制度流程管理規(guī)定參考模板范本

1、制度流程管理規(guī)定第一章 總則第一條 為了規(guī)范公司制度、流程管理工作，建立健全制度、流程管理體系，持續(xù)提升管理水平，特制定本管理規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于公司本部各類管理制度、流程的編制、修訂、審批、發(fā)布和廢止，各下屬企業(yè)可參照本規(guī)定制定本單位的制度、流程管理辦法。第三條 制度、流程概念（一） 本規(guī)定涉及的管理制度是指按照規(guī)定程序制定、規(guī)范各類經(jīng)營管理行為、具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件，具體包括管理制度、管理規(guī)定、管理辦法、實施細則等，不包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、工作標(biāo)準(zhǔn)等。（二） 本規(guī)定涉及的管理流程是指組織中不同部門或崗位的人員在分工基礎(chǔ)上為實現(xiàn)顧客價值的協(xié)作活動，不包括崗位人員操作設(shè)備、儀

2、器或處理事務(wù)的操作程序、處理方法。第二章 機構(gòu)與職責(zé)第四條 黨政聯(lián)席會議是公司本部所有管理制度、流程的最高審批決策機構(gòu)，未經(jīng)黨政聯(lián)席會議審議批準(zhǔn)的管理制度、流程無效。第五條 經(jīng)營管理部是管理制度、流程的統(tǒng)一歸口管理部門，具體職責(zé)為：（一） 負責(zé)制修訂、解釋本管理規(guī)定；（二） 負責(zé)受理、收集、提出制度、流程制修訂建議，制定制度、流程制修訂計劃并組織實施；（三） 負責(zé)參與審核所有管理制度、流程草案，審核制度、流程草案的規(guī)范性，審核制度、流程草案與已有職責(zé)、制度、流程之間的銜接配套性，審核修改制度、流程草案會簽部門名單；（四） 負責(zé)監(jiān)督檢查總部管理制度、流程在總部及下屬企業(yè)貫徹執(zhí)行的有效性；（五）

3、負責(zé)指導(dǎo)、協(xié)助各下屬企業(yè)的制度、流程建設(shè)，監(jiān)督、檢查各下屬企業(yè)內(nèi)部管理制度、流程的貫徹執(zhí)行情況。第六條 行政管理部是公司本部所有管理制度、流程統(tǒng)一發(fā)布的管理部門，所有管理制度、流程經(jīng)黨政聯(lián)席會議審議批準(zhǔn)后，由行政管理部統(tǒng)一發(fā)文公布。第七條 監(jiān)察審計部是制度、流程執(zhí)行的輔助監(jiān)督檢查部門，在開展各項審計工作過程中，有權(quán)力也有義務(wù)審查被審計單位或個人對各項管理制度、流程的遵循執(zhí)行情況。第八條 所有職能部門是與其職能相一致的相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、流程的主管部門，具體職責(zé)為：（一） 負責(zé)制修訂、解釋本部門主管的管理制度、流程；（二） 負責(zé)貫徹、執(zhí)行本部門主管的管理制度、流程，監(jiān)督檢查本部門主管管理制度、流程

4、在總部和下屬企業(yè)的貫徹執(zhí)行情況；（三） 負責(zé)在部門職責(zé)范圍內(nèi)指導(dǎo)、協(xié)助各下屬企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)制度、流程建設(shè)，根據(jù)需要有權(quán)要求下屬企業(yè)在制定相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、流程時先送交本部門審核；（四） 有權(quán)對非本部門主管的管理制度、流程提出修訂完善的建議、意見。第三章 制修訂與發(fā)布第九條 隨著經(jīng)營環(huán)境的變化和管理提升的需要，需要不斷補充建立新的管理制度、流程或?qū)υ泄芾碇贫?、流程進行修訂完善，任何人、任何時間都可以提出制修訂管理制度、流程的建議。第十條 根據(jù)各方面的建議或要求，由制度、流程主管部門負責(zé)人決定并組織本部門主管管理制度、流程的制修訂工作，編制管理制度、流程草案。第十一條 部門編制管理制度、流程草案

5、，應(yīng)本著務(wù)實適用原則，具有明確的針對性和很強的可操作性，并充分考慮已有管理制度、流程的相關(guān)規(guī)定，避免發(fā)生抵觸和沖突。如有抵觸和沖突，應(yīng)在制度、流程草案編制說明中注明。第十二條 管理制度、流程的體例、行文應(yīng)當(dāng)按照公司統(tǒng)一規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。具體參見附件1管理制度制定指導(dǎo)書和附件2管理流程設(shè)計指導(dǎo)書。第十三條 管理制度至少應(yīng)當(dāng)包含以下基本內(nèi)容：（一） 制定宗旨與依據(jù)；（二） 適用范圍；（三） 機構(gòu)與職責(zé)；（四） 流程或要求；（五） 解釋權(quán)；（六） 生效日期。第十四條 管理制度、流程的編制審批流程是：（一） 制度、流程主責(zé)部門擬定管理制度、流程草案；（二） 經(jīng)營管理部審核制度、流程行文、體例并確定會審部

