主輥公司研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分析

1、主輻公司研發(fā)工程風(fēng)險(xiǎn)管理分析XX投資管理公司美國(guó)在20世紀(jì)60年代初開(kāi)始在一些研制工程中開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理， 如在“阿波羅計(jì)劃”中成功應(yīng)用了風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。美國(guó)航空航天局在 1998年發(fā)布的NASA工程規(guī)程和指南計(jì)劃和工程管理過(guò)程與要求中 指出，計(jì)劃或工程管理人員應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理作為決策工具來(lái)保證工程在 計(jì)劃技術(shù)上的成功。2000年4月NASA詳細(xì)地闡述了工程管理的基本過(guò) 程，以及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制定和實(shí)施的基本要求。隨著生產(chǎn)力的提高和科學(xué)技術(shù)的開(kāi)展，工程的規(guī)模和復(fù)雜性日益 增大，而社會(huì)環(huán)境瞬息萬(wàn)變，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，使得工程建設(shè)所涉 及的不確定因素也越來(lái)越多，面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越多，尤其是投入規(guī)模 大、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

2、壓力大的工程工程和科研工程。這類工程具有規(guī)模龐大、 涉及因素眾多、周期長(zhǎng)、投資大、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜、外部聯(lián)系廣泛等特 點(diǎn)。同時(shí)，由于工程的成敗影響較大，故對(duì)管理要求相對(duì)較高。這就 使得對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理變得尤為重要，工程風(fēng)險(xiǎn)管理在國(guó)際上正成 為普遍的實(shí)踐。當(dāng)今，工程風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)廣泛應(yīng)用于國(guó)防、航天、建 筑、石油、化工、礦業(yè)、核能、高新技術(shù)等領(lǐng)域。四、工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程工程風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過(guò)程。通?？煞譃?個(gè)階段：風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。（一）風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃應(yīng)對(duì)整個(gè)工程生命周期內(nèi)制定如何組織和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的各項(xiàng)活動(dòng)作出安排。其主要

3、內(nèi)容包括以下幾點(diǎn)。(1)確定風(fēng)險(xiǎn)管理人員。明確風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中各人員的職責(zé)分工 和能力要求。(2)確定風(fēng)險(xiǎn)管理所使用的方法、工具和數(shù)據(jù)資源，要求根據(jù)情 況做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。(3)界定在工程開(kāi)發(fā)或建設(shè)周期的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。(4)明確風(fēng)險(xiǎn)的類別以及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。(5)確保實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理的資源。(6)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通的方式。信息溝通應(yīng)當(dāng)包括工程管理 團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的溝通以及與工程外部與投資方等利益相關(guān)者之間的溝通。(7)確定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施。例如，要求在工程進(jìn)行過(guò)程中保存適當(dāng) 的記錄，確定監(jiān)控的主體，監(jiān)控的方式、周期或頻率等。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的工作成果主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃要說(shuō)明

4、如何把風(fēng)險(xiǎn)分析和管理步驟應(yīng)用于工程之中，需 詳細(xì)說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程的所有方面。 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃那么需包括解決每一被識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施計(jì)劃；實(shí)施應(yīng)對(duì)策略所需的資源的分配，包括關(guān)于費(fèi)用、時(shí)間進(jìn)度及技術(shù)考慮等；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；應(yīng)急行動(dòng)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1、工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的要求在工程生命周期中，由概念階段到收尾階段，工程的信息越來(lái)越 多，如設(shè)計(jì)方案從開(kāi)始的不確定，到簡(jiǎn)單的框架，到詳細(xì)方案，執(zhí)行、 結(jié)尾，有關(guān)設(shè)計(jì)的信息是由少到多，由不明確到明確。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在項(xiàng) 目開(kāi)始初期由于信息等條件限制可能得到的結(jié)果是初步的，隨著工程 的進(jìn)行，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別越來(lái)越深入，結(jié)果越來(lái)越可信。所以，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

5、別貫 穿了工程的全過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的任務(wù)是確定工程風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、工程風(fēng)險(xiǎn) 事件和工程風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)。工程風(fēng)險(xiǎn)中有些風(fēng)險(xiǎn)屬于常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，利用類似 工程的統(tǒng)計(jì)資料和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)記錄便可識(shí)別出，而那些隱蔽性的風(fēng)險(xiǎn)那么 必須依靠管理者的經(jīng)驗(yàn)和智慧去整理、歸納與分析才能完成。通常，工程的相關(guān)資料，工程外部環(huán)境信息，類似的工程案例資 料等是識(shí)別工程風(fēng)險(xiǎn)所依據(jù)的主要信息來(lái)源。工程的相關(guān)資料，包括 工程的可行性分析報(bào)告，工程的需求建議書(shū)，設(shè)計(jì)文件，技術(shù)報(bào)告， 工程計(jì)劃，工程執(zhí)行的相關(guān)報(bào)告等；工程外部環(huán)境信息，包括相關(guān)的 法律法規(guī)和規(guī)章制度，環(huán)保要求，原材料供應(yīng)情況，國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，水文氣象信息等；歷史上同類案例的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管

6、理資料，如同類工程的成敗得失情況，遇到的風(fēng)險(xiǎn)及其主要病癥、后果資料等。工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡可能地識(shí)別所有的風(fēng)險(xiǎn)，并將它們進(jìn)行 分類，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)事件的可能后果，預(yù)期發(fā)生時(shí)間，發(fā)生頻率，風(fēng)險(xiǎn) 事件的特征進(jìn)行說(shuō)明。2、工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù)和工具風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本方法，例如，頭腦風(fēng)暴法、核對(duì)表法、專家意見(jiàn) 法、SWOT法、網(wǎng)絡(luò)圖法、敏感性分析法、事件樹(shù)分析法、流程圖法等, 均可用于工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。這些方法并不是適用于所有工程，也不是適 用于工程所有階段，在實(shí)際應(yīng)用時(shí)需要考慮工程的規(guī)模、類型、性質(zhì)、 所處的階段后確定采用何種工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。（1）流程圖。流程圖法是一種識(shí)別工程風(fēng)險(xiǎn)的常用工具。它以流 程圖的形

7、式描述一個(gè)工程的工作流程和工程各局部之間的相互關(guān)系。 通過(guò)分析流程圖，可了解風(fēng)險(xiǎn)所處的具體領(lǐng)域、具體環(huán)節(jié)之間潛在的 風(fēng)險(xiǎn)以及工程風(fēng)險(xiǎn)的起因和影響。（2）核對(duì)表法。核對(duì)表是指用一張列示了工程可能發(fā)生的各種風(fēng) 險(xiǎn)的表格，供識(shí)別人員進(jìn)行檢查核對(duì)，確定某工程是否存在表中所列 示的或類似的風(fēng)險(xiǎn)。表中所列的風(fēng)險(xiǎn)是以往曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的類似案例中 的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。(3) SWOT分析法。SWOT分析法的基準(zhǔn)點(diǎn)是對(duì)企業(yè)內(nèi)部環(huán)境之優(yōu) 劣勢(shì)進(jìn)行分析后，判明企業(yè)外部的機(jī)遇與威脅，繼而作出經(jīng)濟(jì)決策。(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量和/或定性分析，評(píng)估風(fēng) 險(xiǎn)發(fā)生概率和對(duì)工程目標(biāo)的影響程度。工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估涉及3項(xiàng)重

