上海市重點建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告文書編制指南

1、.wd.wd.wd.上海市重點建設(shè)工程社會穩(wěn)定風(fēng)險評估篇章報告編制指南試行2011-6-25修改稿2011年6月25日目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc296885766第一章 概述 PAGEREF _Toc296885766 h 1HYPERLINK l _Toc296885767一、 編制目的 PAGEREF _Toc296885767 h 1HYPERLINK l _Toc296885768二、 編制依據(jù) PAGEREF _Toc296885768 h 1HYPERLINK l _Toc296885769三、 適用范圍 PAGEREF _Toc296

2、885769 h 2HYPERLINK l _Toc296885770四、 服務(wù)對象 PAGEREF _Toc296885770 h 2HYPERLINK l _Toc296885771五、 評估實施主體 PAGEREF _Toc296885771 h 2HYPERLINK l _Toc296885772六、 符合相關(guān)規(guī)定 PAGEREF _Toc296885772 h 2HYPERLINK l _Toc296885773第二章 風(fēng)險評估 PAGEREF _Toc296885773 h 3HYPERLINK l _Toc296885774一、 社會穩(wěn)定風(fēng)險 PAGEREF _Toc296885

3、774 h 3HYPERLINK l _Toc296885775二、 風(fēng)險評估目的 PAGEREF _Toc296885775 h 3HYPERLINK l _Toc296885776三、 評估內(nèi)容 PAGEREF _Toc296885776 h 4HYPERLINK l _Toc296885777四、 評估程序 PAGEREF _Toc296885777 h 5HYPERLINK l _Toc296885778五、 評估要求 PAGEREF _Toc296885778 h 5HYPERLINK l _Toc296885779第三章 風(fēng)險調(diào)查 PAGEREF _Toc296885779 h 7

4、HYPERLINK l _Toc296885780一、 風(fēng)險調(diào)查應(yīng)收集的資料 PAGEREF _Toc296885780 h 7HYPERLINK l _Toc296885781二、 局部工程風(fēng)險調(diào)查的側(cè)重點 PAGEREF _Toc296885781 h 8HYPERLINK l _Toc296885782三、風(fēng)險調(diào)查的 基本原那么 PAGEREF _Toc296885782 h 11HYPERLINK l _Toc296885783四、 風(fēng)險調(diào)查的方法 PAGEREF _Toc296885783 h 12HYPERLINK l _Toc296885784第四章 風(fēng)險識別 PAGEREF _

5、Toc296885784 h 15HYPERLINK l _Toc296885785一、 風(fēng)險識別的內(nèi)容 PAGEREF _Toc296885785 h 15HYPERLINK l _Toc296885786二、 風(fēng)險識別的方法 PAGEREF _Toc296885786 h 17HYPERLINK l _Toc296885787第五章 風(fēng)險估計和評判 PAGEREF _Toc296885787 h 19HYPERLINK l _Toc296885788一、 風(fēng)險估計的內(nèi)容和方法 PAGEREF _Toc296885788 h 19HYPERLINK l _Toc296885789二、 風(fēng)險評

6、判的內(nèi)容 PAGEREF _Toc296885789 h 21HYPERLINK l _Toc296885790三、 單因素風(fēng)險的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法 PAGEREF _Toc296885790 h 22HYPERLINK l _Toc296885791四、 工程整體風(fēng)險等級的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法 PAGEREF _Toc296885791 h 25HYPERLINK l _Toc296885792第六章 風(fēng)險防范、化解措施 PAGEREF _Toc296885792 h 29HYPERLINK l _Toc296885793一、 研究防范、化解措施的要求 PAGEREF _Toc296885793 h

7、29HYPERLINK l _Toc296885794二、 常用風(fēng)險應(yīng)對策略 PAGEREF _Toc296885794 h 30HYPERLINK l _Toc296885795三、 需要重點研究的防范、化解措施 PAGEREF _Toc296885795 h 31HYPERLINK l _Toc296885796四、 防范、化解措施匯總 PAGEREF _Toc296885796 h 32HYPERLINK l _Toc296885797五、 評估風(fēng)險措施的可行性和有效性 PAGEREF _Toc296885797 h 33HYPERLINK l _Toc296885798六、 評判工程的

8、最終風(fēng)險等級 PAGEREF _Toc296885798 h 33HYPERLINK l _Toc296885799七、 工程實施的建議 PAGEREF _Toc296885799 h 33HYPERLINK l _Toc296885800第七章 篇章報告編制 PAGEREF _Toc296885800 h 34HYPERLINK l _Toc296885801一、 編制要求 PAGEREF _Toc296885801 h 34HYPERLINK l _Toc296885802二、 篇章報告形式 PAGEREF _Toc296885802 h 34HYPERLINK l _Toc2968858

9、03三、 主要內(nèi)容 PAGEREF _Toc296885803 h 34HYPERLINK l _Toc296885804四、 報告格式 PAGEREF _Toc296885804 h 35HYPERLINK l _Toc296885805附錄1風(fēng)險因素的分類 PAGEREF _Toc296885805 h 36HYPERLINK l _Toc296885806附錄2評估篇章報告編制參考提綱 PAGEREF _Toc296885806 h 42概 述上海市重點建設(shè)工程社會穩(wěn)定風(fēng)險評估篇章報告編制指南試行以下簡稱“指南提出了風(fēng)險評估的目的、內(nèi)容、程序和方法，是工程單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)投資

10、工程管理部門開展重點建設(shè)工程社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作及其篇章報告編制的技術(shù)指導(dǎo)性文件。如無特殊說明，風(fēng)險是指重點建設(shè)工程社會穩(wěn)定風(fēng)險，風(fēng)險評估是指重點建設(shè)工程社會穩(wěn)定風(fēng)險評估。編制目的為了標(biāo)準(zhǔn)上海市重點建設(shè)工程社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作，提高評估及其篇章報告編制的質(zhì)量，特制定本風(fēng)險評估指南。編制依據(jù)本指南主要依據(jù)以下政策法規(guī) 1?中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會開展第十二個五年規(guī)劃綱要?十一屆全國人大四次會議2011年3月14日表決通過；2中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)?中央政法委員會、中央維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于深入推進(jìn)社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法的意見?中辦發(fā)200946號；3?上海市國民

11、經(jīng)濟(jì)和社會開展第十二個五年規(guī)劃綱要?2011年1月21日上海市第十三屆人民 代表大會第四次會議批準(zhǔn)；4上海市委辦公廳、市政府辦公廳?關(guān)于建設(shè)重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機(jī)制的意見試行?滬委辦200916號；5上海市委辦公廳、市政府辦公廳?上海市重點建設(shè)工程社會穩(wěn)定風(fēng)險評估試點方法試行?滬委辦200935號；6其他相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)性文件。適用范圍風(fēng)險評估必須貫穿于重點建設(shè)工程建設(shè)的全過程。本指南主要適用于政府審批類重點建設(shè)工程可行性研究階段的風(fēng)險評估工作，可供工程建議書階段、設(shè)計階段等其他建設(shè)階段的風(fēng)險評估工作參考。政府核準(zhǔn)類和備案類的投資工程，根據(jù)政府相關(guān)投資工程管理部門的要求參照本指南執(zhí)行。服