6、門名單；（三） 相關(guān)部門會簽；（四） 主責(zé)部門按照會簽意見修訂制度、流程；（五） 經(jīng)營管理部審核；（六） 主管領(lǐng)導(dǎo)審核；（七） 黨政聯(lián)席會議審批；（八） 根據(jù)制度所涉及的內(nèi)容制度發(fā)布前還應(yīng)履行有關(guān)法定程序。管理制度、流程發(fā)布（廢止）審批表見附件3。第十五條 經(jīng)黨政聯(lián)席會議審批并履行法定程序的管理制度、流程應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理簽署，最后由行政管理部正式發(fā)文頒布。第四章 修訂與廢止第十六條 除日常進行管理制度、流程制修訂外，每年末經(jīng)營管理部應(yīng)集中收集各方面對管理制度、流程制修訂和廢止的意見，列入次年制度、流程建設(shè)計劃并組織實施。第十七條 現(xiàn)行制度、流程有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：（一） 制度、流程的基本

7、原則和主要內(nèi)容同新制定或者修訂后的直接上位制度、流程相抵觸的；（二） 制度、流程的基本內(nèi)容已被新制定或者修訂后的直接上位制度、流程所涵蓋的；（三） 制度、流程的基本內(nèi)容已被新制定或者修訂后的制度、流程所涵蓋，且應(yīng)當(dāng)在公司范圍內(nèi)統(tǒng)一實施的；（四） 制度、流程的調(diào)整對象或者主要規(guī)范事項已經(jīng)不復(fù)存在的；（五） 制度、流程的基本內(nèi)容已經(jīng)完全不適應(yīng)公司新情況的。第十八條 因修訂而發(fā)生的管理制度、流程廢止，應(yīng)在新管理制度附則、流程說明中注明廢止情況，隨制度、流程制修訂審批程序一同進行，并在最后的發(fā)文頒布時加以說明；如單獨廢止管理制度、流程，需單獨執(zhí)行制度、流程制修訂程序。第五章 下屬企業(yè)制度、流程管理第十

8、九條 各下屬企業(yè)可參照本規(guī)定制定本單位的制度、流程管理規(guī)定，明確本單位管理制度、流程的歸口管理部門，規(guī)范本單位管理制度、流程的編制、修訂、審批、發(fā)布和廢止程序，不斷建立健全本單位的管理制度、流程體系。第二十條 各下屬企業(yè)擬訂的制度、流程按要求如果需要上報公司總部審核的，在最終審批發(fā)布前應(yīng)先報送公司業(yè)務(wù)主管部門審核。第二十一條 各下屬企業(yè)制度、流程歸口管理部門應(yīng)當(dāng)將本單位最新的管理制度、流程匯編或最新制修訂的管理制度、流程及時上報公司總部經(jīng)營管理部備案，經(jīng)營管理部根據(jù)制度、流程管理內(nèi)容分送業(yè)務(wù)歸口管理部門備案。第六章 附則第二十二條 本規(guī)定由經(jīng)營管理部負責(zé)制、修訂并解釋。第二十三條 本規(guī)定自發(fā)文

9、之日起生效。 附件1管理制度制定指導(dǎo)書管理制度制定指導(dǎo)書 本指導(dǎo)書對各類管理制度的制定原則、基本規(guī)范、通用條文和慣用字詞進行規(guī)范闡釋，以供各部門、各單位在制度制修訂時學(xué)習(xí)使用。 一、制定原則 （一）具體明確原則：制度制定要做到行為目的、主體、時間、任務(wù)、方式、要求等具體明確，具有可操作性；管理責(zé)任主體及相關(guān)主體的權(quán)責(zé)清晰對等、稱謂一致；管理檢查、評價、反饋周期合理、標(biāo)準(zhǔn)明確、清晰。 （二）簡潔規(guī)范原則：制度制定要優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少不必要的環(huán)節(jié)；壓縮制度體量，消除重復(fù)內(nèi)容，實現(xiàn)制度簡潔、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；制度編撰語言準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、精練。 （三）系統(tǒng)完整原則：制度表述要邏輯嚴(yán)密，層次清晰；清晰部門接口責(zé)權(quán)

10、劃分，實現(xiàn)制度之間無縫對接、系統(tǒng)規(guī)范；形成層級明確、體系完備的制度體系；管理制度與管理流程對應(yīng)，描述管理活動完整，沒有缺項。 二、基本規(guī)范 （一）制度名稱 制度名稱一般由單位名稱、適用范圍、規(guī)范事項、制度類型、制度時效四要素構(gòu)成，具體含義分別為： 1.單位名稱為制度出臺、歸屬單位名稱； 2.適用范圍為制度適用的對象、群體； 3.規(guī)范事項為制度主要規(guī)范的管理事項； 4.制度類型為制度的類別，具體參見下一項“制度類型”； 5.制度時效，如尚未確定制度的長期時效性或完備性，應(yīng)在制度名稱最后注明“試行”或“暫行”，并加括弧。舉例說明： 公司季節(jié)工勞動合同管理辦法（暫行），按上述要素的結(jié)構(gòu)分解為“金龍輸