8、要工 作：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性估計(jì)；潛在損失估計(jì)；整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。1、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性估計(jì)通?？捎酶怕使烙?jì)或風(fēng)險(xiǎn)度估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)事件 的概率分布存在兩種情況，一種是確定型概率分布，即其風(fēng)險(xiǎn)概率分 布或可推斷；一種是不確定型概率分布，即其風(fēng)險(xiǎn)概率分布未知。 在確定型概率分布下，可根據(jù)歷史數(shù)據(jù)或抽樣推斷的方法評(píng)估其發(fā)生 可能性。典型的概率分布有均勻分布、三角分布、正態(tài)分布、指數(shù)分 布、二項(xiàng)分布等。如果概率分布很難得到，也可請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的專家，根 據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生給出主觀概率或合成概率。在不確定型 概率分布的情況下，也可采用諸如貝葉斯概率法來(lái)進(jìn)行評(píng)估。2、潛在損失估計(jì)潛在損失可從3個(gè)方面來(lái)

9、衡量：損失性質(zhì)、損失程度和損失的時(shí)間分布O損失性質(zhì)是指損失屬于哪一類風(fēng)險(xiǎn)源造成。例如，技術(shù)、組織、 管理或外部環(huán)境。損失程度是指損失的嚴(yán)重程度、變動(dòng)幅度和分布情況。通常用 損失的數(shù)學(xué)期望來(lái)表示嚴(yán)重程度，用損失的方差表示變化幅度，而分 布情況是指哪些利益相關(guān)者會(huì)受到損失。損失的時(shí)間分布是指風(fēng)險(xiǎn)事件是突發(fā)的還是隨著時(shí)間的推移逐 漸顯露。損失的時(shí)間分布對(duì)工程成敗的影響關(guān)系較大。金額很大的損 失如果一次就落到工程上，工程很可能由于流動(dòng)資金缺乏而破產(chǎn)，失 去了工程可能帶來(lái)的機(jī)會(huì)；而如果同樣數(shù)額的損失在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)分 幾次發(fā)生，那么工程組可能渡過(guò)難關(guān)。3、整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不僅要對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的大小給出

10、評(píng)價(jià)，還需對(duì)各風(fēng)險(xiǎn) 事件按其嚴(yán)重程度進(jìn)行排序，從而找到影響工程的主要因素。為此， 需要系統(tǒng)地分析和權(quán)衡工程風(fēng)險(xiǎn)的各種因素，采用定性或定量的方法 綜合評(píng)定工程的整體風(fēng)險(xiǎn)水平。（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案必須考慮風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度、工程目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 對(duì)本錢，綜合考慮后選擇應(yīng)對(duì)措施。1、風(fēng)險(xiǎn)降低減輕風(fēng)險(xiǎn)策略是指通過(guò)緩和或預(yù)知等手段來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)生的可能性或減緩風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利后果，以到達(dá)風(fēng)險(xiǎn)減少的目的。 這是一種積極的風(fēng)險(xiǎn)處理手段。在工程風(fēng)險(xiǎn)管理中，提高工程管理的 有效性，是降低工程風(fēng)險(xiǎn)的根本。2、風(fēng)險(xiǎn)回避當(dāng)工程風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果十分嚴(yán)重，且無(wú) 其他策略可用時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)放棄工

11、程或改變工程目標(biāo)與行動(dòng)方案，從 而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。例如，企業(yè)目前正面對(duì)一項(xiàng)技術(shù)不太成熟的投資工程， 如果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)工程的實(shí)施需承當(dāng)較高的不確定性，又沒(méi)有其 他可用的措施控制風(fēng)險(xiǎn)，甚至保險(xiǎn)公司也認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)太大拒絕承保。這 時(shí)就應(yīng)當(dāng)考慮放棄工程的實(shí)施，防止巨大的風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)損失。3、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是指將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)給其他人或其他組織，其目的是借用合 同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生時(shí)將損失的一局部分擔(dān)至有能力承受 或控制工程風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人或組織。具體實(shí)施時(shí)可表現(xiàn)為財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 或非財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。4、風(fēng)險(xiǎn)接受當(dāng)采取其他風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法的費(fèi)用超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失時(shí)，可 采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法。工程風(fēng)險(xiǎn)的接受可

12、能是主動(dòng)的，也可能是被動(dòng) 的。接受風(fēng)險(xiǎn)可以是主動(dòng)的，即在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃階段已對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)有了準(zhǔn) 備，所以當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)馬上執(zhí)行應(yīng)急計(jì)劃；工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施主 要有費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)3種。預(yù)算應(yīng)急費(fèi)用是一筆事先準(zhǔn)備好的資金, 用于補(bǔ)償過(guò)失、疏漏或其他不確定性對(duì)工程費(fèi)用估計(jì)精確性的影響。 預(yù)算應(yīng)急費(fèi)用在工程預(yù)算中要單獨(dú)列出，不能分散到具體費(fèi)工程甲方 自行預(yù)備基金以承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)損失的一種處置方法。此外，在工程進(jìn)度預(yù) 算中留出一局部機(jī)動(dòng)時(shí)間，以備意外事件導(dǎo)致的工程進(jìn)度拖延；或預(yù) 備替代技術(shù)方法，均是工程風(fēng)險(xiǎn)的有效應(yīng)急措施。被動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn)是指工程管理因?yàn)橹饔^或客觀原因，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的存在 性和嚴(yán)重性認(rèn)識(shí)缺乏，未能預(yù)計(jì)到某些風(fēng)

13、險(xiǎn)的存在，在其實(shí)際發(fā)生時(shí), 只能由工程管理組織人員自己承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)損失。在實(shí)施工程時(shí)，應(yīng)盡量 防止被動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn)的情況，在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃階段就做好準(zhǔn)備工作，以主動(dòng) 接受風(fēng)險(xiǎn)。（五）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是要跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，完成風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。對(duì)工程執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的未預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)，可能需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整， 保障風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施，并減少風(fēng)險(xiǎn)事件的影響。在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 過(guò)程中，工程風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)與工程利益相關(guān)者保持持續(xù)不斷的信息 溝通。工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控需要監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃中所預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況, 及時(shí)跟蹤和控制風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，定期報(bào)告工程風(fēng)險(xiǎn)狀況，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的變 化情況及時(shí)調(diào)整工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施。工

14、程監(jiān)控技術(shù)主要有審核檢查法、監(jiān)視單、工程風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和費(fèi)用 偏差分析法等。(1)審核檢查法。是一種相對(duì)傳統(tǒng)的監(jiān)控方法，它應(yīng)在工程實(shí)施 過(guò)程中進(jìn)行，對(duì)工程可行性報(bào)告、產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格要求、招標(biāo) 文件、設(shè)計(jì)文件、施工記錄等進(jìn)行審核。審核后，應(yīng)把發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及 時(shí)向工程負(fù)責(zé)人反應(yīng)，使之能及時(shí)采取行動(dòng)予以解決。(2)監(jiān)視單。是指工程實(shí)施過(guò)程中需要管理工作給予特別關(guān)注的 關(guān)鍵領(lǐng)域的清單。隨著工程的進(jìn)展和定期的評(píng)估，可能需要增補(bǔ)局部 內(nèi)容。如果不斷有重要新風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，說(shuō)明工程正在失去控制。(3)工程風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。它用來(lái)向決策者和工程組成員傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)信息、 通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的效果。(4)費(fèi)用偏差分析法。又稱

15、為掙得值法，是一種測(cè)量工程預(yù)算實(shí)施情況的方法。該方法將實(shí)際上已完成的工程工作同計(jì)劃的工程工作進(jìn)行比擬，確定工程在費(fèi)用支出和時(shí)間進(jìn)度方面是否符合原定計(jì)劃的 要求。五、風(fēng)險(xiǎn)管理的定義風(fēng)險(xiǎn)管理是各經(jīng)濟(jì)單位通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng) 險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制和妥善處理?yè)p失的過(guò)程。美國(guó)內(nèi)控研究委員會(huì)有以下觀點(diǎn)。1、風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是降低損失風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是降低損失，即在風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生前防患于未然， 預(yù)見(jiàn)將來(lái)可能發(fā)生的損失而事先加以防范，或者預(yù)期事故發(fā)生后可能 造成的損失，事先采取一些解決事故隱患的方法，以降低風(fēng)險(xiǎn)可能造 成的損失，即識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、衡量風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)。2、風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象可以是純粹

