內(nèi)部審核報告

1、內(nèi)部審核報告 編號： JL/25-06 審核目的：驗證我局（公司）職業(yè)健康安全治理體系運行情形是否滿意復(fù)評認(rèn)證審核的要求；審核范疇：卷煙營銷、煙葉經(jīng)營、煙草專賣及服務(wù)所涉及到的活動場所；審核依據(jù)： 1 GB/T28001-2022 標(biāo)準(zhǔn)；2 治理手冊、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)及安全作業(yè)文件等；3）相關(guān)方反饋等；審核日期： 2022 年 10 月 25 日 10 月 28 日審核方法：按單位、部門審核受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層、信息中心、專賣治理辦公室、法規(guī)治理辦公室、人力資源治理部、財務(wù)資金治理部、綜合治理辦公室、紀(jì)檢監(jiān)察辦公室（含工會）、督察考評部、煙葉治理部、審計監(jiān)督治理部、安全保衛(wèi)部、物流中心、直

2、屬治理分局、朝陽縣局、經(jīng)濟(jì)運行部、營銷中 心、建平煙草專賣局、北票煙草專賣局、建平煙葉總站、北票煙葉總站、凌源煙草專賣局、喀左煙草專賣局 內(nèi)審組長：蓋銳鋒 內(nèi)審員：趙振昌、王戎京、郭春芳審核過程綜述：本次內(nèi)審共審核了一個領(lǐng)導(dǎo)層,22 個單位 / 部門,開出的問題清單共6 項,不合格項報告 3 項,其中嚴(yán)峻不合格 0 項,一般不合格 10 項；對本次內(nèi)審工作的說明：（1）4.3.1 危急源辨識、風(fēng)險評判和風(fēng)險掌握的策劃：審核后發(fā)覺個別單位 / 部門危急 源的掌握措施可操作性不強,也不易檢查；（2）4.3.2 法規(guī)和其他要求：部分單位 門的法律法規(guī)清單；/ 部門未結(jié)合本部門實際來識別、收集并建立部

3、（3）4.3.3 目標(biāo)：部分單位 / 部門建立的職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)一覽表“ 實施措施、方 法” 一欄與部門詳細(xì)工作內(nèi)容不符合,不便于實施；（4）4.4.2 培訓(xùn)、意識和才能：個別單位/ 部門供應(yīng)的年度培訓(xùn)方案,沒有突出職業(yè)健康安全方面的培訓(xùn)內(nèi)容,個別部門未編制培訓(xùn)方案,有些單位 / 部門組織了員工培訓(xùn),但不能供應(yīng)培訓(xùn)記錄；（5）4.4.5 文件和資料掌握：部分單位/ 部門 “ 有效文件一覽表” 收集不全；（6）4.4.6 運行掌握：此條款我局（公司）共編制了 13 個程序文件,一本安全作業(yè)指 導(dǎo)書,但在審核時發(fā)覺,各單位 / 部門都存在對文件學(xué)習(xí)懂得把握不夠,對職業(yè)健康安全管 理體系文件的要

4、求懂得不深刻；（7）4.4.6 運行掌握：部分單位 / 部門運行掌握的證據(jù)沒填；（8）4.5.3 記錄：部分單位 / 部門的記錄收集不全,編號不正確；基于以上不符合事實,主要緣由是,對GB/T28001-2022 標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)不夠,未加深對市局（公司）編制的治理手冊 、程序文件和安全作業(yè)指導(dǎo)書的學(xué)習(xí)懂得,導(dǎo)致運行控 制過程中存在肯定的問題；審核結(jié)論：（1）市局（公司）建立的職業(yè)健康安全治理體系文件基本符合GB/T28001-2022 標(biāo)準(zhǔn)要求和本局（公司） 的實際情形, 能夠指導(dǎo)體系有效運行, 基本符合第三方現(xiàn)場認(rèn)證審核條件；（2）市局（公司）領(lǐng)導(dǎo)層重視貫標(biāo)工作,體系開頭試運行后,員工的職業(yè)健康安

5、全意 識在逐步提高；（3）市局（公司）職業(yè)健康安全治理體系連續(xù)改進(jìn)的機制已基本建立,逐步具備了持 續(xù)改進(jìn)的才能,能準(zhǔn)時發(fā)覺安全隱患并對其進(jìn)行有效掌握,做到逐步削減；（4）審核中未發(fā)覺違反法律法規(guī)的重大事故、大事,能夠做到遵紀(jì)守法；對不合格項訂正的說明：（1）要求受審核單位 / 部門在 11 月 4 日前,對不符合項報告進(jìn)行緣由分析,實行訂正 預(yù)防措施,將閉合整改的證據(jù)材料附在不合格項報告后；（2）要求內(nèi)審員對不符合項報告訂正預(yù)防措施情形進(jìn)行跟蹤驗證,并完善驗證一欄；（3）列出的 6 項問題,各單位 / 部門逐條進(jìn)行整改,完成時間2022 年 11 月 4 日；此項工作第一由部門負(fù)責(zé)人檢查整改情形,完成結(jié)果以報告形式于2022 年 11 月 7 日前報安全保衛(wèi)部；報告附件共 5 頁：（1）不合格報告 3 頁；（