11、煤公司+季節(jié)工+勞動合同+管理辦法+（暫行）”。制度名稱諸要素中，單位名稱、適用范圍、制度時效在一定情形下可省略，規(guī)范事項、制度類型不可省略。 1.單位名稱省略：如制度歸屬單位很明確且不發(fā)生歧義的情況下，可不提及制度歸屬單位名稱，舉例：中煤集團山西金海洋能源有限公司制度管理規(guī)定在一定情況下可省略為制度管理規(guī)定。 2.適用范圍省略：如果適用范圍為整個單位，則可以省略，如果為單位的局部，則必須在制度名稱中加以明確，舉例：下屬企業(yè)對外委托經(jīng)營管理制度中，“下屬企業(yè)”為適用范圍，是中煤金海洋公司的局部，不可省略。 3.制度時效省略：如制度非“試行”、“暫行”性質(zhì)，則可省略。 制度的名稱應(yīng)當(dāng)完整、準(zhǔn)確、

12、簡潔，能夠集中體現(xiàn)制度實質(zhì)內(nèi)容。 除以書名號引用上位法名稱的情形外，制度名稱一般不得使用標(biāo)點符號。 （二）制度類型 公司內(nèi)部管理制度主要劃分為四種基本類型：管理制度、管理規(guī)定、管理辦法和實施細則，類型的劃分主要依據(jù)制度獨立性還是從屬性、范圍廣闊性還是狹窄性、規(guī)范原則性還是具體性、時效穩(wěn)定性還是易變性，各類制度的概念界定如下： 1.管理制度：一般是某一系統(tǒng)的全面管理規(guī)范，具有較廣的適用性和較完備的規(guī)范性、操作性； 2.管理規(guī)定：一般是對某一系統(tǒng)或某一方面的原則性、框架性管理規(guī)范，自身的操作性不強或不完備，需要適用對象在此基礎(chǔ)上進一步細化、完善，增加其操作性、完備性，以具體落實； 3.管理辦法：一

13、般是某一系統(tǒng)下某一方面的具體規(guī)范，與管理制度相比較而言，范圍較窄，操作性可能較強，可單獨出現(xiàn)，也可以管理制度附件的形式出現(xiàn)； 4.實施細則：規(guī)范內(nèi)容比管理辦法的范圍更小、更具體，主要強調(diào)做事的具體步驟、環(huán)節(jié)或方法，時效性短、變更頻繁。雖然可以單獨出現(xiàn)，但相對有關(guān)的制度、規(guī)定，具有明顯的從屬性。制度類型的劃分并不絕對，在制度編制過程中應(yīng)盡可能按照以上概念界定合理確定制度名稱，如確需采用其他制度類型或名稱，也可審慎使用。 （三）章節(jié)的設(shè)置 制度根據(jù)需要，可以進行章節(jié)劃分，具備以下條件的制度，可以設(shè)“章”： 1.制度內(nèi)容較多，篇幅較長，應(yīng)在二十條以上； 2.制度結(jié)構(gòu)復(fù)雜，有劃分層次的需要 3.只有當(dāng)

14、制度除總則、機構(gòu)與職責(zé)、附則外，至少還有兩部分以上的相對獨立的內(nèi)容，且每部分條數(shù)不少于三條，才考慮分章。 設(shè)章的制度，每章應(yīng)當(dāng)設(shè)章名，章名應(yīng)當(dāng)能夠概括本章的全部內(nèi)容或者范圍，一般概括為一項內(nèi)容。設(shè)章的制度，按照總則、分則、附則的先后順序排列，以“總則”為第一章，以“附則”為最后一章，中間主體內(nèi)容為制度分則，分則各章主要包括管理流程、事項及要求。 設(shè)章的制度，如果內(nèi)容構(gòu)成極其復(fù)雜，可以在“章”內(nèi)再設(shè)“節(jié)”，設(shè)“節(jié)”的要求（必要性、節(jié)名等）同設(shè)“章”類似。 （四）條款項目 1.每個條文的內(nèi)容都應(yīng)當(dāng)具有相對的獨立性和完整性。一個條文一般規(guī)定一項內(nèi)容，同一項內(nèi)容一般規(guī)定在同一個條文中。2.款隸屬于條。

