(完整版)內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案

1、（完整版）內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案 關(guān)于發(fā)起設(shè)立內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案礦產(chǎn)資源是推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的基本保障，礦產(chǎn)資源關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)的全局,關(guān)系國(guó)家的整體安全。內(nèi)蒙古自治區(qū)礦產(chǎn)資源稟賦獨(dú)特，煤炭、稀土、高嶺土等礦產(chǎn)儲(chǔ)量居全國(guó)第一，鐵礦、有色金屬儲(chǔ)量豐富,礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)已成為內(nèi)蒙古自治區(qū)的支柱產(chǎn)業(yè)。如何盡快轉(zhuǎn)變內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)方式，推動(dòng)礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)走上可持續(xù)發(fā)展的道路，用礦產(chǎn)資源保障內(nèi)蒙經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步快速協(xié)調(diào)發(fā)展,是亟待解決的重大問(wèn)題，以融集資金、專家管理、組合投資、化解風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)換機(jī)制、市場(chǎng)運(yùn)作、提高效益為主要特征的產(chǎn)業(yè)基金，解決這一問(wèn)題是最佳選擇，經(jīng)中科招商投資（基金）管理公

2、司與內(nèi)蒙政府金融辦兩年多的前期準(zhǔn)備，并經(jīng)內(nèi)蒙自治區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)同意發(fā)起設(shè)立內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金.一、發(fā)起設(shè)立內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)基金的必要性（一）設(shè)立礦業(yè)基金有利于提高地質(zhì)勘查工作程度發(fā)起設(shè)立礦業(yè)基金,聚合社會(huì)資本，能夠有效加大對(duì)各類礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘探工作力度，提高政府勘查發(fā)現(xiàn)資源的能力，幫助政府盡快摸清礦產(chǎn)家底,解決區(qū)內(nèi)地質(zhì)工作程度低的問(wèn)題.礦業(yè)基金在政府主導(dǎo)下,一方面參與商業(yè)性地質(zhì)勘查，按照“風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等，誰(shuí)投資誰(shuí)受益”的原則分享勘查收益，形成滾動(dòng)發(fā)展的良性機(jī)制；同時(shí)可按比例提取部分基金增量收益，回流政府用于國(guó)家開(kāi)展公益性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性地質(zhì)勘探投入，加大前期勘查力度,有效帶動(dòng)商業(yè)性勘查投資

3、。確保兩類地質(zhì)勘探工作協(xié)調(diào)發(fā)展，相得益彰。（二）設(shè)立礦業(yè)基金有利于提高配置資源能力發(fā)起設(shè)立礦業(yè)基金,可以形成較強(qiáng)的投資能力,堅(jiān)持政府主導(dǎo)和市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合，支持政府出資控制戰(zhàn)略性礦產(chǎn)一級(jí)市場(chǎng)，配合政府提高對(duì)非戰(zhàn)略性礦產(chǎn)礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)的控制能力。政府發(fā)揮行政調(diào)控功能，基金發(fā)揮金融杠桿重要作用，強(qiáng)化國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源所有權(quán)，讓政府能夠享有礦產(chǎn)資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的最大收益。同時(shí)，基金可以通過(guò)資金實(shí)力和專業(yè)運(yùn)作,有效利用“兩種資源，兩個(gè)市場(chǎng)”，加快實(shí)施礦產(chǎn)資源走出去戰(zhàn)略；積極開(kāi)展礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略收儲(chǔ)，逐步實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一收儲(chǔ)、統(tǒng)一定價(jià)、統(tǒng)一銷售,提高礦產(chǎn)資源產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和定價(jià)權(quán)。（三）設(shè)立礦業(yè)基金有利于提高資源利用能力發(fā)起設(shè)立

