華媒控股：募集資金管理制度

1、浙江華媒控股股份有限公司募集資金管理制度（2020年8月11日，第九屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)）二零二零年八月第一章總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范浙江華媒控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司）募 集資金的管理和運(yùn)用，提高募集資金使用效率，保護(hù)股東的合法權(quán)益，根據(jù)中 華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上市公司證券發(fā)行管理 辦法、深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、深圳證券交易所股票上市 規(guī)則、上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要 求等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和浙江華媒控股股份有限公司章程的規(guī)定，結(jié)合 公司實(shí)際情況，特制定浙江華媒控股股份有限公司募集資金管理制度（以下簡(jiǎn)稱 本

2、制度）。第二條 本制度所稱募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā) 行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債 券、權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金，但不包 括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第三條 募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施 的，適用本制度。第四條募集資金用途應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。第五條公司募集資金的使用遵循集中管理、規(guī)范使用、公開(kāi)透明的原則， 募集資金的使用應(yīng)與發(fā)行申請(qǐng)文件中的承諾相一致，不應(yīng)隨意改變募集資金的投 向。第二章募集資金的存放第六條公司募集資金實(shí)行專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集

3、資金專項(xiàng)賬戶設(shè)立經(jīng)董事會(huì) 批準(zhǔn)，實(shí)行專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置募集資金賬戶。實(shí)際募集資金凈額 超過(guò)計(jì)劃募集資金金額（以下簡(jiǎn)稱超募資金）也應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專戶管 理。第七條 當(dāng)募集資金投資項(xiàng)目為多個(gè)項(xiàng)目，且公司董事會(huì)認(rèn)為募集資金數(shù)額 較大時(shí)，在堅(jiān)持集中存放，便于監(jiān)督原則下，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)可在一家以上銀行開(kāi)設(shè) 專項(xiàng)賬戶。第八條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。第九條公司應(yīng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、 存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱商業(yè)銀行）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以

4、下簡(jiǎn) 稱三方協(xié)議）。三方協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；（三）公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從該專戶中支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元人 民幣或募集資金凈額的20%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái) 務(wù)顧問(wèn)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù) 顧問(wèn)；（五）保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（六）保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、 保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和商業(yè)銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé) 任；（八）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具對(duì)賬單或通知 專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)查詢與調(diào)查專戶 資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。公司應(yīng)當(dāng)在上述三方協(xié)議簽訂后及時(shí)公告三方協(xié)議主要內(nèi)容。公司通過(guò)控股 子公司實(shí)施募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)由公司、實(shí)施募投項(xiàng)目的控股子公司、商業(yè)銀行和 保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)共同簽署三方協(xié)議，公司及其控股子公司應(yīng)當(dāng)視為共 同一方。上述三方協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自三方協(xié)議終止之日起 1個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的三方協(xié)議，并及時(shí)公告