15、一條內(nèi)容包含兩層以上互相關(guān)聯(lián)的意思，并不宜再劃分為兩條時，應(yīng)當(dāng)分款。一款內(nèi)一般規(guī)定條中的一層意思，同一層意思的內(nèi)容一般規(guī)定在同一款中?？钪g可以是并列關(guān)系，也可以是遞補關(guān)系。（五）參考格式（參見制度制定模板）1.制度名稱使用小二號黑體，兩倍行距的樣式。2.各章之間以序數(shù)形式連貫排列，如“第一章”、“第二章”等，序號與章名之間空一格，章標(biāo)題行的格式為“五號宋體1.5倍行距加粗居中段前一行”。3.每章中的節(jié)都重新編號排列，如“第一節(jié)”、“第二節(jié)”等，格式同章。4.制度條文應(yīng)當(dāng)以序數(shù)形式連貫排列，如“第一條”、“第二條”等，跨章節(jié)的條目連續(xù)編號，不重新編號。使用首行縮進兩個字符，五號宋體，1.5倍行

16、距的樣式，序數(shù)單獨加粗，用小寫漢字?jǐn)?shù)碼表述，如“第一條”、“第二條”，序號與正文空一格的格式。5.款不設(shè)序號，使用首行縮進兩個字符，五號宋體，1.5倍行距的樣式。6.每款或不分款的條中的項都重新按獨立的序數(shù)排列，分段表述，使用首行縮進兩個字符，五號宋體，1.5倍行距的樣式，序數(shù)采用小寫漢字加括號表述，如“（一）”、“（二）”等，序號與正文空一格的格式。7.每項的目都重新按獨立的敘述排列，使用首行縮進兩個字符，五號宋體，1.5倍行距的樣式，序數(shù)采用阿拉伯?dāng)?shù)字加點，不加括號表述，如“1.”，“2.”等，序號與正文空一格的格式。三、通用條文表述（一）宗旨與依據(jù)制度的宗旨是制定制度的目的，依據(jù)是制定制

17、度依據(jù)的法律法規(guī)或上位制度。制度的宗旨與依據(jù)，應(yīng)置于制度正文的第一條。設(shè)章的制度置于總則中。宗旨與依據(jù)表述為：“為，根據(jù)，制定本規(guī)定（或辦法等）”。宗旨有多項內(nèi)容的，需要用多層含義句式表述，一般采用由具體到抽象、由直接到間接、由微觀到宏觀的邏輯順序來排列。為表明權(quán)利本位的價值取向，應(yīng)當(dāng)將保障職工利益的目的寫在前，保障行政管理的目的寫在后。創(chuàng)制性的制定制度，沒有直接的上位制度依據(jù)，該條只表述制度的宗旨。實施性的制定制度，在制度宗旨之后應(yīng)當(dāng)援引上位制度的名稱。若上位制度有多個，應(yīng)只援引直接的上位制度，即對本制度和直接上位制度共同的上位制度和法律法規(guī)不援引。要明確表述上位制度的名稱，不能虛寫，主要有

18、以下三種形式：1)制度對上位制度全部內(nèi)容做出具體規(guī)定的，制定依據(jù)以書名號援引直接上位制度全稱。2)制度對上位制度部分內(nèi)容做出具體規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在上位制度名稱之后表明”的有關(guān)規(guī)定”。3)如果制度是對上位制度的某一條規(guī)定進行細化的，可以在依據(jù)中寫明援引的上位制度的條款序號。（二）適用范圍制度的適用范圍是指制度適用的組織和管理對象，應(yīng)置于制度正文的第二條。設(shè)章的制度，置于總則中。常用的組織用語包括：公司本部，下屬企業(yè)。公司本部是指中煤金海洋公司機關(guān)單位；下屬企業(yè)是指中煤金海洋公司全資或控股的、有獨立法人地位的子公司。制度的管理對象是指制度規(guī)范的物、行為或關(guān)系。制度適用范圍如果要強調(diào)管理行為，內(nèi)容多、句

19、式較長，一般表述為：“，適用本規(guī)定（或者辦法等）”。內(nèi)容簡潔、句式較短的，一般表述為：“本規(guī)定（或者辦法等）適用于”。適用范圍擴大的，若適用的組織擴大，可在適用范圍后，緊跟著指出“某組織參照本規(guī)定（或者辦法等）執(zhí)行”。若管理對象擴大，可以在適用范圍一條中另起一款，特別指出：“某物、行為或關(guān)系，適用本規(guī)定（或者辦法等）的有關(guān)規(guī)定”。適用范圍縮小的，若管理的對象不明確，可在適用范圍后，緊跟著指出“其他制度另有規(guī)定的，適用其規(guī)定”。若事項明確，可在適用范圍一條中另起一款，明確指出“某物、行為或關(guān)系不適用本規(guī)定（或辦法等）”。（三）術(shù)語解釋對制度中出現(xiàn)的需要明確的術(shù)語和縮略語，應(yīng)當(dāng)作定義性解釋，可用“