12、務(wù)對象本指南服務(wù)于工程單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)投資工程管理部門開展風(fēng)險評估工作，并為從事風(fēng)險評估的管理、技術(shù)和維穩(wěn)工作人員提供指導(dǎo)和參考。評估實施主體工程單位為重點建設(shè)工程社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的實施主體，具體負(fù)責(zé)工程風(fēng)險評估工作。符合相關(guān)規(guī)定重點建設(shè)工程風(fēng)險評估工作，除按照本指南操作外，應(yīng)符合現(xiàn)行國家、行業(yè)和上海市相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程。風(fēng)險評估重點建設(shè)工程風(fēng)險評估是指與人民群眾利益密切相關(guān)的重點建設(shè)工程在組織實施或?qū)徟鷮徍饲?，對可能影響社會穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)的預(yù)測、分析和評估，制定風(fēng)險應(yīng)對策略和預(yù)案,有效躲避、預(yù)防、控制重點建設(shè)工程實施可能產(chǎn)生的社會穩(wěn)定風(fēng)險，更好地確保

13、重點建設(shè)工程順利實施。社會穩(wěn)定風(fēng)險社會穩(wěn)定風(fēng)險是指因重點建設(shè)工程的組織實施而產(chǎn)生社會矛盾和不穩(wěn)定因素，引發(fā)群體性事件、影響社會穩(wěn)定的風(fēng)險。風(fēng)險評估目的風(fēng)險評估的目標(biāo)是為工程單位和政府相關(guān)投資工程管理部門更好地從源頭上預(yù)防和減少社會矛盾，防范、減少和控制社會穩(wěn)定風(fēng)險，保障建設(shè)工程的順利實施，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。1通過評估，識別工程潛在的風(fēng)險和把握其風(fēng)險等級；2通過評估提出防范、化解措施建議，為工程投資決策提供依據(jù)，進(jìn)而從源頭上防范和化解風(fēng)險；3評估形成的篇章報告，可作為工程審批、核準(zhǔn)或備案的重要依據(jù)。評估內(nèi)容針對重點建設(shè)工程可能存在的社會穩(wěn)定風(fēng)險，主要從合法性、合理性、可行性和安

14、全性等方面進(jìn)展評估：1合法性。工程審批部門是否享有相應(yīng)的工程審批權(quán)并在權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)展審批；工程實施是否符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及黨和國家有關(guān)政策，決策程序是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定。2合理性。工程實施是否符合以人為本的科學(xué)開展觀要求，是否符合經(jīng)濟(jì)社會開展規(guī)律，是否符合社會公共利益和廣闊人民群眾的 基本利益，是否兼顧了不同利益群體的訴求；是否符合本地區(qū)開展規(guī)劃，是否保持了政策的連續(xù)性、相對穩(wěn)定性以及相關(guān)政策的協(xié)調(diào)性，是否可能引發(fā)地區(qū)、行業(yè)、群體之間的相互攀比；依法應(yīng)給予當(dāng)事人的補(bǔ)償和其他救濟(jì)是否充分、合理、公平、公正；擬采取的措施和手段是否必要、適當(dāng)，有多種措施和手段可以到

15、達(dá)管理目的的，所選擇的措施和手段對當(dāng)事人權(quán)益的損害是否最小。3可行性。組織工程實施的時機(jī)和條件是否 基本成熟，工程管理體制改革的力度、投資建設(shè)的速度和社會可承受程度是否有機(jī)統(tǒng)一，工程實施是否符合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會開展總體水平，是否超越大多數(shù)群眾的承受能力，是否能得到大多數(shù)群眾的支持和認(rèn)可。4安全性。工程實施是否可能引發(fā)較大規(guī)模群體性事件、較大規(guī)模上訪、重大社會治安問題、網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿論過激過熱，以及其他影響社會穩(wěn)定的因素；可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險是否可控，能否得到有效防范和化解，是否制定了相應(yīng)的預(yù)警措施和應(yīng)急處置預(yù)案。5有可能引發(fā)不穩(wěn)定因素的其他方面。評估程序風(fēng)險評估的 基本程序：在風(fēng)險調(diào)查的根基上進(jìn)展

16、風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評判，提出風(fēng)險防范、化解措施建議，編寫風(fēng)險評估篇章報告，承受評價審核等環(huán)節(jié)組成，見圖2-1。承受評價審核風(fēng)險識別1風(fēng)險因素2風(fēng)險事件3風(fēng)險篩選風(fēng)險估計1發(fā)生概率2產(chǎn)生影響3估計方法風(fēng)險評判1等級標(biāo)準(zhǔn)2風(fēng)險評判3風(fēng)險排序風(fēng)險對策1應(yīng)對策略2預(yù)案建議3承擔(dān)者編制風(fēng)險評估報告調(diào)整決策風(fēng) 險 調(diào) 查圖2-1 風(fēng)險評估的 基本程序評估要求1貫徹落實科學(xué)開展觀。以維護(hù)廣闊人民群眾的 基本利益為出發(fā)點和落腳點，充分考慮公民、法人和其他組織的合法權(quán)益、合理訴求，及早發(fā)現(xiàn)影響社會穩(wěn)定的隱患，有針對性地采取措施，從源頭上預(yù)防和減少矛盾，防范和化解社會穩(wěn)定風(fēng)險，保障工程的順利實施。2廣泛征求

17、各方意見。按照公開透明原那么，向受到工程實施影響的群眾和其他利益相關(guān)方公示工程的有關(guān)信息；采取召開座談會，進(jìn)展實地調(diào)研、主動走訪、問卷調(diào)查等多種形式，征求各利益相關(guān)方特別是直接利益受損群體的意見，征求有關(guān)區(qū)縣和建設(shè)交通、規(guī)劃土地、環(huán)保、住房保障、信訪、維穩(wěn)等政府職能部門的意見和建議。堅持全面調(diào)查與重點核查相結(jié)合，掌握第一手資料，根基數(shù)據(jù)真實可靠，盡可能全面、完整地了解和把握真實情況。3綜合分析全面評估。對工程決策的法律法規(guī)和政策依據(jù)、實施的社會環(huán)境和經(jīng)濟(jì)條件、工程規(guī)劃實施和運(yùn)行等因素以及利益相關(guān)者的訴求進(jìn)展全方位的綜合分析研判，對工程的合法性、合理性、可行性、安全性進(jìn)展全面評估。采取定性分析與

18、定量分析相結(jié)合、綜合性和技術(shù)性相結(jié)合、經(jīng)歷總結(jié)與科學(xué)預(yù)測相結(jié)合的方法進(jìn)展分析評估，確保評估結(jié)論的準(zhǔn)確性、防范化解措施的可行性和有效性。4到達(dá)評估深度要求。評估報告內(nèi)容全面，重點突出，全面答復(fù)有關(guān)各方所關(guān)注的涉及社會穩(wěn)定風(fēng)險的問題；明確界定利益相關(guān)者群體的范圍；對重點工程的 基本情況、評估工作的實施過程、各項評估內(nèi)容的分析等作出說明，著重分析提醒工程實施可能引發(fā)社會不穩(wěn)定的因素，可能引發(fā)社會矛盾及沖突的劇烈程度，可能產(chǎn)生的各種負(fù)面影響，以及相應(yīng)的風(fēng)險防范、化解措施和應(yīng)急處置預(yù)案；按照工程實施對社會穩(wěn)定可能造成的風(fēng)險程度，作出該工程的初始風(fēng)險等級的結(jié)論；對擬采取的風(fēng)險防范化解措施的進(jìn)展可行性和有效