16、風(fēng)險(xiǎn)，也可以是投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象是純粹風(fēng)險(xiǎn)，而不包 括投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。目前，美國(guó)一些專家認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理不僅應(yīng)該包括純粹 風(fēng)險(xiǎn)，而且應(yīng)包括投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槎唠m然具有不同的特征，但是沒(méi) 有適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)將它們區(qū)分開(kāi)來(lái)，特別是隨著金融業(yè)務(wù)的開(kāi)展，投機(jī)風(fēng) 險(xiǎn)已成為風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。3、風(fēng)險(xiǎn)管理單位是風(fēng)險(xiǎn)管理的主體目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 一、研發(fā)工程的特點(diǎn)3 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 二、研發(fā)工程的風(fēng)險(xiǎn)4 HYPERLINK l bo

17、okmark28 o Current Document 三、工程、工程管理和工程風(fēng)險(xiǎn)管理5 HYPERLINK l bookmark0 o Current Document 四、工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程10 HYPERLINK l bookmark2 o Current Document 五、風(fēng)險(xiǎn)管理的定義19 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 六、風(fēng)險(xiǎn)管理的程序20 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 七、風(fēng)險(xiǎn)的特征25 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 八、

18、風(fēng)險(xiǎn)的分類27 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 九、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析29 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 十、行業(yè)周期性、季節(jié)性和區(qū)域性31 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document H-一、必要性分析32十二、工程簡(jiǎn)介32十三、公司概況36公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)36公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)37 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 十四、工程風(fēng)險(xiǎn)分析37 HYPERLINK l bookmark20 o

19、Current Document 十五、工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策39 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 十六、SWOT分析40 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 十七、法人治理結(jié)構(gòu)48風(fēng)險(xiǎn)管理單位可以是企業(yè)、個(gè)人等，它們構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)管理的主體， 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。4、風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程是決策過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、衡量和評(píng)價(jià)是為了認(rèn)識(shí)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理單位的風(fēng)險(xiǎn)狀 況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理方面的各種問(wèn)題，制訂風(fēng)險(xiǎn)管理的方案。這一過(guò)程 實(shí)際上是一個(gè)管理決策的過(guò)程。六、風(fēng)險(xiǎn)管理的程序風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、選擇 風(fēng)險(xiǎn)

20、應(yīng)對(duì)技術(shù)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理決策和風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)等6個(gè)環(huán)節(jié)。（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)環(huán)節(jié)。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)有助于風(fēng)險(xiǎn)單位及 時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)主要應(yīng)識(shí)別各種 可能對(duì)其產(chǎn)生負(fù)面影響的損失風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致企業(yè)價(jià)值減少（損失） 的重大風(fēng)險(xiǎn)，如導(dǎo)致企業(yè)物質(zhì)財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)信用危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。 具體識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的程序（1）篩選。即按一定的程序?qū)⒕哂袧撛陲L(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品、過(guò)程、事件、現(xiàn)象和人員進(jìn)行分類選擇的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程。(2)監(jiān)測(cè)。即在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后，對(duì)事件、過(guò)程、現(xiàn)象、后果進(jìn)行觀測(cè)、記錄和分析的過(guò)程。(3)診斷。即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及損失的前兆、風(fēng)險(xiǎn)后

21、果與各種原因進(jìn)行評(píng) 價(jià)與判斷，找出主要原因并進(jìn)行仔細(xì)檢查的過(guò)程。2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法(1)財(cái)務(wù)報(bào)表分析法。財(cái)務(wù)報(bào)表分析法是依據(jù)企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表 和利潤(rùn)表等財(cái)務(wù)資料，對(duì)企業(yè)固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行分析，以發(fā)現(xiàn) 其潛在的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)主要包括3種：資產(chǎn)本身可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)、 因遭受風(fēng)險(xiǎn)引起生產(chǎn)或業(yè)務(wù)中斷可能帶來(lái)的損失、造成人身傷害和財(cái) 產(chǎn)損毀應(yīng)付的賠償金。(2)流程圖法。生產(chǎn)流程是指投料后，通過(guò)一定的生產(chǎn)設(shè)備和管 理順序連續(xù)進(jìn)行加工，直到生產(chǎn)出產(chǎn)成品的全過(guò)程。按照流程圖法， 應(yīng)首先將生產(chǎn)過(guò)程按順序排成流程圖，然后對(duì)每一階段、每一環(huán)節(jié)， 逐段進(jìn)行調(diào)查分析，從中發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，挖掘產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根源，分 析風(fēng)險(xiǎn)

22、發(fā)生后可能造成的損失及其對(duì)整個(gè)企業(yè)造成的不利影響。(3)環(huán)境分析法。環(huán)境分析法是根據(jù)對(duì)企業(yè)面臨的外部環(huán)境和內(nèi) 部環(huán)境的系統(tǒng)分析，推斷環(huán)境可能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與潛在損失的一 種識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法。采用環(huán)境分析法，首先應(yīng)全面系統(tǒng)地分析企業(yè)的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境，以及環(huán)境變化對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響；其次應(yīng) 分析企業(yè)與內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的相互關(guān)系及其穩(wěn)定程度。（4）德?tīng)柗品?。德?tīng)柗品ㄊ且环N集中眾人智慧進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)的風(fēng) 險(xiǎn)分析方法。德?tīng)柗品ㄊ敲绹?guó)咨詢機(jī)構(gòu)蘭德公司首先提出的，它主要 是借助于有關(guān)專家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷來(lái)對(duì)企業(yè)的潛在風(fēng)險(xiǎn)加以估計(jì) 和分析。（5）幕景分析法。幕景分析法是指通過(guò)利用數(shù)字、圖表、曲線等,

23、對(duì)企業(yè)未來(lái)的狀態(tài)進(jìn)行描繪，從而識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素及其影響 程度的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。幕景分析法研究的重點(diǎn)是：當(dāng)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的條件 和因素發(fā)生變化時(shí)，會(huì)產(chǎn)生什么樣的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致什么樣的后果等。幕 景分析法既注意描述未來(lái)的狀態(tài)，又注重描述未來(lái)某種情況開(kāi)展變化 的過(guò)程。（二）風(fēng)險(xiǎn)衡量風(fēng)險(xiǎn)衡量是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)大量的、過(guò)去損失資料 的定量和定性的分析，估測(cè)潛在損失可能發(fā)生的頻率和程度。風(fēng)險(xiǎn)衡 量方法有概率分布法（如期望值、標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)的計(jì)算）、數(shù)字 仿真法等。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)衡量的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，為 選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)處理方法提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需要了解：企業(yè)的哪些 財(cái)產(chǎn)

24、會(huì)發(fā)生損失？哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致這些財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失？損失帶來(lái)的潛 在的財(cái)務(wù)后果是什么？風(fēng)險(xiǎn)衡量和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)可以統(tǒng)稱為風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估。(四)選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行衡量、評(píng)價(jià)以后，企業(yè)就要選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技 術(shù)。盡管風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)種類繁多，但從對(duì)風(fēng)險(xiǎn)本身的影響來(lái)看，總體 上可以分為控制型風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)和財(cái)務(wù)型風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)兩大類。前者 試圖對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以改變，即改變風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或損失的幅度，或者兩 者兼而有之；后者不試圖改變風(fēng)險(xiǎn)，只是在風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生時(shí)，保證有 足夠的財(cái)務(wù)資源來(lái)補(bǔ)償損失，或者以一定的代價(jià)使風(fēng)險(xiǎn)的承受主體發(fā) 生改變。1、控制型風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)控制型風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)通常分為風(fēng)險(xiǎn)回避和風(fēng)險(xiǎn)降低兩種。(1

