 5.匯總、公示和上報。將部門和包括領(lǐng)導(dǎo)干部在內(nèi)的各個工作崗位查找的風(fēng)險點進(jìn)行分類匯總、審核后，在機關(guān)、系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行公示，并在公示后將現(xiàn)在期形成資料報至市紀(jì)委監(jiān)察局備審。（7月20日前上報）（二）執(zhí)行時期（7月16日10月15日）。要緊任務(wù)是抓好廉政風(fēng)險防范措施的制定和落實工作，充分發(fā)揮“三道防線”的防范作用，防止腐敗行為發(fā)生。要緊工作有： 1制定防范措施。按照查找出的風(fēng)險點及風(fēng)險點評級情況，制定針對性和可操作性較強的防范措施，確保權(quán)力運行到哪里，風(fēng)險防范措施就要跟進(jìn)到哪里。 2加強中期監(jiān)控。在前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過信訪舉報、行

11、政投訴、電子監(jiān)察、民主評議政風(fēng)行風(fēng)等手段，充分發(fā)揮新聞輿論監(jiān)督、社會群眾監(jiān)督作用，逐步構(gòu)建廉政風(fēng)險監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，對黨員干部行為、制度機制運轉(zhuǎn)、權(quán)力運行過程實施動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)覺解決苗頭性、傾向性問題。 3強化后期處置。針對中期監(jiān)控發(fā)覺的問題，視情節(jié)嚴(yán)峻程度不同，按照干部治理權(quán)限，分不實施警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，幸免廉政風(fēng)險演化為違紀(jì)違法行為。本時期形成資料要在10月20日前報至市紀(jì)委監(jiān)察局。（三）考核時期（10月16日11月30日）。 1單位自查。各試點單位在10月31日前，對本年度廉政風(fēng)險防范治理工作進(jìn)行自查，形成自查總結(jié)報告后報市紀(jì)委監(jiān)察局。（10月3

12、1日前報送） 2專項檢查。在各試點單位自查和日常工作情況的基礎(chǔ)上，市紀(jì)委監(jiān)察局對各試點單位本年度廉政風(fēng)險防范治理工作進(jìn)行專項檢查，并結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)工作考核，進(jìn)行年度量化考核和評估。 3建立兩級考核評估檔案。各試點單位要將自查、群眾測評和動態(tài)考核等情況進(jìn)行匯總、分析、評估，并對單位和個人統(tǒng)一分不建檔。同時，市紀(jì)委監(jiān)察局結(jié)合抽查、專項檢查和日常監(jiān)控情況，對試點單位統(tǒng)一分不建檔。（四）修正時期（12月1日12月31日）。要緊任務(wù)是改進(jìn)和完善風(fēng)險防范工作。依照考核評估結(jié)果，糾正存在問題，改進(jìn)和完善風(fēng)險防范措施，總結(jié)推廣經(jīng)驗。要緊工作有： 1依照考核評估結(jié)果。查找試點單位在廉政風(fēng)險防范治理工作中存在的

13、問題，針對性修訂完善廉政風(fēng)險防范治理措施。 2.建立廉政風(fēng)險防范治理長效機制。差不多形成內(nèi)部治理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險防范治理體系。 3.總結(jié)經(jīng)驗做法。為下一步深入推進(jìn)廉政風(fēng)險防范治理工作提供借鑒。本時期形成資料及總結(jié)的經(jīng)驗做法要在12月31日前報至市紀(jì)委監(jiān)察局。五、工作要求（一）加強領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險防范工作的開展，是落實懲防體系建設(shè)和“三重一大”事項規(guī)定的重要措施，是反腐倡廉建設(shè)的重要內(nèi)容，也是一項具有系統(tǒng)性和長期性的戰(zhàn)略任務(wù)，各試點單位要高度重視，將此項工作列入重要議事日程，做到精心組織，周密部署，扎實推進(jìn)。（二）落實責(zé)任。各試點單位要明確相應(yīng)的工作機構(gòu)

14、，黨政要緊領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、親自抓，主管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)，組織、宣傳、人事、財政、審計等部門共同參與配合，著力形成一把手負(fù)總責(zé)、黨政齊抓共管、紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，內(nèi)外監(jiān)督、多方聯(lián)動、上下協(xié)同的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。（三）注重實效。各試點單位要突出抓好關(guān)鍵崗位和重要人員，著力解決涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點、熱點和重大改革等問題，努力把廉政風(fēng)險防范治理融入到業(yè)務(wù)工作的全過程，以點帶面，以關(guān)鍵促整體，確保不漏崗、不缺項。（四）強化監(jiān)督。市紀(jì)委監(jiān)察局、各試點單位紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)要切實加強對此項工作的督查指導(dǎo)，并將督查情況作為對基層黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要依據(jù)。對拒不落實或者落實廉政風(fēng)

15、險防范措施不力的區(qū)、部門和單位，要進(jìn)行通報批判和責(zé)任追究。 烏達(dá)區(qū)廉政風(fēng)險防范機制試點工作實施方案（烏區(qū)紀(jì)辦發(fā)20115號）為落實區(qū)委六屆十五次全委會議精神，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，把懲防體系建設(shè)落實到崗位，依照烏海市委、市政府關(guān)于在全市推進(jìn)廉政風(fēng)險防范治理工作的意見（試行）的通知，結(jié)合我區(qū)反腐倡廉工作實際，確定區(qū)發(fā)改局、財政局、住建局、環(huán)保局、教育局、衛(wèi)生局、國土資源分局等8部門為我區(qū)廉政風(fēng)險防范機制工作試點單位。在試點工作的基礎(chǔ)上，將深入推進(jìn)全區(qū)行政執(zhí)法和審批職權(quán)的部門單位的廉政風(fēng)險防范工作。一、差不多原則和目標(biāo)要求堅持立足教育、著眼防范原則；堅持以人為本、愛護(hù)挽救原則；堅持實事求是