4、基金，引進(jìn)增量資金和全新機(jī)制，按照國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，改善礦產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)裝備條件，摒棄粗放型開(kāi)發(fā)形式，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，優(yōu)化開(kāi)發(fā)利用水平和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源的合理布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，使經(jīng)濟(jì)效益得到充分發(fā)揮.礦業(yè)基金幫助礦業(yè)企業(yè)整合發(fā)展資源,擴(kuò)大深加工和精加工范圍，提升產(chǎn)品附加值和我區(qū)礦業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。（四）設(shè)立礦業(yè)基金有利于引進(jìn)區(qū)外戰(zhàn)略投資者發(fā)起設(shè)立基金，推動(dòng)企業(yè)改制重組的市場(chǎng)主體和戰(zhàn)略投資者的引進(jìn)，加快礦產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改造和機(jī)制創(chuàng)新，推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展上市和并購(gòu)重組,實(shí)現(xiàn)與資本市場(chǎng)對(duì)接.培育具有規(guī)?；V業(yè)企業(yè)集團(tuán)，提高行業(yè)集中度和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，提高礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)利用和轉(zhuǎn)化效率。（五）設(shè)立礦業(yè)

5、基金有利于落實(shí)資源轉(zhuǎn)化根據(jù)全區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃,要進(jìn)一步對(duì)礦產(chǎn)資源實(shí)行深度加工就地轉(zhuǎn)化,這就需要巨大的后續(xù)資金支持。資金短缺將導(dǎo)致優(yōu)化配置資源轉(zhuǎn)化困難，政府扶持政策不能發(fā)揮預(yù)期作用，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。通過(guò)設(shè)立基金，向礦業(yè)企業(yè)提供股權(quán)投資,充實(shí)資金實(shí)力并提高多元化融資能 （完整版）內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案力，解決建設(shè)資金不足問(wèn)題，盡快完成項(xiàng)目建設(shè)和產(chǎn)業(yè)鏈形成，加快礦產(chǎn)資源就地開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)化的進(jìn)度，產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)。（六）設(shè)立礦業(yè)基金有利于增加財(cái)政收入發(fā)起設(shè)立基金，依托專業(yè)投資管理，實(shí)現(xiàn)基金收益穩(wěn)步增長(zhǎng)。設(shè)計(jì)雙贏規(guī)則，在確?；鸸蓶|獲取回報(bào)的基礎(chǔ)上,按照比例提取基金部分增量收

6、益返還政府，增加政府的財(cái)政收入，用行政、經(jīng)濟(jì)兩輪驅(qū)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)礦業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,確保內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。（七）設(shè)立礦業(yè)基金有利于落實(shí)自治區(qū)金融業(yè)發(fā)展目標(biāo)自治區(qū)金融業(yè)要實(shí)現(xiàn)“三個(gè)超過(guò)、一個(gè)突破”，爭(zhēng)取到2010年存款余額達(dá)9000億元，貸款余額達(dá)7000億元，“十一五”期間直接融資達(dá)1200億元。通過(guò)設(shè)立基金，以基金作為招商引資的平臺(tái)和載體，可以為自治區(qū)金融業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供有效的手段和實(shí)現(xiàn)方式。完成全區(qū)“十一五”期間直接投資1200億元的目標(biāo)。（八）礦業(yè)基金是提高政府礦業(yè)權(quán)配置能力的平臺(tái)根據(jù)內(nèi)蒙古自治區(qū)資本市場(chǎng)“十一五”發(fā)展規(guī)劃,礦業(yè)基金的設(shè)立可以在政府的主導(dǎo)下，按照國(guó)家礦產(chǎn)資源法規(guī),秉承自治