19、性分析，經(jīng)綜合評估作出工程最終風(fēng)險等級的結(jié)論，并據(jù)此提出是否作出工程實施的建議。風(fēng)險調(diào)查風(fēng)險調(diào)查是風(fēng)險評估的根基工作，應(yīng)當(dāng)在評估初期開展，在評估中后期可以根據(jù)需要補(bǔ)充調(diào)查。風(fēng)險調(diào)查的成果不僅是評估報告的重要組成局部，同時也是后續(xù)風(fēng)險識別、分析估計、風(fēng)險防范、化解措施研究和風(fēng)險評判的根基和依據(jù)。風(fēng)險調(diào)查應(yīng)收集的資料風(fēng)險調(diào)查應(yīng)當(dāng)收集但不局限于以下資料：1工程建議書初步可行性研究報告及其批準(zhǔn)文件；2國家和上海市經(jīng)濟(jì)和社會開展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；3建設(shè)工程擬定選址地的土地利用總體規(guī)劃、分區(qū)規(guī)劃和相關(guān)專業(yè)規(guī)劃以及有關(guān)控制性詳細(xì)規(guī)劃；4建設(shè)工程選址意見書規(guī)劃設(shè)計要求、國有土地使用權(quán)出讓

20、合同文件；5建設(shè)工程用地預(yù)審意見文件；6建設(shè)工程環(huán)境影響評價及其批準(zhǔn)文件；7建設(shè)工程征詢規(guī)劃、環(huán)保、消防、房產(chǎn)、交通、衛(wèi)生、民防、市容衛(wèi)生、建設(shè)、交警、氣象防雷、市政配套等相關(guān)部門意見的文件；8建設(shè)工程可行性研究報告或核準(zhǔn)申請報告；9建設(shè)工程初步設(shè)計文本；10建設(shè)工程有關(guān)行業(yè)的工程技術(shù)，經(jīng)濟(jì)方面的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)等方面資料；11國家有關(guān)法律法規(guī)和政策；12建設(shè)工程擬定選址地的自然、經(jīng)濟(jì)、社會等根基資料，以及敏感目標(biāo)、歷史固有矛盾等方面的資料；13建設(shè)工程所在地利益相關(guān)者、政府、企事業(yè)單位、社會組織和媒體輿論、網(wǎng)絡(luò)論壇對工程認(rèn)可、承受的態(tài)度和訴求，既有社會矛盾及引發(fā)群體事件等方面資料； 14建設(shè)工程規(guī)

21、劃公示、環(huán)境影響評價公眾參與及公眾意見和訴求方面資料；15類似建設(shè)工程引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險及風(fēng)險評估方面資料；16與建設(shè)工程社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作有關(guān)的其他文件、資料。局部工程風(fēng)險調(diào)查的側(cè)重點對局部建設(shè)工程，除了需要從開展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策、工程選址及用地、土地征用和房屋征收補(bǔ)償、環(huán)境和生態(tài)影響、工程實施對周邊經(jīng)濟(jì)開展和房地產(chǎn)價值的影響、既有社會矛盾以及利益相關(guān)者訴求等方面進(jìn)展一般性調(diào)查外，應(yīng)重點關(guān)注但不局限于：1能源、原材料類工程，主要包括火電站、熱電站、核電站、電網(wǎng)工程、液化石油氣接收和存儲設(shè)施、液化天然氣接收和儲運(yùn)設(shè)施、輸油和輸氣管網(wǎng)、加油加氣站，石化等工程。該類工程盡管發(fā)生風(fēng)險的概率低，但一旦

22、發(fā)生必然造成巨大的人員和財產(chǎn)損失，因而引致的民眾反對，為此應(yīng)著重關(guān)注但不局限于：1工程運(yùn)行安全對周邊居民生命安全和身體安康的影響；2工程運(yùn)行安全對周邊財產(chǎn)損失的影響。2交通運(yùn)輸、城建交通類工程，主要包括鐵路、公路、水運(yùn)、民航、軌道交通、城市道路、橋梁隧道、公交長途客運(yùn)站、城市客運(yùn)交通樞紐等設(shè)施工程。因該類工程在運(yùn)行過程中可能產(chǎn)生空氣、水、土壤及噪音、振動等污染，具有潛在不安全性或污染性而導(dǎo)致民眾反對，為此應(yīng)重點關(guān)注但不局限于：1工程運(yùn)行對周邊環(huán)境和生態(tài)的影響空氣、水、土壤及噪聲、振動和電磁輻射等方面污染；2工程建設(shè)導(dǎo)致周邊建筑物受損；3工程運(yùn)行對周邊交通和區(qū)域治安的影響。3城建廢棄物再利用和處

23、理類工程：主要包括固體廢物收集與處理、不安全廢物和放射性廢物及核能廢料處理、水泥生產(chǎn)、污水處理等工程。此類工程因污染環(huán)境，影響附近地區(qū)居民生活質(zhì)量、危害附近居民安全和身體安康，或降低附近地區(qū)土地利用價值和居民房屋等財產(chǎn)價值，而引發(fā)社會矛盾，為此應(yīng)著重關(guān)注但不局限于：1工程運(yùn)行對周邊環(huán)境和生態(tài)的影響空氣、水、土壤等方面污染；2工程運(yùn)行對周邊道路交通和安全的影響有害物泄漏、壓力裝置及易燃易爆品使用、不安全廢物和放射性廢物的處置和運(yùn)輸；3工程對附近地區(qū)經(jīng)濟(jì)開展和房地產(chǎn)價值的影響。4社會事業(yè)類工程，主要包括精神衛(wèi)生治療機(jī)構(gòu)、傳染病治療機(jī)構(gòu)、收養(yǎng)性福利機(jī)構(gòu)老年、兒童、精神病人員、殘疾人員等福利機(jī)構(gòu)、社會

24、流浪人員救助機(jī)構(gòu)、戒毒中心、經(jīng)濟(jì)適用房、殯儀館火葬場、陵墓等工程。由于該類工程既存在污染環(huán)境的因素，又對于某些群體的污名化，令附近居民感到不愉悅舒適，以致令周邊居民排斥或感到嫌惡而引發(fā)社會矛盾，為此應(yīng)重點關(guān)注但不局限于：1工程運(yùn)行對周邊環(huán)境和生態(tài)的影響空氣、水、土壤等方面污染；2工程實施對周邊居民心理與行為預(yù)期等方面的影響。3工程運(yùn)行過程造成特定群體的聚集，而對周邊環(huán)境、社區(qū)治安等方面的影響；5房地產(chǎn)類工程，主要包括商業(yè)辦公樓、大型居住區(qū)等工程。由于該類工程往往為高層或超高層、玻璃幕墻和深基坑建筑，對周邊產(chǎn)生日照、光污染等環(huán)境影響，以及深基坑開挖對周邊建筑質(zhì)量影響等因素，引發(fā)周邊居民的反對，為

25、此應(yīng)重點關(guān)注但不局限于：1工程規(guī)劃設(shè)計的合理性，與周邊敏感目標(biāo)住宅、學(xué)校、醫(yī)院、養(yǎng)老院等之間的位置關(guān)系和距離以及日照、光污染、通風(fēng)、熱輻射、景觀、視覺干擾等方面的影響；2工程建設(shè)期間因基坑開挖引起周邊建筑物沉降、開裂、傾斜、位移引起周邊房屋受損，施工管理不當(dāng)產(chǎn)生空氣污染、噪聲、粉塵等環(huán)境保護(hù)方面的問題以及重大事故造成的社會穩(wěn)定風(fēng)險；3工程運(yùn)行對周邊出行交通影響；風(fēng)險調(diào)查的 基本原那么開展風(fēng)險調(diào)查應(yīng)遵循以下原那么：1客觀性原那么。核心是實事求是，尋求反映風(fēng)險真實狀態(tài)的準(zhǔn)確信息，不允許帶有任何個人主觀的意愿和偏見。要從具體情況出發(fā)，認(rèn)識風(fēng)險的差異和變化，把握風(fēng)險所處的具體時間、空間和其他條件，分析