16、、有錯必糾原則。按照分步實施、突出重點、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效的總體要求，通過開展廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)工作，初步建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭上有效防范崗位廉政風(fēng)險的新機制，使黨員干部特不是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部更加重視、支持預(yù)防腐敗工作，理解和掌握崗位廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)的差不多理念和要緊方法。力爭通過努力，到2011年底完成試點工作，到2012年底，形成覆蓋全區(qū)的各個領(lǐng)域的廉政風(fēng)險防范治理工作網(wǎng)絡(luò)，建立起比較完善的崗位廉政風(fēng)險防范治理長效機制和權(quán)力運行監(jiān)控機制，推進(jìn)全區(qū)反腐倡廉建設(shè)取得新的明顯成效。二、要緊內(nèi)容圍繞重點部門和關(guān)鍵崗位，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生

17、的不廉潔行為和不作為、亂作為行為，以及可能導(dǎo)致各類事故發(fā)生的廉政風(fēng)險點。各部門、各單位要按照工作職能，圍繞權(quán)力的行使，每個崗位、每個人員的工作職責(zé)、法定權(quán)限和運行流程進(jìn)行認(rèn)真梳理、優(yōu)化配置，逐一查找易發(fā)生腐敗行為的廉政風(fēng)險點。通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防范措施，對預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)治理。三、方法步驟 (一) 學(xué)習(xí)宣傳和部署（7月1日7月31日）。試點單位要學(xué)習(xí)有關(guān)會議文件精神和廉政風(fēng)險防范治理工作的目標(biāo)要求及方法步驟，結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和本方案要求，認(rèn)真制定符合本部門工作實際的廉政風(fēng)險防范治理工作實施細(xì)則。（二）查找風(fēng)險點（8月1日9月30日）。試點單位結(jié)合反腐

18、倡廉工作實際，通過界定思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險，重點查找工作實踐中因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面存在的不足，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，分類逐一排查廉政風(fēng)險。思想道德風(fēng)險。結(jié)合自身崗位特點，重點查找理想信念、宗旨作風(fēng)、家庭道德、職業(yè)操守等方面，可能造成行政行為偏移的因素；查找可能在本崗位工作中不能廉潔自律，或者不能正確履職的思想道德風(fēng)險點。崗位職責(zé)風(fēng)險。結(jié)合部門和崗位職責(zé)要求查找可能引發(fā)的行政不作為、失職的風(fēng)險因素，重點排查指揮權(quán)、決策權(quán)、自由裁量權(quán)和崗位人員的業(yè)務(wù)處置權(quán)設(shè)置是否科學(xué)，領(lǐng)導(dǎo)班子及成員執(zhí)行“三重一大”有關(guān)規(guī)定情

19、況。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。查找在業(yè)務(wù)工作流程的某一環(huán)節(jié)，或與之相銜接的業(yè)務(wù)流程中不履行或不正確履行崗位職責(zé)，導(dǎo)致不作為或濫用職權(quán)的風(fēng)險內(nèi)容。重點查找行政治理、人事任免、招投標(biāo)、政府采購、財務(wù)治理、事項審批等各項業(yè)務(wù)操作。制度機制風(fēng)險。試點單位在對現(xiàn)有工作制度進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，圍繞各項制度是否覆蓋各項公務(wù)或業(yè)務(wù)活動，業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)是否清晰明確、執(zhí)行是否到位、是否覆蓋權(quán)力運行的全過程，是否因體制機制緣故造成監(jiān)督權(quán)盲點等方面查找風(fēng)險點。外部環(huán)境風(fēng)險。結(jié)合自身崗位特點和業(yè)務(wù)工作內(nèi)容，重點查找可能在本崗位工作中不能廉潔自律，或者不能正確履職的外部環(huán)境風(fēng)險點。查找風(fēng)險點要從具體業(yè)務(wù)工作入手，逐項工作、逐個環(huán)節(jié)

20、、逐個崗位查找廉政風(fēng)險。要廣泛開展互查互評活動，提出補充修改意見，查漏補缺。在查找風(fēng)險點后，各部門、各單位要召開專題會議，對查找出來的風(fēng)險點進(jìn)行評估、公示，采取多種方式廣泛征求行政對象的意見建議。（三）制定并實施監(jiān)控措施(10月1日11月30日) 圍繞排查確定的各類風(fēng)險點，制定具有針對性和可操作性的措施，做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險清查、防范措施得力，確保權(quán)力運行到哪里，風(fēng)險防范措施就要跟進(jìn)到哪里，使每個崗位上的人員都及時受到提醒教育和應(yīng)用的監(jiān)督制約。同時，從體制制度和實際運作入手，查漏補缺、建章立制，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，有針對性地提出并推進(jìn)前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等廉政風(fēng)險防范機制，努

21、力把廉政風(fēng)險防范治理融入到業(yè)務(wù)工作的全過程，以重點帶全面，以關(guān)鍵促整體，最大限度減少廉政風(fēng)險，有打算地推動預(yù)防腐敗工作向縱深進(jìn)展。（四）全面評估考核（12月1日12月10日）。各試點單位每半年對廉政風(fēng)險防范治理工作進(jìn)行一次自查，依照查找出來的廉政風(fēng)險點和防范治理措施落實情況，逐一對比檢查，認(rèn)真總結(jié)廉政風(fēng)險防范治理工作的經(jīng)驗和做法。同時，每年度結(jié)合黨風(fēng)廉政責(zé)任制執(zhí)行情況檢查考核，對各部門、各單位定期自查、群眾測評和動態(tài)考核。各部門、各單位應(yīng)依照考核評估結(jié)果，結(jié)合經(jīng)濟社會進(jìn)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，及時調(diào)整風(fēng)險內(nèi)容和防范措施，完善工作程序，逐步健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責(zé)任追究等

22、廉政風(fēng)險防范治理機制。各試點單位要依照本方案，結(jié)合實際，制定具體的實施方案。并于2011年7月10日前將方案報區(qū)紀(jì)委黨風(fēng)廉政建設(shè)室（區(qū)行政中心紀(jì)委936房間），聯(lián)系電話：3666588。附件：烏達(dá)區(qū)廉政風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組工作機構(gòu) 中共烏達(dá)區(qū)紀(jì)委辦公室 2011年6月28日附件：烏達(dá)區(qū)廉政風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組工作機構(gòu)為保證我區(qū)廉政風(fēng)險防范治理工作順利開展和各項措施的貫徹落實，成立烏達(dá)區(qū)廉政風(fēng)險控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強對廉政風(fēng)險防范治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，具體負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、實施、指導(dǎo)、檢查、考核等工作，組成人員如下：組 長：劉云兵 區(qū)委常委、紀(jì)委書記副組長 ：陳占琪 區(qū)紀(jì)委常委、副書記 王 晶 區(qū)紀(jì)委常委

