華媒控股：募集資金管理制度

1、浙江華媒控股股份有限公司募集資金管理制度（2020年8月11日，第九屆董事會第十三次會議審議通過）二零二零年八月第一章總則第一條 為進一步規(guī)范浙江華媒控股股份有限公司（以下簡稱“公司）募 集資金的管理和運用，提高募集資金使用效率，保護股東的合法權(quán)益，根據(jù)中 華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司證券發(fā)行管理 辦法、深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引、深圳證券交易所股票上市 規(guī)則、上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要 求等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和浙江華媒控股股份有限公司章程的規(guī)定，結(jié)合 公司實際情況，特制定浙江華媒控股股份有限公司募集資金管理制度（以下簡稱 本

2、制度）。第二條 本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā) 行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債 券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金，但不包 括公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。第三條 募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施 的，適用本制度。第四條募集資金用途應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。第五條公司募集資金的使用遵循集中管理、規(guī)范使用、公開透明的原則， 募集資金的使用應(yīng)與發(fā)行申請文件中的承諾相一致，不應(yīng)隨意改變募集資金的投 向。第二章募集資金的存放第六條公司募集資金實行專項存儲制度，募集

3、資金專項賬戶設(shè)立經(jīng)董事會 批準(zhǔn)，實行專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置募集資金賬戶。實際募集資金凈額 超過計劃募集資金金額（以下簡稱超募資金）也應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專戶管 理。第七條 當(dāng)募集資金投資項目為多個項目，且公司董事會認為募集資金數(shù)額 較大時，在堅持集中存放，便于監(jiān)督原則下，經(jīng)董事會批準(zhǔn)可在一家以上銀行開設(shè) 專項賬戶。第八條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告。第九條公司應(yīng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)或者獨立財務(wù)顧問、 存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱商業(yè)銀行）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以

4、下簡 稱三方協(xié)議）。三方協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；（三）公司一次或12個月內(nèi)累計從該專戶中支取的金額超過5000萬元人 民幣或募集資金凈額的20%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)或者獨立財 務(wù)顧問；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)或者獨立財務(wù) 顧問；（五）保薦機構(gòu)或者獨立財務(wù)顧問可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（六）保薦機構(gòu)或者獨立財務(wù)顧問的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、 保薦機構(gòu)或者獨立財務(wù)顧問和商業(yè)銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)或者獨立財務(wù)顧問的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé) 任；（八）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構(gòu)或者獨立財務(wù)顧問出具對賬單或通知 專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)或者獨立財務(wù)顧問查詢與調(diào)查專戶 資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。公司應(yīng)當(dāng)在上述三方協(xié)議簽訂后及時公告三方協(xié)議主要內(nèi)容。公司通過控股 子公司實施募投項目的，應(yīng)當(dāng)由公司、實施募投項目的控股子公司、商業(yè)銀行和 保薦機構(gòu)或者獨立財務(wù)顧問共同簽署三方協(xié)議，公司及其控股子公司應(yīng)當(dāng)視為共 同一方。上述三方協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自三方協(xié)議終止之日起 1個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的三方協(xié)議，并及時公告