25、)風(fēng)險(xiǎn)回避。風(fēng)險(xiǎn)回避是指通過(guò)不再參與導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的活動(dòng) 而防止風(fēng)險(xiǎn)，從而消除企業(yè)所面臨的損失風(fēng)險(xiǎn)。因而，在這種情況下, 風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率降低為Oo風(fēng)險(xiǎn)回避通常只有在其他管理手段無(wú)效或本錢太高，并且無(wú)法接受時(shí)才會(huì)予以考慮。風(fēng)險(xiǎn)回避的方式通常有 剝離、禁止、終止、鎖定、篩選和消除。（2）風(fēng)險(xiǎn)降低。風(fēng)險(xiǎn)降低是指通過(guò)實(shí)施一些政策和程序，直接降 低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率或減少損失幅度，或者兩者兼而有之，將風(fēng)險(xiǎn) 降低至可接受的范圍之內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)降低的方式通常有損失預(yù)防、損失抑 制、風(fēng)險(xiǎn)因子管理和多元化。2、財(cái)務(wù)型風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)財(cái)務(wù)型風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)通常分為風(fēng)險(xiǎn)接受和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)兩種。（1）風(fēng)險(xiǎn)接受。風(fēng)險(xiǎn)接受是指接受風(fēng)險(xiǎn)維

26、持在目前的水平。風(fēng)險(xiǎn) 接受的方式通常有保持、調(diào)價(jià)、自保和抵消。（2）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是指將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給有承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)實(shí)力 的、獨(dú)立的交易方。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的方式通常有保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)、對(duì)沖、證 券化、非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。（五）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理決策風(fēng)險(xiǎn)管理決策的實(shí)施是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要步驟。風(fēng)險(xiǎn)管理決策付諸 實(shí)施才能反映其成效。（六）風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理決策實(shí)施后，必須對(duì)其貫徹執(zhí)行的情況進(jìn)行檢查與評(píng)價(jià),其原因是：一方面，由于風(fēng)險(xiǎn)是在不斷變化的，因此風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè) 動(dòng)態(tài)的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)應(yīng)隨時(shí)間、地點(diǎn)等的不同而變化；另一方 面，有時(shí)作出的風(fēng)險(xiǎn)管理決策是錯(cuò)誤的，需要加以糾正。七、風(fēng)險(xiǎn)的特征風(fēng)險(xiǎn)的特征是風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)及其發(fā)

27、生規(guī)律的外在表現(xiàn)。正確把握風(fēng)險(xiǎn) 的特征，對(duì)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、減少風(fēng)險(xiǎn)損失, 具有重要意義。風(fēng)險(xiǎn)的基本特征包括以下7個(gè)方面。1、風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性風(fēng)險(xiǎn)是一種客觀的存在，是客觀事物變化過(guò)程的特性，是不以人 們的意志為轉(zhuǎn)移的、獨(dú)立于人的主觀意識(shí)而存在的，也非人為的努力 可以完全消除的。2、風(fēng)險(xiǎn)具有突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生有一個(gè)從量變到質(zhì)變的過(guò)程，但是，由于人們認(rèn) 識(shí)的局限性或疏忽，往往并未注意到風(fēng)險(xiǎn)的漸變過(guò)程，致使風(fēng)險(xiǎn)事件 具有突發(fā)性，使人感到措手不及，難以應(yīng)付。3、風(fēng)險(xiǎn)具有損失性只要風(fēng)險(xiǎn)存在，就一定有發(fā)生損失的可能。如果發(fā)生之時(shí)不會(huì)有 損失，那么就沒(méi)有必要研究風(fēng)險(xiǎn)了。風(fēng)險(xiǎn)的存在，不僅會(huì)

28、造成人員的 傷亡，而且會(huì)造成生產(chǎn)力的破壞、社會(huì)財(cái)富的損失和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少, 因此才使得個(gè)體或企業(yè)尋求應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方法。4、風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果是否會(huì)發(fā)生是不確定的，不確定性 是風(fēng)險(xiǎn)的最基本的特征。主要表現(xiàn)在：空間上的不確定性、時(shí)間上的 不確定性、損失程度的不確定性。5、風(fēng)險(xiǎn)具有可測(cè)性風(fēng)險(xiǎn)是可測(cè)量的，風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)性是指人們對(duì)于不確定的風(fēng)險(xiǎn)可以 就風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失的嚴(yán)重程度進(jìn)行定量或定性地估計(jì)和判斷。 雖然風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性和發(fā)生的隨機(jī)不確定性，但是人們可以在概率論 和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，根據(jù)以往發(fā)生的一系列類似事件的統(tǒng)計(jì)資料進(jìn) 行分類，來(lái)計(jì)算某種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、所造成損失的大小

29、及損失的波 動(dòng)性，從而可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、衡量和評(píng)估。6、風(fēng)險(xiǎn)具有相對(duì)性相對(duì)性是指風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生與否和造成損失程度如何是與面臨風(fēng)險(xiǎn) 的主體的行為及決策緊密相關(guān)聯(lián)的，同一風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)不同的行為者會(huì) 產(chǎn)生不同的風(fēng)險(xiǎn)，而同一行為者由于其決策或采取的措施不同會(huì)帶來(lái) 不同的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果。實(shí)質(zhì)上，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是受主觀和客觀條件影響的。對(duì)于客觀 條件，人們無(wú)法自由選擇，只能在一定程度上施加影響，而主觀條件 （即行為者的行為及決策）那么可由人們自主選擇。如果說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)的損失 性使人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理成為必要，風(fēng)險(xiǎn)的客觀性和不確定性增加了 管理難度的話，那么風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)量性和主觀相對(duì)性那么為人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行管理提供了空間和方

30、法。7、風(fēng)險(xiǎn)與收益的對(duì)等性一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)與收益是對(duì)等的，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就可能越高; 風(fēng)險(xiǎn)越小，收益就可能越低。換句話說(shuō)，人們假設(shè)想追求高收益就必須 承當(dāng)高風(fēng)險(xiǎn)。八、風(fēng)險(xiǎn)的分類根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)定義有不同的風(fēng)險(xiǎn)分類，因此在學(xué)術(shù)上風(fēng)險(xiǎn)也沒(méi) 有一個(gè)統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)。1、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)與非經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)是否導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失，風(fēng)險(xiǎn)分為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)與非經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指在生產(chǎn)和銷售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中由于受市場(chǎng)供求等各種關(guān) 系的影響、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易條件等因素變化的影響或者經(jīng)營(yíng)決策的失誤，導(dǎo) 致經(jīng)濟(jì)上損失的可能性。非經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指沒(méi)有導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。2、靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)與動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的環(huán)境，風(fēng)險(xiǎn)分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)與動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。靜態(tài)風(fēng) 險(xiǎn)

31、是指在經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生變化時(shí)發(fā)生損失的可能性，如自然災(zāi)害、人 們因過(guò)失而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是指由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化造 成經(jīng)濟(jì)損失的可能性。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生有兩類因素：一類因素是經(jīng)濟(jì)、 產(chǎn)業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)者及客戶等外部環(huán)境，這些因素的變化是不可控制的，它 們均有可能為企業(yè)帶來(lái)潛在的經(jīng)濟(jì)損失；另一類因素是企業(yè)內(nèi)部因素, 即影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)人員決策的因素，這樣的決策可能會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。3、純粹風(fēng)險(xiǎn)與投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)與投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)是 指只有損失的可能性而無(wú)獲利的可能性的風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的結(jié) 果只有兩種：有損失或無(wú)損失。如火災(zāi)、水災(zāi)、車禍、墜機(jī)、死亡、 疾病和戰(zhàn)爭(zhēng)等，都屬于純粹風(fēng)險(xiǎn)