23、、黨廉室主任成 員：鄭勝利 區(qū)發(fā)改局局長 常玉剛 區(qū)財政局局長 馬鵬洋 區(qū)住建局局長 韓 濤 區(qū)環(huán)保局局長 彭 麗 區(qū)教育局黨委書記、副局長 康 云 區(qū)衛(wèi)生局局長 張樹森 烏達(dá)國土資源分局局長領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在在區(qū)紀(jì)委，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各項工作的貫徹落實,辦公室主任由區(qū)紀(jì)委黨風(fēng)廉政建設(shè)室王晶同志兼任。各試點單位也應(yīng)成立由黨政要緊領(lǐng)導(dǎo)為組長的廉政風(fēng)險防范治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對本單位廉政風(fēng)險防范治理工作負(fù)總責(zé)，紀(jì)委（紀(jì)檢組）負(fù)責(zé)組織實施。聯(lián)系電話：3666588 電子郵箱： 中共烏達(dá)區(qū)紀(jì)委辦公室 2011年6月28日 第二部分 風(fēng) 險 管 理 風(fēng)險定義辭海的解釋是：人們在生產(chǎn)建設(shè)和日常生活中

24、遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟損失的自然災(zāi)難、意外事故及其他不測事件的可能性。其差不多的核心含義是“以后結(jié)果的不確定性或損失”，或可定義為“個人和群體在以后遇到損害的可能性以及對這種可能性的推斷與認(rèn)知”。簡言之， 風(fēng)險是指遭受損失、損害、不利或毀滅的可能性及概率。 風(fēng)險的構(gòu)成要素風(fēng)險由風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和損失構(gòu)成。風(fēng)險因素增加或產(chǎn)生風(fēng)險事故，風(fēng)險事故引起損失，三者的串聯(lián)構(gòu)成了風(fēng)險形成機制。 風(fēng)險的三個要緊類不思想道德風(fēng)險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政治理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行

25、政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)峻后果的廉政風(fēng)險。崗位職責(zé)風(fēng)險：指由于崗位職責(zé)的專門性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風(fēng)險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)峻后果的廉政風(fēng)險。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：指權(quán)力運行程序中在關(guān)鍵環(huán)節(jié)和銜接過程中存在的廉政風(fēng)險。 風(fēng)險治理定義風(fēng)險治理是指如何在一個確信有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險減至最低的治理過程。當(dāng)中包括了對風(fēng)險的量度、評估和應(yīng)變策略。風(fēng)險治理從1930年代開始萌芽，最早起源于美國，1938年以后，美國企業(yè)對風(fēng)險治理開始采納科學(xué)的方法。1950年代風(fēng)險治理進(jìn)展成為一門學(xué)科，風(fēng)險治理一詞形成。197

26、0年代以后逐漸掀起了全球性的風(fēng)險治理運動。中國關(guān)于風(fēng)險治理的研究開始于1980年代。作為一門學(xué)科，風(fēng)險治理學(xué)在中國仍處于起步時期。 風(fēng)險防范治理的要緊預(yù)防措施操縱思想道德風(fēng)險的一般預(yù)防措施。思想道德風(fēng)險來源于世界觀、信念方面出了偏差，操縱風(fēng)險的一般模式：正面激勵為主，批判教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復(fù)強化。概括為：激勵+信念+強化。操縱崗位職責(zé)風(fēng)險的一般預(yù)防措施。崗位風(fēng)險存在于每一個崗位上，操縱風(fēng)險的一般模式：定崗定員+崗位責(zé)任制+過錯責(zé)任追究制+檢查評比制+獎懲激勵機制。操縱制度機制風(fēng)險的一般預(yù)防措施。制度機制風(fēng)險來源于制度機制的不完善或制度的不落實，操縱風(fēng)險的一般模式是

27、：原則性+靈活性+協(xié)調(diào)力。 操縱業(yè)務(wù)流程風(fēng)險的一般預(yù)防措施。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險貫徹于權(quán)力運行的全過程中，操縱業(yè)務(wù)流程風(fēng)險一般模式能夠概括為：制定規(guī)范+執(zhí)行規(guī)范+監(jiān)督檢查+考核評比+獎懲兌現(xiàn)。操縱外部環(huán)境風(fēng)險的一般預(yù)防措施。外部環(huán)境風(fēng)險因外在客觀緣故而產(chǎn)生，操縱風(fēng)險的一般模式是：排查和鎖定風(fēng)險+預(yù)警機制+日常監(jiān)控。 第三部分廉政風(fēng)險防范治理 廉政風(fēng)險定義及內(nèi)涵廉政風(fēng)險，確實是實施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。要緊是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。任何掌握公共權(quán)力的部門和個人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，每個權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險。只要

28、有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。任何掌握公共權(quán)力的個人發(fā)生腐敗行為的可能性是客觀存在的，有效開展預(yù)防腐敗工作確實是要有效防范廉政風(fēng)險。廉政風(fēng)險具有客觀性、損失性以及不確定性。風(fēng)險的客觀性：任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險。風(fēng)險的損失性：一旦風(fēng)險發(fā)生，就會對本人有效履行職責(zé)，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良阻礙。作為國家公職人員，有責(zé)任、有必要主動防范，把風(fēng)險發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險的不確定性：風(fēng)險只是有可能發(fā)生的，并不是必定會發(fā)生的，能夠通過建立一套有效的預(yù)防措施，去防止風(fēng)險的發(fā)生，或通過努力把風(fēng)險降到最低程度。 廉政風(fēng)險的要緊成因教育學(xué)習(xí)不