20、內(nèi)涵+外延”的形式表述。術(shù)語定義必須符合以下四項規(guī)則：1.定義必須是相稱的，定義項的外延和被定義項外延必須完全相同，否則就會犯“定義過寬”或“定義過窄”的邏輯錯誤。判斷定義是否相稱的標(biāo)志是看定義項與被定義項是否可以互換。2.定義項不能直接或間接地包含被定義項，否則會犯“同語反復(fù)”或“循環(huán)定義”的錯誤。3.除被定義項本身是負概念的情況外，定義不能包含否定概念。4.定義必須使用科學(xué)的術(shù)語，只能使用已經(jīng)定義的術(shù)語或眾所周知的術(shù)語來作定義中的定義項，而不能使用含糊不清的概念，也不能使用比喻。一個術(shù)語在同一制度中只能有一個意義，一個意義在同一制度中只能用一個術(shù)語表示。貫穿全文的基本術(shù)語應(yīng)置于制度的前部，

21、設(shè)章的制度，置于總則中。涉及部分條文的術(shù)語應(yīng)置于相關(guān)條文之后，貫穿章節(jié)，應(yīng)置于涉及的章節(jié)的最前部。（四）機構(gòu)與職責(zé)機構(gòu)與職責(zé)應(yīng)置于制度的前部，設(shè)章的制度，置于總則中。機構(gòu)與職責(zé)內(nèi)容較多，制度分章的情況下，也可在總則后設(shè)“機構(gòu)與職責(zé)”一章。管理、實施機構(gòu)主要的四種情形：1.由一個部門獨立管理、實施?？梢员硎鰹椋骸安块T負責(zé)監(jiān)督管理工作”或“由部門歸口監(jiān)督管理”2.由二個以上部門分別負責(zé)管理、實施?？梢员硎鰹椋骸安块T、部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，依照本規(guī)定（辦法等），分別對進行監(jiān)督管理”。3.由一個部門負責(zé)組織實施，其他部門協(xié)同實施。可以表述為“部門負責(zé)監(jiān)督管理工作。部門、部門按照各自的職責(zé)，協(xié)同實施。

22、”4.由受主責(zé)部門委托的組織在授權(quán)范圍內(nèi)管理、實施。應(yīng)當(dāng)另起一款表述，可以表述為：“公司（中心等）受部門委托，在授權(quán)范圍內(nèi)，負責(zé)管理工作”。實施部門的稱謂，要考慮到不同組織同一職能部門名稱的不同及部門改革的需要，要注意虛實結(jié)合。公司本部及下屬企業(yè)的管理部門一起表述時，部門名稱不盡一致的，不寫部門名稱而籠統(tǒng)寫為某一職能部門，即使用統(tǒng)稱。主責(zé)部門單獨表述的，應(yīng)當(dāng)實寫部門名稱。表述實施部門的名稱，可以使用簡稱。第一次表述時應(yīng)當(dāng)使用全稱，并在其后以括號注名簡稱，后文則都使用該簡稱。（五）責(zé)任追究制度中若規(guī)定了義務(wù)性條款和禁止性條款，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)規(guī)定違規(guī)責(zé)任。違規(guī)責(zé)任一般位于解釋權(quán)、施行日期等條文之前。設(shè)章

23、的制度，應(yīng)在附則之前設(shè)“責(zé)任追究”一章。違規(guī)責(zé)任一般應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任主體、處罰主體、責(zé)任的種類和幅度四個要素：1.責(zé)任主體一般表述為：“直接負責(zé)的主管人員”和“其他直接責(zé)任人員”。2.處罰主體是指有權(quán)做出處罰決定的歸口管理部門、監(jiān)督檢查部門或?qū)ｉT委員會。處罰主體的名稱應(yīng)當(dāng)明確指出。3.責(zé)任追究包括行政處分、經(jīng)濟責(zé)任和資格限制，三者可以單獨使用，也可以合并使用。不對民事及刑事責(zé)任做出規(guī)定，涉及民事及刑事責(zé)任的，可以概括表述為“對公司（他人）造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任”和“構(gòu)成犯罪的，移交檢察（公安）機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任?！?)行政處分包括：警告、降級、撤職、開除等。2)經(jīng)濟責(zé)任是指因違反勞動紀(jì)律的

24、違約金標(biāo)準(zhǔn)和因瀆職造成公司損失的賠償金標(biāo)準(zhǔn)。3)資格限制是指對提職加薪、參加職稱評審或評獎等活動做出一段時間內(nèi)不得參加的限制。4.一般從輕到重表述行政處罰的種類和幅度。5.責(zé)令改正（限期改正）不屬于行政處罰種類，因此，表述責(zé)令改正或者限期改正違規(guī)行為后，不應(yīng)使用“并處（并可處以）處罰”的表述。單項處罰不用“可以”，多項處罰才可以使用“可以”表示選擇是否并處。違規(guī)責(zé)任的表述方法：1)逐條表述，明確每個違法行為給予什么責(zé)任，采用“違規(guī)行為處罰”模式表述。2)歸類表述，采用按照責(zé)任內(nèi)容、違規(guī)行為或者處罰主體進行歸類的方法?？梢赃x擇是否對責(zé)任追究的程序及救濟措施做出規(guī)定。（六）實施細則的制定需要制定制