7、區(qū)政府意圖,在使用行政手段強(qiáng)化管理的同時(shí),再用經(jīng)濟(jì)實(shí)力控制戰(zhàn)略性礦產(chǎn)礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)；用經(jīng)濟(jì)手段加強(qiáng)對(duì)非戰(zhàn)略性礦產(chǎn)礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)的控制整合,按照風(fēng)險(xiǎn)和收益配比的原則，成為確保政府對(duì)礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)配置能力提升和享受收益最大化的平臺(tái)。礦業(yè)基金要成為政府開(kāi)展礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略收儲(chǔ)、實(shí)施礦產(chǎn)資源走出去戰(zhàn)略的市場(chǎng)手段和金融動(dòng)力.（九）礦業(yè)基金是發(fā)展礦業(yè)的專業(yè)化融資工具產(chǎn)業(yè)基金在自身融資的同時(shí)，還可以引導(dǎo)銀行、信托等其他金融資本不斷涌入，形成對(duì)我區(qū)礦業(yè)發(fā)展的投資乘數(shù)效應(yīng).礦業(yè)基金作為實(shí)施政府戰(zhàn)略規(guī)劃的金融平（完整版）內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案臺(tái)，是資金來(lái)源渠道和資金配置方式的創(chuàng)新,也是我區(qū)招商引資手段的創(chuàng)新

8、。（十）礦業(yè)基金是反哺政府的穩(wěn)定資金來(lái)源在財(cái)政投入有限的情況下，政府用于礦業(yè)發(fā)展的公益性投入需要開(kāi)源.礦業(yè)基金在得到政府扶持和項(xiàng)目支持,獲得投資回報(bào)的同時(shí)，對(duì)礦業(yè)基金增量收益部分按照比例提成，成為反哺政府的穩(wěn)定資金來(lái)源，支持政府投入到國(guó)家地質(zhì)礦產(chǎn)勘查、生態(tài)恢復(fù)和環(huán)境治理工作中，形成“惠之于政府、反哺于政府的良性局面?，F(xiàn)在是發(fā)起設(shè)立內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)基金的最佳機(jī)遇期，適時(shí)發(fā)起設(shè)立礦業(yè)基金不但非常必要，而且十分緊迫。二、發(fā)起設(shè)立礦業(yè)基金切實(shí)可行政策支持國(guó)家積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)基金試點(diǎn)，有關(guān)部門(mén)加快制定產(chǎn)業(yè)基金政策法規(guī)。天津?yàn)I海產(chǎn)業(yè)基金現(xiàn)已掛牌設(shè)立,正式運(yùn)營(yíng)；山西能源基金、廣東核電基金、上海金融基金、四川綿陽(yáng)

9、基金、蘇州高科技基金已獲國(guó)務(wù)院特批,開(kāi)始籌組。市場(chǎng)支持礦產(chǎn)資源行業(yè)投入大，建設(shè)周期長(zhǎng),發(fā)展建設(shè)資金缺口較大，礦業(yè)基金具有廣泛的市場(chǎng)需求。隨著全球礦產(chǎn)行業(yè)復(fù)蘇、礦產(chǎn)產(chǎn)品價(jià)格不斷上漲，礦產(chǎn)行業(yè)投資價(jià)值凸現(xiàn),各種社會(huì)資金特別是金融資本進(jìn)入礦產(chǎn)行業(yè)意愿強(qiáng)烈。實(shí)踐支持經(jīng)過(guò)幾年的實(shí)踐探索,國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展具有了成熟的模式和成功經(jīng)驗(yàn)，已出現(xiàn)一批成熟的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)和職業(yè)投資人隊(duì)伍，為產(chǎn)業(yè)基金蓬勃發(fā)展奠定了管理基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)。項(xiàng)目支持內(nèi)蒙古礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量豐富，發(fā)展?jié)摿薮?作為我國(guó)資源戰(zhàn)略基地具有明顯的后起優(yōu)勢(shì)。我區(qū)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)改革不斷深化，全區(qū)已形成一批特色礦產(chǎn)產(chǎn)（完整版）內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案業(yè)和骨干