29、到位，可能產(chǎn)生思想道德風(fēng)險，產(chǎn)生想腐敗的動機；制度不健全、執(zhí)行不到位，可能產(chǎn)生制度機制風(fēng)險，制造產(chǎn)生腐敗的機會；權(quán)力的監(jiān)督和制約不到位，可能產(chǎn)生崗位職責(zé)風(fēng)險，制造腐敗產(chǎn)生的條件。工作程序不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，自由裁量權(quán)大，可能產(chǎn)生業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，留下腐敗產(chǎn)生的空間；業(yè)務(wù)往來中利益誘惑或其他非正常阻礙，可能產(chǎn)生外部環(huán)境風(fēng)險，滋生腐敗產(chǎn)生的溫床。 廉政風(fēng)險的五個差不多類型廉政風(fēng)險具體可分為思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險五種類型。思想道德風(fēng)險。思想道德風(fēng)險與人的不正當(dāng)社會行為和個人的品德修養(yǎng)、性格特點有關(guān)。要緊表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素養(yǎng)低；背離社會主

30、義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張白費、貪圖享受，陽奉陰為、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。制度機制風(fēng)險。要緊表現(xiàn)為：不能依照改革進(jìn)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要，及時完善和認(rèn)真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的監(jiān)督和制約措施。崗位職責(zé)風(fēng)險。要緊表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位；權(quán)力分配不清，自由裁量空間過大；權(quán)力運行不透明，暗箱操作現(xiàn)象頻繁；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱渙散；利用職務(wù)上的便利謀取私利；失職瀆職、不作

31、為或濫用職權(quán)等。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。要緊表現(xiàn)為：因工作流程設(shè)計不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等。外部環(huán)境風(fēng)險。要緊表現(xiàn)為：因行政治理對象在業(yè)務(wù)往來中對相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常阻礙，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)鈔票交易等。 易產(chǎn)生廉政風(fēng)險的要緊權(quán)力形式?jīng)Q策權(quán)：指決策主體依法對其所轄領(lǐng)域或范圍內(nèi)的重大事項有作出決策的權(quán)利。決策權(quán)分為黨委決策權(quán)和行政決策權(quán)。行政審批權(quán)：指行政機關(guān)（包括有行政審批權(quán)的其他組織）依照自然人、法人或者其他組織提出的申請，通過依法審查，采取“批準(zhǔn)”、“

32、同意”、“年檢”發(fā)放證照等方式，準(zhǔn)予其從事特定活動、認(rèn)可其資格資質(zhì)、確認(rèn)特定民事關(guān)系或者特定民事權(quán)利能力和行為能力的行為。人事權(quán)：指行使人事聘用、調(diào)動、任免的權(quán)力。一般分為人事調(diào)配權(quán)和干部任免權(quán)。一般處級以上的政府機關(guān)部門、國有企事業(yè)單位都具有相應(yīng)的人事調(diào)配權(quán)；組織部門具有干部任免權(quán)。資金使用權(quán)：指各單位財政撥付資金、預(yù)算外資金、專項資金收入和支出的權(quán)力。資源治理權(quán)：指林業(yè)資源、礦產(chǎn)資源、土地資源等國有資源的監(jiān)督、治理權(quán)力。執(zhí)法權(quán)：指國家行政機關(guān)、法律授權(quán)或托付的組織及其公職人員在行使行政治理權(quán)的過程中，依照法定職權(quán)和程序，貫徹實施法律并將法律運用到具體人、具體事的權(quán)力。行政處罰權(quán)：指具有行政

33、處罰權(quán)的行政機關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的具有治理公共事務(wù)職能的組織對違反行政治理秩序的公民、法人或其他組織的制裁。 廉政風(fēng)險防范治理定義及內(nèi)涵廉政風(fēng)險防范治理是將風(fēng)險治理理論和質(zhì)量治理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托打算、執(zhí)行、考核、修正的PDCA循環(huán)治理機制，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)治理的過程。通俗地講，確實是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機制，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險實施操縱，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。 廉政風(fēng)

34、險防范內(nèi)涵首先，風(fēng)險不等于問題。風(fēng)險是一種可能性，只是可能發(fā)生的危險，而問題是客觀存在的弊端和不足。因此，查找風(fēng)險是找可能性，不是找現(xiàn)實問題。其次，腐敗風(fēng)險不等于腐敗。腐敗是差不多發(fā)生的為謀取私利而濫用公共權(quán)力或公共職位的行為，而腐敗風(fēng)險是指黨員干部在工作和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，是不確定的，假如防范得好就可不能發(fā)生，假如防范得不行可能就會發(fā)生。第三，查風(fēng)險不是找問題。查風(fēng)險是查找發(fā)生危險的可能性，不是某個干部差不多存在的問題；不是干部的自我畫像，不是針對個人的，而是針對崗位的、部門的、靜態(tài)的；不管誰在那個崗位上、在那個單位里，風(fēng)險差不多上存在的。 開展廉政風(fēng)險防范治理的目的和作用開展

35、廉政風(fēng)險防范工作是為了預(yù)防和操縱腐敗現(xiàn)象，是為了降低腐敗發(fā)生的幾率，是為了幸免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)楦瘮⌒袨椋菫榱俗尭刹可俜富虿环稿e誤，是對干部最大的愛護(hù)和愛護(hù)。實施廉政風(fēng)險防范治理是加強反腐倡廉建設(shè)的內(nèi)在需要，是貫徹落實懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是對公共權(quán)力運行實施有效監(jiān)控的重要手段，也是加強內(nèi)部治理、推進(jìn)工作規(guī)范高效的一項基礎(chǔ)性工作。一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風(fēng)險點，讓每位從事公務(wù)的人員了解知曉自己的崗位職責(zé)、潛在的廉政風(fēng)險，從而在思想上確立“從政有風(fēng)險，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風(fēng)險為自身需要而自覺防范風(fēng)險。二是有利于提高反腐倡廉制度建設(shè)的質(zhì)量和水平。排查廉