26、它的開展形式和過程，以保證調(diào)查結(jié)果能如實反映客觀實際。2科學(xué)性原那么。調(diào)查結(jié)論要用真實、可靠的數(shù)據(jù)和資料作為支持，觀點、意見、建議不能憑空臆造；通過調(diào)查所得到的數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)有效地支持調(diào)查者所要說明的觀點，調(diào)查結(jié)論與調(diào)查資料之間要有嚴(yán)密的邏輯性。3系統(tǒng)性原那么。要求對風(fēng)險進(jìn)展系統(tǒng)、綜合的分析和研究，注重調(diào)查對象的整體性，明確清晰地界定風(fēng)險調(diào)查的范圍，包括受到工程負(fù)面影響范圍內(nèi)的居民和社會組織、直接相關(guān)者和間接相關(guān)者，以及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液驼嚓P(guān)投資工程管理部門；了解受影響者的內(nèi)在構(gòu)造、與外在的聯(lián)系及相互影響，注意把受影響者放到整個社會和時代的大環(huán)境中進(jìn)展考察，注意受影響者的自我調(diào)節(jié)以及與外部環(huán)境

27、的平衡適應(yīng)功能。4理論與實踐相結(jié)合原那么。在風(fēng)險調(diào)查研究中堅持理論與實踐相結(jié)合的原那么，防止只重現(xiàn)象或只重理論這兩種傾向。5倫理道德原那么。尊重被調(diào)查者的人格尊嚴(yán)，做到被調(diào)查者自愿參與和不傷害參與者；風(fēng)險調(diào)查者本身應(yīng)當(dāng)具備一些必備的素質(zhì)，除高度的敬業(yè)精神、高度的社會責(zé)任感、堅持理性、客觀、實證的精神和掌握高超的調(diào)查研究技術(shù)之外，必須注重提高自己的老實、守信、關(guān)心他人、與人為善等道德修養(yǎng)。風(fēng)險調(diào)查的方法風(fēng)險調(diào)查收集資料的具體方法有：問卷法、訪談法、實地觀察法、文獻(xiàn)法等。1問卷法。也稱問卷調(diào)查法，它是調(diào)查者運(yùn)用統(tǒng)一設(shè)計的問卷向被選取的調(diào)查對象了解情況或征詢意見的調(diào)查方法。該方法可結(jié)合環(huán)境影響評價的

28、公眾參與過程進(jìn)展。問卷調(diào)查的實施步驟包括設(shè)計問卷、選擇調(diào)查對象、分發(fā)問卷、回收問卷等過程。設(shè)計問卷應(yīng)注意：必須圍繞調(diào)查主題設(shè)計；語句中所運(yùn)用的概念要明確、具體；必須杜絕造成調(diào)查者與被調(diào)查對象之間產(chǎn)生歧義的概念；問卷語句要防止誘導(dǎo)性，對于敏感性問題要講究處理的技巧。選擇調(diào)查對象、分發(fā)和回收問卷應(yīng)按以下原那么進(jìn)展：1對可能存在A級社會穩(wěn)定風(fēng)險的擬建工程，書面問卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于200份，回收的有效書面問卷調(diào)查表應(yīng)大于90%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的書面問卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的數(shù)量達(dá)不到要求時，可以適當(dāng)減少書面問卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。2對可能存在B級社會穩(wěn)定風(fēng)險

29、的擬建工程，書面問卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于100份，回收的有效書面問卷調(diào)查表應(yīng)大于80%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的書面問卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的數(shù)量達(dá)不到要求時，可以適當(dāng)減少書面問卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。3其他擬建工程，書面問卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于50份，回收的有效書面問卷調(diào)查表應(yīng)大于80%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的書面問卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的數(shù)量達(dá)不到要求時，可以適當(dāng)減少書面問卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。2訪談法。由訪談?wù)吒鶕?jù)調(diào)查研究所確定的要求與目的，按照訪談提綱或問卷，通過個別訪問或集體交談的方式，系統(tǒng)而有方案地收集資料的一種調(diào)查方

30、法。個別訪談是指對訪談對象進(jìn)展單獨(dú)訪談，其實施一般包括訪談準(zhǔn)備、接觸訪談對象、正式訪談、完畢訪談四個環(huán)節(jié)。集體訪談也叫會議調(diào)查法，就是調(diào)查者邀請假設(shè)干被調(diào)查者，通過集體座談方式或集體答復(fù)以下問題方式搜集資料的調(diào)查方法。采用座談會、研討會的方式開展相關(guān)者公眾調(diào)查，征詢相關(guān)者、專家和公眾意見的，會議應(yīng)由中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和工程單位共同主持，事先明確會議主題，確定參會人數(shù)，讓參會者提前準(zhǔn)備；選好場合和時間；防止權(quán)威人士左右其他人員發(fā)言；最后要總結(jié)，并遵循以下原那么組織：1參加座談會的公眾代表人數(shù)不限，其中位于可能受直接影響范圍內(nèi)的公眾人數(shù)不少于70%；2參加研討會的人數(shù)一般控制在15人左右，主要為相關(guān)專家

31、和具有一定專業(yè)知識的公眾代表，其中位于可能受直接影響范圍內(nèi)的公眾人數(shù)不少于30%。3實地觀察法。在自然條件下，觀察者帶有明確的目的、有方案地運(yùn)用自己的感覺器官和借助觀察工具，直接地、有針對性地收集資料的調(diào)查研究方法。觀察的步驟分準(zhǔn)備、實施、整理三個階段。準(zhǔn)備階段，需要確定觀察的對象、具體手段、時間、地點和范圍，以及制定觀察提綱；實施階段，需要接入觀察現(xiàn)場、與觀察對象建設(shè)友好關(guān)系、進(jìn)展觀察和收集資料、退出觀察現(xiàn)場；整理階段，需要整理、分析觀察資料和撰寫觀察報告。4文獻(xiàn)法。文獻(xiàn)法就是搜集和分析研究各種現(xiàn)存的有關(guān)文獻(xiàn)資料，從中選取信息，以到達(dá)某種調(diào)查研究目的的方法。文獻(xiàn)法的 基本步驟包括文獻(xiàn)搜集、摘

32、錄信息、文獻(xiàn)分析三個環(huán)節(jié)。搜集文獻(xiàn)的 基本要求：取其精華；有的放矢；內(nèi)容豐富；形式多樣；系統(tǒng)連貫；注重時效。搜集文獻(xiàn)的主要渠道：個人、機(jī)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)。文獻(xiàn)信息的摘錄步驟：瀏覽，初步判明文獻(xiàn)的價值；篩選，根據(jù)需要從所搜集的文獻(xiàn)中選出可用局部；精讀，在理解、聯(lián)想、評價的根基上明確有價值的信息。記錄，把在精讀中確認(rèn)的有價值信息記錄下來，供進(jìn)一步分析研究之用。風(fēng)險識別風(fēng)險識別是指在風(fēng)險調(diào)查的根基上，運(yùn)用各種相關(guān)的知識和方法，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地認(rèn)識所面臨的各種風(fēng)險因素以及分析風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因。風(fēng)險識別的目的是便于衡量風(fēng)險的大小和選擇最正確的風(fēng)險防范化解措施方案。風(fēng)險識別的內(nèi)容1風(fēng)險事件。工程實施可能