10、龍頭企業(yè)，能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)基金提供豐富的儲(chǔ)備項(xiàng)目，為確?；鸬奈磥?lái)收益提供了有力支撐。股東支持目前，基金前期籌備人員就發(fā)起設(shè)立基金事宜,與部分產(chǎn)業(yè)集團(tuán)和金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了深入溝通，這些機(jī)構(gòu)均有意參與基金發(fā)起設(shè)立.比較優(yōu)勢(shì)礦業(yè)基金具有獨(dú)特比較優(yōu)勢(shì)。與濱海產(chǎn)業(yè)基金相比較，基金的行業(yè)特點(diǎn)更加明顯。與山西能源產(chǎn)業(yè)基金相比較，基金設(shè)立的資源儲(chǔ)備和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)更加堅(jiān)實(shí).與其他地區(qū)和部門(mén)申報(bào)的產(chǎn)業(yè)基金相比較，各方面的條件更加成熟。三、礦業(yè)基金的發(fā)起與設(shè)立（一）指導(dǎo)思想按照科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建和諧社會(huì)的指導(dǎo)思想,堅(jiān)持“政府主導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理的原則。發(fā)起設(shè)立礦業(yè)基金，提升政府對(duì)礦產(chǎn)資源的控制統(tǒng)配能力,科學(xué)規(guī)劃和合理開(kāi)發(fā)

11、礦產(chǎn)資源，積極實(shí)施戰(zhàn)略收儲(chǔ)和走出去戰(zhàn)略，促進(jìn)資源整合、機(jī)制創(chuàng)新和模式優(yōu)化，推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，提升全區(qū)礦業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、環(huán)境和諧的可持續(xù)發(fā)展局面，加快建設(shè)我國(guó)戰(zhàn)略資源接續(xù)基地。（二）設(shè)立宗旨聚合資金，組合投資，專家理財(cái)，分散風(fēng)險(xiǎn)，專業(yè)管理，放大價(jià)值。解決內(nèi)蒙古礦業(yè)發(fā)展資金需求，推動(dòng)內(nèi)蒙古礦業(yè)產(chǎn)業(yè)機(jī)制創(chuàng)新，聚合社會(huì)資源參與內(nèi)蒙古礦業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。抓住內(nèi)蒙古作為我國(guó)礦產(chǎn)資源接續(xù)基地建設(shè)中的良好機(jī)遇，使社會(huì)、政府、投資者均獲得良好的回報(bào)。（完整版）內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案 （三）礦業(yè)基金發(fā)起設(shè)立框架基金概況基金名稱為“內(nèi)蒙古礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金”，存續(xù)期15

12、年?；鹱?cè)地為呼和浩特市,首期規(guī)模100億元人民幣，面向區(qū)內(nèi)外、境內(nèi)外符合投資條件、具有長(zhǎng)期投資能力的機(jī)構(gòu)投資者募集。首期募集完成后,可視運(yùn)行情況按程序擴(kuò)募二期基金，滾動(dòng)發(fā)展擴(kuò)大基金規(guī)模。基金結(jié)構(gòu)自治區(qū)機(jī)構(gòu)投資人出資30-50億元，占基金總股本的30-50%；區(qū)外機(jī)構(gòu)投資人出資30-50億元，占基金總股本的30-50。3、基金牽頭發(fā)起人自治區(qū)政府金融辦和中科招商投資（基金）管理公司為基金牽頭發(fā)起人，自治區(qū)政府金融辦負(fù)責(zé)募集3050億元資金，中科招商負(fù)責(zé)在區(qū)外募集3050億元資金.基金意向投資者基金的意向投資者主要有:中海油、中石油、中國(guó)華能集團(tuán)、中鋼集團(tuán)、中國(guó)黃金集團(tuán)、中國(guó)通用集團(tuán)、中煤能源