36、政風(fēng)險點，找出可能引發(fā)腐敗的制度漏洞，增強了制度建設(shè)的針對性和可操作性。三是有利于加強干部隊伍建設(shè)。開展廉政風(fēng)險防范治理工作，既給黨員干部敲響了廉政風(fēng)險警示鐘，又通過多種預(yù)防措施，使黨員干部遠(yuǎn)離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“愛護(hù)網(wǎng)”，愛護(hù)干部，促進(jìn)干部健康成長。權(quán)力尋租、權(quán)力設(shè)租的概念權(quán)力尋租：指握有公權(quán)者以權(quán)力為籌碼謀求獵取自身經(jīng)濟利益的一種非生產(chǎn)性活動。權(quán)力尋租則是把權(quán)力商品化，或曰以權(quán)力為資本，去參與商品交換和市場競爭，謀取金鈔票和物質(zhì)利益。即通常所講的權(quán)物交易、權(quán)鈔票交易、權(quán)權(quán)交易、權(quán)色交易等等。像物質(zhì)形態(tài)的土地、產(chǎn)業(yè)、資本那樣，在那個地點，權(quán)力也被物化了，轉(zhuǎn)化為商品貨幣，進(jìn)入消

37、費和財寶增環(huán)節(jié)。權(quán)力尋租所帶來的利益，成為權(quán)力腐敗的原動力。權(quán)力設(shè)租：確實是利用手中權(quán)力，為服務(wù)對象設(shè)置關(guān)卡與障礙，向相關(guān)人員和機構(gòu)或直接收取或間接“逼”其交納通向正當(dāng)權(quán)利和利益的“過路費”。任何在某一交易或活動中居于優(yōu)勢地位的人都可能設(shè)租，其特點是，“強者” 用權(quán)力或職業(yè)優(yōu)勢向“弱者”發(fā)動攻勢，上級“誘導(dǎo)”下級，最終獵取非法收益，簡單地講，確實是以權(quán)謀私。在那個地點，權(quán)力部門以及位高權(quán)重者一改尋租中“守株待兔”的態(tài)勢，轉(zhuǎn)而主動出擊。 第四部分廉政風(fēng)險防范治理工作流程廉政風(fēng)險防范治理工作差不多步驟和方法按照風(fēng)險治理的要求，對廉政風(fēng)險實行PDCA循環(huán)治理。依照治理是一個過程的理論，美國的戴明博士

38、把它運用到質(zhì)量治理中來，總結(jié)出“打算(plan)執(zhí)行(do)檢查(check)處理(action)”四時期的循環(huán)方式，簡稱PDCA循環(huán)，又稱“戴明循環(huán)”。（一）查找并評估風(fēng)險等級（打算Plan）。從權(quán)力行使過程入手查找可能發(fā)生腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié)，確定“風(fēng)險點”，評估風(fēng)險等級，以預(yù)防、監(jiān)控和處置為主，制定防范措施。 1.梳理職權(quán)清單。一是對權(quán)力進(jìn)行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進(jìn)行排查，行使那些權(quán)力，行使依據(jù)是什么，列出權(quán)力名稱和行使依據(jù)。二是對權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)。對清理出來的權(quán)力，按照文件授權(quán)原則進(jìn)行確認(rèn)。三是對確認(rèn)的權(quán)力匯總，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。 2.查找廉政風(fēng)險點。一是查找

39、崗位（職責(zé)）風(fēng)險。對比以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個人在行使權(quán)力過程中存在的風(fēng)險。二是查找科室風(fēng)險。對比職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找出在業(yè)務(wù)工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能存在的風(fēng)險。三是查找單位風(fēng)險。重點查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險。四是查找行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險。針對行業(yè)或系統(tǒng)特點，查找行業(yè)（系統(tǒng)）在業(yè)務(wù)工作中可能出現(xiàn)的共性問題。對查找出來的廉政風(fēng)險，上級組織要進(jìn)行審定，并在一定范圍進(jìn)行公示，同意監(jiān)督。 3.進(jìn)行風(fēng)險評估。按照風(fēng)險發(fā)生的機率或者危害程度，進(jìn)行

40、分析、評估，確定排查出來的風(fēng)險點的風(fēng)險等級，經(jīng)審核后在一定范圍進(jìn)行公示。（二） 制定并實施防范措施（執(zhí)行Do）。對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點環(huán)節(jié)，有針對性地制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置方法，及時糾正不當(dāng)行為，幸免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為，并適時將風(fēng)險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防范機制。 1.崗位（職責(zé)）風(fēng)險防范。對比崗位職責(zé)以及與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法律法規(guī)制度，提出防范操縱風(fēng)險的具體措施和方法。2.科室風(fēng)險防范。對比職責(zé)要求，依照查找出來的在治理事項、審批事項、執(zhí)法檢查事項和單位職能等

41、方面存在的風(fēng)險點，從工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面有針對性地提出科室防范風(fēng)險的具體措施和方法。 3.單位風(fēng)險防范。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對比黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防范措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。 4.行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險防范。分析行業(yè)（系統(tǒng)）存在的共性問題，進(jìn)一步健全完善防范風(fēng)險的相關(guān)規(guī)章制度，形成廉政風(fēng)險防范治理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運行機制。（三）評估及檢驗防范效果（考核Check）。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉政風(fēng)險實行動態(tài)防范，關(guān)于未實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的，重新分析查找緣故，制

42、定防范措施，直至達(dá)到預(yù)定目的。對風(fēng)險等級實行分級治理、分級負(fù)責(zé)。對等級較高的風(fēng)險，在分管領(lǐng)導(dǎo)治理的基礎(chǔ)上，單位要緊領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防范；對等級一般的風(fēng)險，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防范；對等級較低的風(fēng)險，科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防范。加強內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的結(jié)合，整合監(jiān)督資源，實施有效監(jiān)督。（四）考核防范效果，完善治理體系（修正Action）。建立和完善廉政風(fēng)險防范治理考核制度，通過信息監(jiān)測、上級檢查、社會評議等方式，對風(fēng)險防范各項措施的落實情況進(jìn)行考核評估。廉政風(fēng)險防范治理考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。依照考評結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風(fēng)險內(nèi)容，建立健全風(fēng)