25、度予以規(guī)范的事項，一般應(yīng)當(dāng)在制度中直接做出具體、明確的規(guī)定，不必規(guī)定由實施部門制定該制度的實施細則或者其他配套規(guī)范性文件。確實需要有關(guān)實施部門對制度的某方面制定實施細則、實施辦法、管理標(biāo)準(zhǔn)等必須的配套性文件的，應(yīng)在相關(guān)條文中?？钜?guī)定。若授權(quán)下屬企業(yè)根據(jù)本單位情況根據(jù)本規(guī)定（或者辦法等）制定實施細則的，應(yīng)在制度末尾，解釋權(quán)條文之前專條表述，設(shè)章的制度置于附則中。（七）過渡性條款制度設(shè)定的行為規(guī)范的施行，將影響或者改變原合法行為或合法權(quán)利時，規(guī)章應(yīng)當(dāng)設(shè)置保留或者保護原有行為或權(quán)利的過渡性安排的相應(yīng)條款。過渡性條款置于制度末尾、解釋權(quán)條文前專條表述，設(shè)章的制度置于附則中。（八）解釋權(quán)條款制度應(yīng)當(dāng)規(guī)定

26、制度的解釋部門。制度制定部門、機構(gòu)或歸口管理部門為制度的解釋部門。一般表述為：“本規(guī)定（或者辦法等）由負責(zé)解釋”。解釋權(quán)條款置于制度的末尾，制度施行日期條文之前。設(shè)章的制度，置于附則中。（九）施行日期及廢止事項制度應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定施行的具體日期，一般表述為：“本規(guī)定（或者辦法等）自年月日起生效”。施行日期條文置于制度的最后一條。設(shè)章的制度，置于附則中。凡是采用廢舊立新模式制定制度的，應(yīng)當(dāng)在附則中做出廢止原制度的表述。廢止事項一般緊接在規(guī)章施行日期之后，與施行日期在同一條中來表述，并應(yīng)當(dāng)注明被廢止制度的文號和發(fā)布日期，表述為：“本規(guī)定（或者辦法等）自年月日起生效。年月日發(fā)布的同時廢止。四、慣用字詞1

27、.制度語言中宜使用雙音節(jié)構(gòu)詞，如“可以”、“應(yīng)當(dāng)”、“或者”、“如果”、“按照”、“為了”等，不宜使用如“可”、“應(yīng)”、“或”、“如”、“按”、“為”等單字。2.“和”、“與”、“同”的使用：1)在作為連詞時，條文中一般使用“和”，以連接兩個并列的名詞、動詞或短語。2)在一個斷句之內(nèi)需多次使用的，分別使用“和”、“與”。3)在章名、條標(biāo)中，一般使用“與”。4)“同”一般不使用。5)在作為介詞時，一般使用“與”。3.依照、按照、參照、遵照的使用：“依照”通常引出制度條文作依據(jù)，可以是具體制度的名稱，也可以是“本規(guī)定（或者辦法等）”?！鞍凑铡蓖ǔＲ瞿撤N具體的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、命令、指示。“參照”通常是

28、指以某一規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)作為參照物，以其作為處理事務(wù)的重要依據(jù)。參照適用的情形一般不在適用范圍內(nèi)，且執(zhí)行部門有一定的自由裁量權(quán)，可以根據(jù)實際情況進行調(diào)整。“遵照”通常與“執(zhí)行”連用，表示對某種決定、命令遵照執(zhí)行?！皯?yīng)當(dāng)”、“必須”兩者在程度上有差別，一般情況下使用“應(yīng)當(dāng)”即可，在有特殊針對性時，往往使用“必須”予以強調(diào)。4.指示代詞，不論是指人或者物，一般均用“其他”，不用“其它”。5.不使用具有性別差異的人稱代詞（他、她）和物主代詞（他的、她的）。行為主體一般均實寫，需要指代時，以指示代詞“其”表示。6.制度中應(yīng)當(dāng)盡量避免使用意思籠統(tǒng)、不明確的詞，能夠具體規(guī)定的，盡可能量化、具體化這些詞指代的含義

29、。慎用詞有：“有關(guān)”、“及時”、“按規(guī)定”等。7.數(shù)字的使用：條款中的日期、序數(shù)、量數(shù)、比例數(shù)、百分?jǐn)?shù)，以及經(jīng)濟責(zé)任的幅度和數(shù)額，均用阿拉伯?dāng)?shù)字表示。如果沒有特別說明，“以上”、“以下”、“以內(nèi)”“屆滿”均包含本數(shù)；“超過”、“不滿”、“以外”不包含本數(shù)。 附：管理制度格式模板制度名稱（制度名稱使用小二號黑體，兩倍行距的樣式）總則（章標(biāo)題采用“五號宋體1.5倍行距加粗編號+居中段前一行”，序號與正文空一格）制定依據(jù)和宗旨（正文文字首行縮進兩個字符，使用宋體五號，數(shù)字使用TimesNewRoman五號，1.5倍行距，序數(shù)單獨加粗，序號與正文空一格）適用范圍關(guān)鍵術(shù)語解釋（第一款）關(guān)鍵術(shù)語解釋（第二