13、集團(tuán)、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)人壽保險(xiǎn)、華泰保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)和自治區(qū)內(nèi)企業(yè)?；鹬饕顿Y方向投資礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘查項(xiàng)目并依法獲取相應(yīng)礦業(yè)權(quán);投資礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用和就地轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，讓礦產(chǎn)資源轉(zhuǎn)化優(yōu)勢(shì)留存區(qū)內(nèi)；投資礦產(chǎn)企業(yè)規(guī)?；a(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，提高行業(yè)集中度和產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng);投資礦產(chǎn)企業(yè)重組改制上市項(xiàng)目,培育與資本市場(chǎng)對(duì)接、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代化企業(yè)集團(tuán)；投資國(guó)家實(shí)施走出去戰(zhàn)略和開(kāi)展戰(zhàn)略（完整版）內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案收儲(chǔ)的項(xiàng)目，提高礦產(chǎn)資源供應(yīng)保障能力。投資成長(zhǎng)性高的高科技礦產(chǎn)資源項(xiàng)目?；饘⒓型顿Y包頭的稀土項(xiàng)目，內(nèi)蒙地礦集團(tuán)為代表的有色金屬項(xiàng)目,包鋼為代表的鋼鐵項(xiàng)目，內(nèi)蒙前五大煤業(yè)集團(tuán)為代表的煤炭

14、項(xiàng)目和其它優(yōu)質(zhì)礦業(yè)項(xiàng)目。通過(guò)這些項(xiàng)目的帶動(dòng)和示范作用,形成眾星捧月的稀土、鋼鐵、煤炭、有色金屬產(chǎn)業(yè)格局，有效推動(dòng)全區(qū)礦產(chǎn)業(yè)科學(xué)發(fā)展.6、基金盈利模式礦業(yè)基金設(shè)立后，以50%的資金投資內(nèi)蒙擬上市的礦業(yè)企業(yè)，占有其一定的股權(quán)，給礦業(yè)企業(yè)提供量身定做的增值服務(wù)，迅速把企業(yè)做強(qiáng)做大,在企業(yè)上市前獲取紅利收益，企業(yè)上市后獲取資本利得;以40%的基金資金投資內(nèi)蒙重點(diǎn)礦業(yè)企業(yè)，依據(jù)重點(diǎn)礦業(yè)企業(yè)在行業(yè)中的龍頭地位，獲取較高紅利,在重點(diǎn)礦業(yè)企業(yè)資本運(yùn)作完成后，獲取資本利得；以10%的基金資金投資高科技礦業(yè)企業(yè)，獲取高科技礦業(yè)企業(yè)高科技產(chǎn)品帶來(lái)的較高收益,在高科技企業(yè)資本運(yùn)作完成后,再獲取資本運(yùn)作收益。礦業(yè)基金這

15、樣的盈利模式，決定了他比一般礦業(yè)企業(yè)盈利能力要強(qiáng)得多。四、礦業(yè)基金治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)作模式（一）公司型產(chǎn)業(yè)基金治理結(jié)構(gòu)本基金擬為公司型基金，依照公司法，借鑒信托制和有限合伙制，組成所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和保管權(quán)分離的治理結(jié)構(gòu).基金治理結(jié)構(gòu)由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、委托管理人、委托保管人和中介機(jī)構(gòu)組成。股東會(huì)是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；董事會(huì)是基金日常決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé);管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)、管理人和托管人進(jìn)行監(jiān)督.（二）基金股東會(huì)基金股東會(huì)組成?；馂楣拘突?按照公司法，由基金投資人代表共同組成基金股東會(huì)，作為基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股

16、東會(huì)權(quán)力.基金股東會(huì)行使如下權(quán)力:決定基金經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;選舉和更換基金董事,決定有關(guān)董事報(bào)酬事項(xiàng)；選舉和更換由股東代表出任的基金監(jiān)事，決定有關(guān)基金監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；聘任或者解聘基金管理人;聘任或者解聘基金托管人；修改基金章程；法律、法規(guī)及基金章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議的其他事項(xiàng)等。（三）基金董事會(huì)1、基金董事會(huì)組成基金董事會(huì)由基金股東提名董事會(huì)人選，提交基金股東會(huì)選舉確認(rèn)后產(chǎn)生。董事會(huì)人數(shù)擬為11人，其中由具有一定出資額以上基金股東選派代表和管理人代表出任9名董事，由著名的專業(yè)人士出任2名外部董事。同時(shí),聘請(qǐng)著名的金融和經(jīng)濟(jì)專家出任名譽(yù)董事，名譽(yù)董事的人選不占用董事會(huì)的人選指標(biāo)。2、基金