33、引發(fā)的各種損害人民群眾切身利益和影響社會和諧穩(wěn)定的群體性事件與極端惡性事件。2風(fēng)險因素。導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的直接因素、或者是促使風(fēng)險事件發(fā)生概率和或負(fù)面影響程度增加的因素，包括各種主觀或客觀的潛在原因或影響因素。3風(fēng)險識別。對工程實施存在的風(fēng)險因素和可能導(dǎo)致的風(fēng)險事件進(jìn)展系統(tǒng)篩選、確認(rèn)和分類的過程，包括：識別工程實施的潛在風(fēng)險及其特征、風(fēng)險存在可能引發(fā)的階段和風(fēng)險主要來源。4風(fēng)險識別的步驟。一般可分為5個 基本步驟：確定參與者、風(fēng)險調(diào)查收集閱讀相關(guān)資料及專家咨詢、風(fēng)險因素識別、風(fēng)險篩選、編制風(fēng)險識別表。風(fēng)險識別的 基本步驟見圖4-1。確定參與者編制風(fēng)險識別表風(fēng)險篩選風(fēng)險因素識別風(fēng)險調(diào)查圖 4-1

34、 風(fēng)險識別的 基本步驟1確定參與者。參與者盡可能包括：工程組成員、政府相關(guān)投資工程管理部門、工程建設(shè)的各方、工程規(guī)劃所在地的社區(qū)、某一方面的專家及其他有關(guān)人員等。工程風(fēng)險識別人員應(yīng)充分了解有關(guān)信息，了解風(fēng)險評估的目標(biāo)和需求，具備工程建設(shè)或社會管理等方面的經(jīng)歷。2風(fēng)險調(diào)查。風(fēng)險識別的根基在于風(fēng)險調(diào)查，應(yīng)廣泛調(diào)查和收集與工程有關(guān)的資料，將風(fēng)險調(diào)查貫穿于工程風(fēng)險評估的各個階段并不斷地深入，風(fēng)險調(diào)查需注重向有豐富經(jīng)歷的專家咨詢，具體見第三章。3風(fēng)險因素識別。風(fēng)險因素識別主要包括以下三個方面：= 1 * GB3風(fēng)險因素分析。從建設(shè)工程全生命周期的角度進(jìn)展系統(tǒng)分析，對工程建設(shè)的目標(biāo)、階段、活動和周邊人文、

35、社會環(huán)境中存在的各種風(fēng)險因素進(jìn)展分析。 = 2 * GB3建設(shè)初步識別清單。在收集資料、現(xiàn)場踏勘及專家咨詢等調(diào)查研究的根基上，利用核對表法建設(shè)初步風(fēng)險清單，明確列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險，包括工程工程方面的因素和工程與社會互適性方面的因素引發(fā)的風(fēng)險。 = 3 * GB3初步分析風(fēng)險。根據(jù)初步風(fēng)險清單中整理的風(fēng)險因素，分析與其相關(guān)聯(lián)的各種潛在風(fēng)險的源頭、促成風(fēng)險產(chǎn)生的條件和危害的程度。 4風(fēng)險篩選。根據(jù)初步分析的結(jié)果再次識別工程的主要風(fēng)險，整理并篩選與工程實施直接相關(guān)的各項風(fēng)險，刪除或歸類合并與工程實施無關(guān)或影響極小的風(fēng)險因素，并進(jìn)展進(jìn)一步識別分析，確定是否有遺漏的風(fēng)險點。 5編制風(fēng)險因素識

36、別表。在風(fēng)險篩選的根基上，結(jié)合工程特點，以表單的形式對各項風(fēng)險進(jìn)展分類排序，給出詳細(xì)的風(fēng)險因素，列出所有風(fēng)險的清單。表3-1 風(fēng)險因素識別表序號風(fēng)險類型發(fā)生階段風(fēng)險因素備注123說明：風(fēng)險類型包括工程風(fēng)險因素和環(huán)境敏感因素，其中工程風(fēng)險因素可按政策、規(guī)劃和審批程序，土地征用房屋征收及補(bǔ)償，技術(shù)經(jīng)濟(jì)，環(huán)境影響，工程管理，安全和治安等方面分類。風(fēng)險發(fā)生階段可包括前期、動拆遷、建設(shè)施工期、運(yùn)營期。備注可標(biāo)注風(fēng)險的特征例如長期影響還是短期影響、持久性影響還是連續(xù)影響等和其他需要說明的情況。各種工程的社會穩(wěn)定風(fēng)險因素一般可歸納為工程工程方面的風(fēng)險因素和工程與社會互適性方面的風(fēng)險因素兩類，具體見附錄1。風(fēng)

37、險識別的方法風(fēng)險識別的方法可采用核對表法、專家調(diào)查法以及訪談法、實地觀察法、案例參照法等。1核對表法。核對表是基于以前類比工程信息及其他相關(guān)信息編制的風(fēng)險識別核對圖表，一般按照風(fēng)險來源排列。核對表法，是根據(jù)風(fēng)險要素，把以前經(jīng)歷過的風(fēng)險事件及來源列成一張核對表，再結(jié)合本工程所面臨的環(huán)境、條件等特點，對照核對表，識別出其潛在的風(fēng)險?？蓪⒏戒?中的?工程風(fēng)險因素識別表?作為核對表來使用。2專家調(diào)查法。專家調(diào)查法是基于專家的知識、經(jīng)歷和直覺，通過發(fā)函、召開會議或其他方式向?qū)＜疫M(jìn)展調(diào)查，發(fā)現(xiàn)工程潛在風(fēng)險，對工程風(fēng)險因素識別及其風(fēng)險程度進(jìn)展評判，將多位專家的經(jīng)歷集中起來形成分析結(jié)論的一種方法。它適用于風(fēng)險

38、分析的全過程，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評判與風(fēng)險防范、化解措施研究。專家調(diào)查法中頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、風(fēng)險識別調(diào)查表法和風(fēng)險對照檢查表法是最常用的幾種方法。3案例參照法。通過參照以往類似的案例，識別工程社會穩(wěn)定風(fēng)險因素的方法。主要是通過參照本地區(qū)以往相似的案例、其他地區(qū)以往一樣的案例，包括相似或一樣的建設(shè)工程、相似或一樣的利益受損情況引發(fā)社會穩(wěn)定風(fēng)險事件的案例，來識別風(fēng)險因素、估計和評判風(fēng)險。風(fēng)險估計和評判風(fēng)險估計是在風(fēng)險識別的根基上，對各種風(fēng)險事件發(fā)生的可能性及其影響進(jìn)展綜合分析和估算的過程。風(fēng)險評判是在HYPERLINK :/ hudong /wiki/%E9%A3%8E%E9%99%

39、A9%E8%AF%86%E5%88%AB t _blank o 風(fēng)險識別風(fēng)險識別和HYPERLINK :/ hudong /wiki/%E9%A3%8E%E9%99%A9%E4%BC%B0%E6%B5%8B t _blank o 風(fēng)險估測風(fēng)險估計的根基上，對各個風(fēng)險因素的初始風(fēng)險程度進(jìn)展HYPERLINK :/ hudong /wiki/%E8%A1%A1%E9%87%8F o 衡量衡量和劃分，以提醒影響工程社會穩(wěn)定的關(guān)鍵風(fēng)險因素，并通過相應(yīng)的指標(biāo)體系和評判標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合受負(fù)面影響的人數(shù)等其他因素，綜合分析評判工程的風(fēng)險等級，決定是否需要采取相應(yīng)的防范、化解措施的過程。風(fēng)險估計的內(nèi)容和方法風(fēng)險估計