43、險預(yù)警、及時糾錯、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價和責(zé)任追究機制，逐步形成內(nèi)部治理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核的依據(jù)的風(fēng)險防范治理體系。 例：廉政風(fēng)險防范治理工作流程圖 重點查找的權(quán)力類不財務(wù)治理權(quán)力：指財務(wù)治理領(lǐng)域的重要權(quán)力。重點排查和梳理財政資金運行、單位財務(wù)治理、財務(wù)監(jiān)管、財務(wù)支配、國有資產(chǎn)治理、農(nóng)村基層財務(wù)監(jiān)管等重要權(quán)力。人事治理權(quán)力：指干部人事領(lǐng)域的重要權(quán)力。重點排查和梳理中層干部及一般干部的任免、后備干部的推舉等重要權(quán)力。物資采購治理權(quán)力：要緊是指公共資源采購領(lǐng)域的重要權(quán)力。重點排查和梳理政府集中采購、部門分散采購、藥品采購等重要權(quán)力。行政執(zhí)法治理權(quán)力：要緊是指行政執(zhí)法、行政

44、治理領(lǐng)域中各單位差不多職能和業(yè)務(wù)工作相關(guān)領(lǐng)域的重要權(quán)力。要緊是要圍繞行政許可、行政征收、行政處罰、行政強制等方面，以及圍繞本單位差不多職能和工作職責(zé)進(jìn)行排查和梳理重要權(quán)力事項。 廉政風(fēng)險排查的具體要求要明確主體、打牢基礎(chǔ)、分清內(nèi)容、規(guī)范表述。第一，明確兩類三個主體，一類是個人，包括所有公職人員（財政供養(yǎng)人員）以及受托付行使國家權(quán)力的非國家公職人員；一類是集體，包括單位和科室。第二，打牢一個基礎(chǔ)，清權(quán)確責(zé)確實是結(jié)合三定方案進(jìn)行職權(quán)梳理、流程再造，重點是圍繞行政許可、處罰、征收、強制、監(jiān)管、審批、裁決、給付和單位內(nèi)人財物治理權(quán)等進(jìn)行梳理和規(guī)范，逐步建立起“權(quán)責(zé)明晰、程序嚴(yán)密、運行公開、制約有效”的

45、權(quán)力運行機制，這是廉政風(fēng)險防范工作的基礎(chǔ)。第三，分清不同內(nèi)容。個人的風(fēng)險內(nèi)容要緊是個人存在或潛在的思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險的內(nèi)容、形式及危害。集體的風(fēng)險內(nèi)容是單位工作職能專門性（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用）風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險方面的內(nèi)容、形式及危害；科室在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險方面的內(nèi)容、形式及危害。第四，規(guī)范風(fēng)險點的構(gòu)成和表述方式。每個風(fēng)險點的查找由風(fēng)險源、風(fēng)險點、危害性三個要素組成。表述方式如：由于放松了政治理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉（風(fēng)險源），造成思想退步，信念滑坡（風(fēng)險點），在處理事務(wù)時不能從政治上、從全局看問題（危害性）；又如，由于

46、財經(jīng)制度不完善和法規(guī)意識淡薄（風(fēng)險源），財務(wù)治理不規(guī)范，尤其大額度資金審批使用不能科學(xué)民主決策（風(fēng)險點），造成決策失誤，資金使用不正確、不應(yīng)該、不合理（危害性）。 查找廉政風(fēng)險的要緊內(nèi)容和方法（一）單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員查找風(fēng)險的內(nèi)容和方法。單位領(lǐng)導(dǎo)班子查找廉政風(fēng)險的內(nèi)容要圍繞“三重一大”（即：重大決策、重大項目安排、重要人事任免和大額度資金運作）事項，查找在決策程序、權(quán)力監(jiān)督制衡等制度機制方面的廉政風(fēng)險，查找治理不到位、制度不落實的工作環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險；單位班子成員查找廉政風(fēng)險的內(nèi)容要在圍繞“三重一大”事項進(jìn)行查找的同時，還要結(jié)合崗位職責(zé)著重查找個人在思想道德、履行崗位職責(zé)和外部環(huán)境方面的風(fēng)險。

47、查找方法要緊采取領(lǐng)導(dǎo)干部自己找、征求群眾意見、召開領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會等方式進(jìn)行查找。通過廉政風(fēng)險排查，使每一名領(lǐng)導(dǎo)干部都能慎重對待黨和人民給予的權(quán)力，自覺同意風(fēng)險教育，主動提高識不、化解風(fēng)險的意識和能力。（二）機關(guān)科室查找風(fēng)險的內(nèi)容和方法。機關(guān)科室圍繞業(yè)務(wù)工作，要緊查找在業(yè)務(wù)流程中存在或潛在的制度機制方面的廉政風(fēng)險。也確實是講，科室要緊查找在制度機制方面存在的風(fēng)險。制度機制風(fēng)險是指由于缺乏制度機制的明確限定、工作程序的明確規(guī)定、工作時限、標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量的明確約定、個人自由裁量權(quán)空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，從政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、權(quán)鈔票交易、以權(quán)謀私等嚴(yán)峻后果的廉

48、政風(fēng)險。查找科室風(fēng)險的基礎(chǔ)，是要編制科室要緊業(yè)務(wù)的工作流程圖，看是否每個環(huán)節(jié)的權(quán)力行使都受到監(jiān)督制約?？剖覚?quán)力越大，科室廉政風(fēng)險相對也越大。假如某一環(huán)節(jié)監(jiān)督制約缺失或缺位，那確實是科室風(fēng)險所在。（三）查找個人崗位風(fēng)險的內(nèi)容和方法。個人崗位風(fēng)險要緊結(jié)合每個人的崗位職責(zé)進(jìn)行查找。要緊查找個人在思想道德、個人崗位職責(zé)和外部環(huán)境阻礙方面的風(fēng)險。個人思想道德風(fēng)險是指個人因世界觀、價值觀、權(quán)力觀、地位觀和利益觀的認(rèn)識偏誤，可能造成個人行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政治理行為失控，導(dǎo)致個人從政行為結(jié)果不公正、不公平，從政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私等嚴(yán)峻后果的廉政風(fēng)險。思想道德風(fēng)險外在體現(xiàn)確實是