17、董事會(huì)職責(zé)董事會(huì)負(fù)責(zé)召集股東會(huì)并向股東會(huì)報(bào)告工作;執(zhí)行股東會(huì)各項(xiàng)決議；制定基金經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資方針和戰(zhàn)略；審查批準(zhǔn)超過(guò)管理人經(jīng)營(yíng)權(quán)限以外投資方案、經(jīng)營(yíng)方案；決定利潤(rùn)分配方案；提出聘任或者解聘基金委托管理人預(yù)案,決定其報(bào)酬事項(xiàng)；提出聘任或者解聘基金托管人預(yù)案，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)基金委托管理合同和托管合同；委任和監(jiān)督基金律師、審計(jì)師；在基金終止時(shí)與受托管理人、托管人、基金律師、基金審計(jì)師共同組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算；聘任或者解聘基金 （完整版）內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案董事會(huì)秘書(shū)；法律法規(guī)或基金章程及股東會(huì)授予的其他職權(quán)。3、董事會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室作為日常工作機(jī)構(gòu)，董

18、事辦設(shè)置專職董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)董事辦的日常工作.董事辦和董事會(huì)秘書(shū)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),承擔(dān)基金信息披露和負(fù)責(zé)組織董事會(huì)議召開(kāi)等職責(zé).董事會(huì)下設(shè)三大專業(yè)委員：審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)，委員會(huì)成員由董事會(huì)成員、基金管理人代表、基金律師、基金審計(jì)師和相關(guān)行業(yè)專家等專業(yè)人士共同組成。（1）審計(jì)委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)職能主要是：（1）檢查投資項(xiàng)目公司的會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序；（2）檢查項(xiàng)目公司內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)和內(nèi)部審計(jì)功能;（3）推薦并聘任負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（4）董事會(huì)賦予的其他職能。審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)職能

19、主要是揭示和防范基金公司及其下屬項(xiàng)目公司所有形式的風(fēng)險(xiǎn),并向基金董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和防范決策風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告.（3）投資決策委員會(huì)職能主要是負(fù)責(zé)擬定基金的投資政策，審核批準(zhǔn)基金管理人提出的投資方案，監(jiān)督基金管理人、基金托管人貫徹執(zhí)行基金的投資政策和重大決策。各專門(mén)委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見(jiàn)，有關(guān)費(fèi)用由基金公司承擔(dān)。各專門(mén)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),各專門(mén)委員會(huì)的提案應(yīng)提交董事會(huì)審查決定。四）基金監(jiān)事會(huì)（完整版）內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案監(jiān)事會(huì)產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)由基金股東提名人選,提交基金股東會(huì)通過(guò)后產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)由5-7人組成，政府主管部門(mén)派駐監(jiān)事人選12名。監(jiān)事

20、會(huì)職責(zé)列席基金股東會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要列席的其他會(huì)議；監(jiān)督檢查董事會(huì)成員、基金管理人、基金托管人執(zhí)行基金章程、股東會(huì)決議和董事會(huì)決議情況;對(duì)董事、管理人和托管人違反法律法規(guī)、基金章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；檢查基金財(cái)務(wù),驗(yàn)證基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性；檢查基金經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配等情況。檢查基金董事會(huì)、管理人、托管人在決定公司合并、分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、對(duì)外投資等重大事項(xiàng)過(guò)程中，執(zhí)行決策程序、報(bào)告審批程序、實(shí)施操作程序等情況;協(xié)調(diào)股東對(duì)基金進(jìn)行審計(jì)；提出罷免不稱職董事、管理人和托管人建議;提議召開(kāi)基金臨時(shí)股東會(huì)和董事會(huì);根據(jù)工作需要聘請(qǐng)律師、審計(jì)師等專業(yè)人員；基金章程授予監(jiān)事會(huì)的其他職權(quán)。（五）