40、包括對風(fēng)險概率的估計、風(fēng)險影響的估計和風(fēng)險發(fā)生時間的估計。1單因素風(fēng)險概率估計。估計單因素風(fēng)險發(fā)生的概率，是風(fēng)險度量中最 基本的內(nèi)容和首要的工作。風(fēng)險概率一般應(yīng)根據(jù)歷史信息資料來確定，也就是客觀概率。但由于工程的一次性和獨(dú)特性，不同工程的風(fēng)險彼此相差很遠(yuǎn)，所以在許多情況下人們只能根據(jù)很少的歷史數(shù)據(jù)樣本對工程風(fēng)險概率進(jìn)展估計，因此，工程社會穩(wěn)定風(fēng)險概率估計也常采用主觀概率估計法。主觀概率估計，是基于評估者、專家的經(jīng)歷和知識或類似事件的比較推斷風(fēng)險概率。其 基本步驟：準(zhǔn)備相關(guān)資料、編制主觀概率調(diào)查表、匯總整理、評判預(yù)測。主觀概率法一般和其他HYPERLINK :/wiki.mbalib /wiki

41、/%E7%BB%8F%E9%AA%8C%E5%88%A4%E6%96%AD%E6%B3%95 t _blank經(jīng)歷評判法結(jié)合運(yùn)用。2單因素風(fēng)險影響估計。風(fēng)險影響是指風(fēng)險一旦發(fā)生對社會穩(wěn)定和工程目標(biāo)實現(xiàn)造成的負(fù)面影響，風(fēng)險影響估計就是分析和估計風(fēng)險的負(fù)面影響程度及后果，即風(fēng)險可能帶來的負(fù)面影響的大小。一般采用經(jīng)歷估計法或案例比較法來估計。3單因素風(fēng)險發(fā)生時間的估計。分析和估計工程引發(fā)風(fēng)險的時間，即可能在工程的哪個階段或什么時間發(fā)生和如何開展變化。一般也采用經(jīng)歷估計法估計。4風(fēng)險事件及風(fēng)險后果。按照風(fēng)險事件對社會影響的程度，一般可按表5-1劃分。表5-1 風(fēng)險事件及風(fēng)險后果后果和影響風(fēng)險事件重大影

42、響較大影響一般影響集體械斗、聚眾鬧事、人員死亡圍堵黨政機(jī)關(guān)阻塞交通圍堵施工現(xiàn)場示威、靜坐請愿非法集會、集體散步集體鬧訪掛橫幅網(wǎng)絡(luò)發(fā)布信息散發(fā)宣傳品個體鬧訪風(fēng)險評判的內(nèi)容風(fēng)險評判，包括對工程所有階段的單因素風(fēng)險和整體風(fēng)險，各風(fēng)險之間的相互影響、相互作用以及對工程的總體影響，工程主體對風(fēng)險的承受能力的評判等。1進(jìn)一步量化已識別的風(fēng)險其發(fā)生的概率和產(chǎn)生的影響，減少風(fēng)險發(fā)生概率和影響估計中的不確定性，必要時根據(jù)工程形勢的變化重新分析風(fēng)險的發(fā)生概率和可能的影響。2評判單個風(fēng)險因素，即評判單個風(fēng)險因素引發(fā)風(fēng)險的概率和影響等級，評判其風(fēng)險程度等級。評判單因素風(fēng)險程度等級應(yīng)有相應(yīng)的分析論證過程。3確定主要特征

43、風(fēng)險因素，對每個單因素風(fēng)險的程度進(jìn)展比較和評判，按單因素風(fēng)險的大小進(jìn)展排序，確定工程影響社會穩(wěn)定的關(guān)鍵風(fēng)險因素。4評判工程的整體風(fēng)險，即在確定主要特征風(fēng)險因素的根基上，綜合評判工程的整體風(fēng)險等級程度。5評判工程初始風(fēng)險等級，在單因素風(fēng)險和工程整體風(fēng)險評判的根基上，根據(jù)單個風(fēng)險因素和主要特征風(fēng)險因素對工程的影響程度，綜合分析評判工程的初始風(fēng)險等級。評判工程初始風(fēng)險等級應(yīng)有相應(yīng)的分析過程，并一般應(yīng)邀請相關(guān)專家、學(xué)者、政府相關(guān)職能部門人員通過評估會、研討會等形式進(jìn)展評判論證。單因素風(fēng)險的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法1單因素風(fēng)險評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險評判標(biāo)準(zhǔn)，包括風(fēng)險事件發(fā)生概率的等級標(biāo)準(zhǔn)簡稱風(fēng)險概率等級、風(fēng)險事件發(fā)生后的

44、影響等級標(biāo)準(zhǔn)簡稱風(fēng)險影響等級和風(fēng)險程度等級標(biāo)準(zhǔn)。2單因素風(fēng)險概率等級與評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險概率等級，可劃分為很高1.0P0.8、較高0.8P0.6、中等0.6P0.4、較低0.4P0.2和很低0.2P0五個等級。各等級評判標(biāo)準(zhǔn)見表5-2。表5-2 單因素風(fēng)險概率評判參考標(biāo)準(zhǔn)等 級定量評判標(biāo)準(zhǔn)定性評判標(biāo)準(zhǔn)表 示很高81%100%幾乎確定S較高61%80%很有可能發(fā)生H中等41%60%有可能發(fā)生M較低21%40%發(fā)生的可能性很小L很低0%20%發(fā)生的可能性很小，幾乎不可能N3單因素風(fēng)險影響等級與評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險影響等級是指一旦發(fā)生風(fēng)險事件，對工程目標(biāo)所產(chǎn)生影響的大小，可劃分為嚴(yán)重1.0C0.8、較大0.8

45、C0.6、中等(0.6C0.4、較小0.4C0.2和可忽略0.2C0五個等級。風(fēng)險影響評判標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-3。表5-3 單因素風(fēng)險影響評判參考標(biāo)準(zhǔn)等 級影響程度表 示嚴(yán)重影響在全市或更大范圍內(nèi)造成一定負(fù)面影響社會穩(wěn)定、形象等方面，需要通過長時間的努力才能消除，且付出巨大代價S較大影響在市內(nèi)造成一定影響社會穩(wěn)定、形象等方面，需要通過較長時間才能消除，并需付出較大代價H中等影響在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懮鐣€(wěn)定、形象等方面，需要通過一定時間才能消除，并需付出一定代價M較小影響在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懮鐣€(wěn)定、形象等方面，但可在短期內(nèi)消除L可忽略影響在當(dāng)?shù)卦斐珊苄∮绊?，可自行消除N4單因素風(fēng)險程度等級與評判標(biāo)準(zhǔn)。

46、風(fēng)險程度等級是評價風(fēng)險大小的指標(biāo)。風(fēng)險程度包括單個風(fēng)險因素的風(fēng)險程度和工程整體風(fēng)險程度。風(fēng)險程度等級可分為重大風(fēng)險(PC0.64、較大風(fēng)險0.64PC0.36、一般風(fēng)險(0.36PC0.16、較小風(fēng)險(0.16PC0.04和微小風(fēng)險(PC0.04五個等級。風(fēng)險程度等級的評判標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-4。表5-4 單因素風(fēng)險程度評判參考標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險程度發(fā)生的可能性和后果表 示重大風(fēng)險可能性大，社會影響和損失大，影響和損失不可承受，必須采取積極有效的防范化解措施S較大風(fēng)險可能性較大，或社會影響和損失較大，影響和損失是可以承受的，需采取一定的防范化解措施H一般風(fēng)險可能性不大，或社會影響和損失不大，一般不影響工程的