49、在思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)等方面出現(xiàn)了問題。思想道德風(fēng)險的查找是有具體內(nèi)容的，絕不是形式上的東西。如：“學(xué)習(xí)不夠”不是風(fēng)險點，“關(guān)于崗位相應(yīng)的工作要求和工作紀(jì)律缺乏經(jīng)常性、有針對性的學(xué)習(xí)”才是風(fēng)險點。個人崗位職責(zé)風(fēng)險是指由于個人崗位職責(zé)的專門性及在思想道德和制度機制等方面的實際風(fēng)險，可能造成在崗人員不正確履行職責(zé)，構(gòu)成失職瀆職、權(quán)鈔票交易、以權(quán)謀私等嚴(yán)峻后果的廉政風(fēng)險。查找崗位職責(zé)風(fēng)險的基礎(chǔ)是明確界定每個崗位的權(quán)責(zé)，清晰自己有什么權(quán)力，有什么責(zé)任。行使崗位職責(zé)過程中的自由裁量權(quán)、現(xiàn)場表決權(quán)及參與度的高低，行政審批、許可等外部治理權(quán)行使和內(nèi)部治理權(quán)行使時有可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險。要重點關(guān)注審

50、批、執(zhí)法、收費和治理人、財、物等關(guān)鍵崗位。崗位權(quán)力越大，地位越重要，相應(yīng)的風(fēng)險越大。外部環(huán)境阻礙要緊指公務(wù)人員在工作期間或8小時工作以外，由于所接觸的工作對象、社會人員以及其它社會因素等方面阻礙，導(dǎo)致公務(wù)人員可能發(fā)生失職瀆職、權(quán)鈔票交易、以權(quán)謀私等問題的風(fēng)險。 廉政風(fēng)險等級的評定將排查出來的廉政風(fēng)險依照社會關(guān)注程度、權(quán)力行使程度、阻礙危害程度、與企業(yè)和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系緊密程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風(fēng)險級不，一般劃分為123或ABC三個等級，其風(fēng)險等級依次降低，即1級風(fēng)險等級最高，3級風(fēng)險等級最低。一級風(fēng)險，是指直接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事

51、治理、財務(wù)治理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的廉政風(fēng)險；二級風(fēng)險，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事治理、財務(wù)治理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的廉政風(fēng)險；三級風(fēng)險，是指差不多沒有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或差不多不掌握人、財、物治理權(quán)可能發(fā)生的廉政風(fēng)險。對排查出的風(fēng)險及其等級劃分，報本單位風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組審核，經(jīng)審核不符合要求的要重新排查定級。經(jīng)審核確定的風(fēng)險要匯合成冊，并按照干部治理權(quán)限，對排查出的風(fēng)險實行分級動態(tài)治理。單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的風(fēng)險點和防范措施報上級廉政風(fēng)險防范治理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。 廉政風(fēng)險評估的三個重點一是設(shè)立廉政風(fēng)險指標(biāo)體系。依照各部門特點，科學(xué)設(shè)立三項指標(biāo)

52、體系，即日常治理指標(biāo)體系、監(jiān)督反饋指標(biāo)體系、社情民意指標(biāo)體系，確定分值或等次供評估參考。二是建立權(quán)力運行流程圖。在權(quán)力清理、核準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，明確每項權(quán)力及相應(yīng)的授權(quán)依據(jù)，梳理該項權(quán)力運行的具體流程，制定具體的運行流程圖，分析發(fā)覺流程中可能發(fā)生人為干預(yù)行為或發(fā)生運用自由裁量權(quán)的節(jié)點，并針對每一個節(jié)點制定完善各項相應(yīng)的制度措施，形成以各項權(quán)力為點、以具體業(yè)務(wù)流程為線、以制度建設(shè)為面的有效防范模式，并形成流程匯編公布上墻。三是創(chuàng)新廉政風(fēng)險評估方法。按照各類行政權(quán)力的廉政風(fēng)險表現(xiàn)強弱，不同崗位的風(fēng)險發(fā)生機率高低，廉政風(fēng)險發(fā)生的危害程度大小和造成社會阻礙輕重，開展行政權(quán)力廉政風(fēng)險的分析評估工作。建立完善廉

53、政風(fēng)險自查自評法、定量分析法、縱橫對比法、專家評議法、公開測評法等，確保評估的針對性、實效性和公正性。 廉政風(fēng)險識不分析機制的建立辨識單位各崗位存在的廉政風(fēng)險，建立廉政風(fēng)險信息平臺和廉政風(fēng)險檔案庫，在利用現(xiàn)有業(yè)務(wù)信息化治理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，補充反腐倡廉工作動態(tài)、違紀(jì)違法信息、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔檔案、內(nèi)部行政治理等方面的信息，增加廉政風(fēng)險分析、廉政風(fēng)險測量等功能。在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險分析，分析廉政風(fēng)險可能在什么業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、什么治理環(huán)節(jié)、什么崗位、什么人身上發(fā)生。具體方法如下。環(huán)境風(fēng)險分析法。通過對行政相對人的調(diào)查、服務(wù)對象的分析，收集單位各崗位的風(fēng)險信息，確定廉潔高風(fēng)險崗位和監(jiān)督重點。由事及人分

54、析法。通過廉政風(fēng)險信息平臺篩選出崗位廉政風(fēng)險的異常數(shù)據(jù)并進(jìn)行邏輯分析，分析業(yè)務(wù)過程的異常情況背后是否存在人為因素，及時發(fā)覺廉潔隱患。流程圖分析法。對各個業(yè)務(wù)的監(jiān)管過程或治理流程逐步、逐環(huán)節(jié)的進(jìn)行分析，分析其中的漏洞、缺陷。風(fēng)險矩陣法。以廉政風(fēng)險發(fā)生概率為縱向坐標(biāo)，廉政風(fēng)險后果為橫向坐標(biāo)，確定風(fēng)險大小，劃分低度風(fēng)險區(qū)域、中度風(fēng)險區(qū)域、高度風(fēng)險區(qū)域，對高度和中度風(fēng)險區(qū)域進(jìn)行重點監(jiān)控。 廉政風(fēng)險防范治理工作的時期性操縱措施針對確定的廉政風(fēng)險點，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效操縱。前期預(yù)防措施廉政風(fēng)險防范治理的前期預(yù)防措施是按照干部治理權(quán)限，在界定風(fēng)險的基礎(chǔ)

