ISO50002018能源管理體系內(nèi)審檢查表

1、IS050001 -2018能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門(mén)管代/總經(jīng)辦審核體系ISO50001: 2018 能源管理體系審核部門(mén)負(fù)責(zé)人序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核項(xiàng)目及過(guò)程審核員審核記錄審核2019 年 10 月日期23 日評(píng)價(jià)結(jié)果符合不符合了解組應(yīng)確定與其宗旨有關(guān)的外部和內(nèi)部?jī)?題,這些問(wèn)題影響其實(shí)現(xiàn) EnMS期結(jié)果 和改進(jìn)其織及其背景能源性能的能力。確定與能源效益和環(huán)境管理系統(tǒng)有關(guān)的了解相利害關(guān)系方；關(guān)方的需求這些利害關(guān)系方的相關(guān)要求；和期望確定能源管理系統(tǒng)的范圍通過(guò)其 EnMS 處理哪些確定的需求和期望。是否明確能源管理體系認(rèn)證范圍？查閱 具體相關(guān)要求。對(duì)能源管理體系的整體策劃，如職責(zé)分 配、檔制度

2、構(gòu)架、與節(jié)能工作結(jié)合等。4.4 能源管組織是否建立能源管理體系文件？并能 有效理系統(tǒng)5.1實(shí)施？溝通體系運(yùn)行情況：制度要求執(zhí)行情況、 執(zhí)行中的成效與存在的冋題。與最高管理層溝通其對(duì)能源管理體系、 節(jié)能工作的認(rèn)識(shí)和定位。與最高管理層溝通公司節(jié)能管理分管領(lǐng) 導(dǎo)/ 管理者代表的任命，公司各級(jí)節(jié)能 管理機(jī)構(gòu)與人員。與最高管理層溝通公司對(duì)能源管理體 系、節(jié)能具體措施的人力資源安排、資 金安排、其取咼管理者他資源支持情況。與最高管理層溝通如何在內(nèi)部提高全員 節(jié)能認(rèn)識(shí)、提咼對(duì)能源管理的理解和重 視。與最高管理層溝通公司節(jié)能目標(biāo)、指針 的設(shè)立安排，以及近期完成情況與思考。7.12取咼管理者5.1/5.33溝通

3、在公司整體發(fā)展規(guī)劃中，能源、能 效對(duì)于公司發(fā)展在成本、政策影響等方 面的思考。查看管理評(píng)審報(bào)告輸出。公司管理評(píng)審的頻次安排？以及上次管 理評(píng)審的時(shí)間與評(píng)審情況？查看管理者代表任命書(shū)或其他同性 質(zhì)檔、管理者代表職責(zé)界定檔，確定“管 理者代表” 具體職責(zé)和權(quán)利。公司在節(jié)能管理方面的部門(mén)和關(guān)鍵人員 安排？如：能源管理負(fù)責(zé)人、節(jié)能主管 中層、能源管理崗位等。溝通節(jié)能管理制度的充分性、有效性、 可操作性。目前是否存在一些冋題？管理者代表與最高管理者溝通能源管理體系運(yùn)行情 況/ 節(jié)能管理工作的安排，以及效果。公司內(nèi)部節(jié)能工作相關(guān)的關(guān)鍵部門(mén)有哪 些？ 舉例其中部門(mén)的職責(zé)、作用，以及 目前履行職責(zé)情況。溝通節(jié)

4、能管理制度的充分性、有效性、 可操作性。目前是否存在一些冋題？5.24能源方針6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的行動(dòng)56.2總則6.36能源評(píng)審是否制定能源管理體系能源方針？并得 到最高管理層批準(zhǔn)？溝通能源方針在內(nèi)部傳達(dá)、溝通的方式 和效果。判斷能源方針的內(nèi)容、內(nèi)涵是否能夠引 導(dǎo)公司節(jié)能工作的開(kāi)展，并充分支撐公 司節(jié)能定位。溝通能源管理策劃安排的想法和策劃結(jié) 果。核心包括：合規(guī)性問(wèn)題、節(jié)能機(jī)會(huì) 與節(jié)能方案管理、主要用能環(huán)節(jié)的識(shí)別 與控制、目標(biāo)指標(biāo)與考核設(shè)計(jì)等。查閱能源評(píng)審管理檔制度內(nèi)容，了解職 責(zé)與管理流程和具體要求。溝通能源評(píng)審的內(nèi)容、上次的時(shí)間、結(jié) 果， 查閱能源評(píng)審工作形成的各項(xiàng)記錄。通能源評(píng)審頻

5、次、內(nèi)容。溝通增加能源評(píng)審的特殊情況，是否發(fā) 生過(guò)類(lèi)似情況，如有過(guò)，是否增加了能 源評(píng)審。是否建立相應(yīng)的文件？并進(jìn)行有效監(jiān)控？8.1 運(yùn)行控溝通主要用能單元、對(duì)能效有重要影響 環(huán)節(jié)7制8.28設(shè)計(jì)9.39管理評(píng)審的管理方法，查閱識(shí)別結(jié)果。抽查典型控制要點(diǎn)，是否納入作業(yè)文件 要求。溝通新改擴(kuò)項(xiàng)目節(jié)能設(shè)計(jì)管理要求抽查記錄驗(yàn)證管理方法，如：固定資產(chǎn)投資節(jié)能評(píng)估與審查；項(xiàng)目能效管理負(fù)責(zé)人的落實(shí)；節(jié)能工作建議；預(yù)期能效水平和投運(yùn)后實(shí)際能效情況。是否建立相應(yīng)的程序文件？是否規(guī)定管 理評(píng)審周期？是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審及規(guī)定評(píng)審的 時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的 時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理主持