47、可行性，應(yīng)采取一定的防范化解措施M較小風(fēng)險可能性較小，或社會影響和損失較小，不影響工程的可行性L微小風(fēng)險可能性很小，且社會影響和損失很小，對工程影響很小N5單因素風(fēng)險程度評判方法1單因素風(fēng)險程度評判方法。對于單個風(fēng)險因素，一般可根據(jù)風(fēng)險發(fā)生概率等級和風(fēng)險影響等級，采用風(fēng)險概率影響矩陣也稱風(fēng)險評價矩陣來評判風(fēng)險等級。矩陣以風(fēng)險因素發(fā)生的可能性為橫坐標(biāo)，以風(fēng)險因素發(fā)生后產(chǎn)生的負(fù)面影響大小為縱坐標(biāo)，發(fā)生概率大且負(fù)面影響也大的風(fēng)險因素位于矩陣右上角，發(fā)生概率小且影響也小的風(fēng)險因素位于矩陣左下角，見圖5-1。圖5-1 風(fēng)險概率影響矩陣示意圖根據(jù)單因素風(fēng)險程度評判的結(jié)果，將重點風(fēng)險因素的風(fēng)險按風(fēng)險程度的大

48、小次序進(jìn)展匯總，見表5-5。表5-5初始單因素風(fēng)險程度匯總表序號風(fēng)險因素(W)風(fēng)險概率(P)風(fēng)險影響(C)風(fēng)險程度(PC)1例如風(fēng)險1很高較大重大2例如風(fēng)險2中等中等一般對單個風(fēng)險因素初始風(fēng)險程度評判為較大和重大風(fēng)險的，必須引起高度重視，研究提出降低其風(fēng)險的相應(yīng)防范、化解措施措施。工程整體風(fēng)險等級的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法1工程整體風(fēng)險等級評判標(biāo)準(zhǔn)和承受準(zhǔn)那么1風(fēng)險等級的評判標(biāo)準(zhǔn)。按工程社會穩(wěn)定風(fēng)險導(dǎo)致后果的影響程度，分為三級：A級：重點建設(shè)工程的實施可能引發(fā)大規(guī)模群體性事件。B級：重點建設(shè)工程的實施可能引發(fā)一般群體性事件。C級：重點建設(shè)工程的實施可能引發(fā)個體矛盾沖突。風(fēng)險等級評判的具體標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-

49、6。表5-6 工程整體風(fēng)險等級評判參考標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險等級A級重大負(fù)面影響B(tài)級較大負(fù)面影響C級一般負(fù)面影響單因素風(fēng)險程度2個及以上重大或5個及以上較大單因素風(fēng)險1個重大或2到4個較大單因素風(fēng)險1個較大或1到4個一般單因素風(fēng)險整體綜合風(fēng)險指數(shù)0.640.36-0.640.36調(diào)查結(jié)果采用面向特定對象征求意見的方式，征求意見結(jié)果，明確反對者超過33采用面向特定對象征求意見的方式，征求意見結(jié)果，明確反對者占10到33%采用面向特定對象征求意見的方式，征求意見結(jié)果，明確反對者低于10可能引發(fā)的風(fēng)險事件大規(guī)模群體性事件，如圍堵施工現(xiàn)場、堵塞交通、沖擊黨政機(jī)關(guān)、集體械斗、聚眾鬧事、人員傷亡等一般群體性事件，如集體

50、上訪、靜坐請愿、非法集會/集體散步、示威等個體矛盾沖突，如個體信訪、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布、散發(fā)宣傳品、掛橫幅等風(fēng)險事件參與人數(shù)單次事件200人以上單次事件10200人單次事件10人以下注：綜合考慮上述條件后確定工程總體風(fēng)險等級。2承受準(zhǔn)那么：A級：風(fēng)險水平高，工程必須嚴(yán)格實施削減風(fēng)險的應(yīng)對措施。如工程存在A級社會穩(wěn)定風(fēng)險但確需實施的，開展改革部門應(yīng)在批復(fù)工程可行性研究報告申請報告或備案后，將工程社會穩(wěn)定風(fēng)險評估篇章報告抄送市維穩(wěn)辦及相關(guān)信訪、維穩(wěn)部門備案。B級：風(fēng)險水平較高，必須實施削減風(fēng)險的應(yīng)對措施。C級：風(fēng)險水平一般，當(dāng)前應(yīng)對措施有效，可不必采取額外技術(shù)、管理方面的預(yù)防措施。2工程綜合風(fēng)險指數(shù)的計算工

51、程整體風(fēng)險程度的評判，可采用風(fēng)險綜合評價法主觀評分法進(jìn)展評判，其主要步驟：= 1 * GB3建設(shè)工程綜合風(fēng)險指數(shù)計算表。在單因素風(fēng)險分析的根基上將評判確定的主要特征風(fēng)險全部列入表中。= 2 * GB3確定每個單因素風(fēng)險的權(quán)重。根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果或利用專家經(jīng)歷，對每個單因素風(fēng)險的重要性及風(fēng)險程度進(jìn)展評估，采取相應(yīng)的方法確定每個單因素風(fēng)險的權(quán)重并進(jìn)展歸一化處理。= 3 * GB3給每個單因素風(fēng)險賦值。根據(jù)單因素風(fēng)險程度評判方法評判的每個單因素的風(fēng)險程度，采用0.041.0標(biāo)度，分別給微小、較小、一般、較大和重大5個等級賦值。= 4 * GB3計算每個風(fēng)險因素的風(fēng)險指數(shù)。將每個風(fēng)險的權(quán)重系數(shù)與等級系數(shù)相乘

52、，所得分值即為每個風(fēng)險因素的風(fēng)險等級指數(shù)。= 5 * GB3最后將風(fēng)險指數(shù)計算表中所有風(fēng)險因素的風(fēng)險指數(shù)相加，得出整個工程的綜合風(fēng)險指數(shù)。分值越高，工程的整體風(fēng)險程度越大，見表5-6。表5-6 工程綜合風(fēng)險指數(shù)計算表風(fēng)險因素權(quán)重 風(fēng)險等級G風(fēng)險指數(shù)WI微小較小一般較大重大IG0.040.160.360.641.0W1W2IG注：風(fēng)險權(quán)重應(yīng)作歸一化處理。= 6 * GB3根據(jù)工程綜合風(fēng)險指數(shù)的計算結(jié)果，評判工程的整體風(fēng)險程度。3工程整體風(fēng)險等級的評判根據(jù)工程綜合風(fēng)險指數(shù)的計算結(jié)果和整體風(fēng)險程度的評判，對照?工程整體風(fēng)險等級評判參考標(biāo)準(zhǔn)?，結(jié)合受工程負(fù)面影響的人數(shù)等其他因素，采用內(nèi)部、外部專家評議

53、打分等方法，對參考標(biāo)準(zhǔn)中的一項或多項指標(biāo)進(jìn)展分別判斷，綜合分析評判工程可能引發(fā)的風(fēng)險事件、參與的人數(shù)和產(chǎn)生的負(fù)面影響程度，分析評判工程的整體初始風(fēng)險等級。對工程的整體初始風(fēng)險等級評判為較大和重大風(fēng)險的，必須引起高度重視，結(jié)合研究提出防范、化解工程單因素風(fēng)險的措施，提出防范、化解工程整體風(fēng)險的綜合性措施。風(fēng)險防范、化解措施研究風(fēng)險防范、化解措施建議，是為從源頭上防范、減少和控制工程實施可能引發(fā)的風(fēng)險提供決策依據(jù)。通過提出工程技術(shù)性防范、化解措施、優(yōu)化工程建設(shè)方案，提出加強(qiáng)管理措施、強(qiáng)化風(fēng)險管理，落實各項風(fēng)險防范、化解措施，真正把工程社會穩(wěn)定風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)。研究防范、化解措施的要求1風(fēng)險防范、