30、款）管理內(nèi)容遵循的原則第N章（注要包括管理流程、事項及要求）第一節(jié)（節(jié)標(biāo)題采用“五號宋體1.5倍行距加粗編號+居中段前一行”）（一） （二） 1.2.第N+1章附則（包括授權(quán)制定實施細則的規(guī)定、規(guī)章制度的解釋單位、規(guī)章制度的生效時間） 附件2：管理流程設(shè)計指導(dǎo)書管理流程設(shè)計指導(dǎo)書本指導(dǎo)書對管理流程的設(shè)計總則、繪制規(guī)范進行闡釋規(guī)范，以供各部門、各單位在流程制修訂時學(xué)習(xí)使用。一、流程設(shè)計總則（一）流程定義流程是組織中不同部門或崗位的人員在分工基礎(chǔ)上為實現(xiàn)顧客價值的協(xié)作活動。（二）流程設(shè)計意義1.業(yè)務(wù)流程可視化，清晰流程的各個環(huán)節(jié)。2.理順工作程序，明確流程中的協(xié)作關(guān)系。3.清晰權(quán)責(zé)界面，防止流程出

31、現(xiàn)管理交叉和管理真空。（三）流程設(shè)計指導(dǎo)原則1.簡潔：優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少不必要的環(huán)節(jié)，使業(yè)務(wù)流程易于執(zhí)行、易于風(fēng)險控制、易于考核。2.標(biāo)準(zhǔn)：清楚地界定流程所涉及的橫向關(guān)系，使流程反映企業(yè)價值鏈；確定流程涉及各層面的責(zé)權(quán)劃分，明確在什么環(huán)節(jié)做出什么決定。通過標(biāo)準(zhǔn)化、量化的流程管理來積累經(jīng)驗，精益求精。3.高效：堅持客戶導(dǎo)向，提高效率，降低成本，為上下游服務(wù)；加強流程的可操作性，實現(xiàn)流程接口責(zé)權(quán)明確，執(zhí)行力強。（四）流程設(shè)計整體要求1.從對人負責(zé)到對事負責(zé)。2.關(guān)注靈活與規(guī)范的平衡，流程反映完整的管理過程。3.流程執(zhí)行主體明確、權(quán)責(zé)清晰對等、稱謂一致。4.標(biāo)準(zhǔn)明確、統(tǒng)一。5.語言準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、精練。

32、二、流程圖繪制規(guī)范（一）繪制軟件：MicrosoftVisio（二）繪制模版1.繪制模版示例 2.繪制模版介紹模版應(yīng)用Visio中垂直跨職能流程圖，模版由流程圖和流程文本背景兩部分組成。模版上面部分為流程文本背景，是對流程進行整體性說明。模版下面部分為流程圖，流程圖自上而下表示流程發(fā)展的時間或邏輯等順序，橫向代表流程中涉及的單位或職能部門。（三）繪制標(biāo)準(zhǔn)、說明1.流程文本背景1)流程文本背景示例 2)流程文本背景填空項內(nèi)容說明A.單位名稱：填寫法人單位全稱，如“中煤集團山西金海洋能源有限公司”、“山陰金龍輸煤有限公司”等B.流程主管部門：填寫該流程的主要管理部門C.編制人：填寫流程的繪制人員D

33、.流程參與部門：填寫參與該流程的部門E.流程路徑：填寫從流程目錄中的首級流程到本流程的上級流程F.流程路徑編號：流程管理手冊主管部門根據(jù)需要最后統(tǒng)一編號G.最后更新時間：填寫最后上報時間，格式y(tǒng)y-mm-ddH.版本：本次版本號統(tǒng)一為V.1.03)流程文本背景填空項字體標(biāo)準(zhǔn)A.漢字統(tǒng)一為宋體10ptB.英文與阿拉伯?dāng)?shù)字統(tǒng)一為TimesNewRoman，10pt2.流程圖1)流程圖示例 2)流程圖職能帶區(qū)A.進程名稱a)內(nèi)容：流程編號（由流程管理手冊主管部門根據(jù)需要最后統(tǒng)一編寫）+本流程的名稱。b)字體：漢字為宋體，14號；英文與阿拉伯?dāng)?shù)字為TimesNewRoman，14號。B.職能欄a)順序