32、。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，或稱機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，是指 既存在損失的可能性，也存在獲利的可能性的風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的 結(jié)果可能有三種：有損失、無(wú)損失、獲利。如股市的波動(dòng)、商品價(jià)格 的變動(dòng)、賭博等，都屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，純粹風(fēng)險(xiǎn)具有可保性，投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)不具有可保性。4、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)引起不確定性的原因，風(fēng)險(xiǎn)可以分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性 風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，或外部風(fēng)險(xiǎn)，指外部經(jīng)濟(jì)體的整體變化。這些 變化包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治等企業(yè)難以控制的事實(shí)或事件。這類風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)企業(yè)的影響程度不一，但所有的企業(yè)都要面對(duì)，這是一種不可分散 的風(fēng)險(xiǎn)。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，指企業(yè)受自身因素影響的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)只造成企業(yè)自己的不確定性，對(duì)其他

33、企業(yè)不發(fā)生影響，是可分散的風(fēng) 險(xiǎn)。因此，企業(yè)針對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的措施就比擬多。九、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析“十三五”時(shí)期，我國(guó)開(kāi)展仍處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇 期，但工業(yè)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的內(nèi)外部環(huán)境將發(fā)生新變化，既有國(guó)際環(huán)境重大 變革帶來(lái)的深刻影響，也有開(kāi)展方式轉(zhuǎn)變提出的緊迫要求，南京工業(yè) 和信息化開(kāi)展既面臨著難得機(jī)遇，也伴隨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。(-)開(kāi)展機(jī)遇全球制造業(yè)開(kāi)展呈現(xiàn)新趨勢(shì)。信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源 技術(shù)、新材料技術(shù)等交叉融合正在引發(fā)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革， 制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合開(kāi)展加速推動(dòng)制造業(yè)開(kāi)展理念、生產(chǎn)方式和開(kāi)展 模式深刻變化，制造業(yè)加快向高端化、智能化、綠色化方向開(kāi)展。特 別是在新技術(shù)革命和信

34、息化的推動(dòng)下，傳統(tǒng)制造業(yè)不斷向產(chǎn)業(yè)鏈高端 延伸，制造業(yè)服務(wù)化成為開(kāi)展新趨勢(shì)。這為南京發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和科技 創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，加速邁向產(chǎn)業(yè)中高端水平提供了難得機(jī)遇。制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略全面推進(jìn)。中國(guó)制造2025對(duì)建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)作 出了全面部署，在國(guó)家、省的大力推動(dòng)下，全社會(huì)重視實(shí)體經(jīng)濟(jì)、重 視制造業(yè)開(kāi)展的良好局面正在形成。這一戰(zhàn)略規(guī)劃的全面實(shí)施，將進(jìn)一、研發(fā)工程的特點(diǎn)研發(fā)工程因其獨(dú)特性，較其他工程風(fēng)險(xiǎn)更大，帶來(lái)的損失也更大。 與其他類型的工程相比，研發(fā)工程的獨(dú)特性主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。（1）政策支持。通常，研發(fā)活動(dòng)具有顯著的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，能夠 推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)率和國(guó)際競(jìng) 爭(zhēng)力。因

35、而，當(dāng)前大多數(shù)國(guó)家的政府均將研發(fā)放在十分重要的地位， 從財(cái)政、稅收、人員等各方面對(duì)研發(fā)工程予以支持。（2）研發(fā)工程投入較大，回收不確定性高。研發(fā)工程往往需要投 入大量的資金用于購(gòu)買技術(shù)專利或技術(shù)開(kāi)發(fā)的軟、硬件，并需為研發(fā) 人員支付大量費(fèi)用。這些投入不僅數(shù)額較大，而且大多是在前期投入, 在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)看不到什么實(shí)際效益。同時(shí)，大多數(shù)研發(fā)工程的投資 是局部或完全不可逆。如果最終被證實(shí)不被市場(chǎng)所接受，那么先前資金 投入很難通過(guò)轉(zhuǎn)讓技術(shù)或變賣投資工程來(lái)回收。（3）研發(fā)工程產(chǎn)出高于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。其原因一方面在于研發(fā)工程本 身具有新穎性、獨(dú)創(chuàng)性；另一方面那么因?yàn)檠邪l(fā)成果的技術(shù)含量往往能 使企業(yè)在某一領(lǐng)域占據(jù)競(jìng)

36、爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（4）研發(fā)工程的可重復(fù)性較差。每個(gè)軟件工程都有自身特點(diǎn)，不同工程所處環(huán)境也大不相同。一個(gè)研發(fā)工程的開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐可以為 以后工程提供幫助，但卻很難完全應(yīng)用于其他的軟件工程。一步引導(dǎo)社會(huì)各類資源向制造業(yè)集聚，也有利于激發(fā)南京制造業(yè)開(kāi)展 的活力和動(dòng)力，為打造南京經(jīng)濟(jì)升級(jí)版提供了較好的政策環(huán)境。多重國(guó)家重大戰(zhàn)略全面實(shí)施。國(guó)家“一帶一路”、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì) 帶戰(zhàn)略交匯，為南京重塑海陸絲綢之路連接樞紐功能、打造長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì) 帶重要節(jié)點(diǎn)城市注入新的動(dòng)力；蘇南國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、蘇南現(xiàn)代 化建設(shè)示范區(qū)加快建設(shè)，為南京加快將創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新經(jīng)濟(jì) 優(yōu)勢(shì)，建設(shè)國(guó)內(nèi)外有影響力的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)開(kāi)展高地帶來(lái)重大契機(jī)；國(guó)家

37、級(jí)江北新區(qū)建設(shè)的全面展開(kāi)，為南京提升開(kāi)展層次、增強(qiáng)內(nèi)生動(dòng)力和 開(kāi)展活力提供了難得歷史機(jī)遇。城市開(kāi)展戰(zhàn)略持續(xù)優(yōu)化。全面推進(jìn)“一帶一路”節(jié)點(diǎn)城市、 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶門(mén)戶城市、長(zhǎng)三角區(qū)域中心城市和國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)， 大力開(kāi)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)、服務(wù)型經(jīng)濟(jì)、樞紐型經(jīng)濟(jì)、開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)和生態(tài) 型經(jīng)濟(jì)，將進(jìn)一步發(fā)揮南京豐富的科教人才優(yōu)勢(shì)、深化產(chǎn)業(yè)融合互動(dòng) 開(kāi)展方式、提升城市開(kāi)展能級(jí)、擴(kuò)大對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放合作水平、推進(jìn)生 態(tài)與經(jīng)濟(jì)融合開(kāi)展，為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和開(kāi)展方式轉(zhuǎn)變提供強(qiáng)大動(dòng) 力。（二）面臨挑戰(zhàn)國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)面臨深刻變化。興旺國(guó)家紛紛實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，新興經(jīng)濟(jì)體積極參與全球產(chǎn)業(yè)再分工，國(guó)際貿(mào)易規(guī)那么存在不確定性。國(guó)內(nèi)經(jīng)