6、？查看管理評(píng)審輸入是否包括績(jī)效指標(biāo)、 內(nèi)審結(jié)果、合規(guī)性評(píng)價(jià)、事故調(diào)查報(bào)告、 糾正措施、上次管評(píng)改進(jìn)項(xiàng)等要求？查管理評(píng)審計(jì)劃、通知、會(huì)議發(fā)言數(shù)據(jù) 等， 驗(yàn)證其是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容。查管理評(píng)審報(bào)告，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容 要求；以及溝通驗(yàn)證管理評(píng)審輸出工作 要求的落實(shí)情況。10.2 持續(xù) 改進(jìn)組織應(yīng)不斷改進(jìn)環(huán)境管理體系的話(huà)宜 性、充分性和有效性。組織應(yīng)展示持續(xù) 的能源性能改進(jìn)。IS050001 -2018能源管理體系內(nèi)審檢查表審核部門(mén)設(shè)備管理部審核體系ISO50001： 2018 能源管理體系審核部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員審核年月日期日評(píng)價(jià)結(jié)果序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款5.21能源方針6.22總則4.2審核項(xiàng)目及過(guò)程審核部

7、門(mén)是否對(duì)公司的能源方針進(jìn)行宣 導(dǎo)？ 相關(guān)人員是否理解？是否對(duì)能源管理體系進(jìn)行策劃，并形成 相應(yīng)的文件？是否識(shí)別各部門(mén)節(jié)能機(jī)會(huì)與節(jié)能方案管 理、主要用能環(huán)節(jié)的識(shí)別與控制、目標(biāo) 指標(biāo)與考核設(shè)計(jì)等？查閱節(jié)能法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求管理 文件制度內(nèi)容，了解職責(zé)與管理流程和 具體要求。查公司適用節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他 要求清單和文本管理。審核記錄符合不符合法律法規(guī)及溝通公司節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要 求的其他要求獲取管道、頻次，查收集、更新記 錄或其他證據(jù)查各層級(jí)節(jié)能法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要 求的適用文件、具體要求的識(shí)別、評(píng)審， 以及落實(shí)或者融合使用情況。查閱能源評(píng)審管理文件制度內(nèi)容，了解 職責(zé)與管理流程

8、和具體要求。溝通能源評(píng)審的內(nèi)容、上次的時(shí)間、結(jié) 果，6.34能源評(píng)審查閱能源評(píng)審工作形成的各項(xiàng)記錄。溝通能源評(píng)審頻次、內(nèi)容。溝通增加能源評(píng)審的特殊情況，是否發(fā) 生過(guò)類(lèi)似情況，如有過(guò)，是否增加了能 源評(píng)審。查閱能源評(píng)審期能源消耗數(shù)據(jù)、報(bào)表。溝通公司主要用能系統(tǒng)、用能單元/用 能設(shè)備，查閱具體識(shí)別清單。溝通系統(tǒng) 或者單元/設(shè)備效率情況。溝通節(jié)能機(jī)會(huì)的識(shí)別組織工作（識(shí)別評(píng) 價(jià)與排序）、成果。查閱節(jié)能機(jī)會(huì)識(shí)別 清單。6.55能源基準(zhǔn)6.4溝通能源基準(zhǔn)建立所基于的時(shí)間段選擇 原則、考慮的其他因素、修正數(shù)據(jù)情況。溝通基準(zhǔn)的使用方法與作用。溝通能源基準(zhǔn)需要進(jìn)行調(diào)整的具體情 況？是否發(fā)生過(guò)類(lèi)似情況？如有發(fā)生，

9、 如何處置， 查相關(guān)記錄。查現(xiàn)行能源基準(zhǔn)數(shù)據(jù)記錄。查閱能源能源績(jī)效參數(shù)管理文件制度內(nèi) 容， 了解職責(zé)與管理流程和具體要求。能源績(jī)效參 查閱識(shí)別的能源績(jī)效參數(shù)記錄。數(shù)查閱能源績(jī)效參數(shù)評(píng)審記錄。6.2溝通能源管理實(shí)施方案管理方法。能源目標(biāo)、查能源管理實(shí)施方案項(xiàng)目列表，抽查項(xiàng) 目數(shù)指標(biāo)與管理?yè)?jù)，驗(yàn)證項(xiàng)目執(zhí)行情況，如職責(zé)、 預(yù)算落實(shí)施方案實(shí)、時(shí)間、節(jié)能量等。與能源負(fù)責(zé)人溝通在體系策劃注意那些 方7.5.28總則727.3面？查能源管理策劃的資料清單，如文件清 單， 基準(zhǔn)清單、目標(biāo)清單、績(jī)效清單及 對(duì)應(yīng)落實(shí)情況等。溝通關(guān)鍵崗位的識(shí)別與能力管理，抽查 關(guān)鍵崗位的任職要求、能力要求。是否有年度培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)計(jì)劃