34、：從左至右排序依次為內(nèi)部客戶、外部客戶；若內(nèi)部客戶遇到層級排序，從左至右按級別排序（如：中煤金海洋公司、下屬企業(yè)等）進行排列。若遇到國家相關(guān)機關(guān)部委，則國家部門放在最左。b)描述要求：同一張流程圖中，涉及公司內(nèi)部職能時，不允許出現(xiàn)不同級別的部門。職能帶上的各子公司及各有關(guān)單位，統(tǒng)一用“下屬企業(yè)”或“二級單位”表示。流程圖職能帶中統(tǒng)一使用“公司領(lǐng)導(dǎo)”，原則不應(yīng)用“主管領(lǐng)導(dǎo)”、“總會計師”、“領(lǐng)導(dǎo)”等各種不同的稱呼。c)字體要求：“職能部門名稱”用宋體，“單位”為12號，“部門”換行并用10號。d)圖面布置要求：職能帶區(qū)不論多、少，均占滿頁，不得留空，即：如果職能欄較少，應(yīng)該調(diào)整職能欄的寬度，以保

35、證職能欄能夠覆蓋整個頁面。（職能欄數(shù)目最好不要超過5個）3)流程圖正文（流程圖中職能帶區(qū)以下部分）A.步驟框：a)業(yè)務(wù)主責(zé)部門的負責(zé)人員應(yīng)細化到崗位，其他部門則責(zé)任到部門。b)步驟描述格式為：“步驟編號（從01開始）.+文字描述”（中間不得回車）。c)如果多個步驟是同時開始，并且內(nèi)容相同或類似的，可以出現(xiàn)重復(fù)的步驟編號。d)在判斷框后如果出現(xiàn)兩個以上分支流程，編號規(guī)則為：從左邊的分支流程開始，對其中的每個步驟按順序編號；然后對第二個分支流程中的每個步驟按順序編號；依次類推。e)文字描述體現(xiàn)部門崗位實行的動作和結(jié)果。如“編制出庫單”、“審核費用申請”。B.判斷框：a)判斷框至少有兩個出處：通過、

36、不通過；是、否；領(lǐng)導(dǎo)審批的一律用“通過”、“不通過”。b)如果判斷框的內(nèi)容是審批、審核等決策判斷，則內(nèi)容描述和編號規(guī)則與步驟框的內(nèi)容描述和編號規(guī)則相同。c)如果判斷框的內(nèi)容不是審核、審批此類決策判斷，只需內(nèi)容描述，不需編號。d)當(dāng)審核、審批的內(nèi)容較多時，可以采取在流程圖上進行批注。C.引用流程：a)引用流程，不需要單獨建立職能帶，即在某一流程步驟后如果出現(xiàn)接口流程，只需在該步驟對應(yīng)的職能欄下增加一個接口的圖形即可，不需要專門建立一個職能帶。b)引用框格式為“步驟編號（回車）+引用流程編號（回車）+引用流程名稱”。c)如果引用流程只涉及其他流程的一個步驟，而不是一個子流程或幾個步驟；則不需要引用

37、，直接在流程圖上使用步驟圖形描述。4)流程圖主體標(biāo)準(zhǔn):A.必須編制完整的業(yè)務(wù)流程，內(nèi)容不能過于簡單或不完整，不得出現(xiàn)不合理的流程循環(huán)。B.在流程之間的接口，需要出口處人員負責(zé)核實，是否接口流程已經(jīng)有人負責(zé)描述，以防出現(xiàn)進、出口均進行引用而無人負責(zé)，導(dǎo)致流程出現(xiàn)斷檔的情況。下級流程的入口應(yīng)該是上級流程的接口，但不一定是一對一，有可能一對多。C.在繪制流程圖時，要注意將流程進行細化和展開，每一個流程的主要步驟，特別是業(yè)務(wù)過程中的授權(quán)、審核、簽字、復(fù)核等控制步驟，必須在流程圖中反映。D.流程圖中“組織專家評審”、“項目組”、“評審委員會”、“預(yù)算管理委員會”、“清欠領(lǐng)導(dǎo)小組”等應(yīng)注釋由哪些部門或人員

38、組成。E.部門內(nèi)部對同一崗位、同一文件名稱務(wù)必要統(tǒng)一，不單是本部門流程描述過程中要統(tǒng)一，其他部門與本部門發(fā)生流程對接時，也要統(tǒng)一。F.在每一工作步驟中，如存在相關(guān)記錄或表單（如：明細表、審批單、交接臺帳等）必須要進行描述。G.流程存檔：電子文檔，如果牽涉到數(shù)據(jù)庫、系統(tǒng)或軟件（包括excel電子表格，word文件等），要注明數(shù)據(jù)庫、系統(tǒng)的名稱或軟件生成的表單、報告等的全稱。H.不能出現(xiàn)一個步驟、判斷跨職能欄的情況，盡量將多部門的工作步驟放在一個主管、牽頭部門的職能欄里，然后用注釋表明。I.流程編制時如果遇到分頁，使用頁索引圖例，當(dāng)上、下頁有多個步驟需連接時，連接線全部連接到頁索引圖例上。在第一頁的頁索引圖例上注明“A”,在下一頁的頁索引圖例上注明“A”。J.流程結(jié)束框內(nèi)填“結(jié)束”，不是填“流程結(jié)束”。3.流程圖模具圖例1)流程圖模具圖例說明序號圖例圖例說明1