38、濟(jì)開(kāi)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速、產(chǎn) 業(yè)結(jié)構(gòu)、開(kāi)展動(dòng)力發(fā)生重大變化，消費(fèi)需求升級(jí)速度逐步加快，局部 行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩嚴(yán)重，這對(duì)南京融入全球價(jià)值鏈分工體系、拓展產(chǎn)業(yè)國(guó) 際化開(kāi)展空間、鞏固提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際地位帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。開(kāi)展動(dòng)能亟需切換。制造業(yè)傳統(tǒng)依靠資源要素投入、產(chǎn)能規(guī) 模擴(kuò)張的粗放式、外延式開(kāi)展模式已難以為繼，以投資拉動(dòng)、出口帶 動(dòng)的增長(zhǎng)方式逐漸向依靠創(chuàng)新投入、需求拉動(dòng)的方式轉(zhuǎn)變，未來(lái)產(chǎn)業(yè) 開(kāi)展需實(shí)現(xiàn)中高端開(kāi)展與規(guī)模中高速增長(zhǎng)雙重目標(biāo)，對(duì)開(kāi)展模式與發(fā) 展方式提出了更高的要求。當(dāng)前南京正處于新舊產(chǎn)業(yè)和開(kāi)展動(dòng)能轉(zhuǎn)換 的接續(xù)關(guān)鍵期，傳統(tǒng)因素消退與新興力量成長(zhǎng)并行，行業(yè)和區(qū)域走勢(shì) 分化，結(jié)構(gòu)調(diào)整面臨多重壓力和調(diào)整

39、。環(huán)境約束及資源供給趨緊。大氣十條“、水十條“、土十條” 等環(huán)境質(zhì)量約束更趨嚴(yán)格，節(jié)能減排壓力進(jìn)一步加大，土地等資源硬 約束進(jìn)一步強(qiáng)化，對(duì)產(chǎn)業(yè)綠色開(kāi)展、清潔開(kāi)展、循環(huán)開(kāi)展水平提出更 高要求。南京石化、鋼鐵等高耗能行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中仍占有相當(dāng)比重， 面臨日益趨緊的資源環(huán)境約束，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型開(kāi)展迫在眉睫。十、行業(yè)周期性、季節(jié)性和區(qū)域性光伏、半導(dǎo)體、藍(lán)寶石等產(chǎn)業(yè)由于受宏觀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)扶持政策影 響較大，表達(dá)出一定的周期性特征，精密主軸、主帽、弧形導(dǎo)軌等機(jī) 床功能部件及其零配件主要應(yīng)用于光伏、半導(dǎo)體、藍(lán)寶石等行業(yè)高硬 脆材料切割設(shè)備，訂單數(shù)量與下游高硬脆材料切割設(shè)備制造商的投資 強(qiáng)度具有較強(qiáng)的關(guān)系，從而表達(dá)出

40、一定的周期性特征。H一、必要性分析1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力工程的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充 流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用 水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步開(kāi)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流 動(dòng)資金將為公司未來(lái)成為國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商開(kāi)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支 持，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。十二、工程簡(jiǎn)介（一）工程單位工程單位：XX投資管理公司（二）工程建設(shè)地點(diǎn)本期工程選址位于XX （以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約41. 00畝。工程擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期工程建設(shè)。（三）建設(shè)規(guī)模該工程總占地面

41、積27333. 00近（折合約41. 00畝），預(yù)計(jì)場(chǎng)區(qū)規(guī) 劃總建筑面積43874. 70 nV。其中：主體工程28745. 584，倉(cāng)儲(chǔ)工程 8654. 30 m2,行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施4546. 20 itf,公共工程1928. 62 m2o（四）工程建設(shè)進(jìn)度結(jié)合該工程建設(shè)的實(shí)際工作情況，XX投資管理公司將工程工程的 建設(shè)周期確定為24個(gè)月，其工作內(nèi)容包括：工程前期準(zhǔn)備、工程勘察 與設(shè)計(jì)、土建工程施工、設(shè)備采購(gòu)、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。（五）工程提出的理由1、長(zhǎng)期的技術(shù)積累為工程的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游 客戶的普遍認(rèn)可，為工程的實(shí)施奠

42、定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2、國(guó)家政策支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的開(kāi)展近年來(lái)，我國(guó)政府出臺(tái)了一系列政策鼓勵(lì)、規(guī)范產(chǎn)業(yè)開(kāi)展。在國(guó) 家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性新興 產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長(zhǎng)效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健 康開(kāi)展的快車道，工程產(chǎn)品亦隨之快速升級(jí)開(kāi)展。隨著高硬脆材料切割設(shè)備的保有量不斷增加，國(guó)內(nèi)精密主軸、主輻、弧形導(dǎo)軌等機(jī)床功能部件及其零配件的保有量迅速增長(zhǎng)，與之相 關(guān)的售后服務(wù)市場(chǎng)也隨之迅速擴(kuò)大。精密主軸、主輻、弧形導(dǎo)軌等機(jī) 床功能部件及其零配件維修行業(yè)的豐厚利潤(rùn)率和逐漸擴(kuò)大的市場(chǎng)需求 將吸引一批具備一定維修能力的人員和企業(yè)進(jìn)入該領(lǐng)域，推動(dòng)售后服 務(wù)市場(chǎng)的升級(jí)創(chuàng)新及開(kāi)展。

43、（六）建設(shè)投資估算1、工程總投資構(gòu)成分析本期工程總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn) 慎財(cái)務(wù)估算，工程總投資15372. 45萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資11964.40 萬(wàn)元，占工程總投資的77.83%；建設(shè)期利息324.33萬(wàn)元，占工程總投 資的2. 11%；流動(dòng)資金3083. 72萬(wàn)元，占工程總投資的20. 06%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期工程建設(shè)投資11964. 40萬(wàn)元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他 費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用10430. 87萬(wàn)元，工程建設(shè)其他費(fèi)用 1264. 91萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)268. 62萬(wàn)元。（七）工程主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)1、財(cái)務(wù)效益分析根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，工程達(dá)產(chǎn)后

44、每年?duì)I業(yè)收入31800. 00萬(wàn)元，綜合總本錢費(fèi)用25154. 10萬(wàn)元,納稅總額3148. 95萬(wàn)元,凈利潤(rùn)4861. 60萬(wàn)元，財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率24. 33隊(duì) 財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值6912. 88萬(wàn)元,全部投資回收期5. 62年。2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)工程單位指標(biāo)備注1占地面積m227333. 00約41. 00畝1.1總建筑面積m243874. 70容積率1.611.2基底面積m215306. 48建筑系數(shù)56. 00%1.3投資強(qiáng)度萬(wàn)元/畝283. 022總投資萬(wàn)元15372. 452. 1建設(shè)投資萬(wàn)元11964.402. 1. 1工程費(fèi)用萬(wàn)元10430.872. 1.2工

45、程建設(shè)其他費(fèi)用萬(wàn)元1264.912. 1.3預(yù)備費(fèi)萬(wàn)元268. 622.2建設(shè)期利息萬(wàn)元324. 332.3流動(dòng)資金萬(wàn)元3083. 723資金籌措萬(wàn)元15372. 453. 1自籌資金萬(wàn)元8753. 383.2銀行貸款萬(wàn)元6619. 074營(yíng)業(yè)收入萬(wàn)元31800. 00正常運(yùn)營(yíng)年份5總本錢費(fèi)用萬(wàn)元25154. 106利潤(rùn)總額萬(wàn)元6482. 147凈利潤(rùn)萬(wàn)元4861.608所得稅萬(wàn)元1620. 549增值稅萬(wàn)元1364. 6510稅金及附加萬(wàn)元163. 7611納稅總額萬(wàn)元3148. 9512工業(yè)增加值萬(wàn)元10630. 6513盈虧平衡點(diǎn)萬(wàn)元11415. 99產(chǎn)值14回收期年5.62含建設(shè)期24

46、個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率24. 33%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬(wàn)元6912. 88所得稅后（一）公司基本信息1、公司名稱：XX投資管理公司2、法定代表人：顧xx3、注冊(cè)資本：1200萬(wàn)元4、統(tǒng)一社會(huì)信用 代碼：XXXXXXXXXXXXX5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6、成立日期：2016-9-77、營(yíng)業(yè)期限：2016-9-7至無(wú)固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)工程2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額5884. 164707. 334413. 12負(fù)債總額2576. 212060. 971932.16股東權(quán)益合計(jì)3307.