21、專家顧問(wèn)委員會(huì)基金設(shè)立專家顧問(wèn)委員會(huì),聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)外礦產(chǎn)資源行業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和管理專家共同組成.專家委員會(huì)直接對(duì)基金董事會(huì)負(fù)責(zé)，為基金的項(xiàng)目投資提供獨(dú)立的決策咨詢和專家顧問(wèn)服務(wù),提高基金投資決策的科學(xué)性。（六）基金管理人根據(jù)國(guó)務(wù)院和國(guó)家發(fā)改委特批基金試點(diǎn)的精神，基金必須堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理的原則,基金必須由專業(yè)化管理機(jī)構(gòu)受托管理。為了充分發(fā)揮自治區(qū)政府在基金中的作用,可由自治區(qū)政府確定的出資實(shí)體和中科招商共同組成基金管理公司受托管理基金.自治區(qū)政府出資主體出資5000萬(wàn)元人民幣，占管理公司1億元注冊(cè)資本總額的50%；中科招商出資4500萬(wàn)元，占管理公司總股本的45%；其余5%（完整版）內(nèi)蒙礦

22、產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案的股份預(yù)留給對(duì)基金出資超過(guò)10億元的大股東，使其在基金中有知情權(quán)?；鹋c基金管理公司簽訂基金委托管理合同，規(guī)范受托管理基金。自治區(qū)政府通過(guò)在基金管理公司中的大股東地位獲得對(duì)礦產(chǎn)資源基金的掌握能力。基金管理人職責(zé)制定投資方案，報(bào)基金董事會(huì)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施投資方案,對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理;定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)基金托管人復(fù)核，注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)后，向基金董事會(huì)和主管部門(mén)報(bào)告；保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄20年以上；及時(shí)足額向基金股東支付基金收益；基金章程、基金委托管理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé).（完整版）內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案內(nèi)蒙古礦業(yè)基金運(yùn)作流程示意圖內(nèi)豕古礦產(chǎn)資源產(chǎn)

23、業(yè)投資基金股權(quán)投資增值服務(wù)-4煤礦煤電、煤鋁、煤化、聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目有色金屬、稀貴金屬開(kāi)采加工項(xiàng)目業(yè)地通流目礦基交物項(xiàng)產(chǎn)權(quán)多元治理規(guī)范制度優(yōu)化資金引入資源聚合主業(yè)突出主輔分離財(cái)務(wù)改善決策科學(xué)管理提升效益增加境內(nèi)外資本市場(chǎng)基金實(shí)現(xiàn)增值退出礦產(chǎn)資源深度開(kāi)發(fā)及綜合利用項(xiàng)目出售、公開(kāi)拍賣、回購(gòu)、資產(chǎn)證券化、可能的其他金融創(chuàng)新工具;價(jià)值發(fā)現(xiàn)價(jià)值持有價(jià)值提升價(jià)值放大價(jià)值兌現(xiàn)五、基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)控制（完整版）內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案（完整版）內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案 # （一）風(fēng)險(xiǎn)的揭示基金設(shè)立后,存在的風(fēng)險(xiǎn)包括外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)主要是指國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)景氣周期、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以

24、及利率匯率等風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要是指基金管理人內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)、管理人專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人道德風(fēng)險(xiǎn)、所投項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和基金資產(chǎn)安全性、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)防范的措施防范宏觀經(jīng)濟(jì)和政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)措施內(nèi)蒙政府加強(qiáng)對(duì)基金的政策指導(dǎo)，基金管理團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)對(duì)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)的分析，深化對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策研究，確保基金投資方向、投資領(lǐng)域和投資項(xiàng)目，吻合經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì),符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)法規(guī)。防范景氣周期和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)措施一是通過(guò)組合投資,分散風(fēng)險(xiǎn)，礦業(yè)基金在自治區(qū)內(nèi)對(duì)礦產(chǎn)資源領(lǐng)域不同行業(yè)、不同成長(zhǎng)階段、不同產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)、不同所有制的企業(yè)投資，分散行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)按照主管部門(mén)規(guī)定，對(duì)單一企業(yè)累計(jì)投資金額不超過(guò)基金總額20%。二是采取產(chǎn)業(yè)