54、化解措施的研究應(yīng)貫穿于工程實施的全過程在識別風(fēng)險因素的根基上，針對風(fēng)險程度，應(yīng)優(yōu)先從標(biāo)準(zhǔn)審批流程、方案設(shè)計、施工組織上采取防范、化解風(fēng)險的措施，同時從保障相關(guān)者利益、化解群眾矛盾、組織保障措施和預(yù)案等角度提出風(fēng)險防范、化解措施。2風(fēng)險防范、化解措施應(yīng)具針對性應(yīng)結(jié)合工程特點，針對工程主要的或關(guān)鍵的風(fēng)險因素提出相應(yīng)的措施，包括工程性防范、化解措施即減輕工程的不利影響和社會性防范、化解措施即提高社會對工程的承受度兩方面，防范、化解工程實施可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險。3風(fēng)險防范、化解措施應(yīng)具可行性風(fēng)險防范、化解措施研究應(yīng)立足于現(xiàn)實客觀，提出的風(fēng)險防范、化解措施應(yīng)在指技術(shù)上以及財力、人力和物力上可行，明確承

55、擔(dān)人和協(xié)助人以及可到達(dá)的直接效果和最終效果。4風(fēng)險防范、化解措施應(yīng)具經(jīng)濟(jì)性應(yīng)將防范、化解風(fēng)險的措施所付出的代價與該風(fēng)險可能造成的危害進(jìn)展權(quán)衡，旨在尋求以最少的費(fèi)用獲取最大的風(fēng)險效益。5風(fēng)險防范、化解措施研究是工程有關(guān)各方的共同任務(wù)工程發(fā)起人和投資者應(yīng)積極參與和協(xié)助進(jìn)展風(fēng)險防范、化解措施研究，并真正重視風(fēng)險防范、化解措施研究的結(jié)果；風(fēng)險防范、化解措施措施應(yīng)當(dāng)確定負(fù)責(zé)單位或者牽頭單位，以利于任務(wù)分解。常用風(fēng)險應(yīng)對策略根據(jù)工程建設(shè)的總體目標(biāo)，以有利于提高對風(fēng)險控制能力和降低風(fēng)險潛在危害為原那么，分析并選擇合理的風(fēng)險防范、化解措施。常用的風(fēng)險防范、化解措施有四種，可選擇一種或多種及其組合實施風(fēng)險防范、

56、控制。1風(fēng)險回避考慮到風(fēng)險存在和發(fā)生的可能性，主動放棄或拒絕實施可能導(dǎo)致風(fēng)險損失的方案。2風(fēng)險抑制通過采取一定的措施，降低風(fēng)險發(fā)生的概率，減少風(fēng)險事件造成的影響。3風(fēng)險分散與轉(zhuǎn)移將工程可能發(fā)生的風(fēng)險分散與轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)。4風(fēng)險自留將風(fēng)險留給自己承擔(dān)，包括方案性風(fēng)險自留和非方案性風(fēng)險自留。采取風(fēng)險自留策略時應(yīng)制定可行的風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案，采取必要的措施等。需要重點研究的防范、化解措施研究提出風(fēng)險防范、化解措施，需要重點關(guān)注以下幾個方面：1規(guī)劃選線選址，強(qiáng)化規(guī)劃選線選址研究，優(yōu)化規(guī)劃選線選址方案等措施，防范、化解風(fēng)險。2工程合法合規(guī)性，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)審批流程等措施，確保合法合規(guī)。3土地征用房屋征收，強(qiáng)化標(biāo)

57、準(zhǔn)土地征用房屋征收手續(xù)，優(yōu)化相關(guān)方案，實行陽光動遷以及加大正面宣傳力度等措施，防范、化解風(fēng)險。4工程方案，強(qiáng)化設(shè)計、技術(shù)方案研究，優(yōu)化方案，選用先進(jìn)的工藝技術(shù)和設(shè)備等措施，防范、化解風(fēng)險。5生態(tài)環(huán)境，強(qiáng)化加大環(huán)保投入、落實環(huán)保措施等方面的措施，防范、化解風(fēng)險。6文明施工、質(zhì)量安全管理，強(qiáng)化加強(qiáng)地質(zhì)勘察、技術(shù)方案研究、施工管理等方面的措施，防范、化解風(fēng)險。7交通方面，強(qiáng)化交通影響評價、交通設(shè)施研究和建設(shè)、優(yōu)化交通組織等方面的措施，防范、化解風(fēng)險。8工程組織管理，強(qiáng)化工程設(shè)計、施工、運(yùn)營組織方案的優(yōu)化，各項組織管理措施的落實，防范、化解風(fēng)險。9建設(shè)資金落實，制定工程建設(shè)資金保障方案等方面的措施，防

58、范、化解風(fēng)險。10工程與社會互適性，強(qiáng)化對工程的正面宣傳，開展政策解答和科普宣傳；強(qiáng)化利益相關(guān)者的參與，開展工程與社區(qū)共建，搭建居民溝通平臺等方面的措施，防范、化解風(fēng)險。11歷史矛盾，強(qiáng)化綜合分析協(xié)調(diào)，加大化解歷史既有矛盾力度等方面的措施，防范、化解風(fēng)險。12綜合管理，強(qiáng)化發(fā)揮工程單位與政府相關(guān)職能部門的作用，建設(shè)風(fēng)險管理分工、協(xié)作、聯(lián)動的工作機(jī)制及相應(yīng)的組織，按各自工作職責(zé)落實到位等措施，防范、化解風(fēng)險。防范、化解措施匯總針對上述研究提出的風(fēng)險防范、化解措施，進(jìn)展歸納匯總，形成風(fēng)險防范、化解措施匯總表，并提出落實風(fēng)險防范、化解措施的責(zé)任單位和協(xié)助單位的研究建議，見表6-1。表6-1 風(fēng)險防范

59、、化解措施匯總表序號風(fēng)險因素主要防范、化解措施責(zé)任單位協(xié)助單位123評估風(fēng)險措施的可行性和有效性分析論證各項風(fēng)險防范、化解措施落實的可能性以及落實后的效果，綜合評估防范、化解措施的可行性和有效性，評判實施各項風(fēng)險防范、化解措施后各單因素風(fēng)險的發(fā)生概率P、影響程度C、風(fēng)險程度PC的等級可能發(fā)生的變化，見表6-2。表6-2 風(fēng)險因素影響程度措施后調(diào)整匯總表序號風(fēng)險因素(W)風(fēng)險概率(P)風(fēng)險影響 (C)風(fēng)險程度(PC)1例如風(fēng)險1很高較高較大中等重大較大2例如風(fēng)險2中等較小中等較低一般較小評判工程的最終風(fēng)險等級根據(jù)風(fēng)險防范、化解措施的可行性和有效性評估確定的各風(fēng)險因素的風(fēng)險程度可能發(fā)生變化的結(jié)果，

60、重新計算工程綜合風(fēng)險指數(shù)，綜合分析評估工程可能引發(fā)的風(fēng)險事件、參與的人數(shù)和產(chǎn)生的負(fù)面影響程度，評判確定工程的最終風(fēng)險等級。工程實施建議根據(jù)判定的工程初始風(fēng)險等級和最終風(fēng)險等級，對是否作出工程實施、暫緩實施、暫不實施和予以否決等決策提出建議。篇章報告編制風(fēng)險評估篇章報告是工程風(fēng)險評估過程的記錄，應(yīng)將風(fēng)險評估的過程、采用的方法、獲得的結(jié)果等寫入評估篇章報告中，有關(guān)記錄表格作為附件。編制要求風(fēng)險評估篇章報告應(yīng)到達(dá)內(nèi)容全面，數(shù)據(jù)完整，客觀公正，提出的防范、化解措施措施具有可操作。篇章報告形式根據(jù)需要，評估篇章報告的形式，可以是獨(dú)立的篇章和報告的形式，也可以是可行性研究報告申請篇章報告中一個篇章的形式。