47、 952646. 362480. 96公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)工程2020年度2019年度2018年度營(yíng)業(yè)收入17080. 0413664. 0312810. 03營(yíng)業(yè)利潤(rùn)2610. 652088. 521957.99利潤(rùn)總額2269. 151815.321701.86凈利潤(rùn)1701.861327.451225. 34歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)1701.861327.451225. 34十四、工程風(fēng)險(xiǎn)分析（一）政策風(fēng)險(xiǎn)本工程符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。工程實(shí)施后，可以向市場(chǎng)提供需要的 相關(guān)系列產(chǎn)品，同時(shí)穩(wěn)定企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，增加就業(yè)崗位，保障社會(huì) 和諧，符合國(guó)家開(kāi)展和諧社會(huì)的要求。根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研分析，該系列產(chǎn)

48、 品市場(chǎng)空間大，需求旺盛，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，同時(shí)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理，產(chǎn)品靈活,因此政策風(fēng)險(xiǎn)很小。（二）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)本工程選址地勢(shì)平坦，市政設(shè)施配套齊全，交通便捷，是建設(shè)該 工程的理想地段。周邊無(wú)任何文物古跡，礦產(chǎn)資源以煙煤為主，是非 生態(tài)脆弱區(qū)。因此，分析該工程社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)小。（三）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)因素在工程的全壽命周期內(nèi)長(zhǎng)期存在，影響頻率高，交叉作 用多見(jiàn)，原因較為復(fù)雜。主要有合同風(fēng)險(xiǎn)（如合同履約與變更問(wèn)題， 爭(zhēng)議與索賠，合同的條款確定等）、建設(shè)本錢風(fēng)險(xiǎn)（包括涉及到工程 的建設(shè)本錢的融資問(wèn)題、財(cái)務(wù)問(wèn)題、利率與匯率波動(dòng)、通貨膨脹和物 價(jià)波動(dòng)問(wèn)題等）、工程的竣工風(fēng)險(xiǎn)（主要是指工程的進(jìn)度計(jì)劃和竣工 時(shí)間的不確定性）、稅收政

49、策的風(fēng)險(xiǎn)（指工程在建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期內(nèi)負(fù) 擔(dān)的稅賦和稅率、稅種變化的不確定性）。而對(duì)于以上各種風(fēng)險(xiǎn)，除非不可抗力的原因造成外，大局部風(fēng)險(xiǎn) 是人為可控的，如合同風(fēng)險(xiǎn)、工程竣工風(fēng)險(xiǎn)等通常在執(zhí)行過(guò)程中通過(guò) 嚴(yán)格的程序化控制，其風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的。本節(jié)不做分析。其他風(fēng)險(xiǎn) 分析如下：1、稅收風(fēng)險(xiǎn)：目前及未來(lái)幾年，由于國(guó)家采用的是刺激消費(fèi)，造福民生的宏觀政策，稅收應(yīng)是越來(lái)越寬松的，因此，本工程不存在稅收風(fēng)險(xiǎn)。2、利率匯率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)和物價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：目前世界金融危機(jī)已涉及全球，原材料、產(chǎn)品的價(jià)格波動(dòng)會(huì)產(chǎn)生一定的影響。這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)本工程而言，是可以接受的。3、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：就工程財(cái)務(wù)的評(píng)價(jià)報(bào)告可以看出，本工程的靜態(tài)

50、與動(dòng)態(tài)盈利能力 超過(guò)了行業(yè)的基本標(biāo)準(zhǔn)，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果是良好的。（四）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)本工程涉及的生產(chǎn)技術(shù)為本公司既有技術(shù)，生產(chǎn)工藝、檢測(cè)技術(shù) 成熟，原材料有穩(wěn)定供應(yīng)渠道，生產(chǎn)操作條件溫和、易控，產(chǎn)品質(zhì)量 穩(wěn)定。本工程的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較小。（五）管理風(fēng)險(xiǎn)工程由于管理原因而產(chǎn)生的平安、質(zhì)量、責(zé)任事故影響惡劣，且 后果損失巨大，其中多數(shù)因管理組織方式的建立、管理制度的制定不 健全或是因疏于對(duì)人員的管理教育而產(chǎn)生道德行為風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)責(zé)任風(fēng) 險(xiǎn)。十五、工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策（一）政策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策目前，國(guó)內(nèi)有良好的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，但還需要把握機(jī)會(huì)，抓住國(guó) 家目前鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策工程建設(shè)的機(jī)會(huì)，讓工程盡快進(jìn)入實(shí)施階段。(5)工程組織的復(fù)雜性

51、。和傳統(tǒng)工程的組織形式不同，研發(fā)工程 的組織可能比擬松散，因?yàn)檠邪l(fā)工程成員一般屬于高級(jí)知識(shí)分子，具 有很強(qiáng)的自我意識(shí)。這樣的人員構(gòu)成要求有效地協(xié)調(diào)各人的分工和協(xié) 作。(6)高風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)工程具有較強(qiáng)的探索性，未知因素很多，不確 定性非常大。在其從研發(fā)過(guò)程到商品化過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)諸如技術(shù)流 失、技術(shù)替代等各種不利情況。此外，一些非技術(shù)因素，如資金供應(yīng)、 市場(chǎng)的可接受性、組織的適應(yīng)能力等也具有不確定性。這些因素交織 在一起，使得企業(yè)研發(fā)工程的風(fēng)險(xiǎn)較高。二、研發(fā)工程的風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)工程本身的特點(diǎn)，決定了其風(fēng)險(xiǎn)處于較高的水平。研發(fā)工程 的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下領(lǐng)域。(1)管理風(fēng)險(xiǎn)：工程管理問(wèn)題是導(dǎo)致很多工程進(jìn)展不

52、順或者失敗 的重要因素。工程計(jì)劃、工程估算與預(yù)算、工程團(tuán)隊(duì)建設(shè)、沖突管理 等方面的不利可能性都是應(yīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。(2)范圍風(fēng)險(xiǎn)；軟件工程工作范圍界定方面的風(fēng)險(xiǎn)。(3)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：軟件質(zhì)量保證體系能否正確制定并能夠被有效執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)。（二）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策加強(qiáng)與當(dāng)?shù)馗骷?jí)政府部門(mén)的溝通，以期獲得更好的支持和幫助,為工程的順利實(shí)施提供保障。（三）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策密切關(guān)注國(guó)際金融和政治環(huán)境對(duì)本工程產(chǎn)品市場(chǎng)的影響，依據(jù)實(shí) 際情況調(diào)整營(yíng)銷策略。另外，企業(yè)內(nèi)部要不斷地進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)和管理 創(chuàng)新，節(jié)能減排，使工程產(chǎn)品本錢降至最低限度。同時(shí)，與下游客戶 建立良好的合作關(guān)系，形成穩(wěn)固的銷售網(wǎng)絡(luò)。（四）管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策選聘優(yōu)秀的管理人

53、才，并施以職業(yè)道德、修養(yǎng)、能力等綜合方面 的教育；同時(shí)制定合理高效適用的管理程序和制度，杜絕由于管理制 度和措施的不到位、不完善造成的風(fēng)險(xiǎn)。特別是在工程建設(shè)過(guò)程中應(yīng) 選擇具有較好業(yè)績(jī)和口碑的設(shè)計(jì)工程公司、監(jiān)理公司、施工單位，確 保工程按時(shí)按質(zhì)完成建設(shè)，及時(shí)投運(yùn)。十六、SWOT分析（一）優(yōu)勢(shì)分析（S）1、公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新能力突出公司在研發(fā)方面投入較高，持續(xù)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化， 形成企業(yè)核心的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的 技術(shù)與質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)。此外，公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開(kāi)發(fā)而 成。2、公司擁有技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品應(yīng)用與市場(chǎng)開(kāi)拓并進(jìn)的核心團(tuán)隊(duì)公司的核心團(tuán)隊(duì)由多名具