25、整合，價(jià)值延伸分散風(fēng)險(xiǎn)，基金發(fā)揮資金支持和資本運(yùn)作功能，推動(dòng)省內(nèi)企業(yè)并購(gòu)重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度和延伸價(jià)值鏈，培育大型能源集團(tuán)企業(yè)，提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和防御景氣周期風(fēng)險(xiǎn)能力.防范內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)措施完善法人治理結(jié)構(gòu),形成良好內(nèi)控機(jī)制。礦業(yè)基金按照公司法和國(guó)家主管部門(mén)規(guī)定,嚴(yán)格按照基金資產(chǎn)所有權(quán)、管理權(quán)和保管權(quán)分開(kāi)的原則,建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理人和托管人按照相關(guān)法律文件，嚴(yán)格履行各自權(quán)限與職責(zé)，防止基金運(yùn)作越權(quán)與錯(cuò)位行為產(chǎn)生；同時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任基金審計(jì)師，負(fù)責(zé)基金審計(jì)工作，聘請(qǐng)律師事務(wù)所擔(dān)任基金法律顧問(wèn)，負(fù)責(zé)基金法律審核工作。強(qiáng)化基金管理人和基金托管人之問(wèn)的 （完整

26、版）內(nèi)蒙礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)投資基金總體方案相互監(jiān)督、相互制衡，確保資產(chǎn)運(yùn)用正確，保管安全，管理運(yùn)作公開(kāi)透明.按時(shí)規(guī)范披露基金信息，確保管理人、托管人和投資人、主管部門(mén)之間實(shí)現(xiàn)信息對(duì)稱。防范管理人專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)健全投資決策體系，防范投資決策風(fēng)險(xiǎn)。形成標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格、流程清晰、權(quán)限明確的投資決策體系,建立透明規(guī)范的投資表決機(jī)制，確保投資決策嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)，以避免和減少失誤；建立專家決策支持體系，提高產(chǎn)業(yè)分析的專業(yè)性和客觀性；建立規(guī)范的盡職調(diào)查和投資方案要求,確保管理團(tuán)隊(duì)投資建議調(diào)查深入，信息真實(shí)；必要時(shí)候引入專家顧問(wèn)共同開(kāi)展項(xiàng)目盡職調(diào)查，獨(dú)立出具調(diào)研報(bào)告提請(qǐng)投資決策委員會(huì)審議。防范管理人道德風(fēng)險(xiǎn)措施一是由主管部門(mén)加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督檢查，重點(diǎn)加強(qiáng)基金管理人和基金托管人的監(jiān)管，防止管理人和托管人違規(guī)違法行為.二是通過(guò)完善的法人治理結(jié)構(gòu)、獨(dú)立的會(huì)計(jì)審計(jì)和法律審核,檢查評(píng)價(jià)基金管理人與托管人行為規(guī)范性，實(shí)行監(jiān)事會(huì)對(duì)管理人和托管人彈劾機(jī)制。三是管理人與托管人之間本著投資人利益最大化，實(shí)行相互監(jiān)督,相互制衡，相互評(píng)價(jià)機(jī)制.四是對(duì)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行激勵(lì)和約束機(jī)制,實(shí)現(xiàn)管理團(tuán)隊(duì)和投資人有效捆綁，利益高度一致。防范基金資產(chǎn)和投資項(xiàng)目流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)措施基金以退出為前提設(shè)計(jì)投資方案，充分運(yùn)用多種資本市場(chǎng)和金融創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)基金退出和良性循環(huán)。在安排一般性