55、上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險，采取廉政教育、聽證質(zhì)詢、公開承諾等前期預(yù)防措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。 1思想道德風(fēng)險的預(yù)防措施防范思想道德風(fēng)險要以廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷為要緊措施。 廉政教育各級黨組織要著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，促進(jìn)黨員干部養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)、自省自勵的適應(yīng)，筑牢黨員干部的思想道德防線，提高政治素養(yǎng)和道德修養(yǎng)。廉政教育能夠采取舉辦培訓(xùn)班、報告會、廉政黨課、專題研討、廉政展覽、警示教育等多種形式。各單位要每月開展一次廉政教育，每次不得少于一個小

56、時。各單位要建立廉政教育工作臺帳，記錄廉政教育的打算安排、時期總結(jié)以及開展教育的時刻、地點、參加人員、教育內(nèi)容、研討發(fā)言等情況。黨員干部要自覺學(xué)習(xí)政治理論知識，及時記錄學(xué)習(xí)筆記，撰寫心得體會。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)筆記和心得體會定期交主管領(lǐng)導(dǎo)批閱，正職黨員領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)筆記和心得體會，由單位廉政風(fēng)險防范治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行定期抽查。 談心活動各級黨組織要通過談心活動，加強黨員干部之間的思想交流，及時掌握黨員干部的思想動態(tài)，關(guān)心黨員干部解決思想困惑。談心活動能夠采取集體廉政談話、個不談心、互幫互助等形式。單位應(yīng)當(dāng)定期組織談心活動。當(dāng)黨員干部出現(xiàn)工作效率不高、工作表現(xiàn)不佳等情況，以及面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)動

57、、家庭發(fā)生重大事項時，黨組織應(yīng)當(dāng)及時安排此類活動，了解和掌握黨員干部的思想變化。單位要緊領(lǐng)導(dǎo)干部與管轄范圍內(nèi)的黨員干部每年談心應(yīng)許多于兩次，談心活動的組織開展情況應(yīng)做好記錄，以備檢查。 人文關(guān)懷各級黨組織要堅持以人為本，注重從精神生活上關(guān)懷、愛護(hù)、關(guān)心黨員干部，提倡高尚的精神追求，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營造良好的廉政文化氛圍。組織內(nèi)容豐富的文化活動，如舉辦讀書會，業(yè)務(wù)知識、廉政知識競賽，推舉優(yōu)秀書籍等。開展有益身心健康的體育活動，如登山，棋牌類、球類等體育競賽。組織對困難黨員幫扶活動，解決黨員干部工作、生活上的實際困難。 規(guī)范日常行為。將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂

58、圈等八小時以外的表現(xiàn)納入治理和監(jiān)督范圍。 2.制度機制風(fēng)險的預(yù)防措施防范制度機制風(fēng)險要以聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡為要緊措施。 聽證質(zhì)詢聽證質(zhì)詢是指各單位、各部門在做出重大事項決定前，應(yīng)當(dāng)召開有各方代表參加的聽證質(zhì)詢會，公開重大事項決策方案以及相關(guān)依據(jù)和理由，聽取參會代表意見，解答相關(guān)問題。聽證質(zhì)詢收集的意見和建議應(yīng)作為有關(guān)單位做出決定的重要參考依據(jù)。聽證質(zhì)詢的要緊內(nèi)容包括：都市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的重大事項；行政執(zhí)法方面的重大事項；涉及群眾切身利益的重大事項；重要人事任免、重大項目安排、大額資金的使用；其他需要聽證質(zhì)詢的重大事項。聽證質(zhì)詢中的各方代表應(yīng)包括人大代表、政協(xié)委員、相關(guān)單位代表、社會

59、群眾代表以及其他與所做決定有關(guān)的代表等。聽證質(zhì)詢會的程序要緊包括：宣布聽證質(zhì)詢會內(nèi)容、介紹參會人員；有關(guān)單位宣讀重大事項決策方案，講明依據(jù)和理由，回答聽證質(zhì)詢會參加人及有關(guān)人員的詢問；參會人員發(fā)表意見，對有關(guān)問題進(jìn)行質(zhì)證和辯論；對聽證質(zhì)詢會進(jìn)行總結(jié)并宣布聽證質(zhì)詢會結(jié)束。 辦事公開辦事公開是指各單位、各部門要嚴(yán)格按照國務(wù)院政府信息公開條例、自治區(qū)和地區(qū)政府信息公開有關(guān)文件，積極推進(jìn)黨務(wù)、政務(wù)、村務(wù)和公用事業(yè)單位辦事公開，公開具體職能、工作程序、事項辦理結(jié)果等內(nèi)容，提高工作透明度。權(quán)力制衡權(quán)力制衡是指通過明確職責(zé)分工、細(xì)化工作流程、強化內(nèi)部監(jiān)督等方式，加強單位內(nèi)部各部門之間的相互制約，督促各項制度

60、的落實，利用制度的規(guī)范力、約束力操縱權(quán)力的運行，防止腐敗行為的發(fā)生。單位的領(lǐng)導(dǎo)班子及紀(jì)檢監(jiān)察組織要加強對權(quán)力運行的事前、事中、事后監(jiān)督，嚴(yán)格落實組織人事制度、財務(wù)制度、“三重一大”制度、政府采購和招標(biāo)投標(biāo)規(guī)定等各項規(guī)章制度。實行要緊領(lǐng)導(dǎo)“四個不直接分管”的做法，即不直接分管人事、財務(wù)、工程建設(shè)、物資采購工作。實行要緊領(lǐng)導(dǎo)末位表態(tài)制，領(lǐng)導(dǎo)班子在研究決定重大事項的會議中，要緊負(fù)責(zé)人不對議題事先定調(diào)，不作引導(dǎo)性發(fā)言，待其他班子成員發(fā)表完意見后，最后陳述自己的意見。 單位依照業(yè)務(wù)特點，將決策與執(zhí)行，審批與復(fù)核，調(diào)配與使用，調(diào)查與處理等工作流程分離，由不同業(yè)務(wù)部門完成，形成各業(yè)務(wù)部門之間的相互牽制，相互