54、備行業(yè)多年研發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理與市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn) 的資深人士組成，與公司利益捆綁一致。公司穩(wěn)定的核心團(tuán)隊(duì)促使公 司形成了高效務(wù)實(shí)、團(tuán)結(jié)協(xié)作的企業(yè)文化和穩(wěn)定的干部隊(duì)伍，為公司 保持持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和不斷擴(kuò)張?zhí)峁┝吮匾娜肆Y源保障。3、公司具有優(yōu)質(zhì)的行業(yè)頭部客戶群體公司憑借出色的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)，樹(shù)立了良好的品牌 形象，獲得了較高的客戶認(rèn)可度。公司通過(guò)與優(yōu)質(zhì)客戶保持穩(wěn)定的合 作關(guān)系，對(duì)于行業(yè)的核心需求、產(chǎn)品變化趨勢(shì)、最新技術(shù)要求的理解 更為深刻，有利于研發(fā)生產(chǎn)更符合市場(chǎng)需求產(chǎn)品，提高公司的核心競(jìng) 爭(zhēng)力。4、公司在行業(yè)中占據(jù)較為有利的競(jìng)爭(zhēng)地位公司經(jīng)過(guò)多年深耕，已在技術(shù)、品牌、運(yùn)營(yíng)效率等多方面形成競(jìng) 爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；

55、同時(shí)隨著行業(yè)的深度整合，行業(yè)集中度提升，下游客戶為保 障其自身原材料供應(yīng)的平安與穩(wěn)定，在現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)格局下對(duì)于公司產(chǎn)品 的需求亦不斷提升。公司較為有利的競(jìng)爭(zhēng)地位是長(zhǎng)期可持續(xù)開(kāi)展的有 力支撐。（二）劣勢(shì)分析（W）1、資本實(shí)力缺乏公司開(kāi)展主要依賴于自有資金和銀行貸款，公司產(chǎn)能建設(shè)、研發(fā) 投入及日常營(yíng)運(yùn)資金需求較大，目前的信貸模式難以滿足公司的資金 需求，制約公司開(kāi)展。尤其面對(duì)國(guó)外主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的資本實(shí)力，以及 智能制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)需求，公司需要拓寬融資渠道，進(jìn)一步提高技術(shù)水 平、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)力。2、產(chǎn)能瓶頸制約公司產(chǎn)品核心技術(shù)國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，產(chǎn)品質(zhì)量獲得客戶高度認(rèn)可，但未 來(lái)隨著業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)品

56、質(zhì)量和性能不斷提升，訂單逐年增加，公 司現(xiàn)有產(chǎn)能已不能滿足日益增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求。面對(duì)未來(lái)逐年上升的產(chǎn) 品需求量，產(chǎn)能成為制約公司快速開(kāi)展的重要因素，可能會(huì)削弱公司 未來(lái)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。（三）機(jī)會(huì)分析（0）1、長(zhǎng)期的技術(shù)積累為工程的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游 客戶的普遍認(rèn)可，為工程的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2、國(guó)家政策支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的開(kāi)展近年來(lái)，我國(guó)政府出臺(tái)了一系列政策鼓勵(lì)、規(guī)范產(chǎn)業(yè)開(kāi)展。在國(guó) 家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性新興 產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長(zhǎng)效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健 康開(kāi)展的快車道，工程產(chǎn)品亦隨

57、之快速升級(jí)開(kāi)展。（四）威脅分析（T）1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（1）技術(shù)更新的風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對(duì)行業(yè)新進(jìn)入者存在著較高的技術(shù)壁壘。 公司需要自行研制工藝以保證產(chǎn)成品的穩(wěn)定性。作為新興行業(yè)，其生 產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品性能處于快速革新中，隨著技術(shù)的不斷更新?lián)Q代，如果 公司在技術(shù)革新和研發(fā)成果應(yīng)用等方面不能與時(shí)俱進(jìn)，將可能被其他 具有新產(chǎn)品、新技術(shù)的公司趕超，從而影響公司開(kāi)展前景。（2）人才流失的風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，其技術(shù)含量較高，產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì) 量控制對(duì)企業(yè)的開(kāi)展十分重要。優(yōu)秀的人才是公司生存和開(kāi)展的基礎(chǔ), 隨著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化，國(guó)內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)的人才競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。 假設(shè)公司未來(lái)不能在薪酬待遇、晉

58、升體系、工作環(huán)境等方面持續(xù)提供有 效的激勵(lì)機(jī)制，可能會(huì)缺乏對(duì)人才的吸引力，同時(shí)現(xiàn)有管理團(tuán)隊(duì)成員及核心技術(shù)人員也可能流失，這將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影 響。(3)技術(shù)失密的風(fēng)險(xiǎn)公司在核心技術(shù)上均擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司制定了嚴(yán)格的保密 制度并嚴(yán)格執(zhí)行，但上述措施仍無(wú)法完全防止公司核心技術(shù)的失密風(fēng) 險(xiǎn)。如果公司相關(guān)核心技術(shù)的內(nèi)控和保密機(jī)制不能得到有效執(zhí)行，或 因行業(yè)中可能的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等使得核心技術(shù)泄密，那么可能導(dǎo)致公司核 心技術(shù)失密的風(fēng)險(xiǎn)，將對(duì)公司開(kāi)展造成不利影響。2、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(1)宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)公司的開(kāi)展受行業(yè)整體景氣指數(shù)影響較大。行業(yè)與我國(guó)乃至全球 的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)聯(lián)系緊密，使得公司面臨

59、著一定宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇程度較為有限，且我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)也正 處于由高增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向平穩(wěn)增長(zhǎng)的過(guò)渡時(shí)期。未來(lái)，假設(shè)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形 勢(shì)無(wú)法好轉(zhuǎn)，將可能影響到行業(yè)的外部需求，從而使得公司面臨產(chǎn)品 需求、盈利能力下降的風(fēng)險(xiǎn)。(2)產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動(dòng)及客戶較為集中的風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，受宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)開(kāi)展均衡程度、市場(chǎng)需求、其他能源競(jìng)爭(zhēng)比擬優(yōu)勢(shì)等因素影響， 呈現(xiàn)一定波動(dòng)性。未來(lái)假設(shè)主要客戶因產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動(dòng)或自身經(jīng)營(yíng)情況 變化等原因，減少對(duì)公司的采購(gòu)而公司未能及時(shí)增加其他客戶銷售， 將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及盈利能力產(chǎn)生不利影響。（3）原材料價(jià)

60、格波動(dòng)與供應(yīng)商集中的風(fēng)險(xiǎn)假設(shè)未來(lái)公司主要原材料市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)，公司產(chǎn)品售價(jià)未 能作出相應(yīng)調(diào)整以轉(zhuǎn)移本錢波動(dòng)的壓力，或公司未能及時(shí)把握原料市 場(chǎng)行情變化并及時(shí)合理安排采購(gòu)計(jì)劃，那么有可能面臨原料采購(gòu)本錢大 幅波動(dòng)從而影響經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。公司與主要供應(yīng)商形成較為穩(wěn)定的合作關(guān)系，雖然該等合作關(guān)系 能保障公司原料的穩(wěn)定供應(yīng)、提升采購(gòu)效率，但假設(shè)主要原料供應(yīng)商未 來(lái)在產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量、供應(yīng)及時(shí)性等方面無(wú)法滿足公司業(yè)務(wù)開(kāi)展需求, 將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生一定的不利影響。3、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)近年來(lái)相關(guān)行業(yè)開(kāi)展迅速，行業(yè)集中度較高，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步向 頭部企業(yè)集中。業(yè)內(nèi)企業(yè)將面臨更加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)也由