內(nèi)部審核報告精選

1、內(nèi)部審核報告ZA-3-施 3審核編號：ZA-NSH-2010編制人/日期：審核人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核開始日期：審核結(jié)束日期：審核組長/日期：1、審核目的：評價質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境、壓力管道安裝各管理體系的符合性、適 宜性、有效性。2、審核范圍：集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)公司9個管理部門（總經(jīng)理辦公室、安全施工管理部、 物資部、科技開發(fā)管理部、財務(wù)資產(chǎn)管理部、市場經(jīng)營管理部、人力資源部、 黨委工作部、工會）。十一個二級單位領(lǐng)導(dǎo)、管理層（生產(chǎn)車間）及 11個在建施工項目等。3、審核準(zhǔn)則：GB/T50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范、GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系 要求、GB

2、/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范、GB/T24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南、TSGZ0004-2007特種 設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求、集團(tuán)公司管理體系文 件（2007版）、壓力管道安裝質(zhì)量保證體系文件（20070）、相關(guān)支持性文件 和法律法規(guī)等。4、內(nèi)部審核主要參加人員：集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、GB/T50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范、GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系 要求、GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范、GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求及使用指南、TSGZ0004-2007特種設(shè)備制造、安

3、裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求標(biāo)準(zhǔn)涉及各過程職能部門負(fù)責(zé)人和崗位相關(guān)工作人員、各二級單位領(lǐng)導(dǎo)層、體系運(yùn)行負(fù)責(zé)人、有關(guān)職能科室負(fù)責(zé)人和崗位人員、項目部（車間）相關(guān)人員等。 內(nèi)部審核綜述：根據(jù)管集司二。一。年度內(nèi)部管理體系審核計劃，在集團(tuán)公司總經(jīng)理直接 領(lǐng)導(dǎo)下，由管理者代表劉津祥牽頭，總經(jīng)理辦公室組織，按照內(nèi)部審核程序 及二0一0年管理體系內(nèi)審計劃的規(guī)定，自2010年5月13日至11月15日對集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)公司部室、十一個二級單位領(lǐng)導(dǎo)、管理層（生產(chǎn)車間） 及11個在建施工項目（附2010年度滾動審核名錄）采取了滾動式內(nèi)審，覆蓋 了五個標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證范圍內(nèi)的所有條款。為使內(nèi)審工作能夠達(dá)到預(yù)計實(shí)施效

4、果，由管代組織召開了 “內(nèi)審員內(nèi)審預(yù)備會”，會上由總經(jīng)理辦公室對內(nèi)審員如何實(shí)施審核進(jìn)行培訓(xùn)，對如何做好內(nèi) 審前的各項準(zhǔn)備工作進(jìn)行了講解，并對如何提高審核質(zhì)量提出具體要求，為內(nèi)審工作的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。本次內(nèi)審工作得到了集團(tuán)公司各部門、分公司（廠）領(lǐng)導(dǎo)的支持，使內(nèi)審 組順利地完成了審核任務(wù)，并達(dá)到了預(yù)期的審核目的。通過此次審核，內(nèi)審組認(rèn)為：各級領(lǐng)導(dǎo)對體系管理重視程度有很大提高， 全員參與意識有所加強(qiáng)，二級單位將日常管理工作與體系運(yùn)行相融合的認(rèn)知度 逐步提升，注重產(chǎn)品質(zhì)量，加強(qiáng)安全防范意識，保護(hù)環(huán)境，用GB/T50430-2007 規(guī)范管理初見成效，集團(tuán)公司管理體系運(yùn)行水平有了明顯提高。主要體現(xiàn)

5、在： 1、公司的管理方針、目標(biāo)得到貫徹實(shí)施今年質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理及壓力管道質(zhì)保體系的運(yùn)行情況。經(jīng)過審核，各單位能以各種不同的方式向員工進(jìn)行集團(tuán)公司管理方針的宣貫，員工從中了解了企業(yè)管理方針和目標(biāo)。 通過對集團(tuán)公司管理目標(biāo)、指標(biāo)的層層分 解，明確各崗位在完成目標(biāo)、指標(biāo)中的各自職責(zé)，使各項目標(biāo)、指標(biāo)能夠基本 得以實(shí)現(xiàn)。截止半年，工程產(chǎn)品交驗 18項，一次合格率100%直埋式保溫管 出廠97790.1m, 一次交9合格率 99.62%;管件2407個，出廠合格率100% 顧客滿意度達(dá)93%芥園水廠加氯間工程已經(jīng)完成了 2010市政公路協(xié)會金獎 申報工作。根據(jù)半年目標(biāo)完成情況統(tǒng)計表明，各項目

6、標(biāo)實(shí)施情況均在控制中。2、人員能力及意識不斷提高按照2010年度培訓(xùn)計劃及管理評審輸出的相關(guān)要求，集團(tuán)公司各單位積 極開展質(zhì)量、環(huán)境、安全意識、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(含GB/T50430-2007)、法規(guī)、專業(yè)技術(shù)取證等各類培訓(xùn)。截止 9月底，共舉辦內(nèi)部培訓(xùn)79期，參培人員3565 人次；外部培訓(xùn)26期，參培人員513人次，培訓(xùn)費(fèi)用43.04萬元。通過培訓(xùn)，各級人員的質(zhì)量、安全、環(huán)境、遵紀(jì)守法意識得到普遍的提高， 對GB/T50430-2007規(guī)范有了初步的了解，為規(guī)范管理、提高產(chǎn)品質(zhì)量奠定了 基礎(chǔ)。3、加大科技、基礎(chǔ)設(shè)施及安全管理的投入，滿足生產(chǎn)發(fā)展資源配置需求為贏得市場，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，以滿足企業(yè)發(fā)展需

7、求，集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)重視科 技發(fā)展，技術(shù)裝備基礎(chǔ)設(shè)施的投入，同時，在生產(chǎn)施工過程中加大了安措費(fèi)的 投入。截止目前：公司科技投入費(fèi)用 313.66萬元，設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施費(fèi)用 800 萬元，安措費(fèi)用236.88萬元。有17項科技開發(fā)、工法及技改技革應(yīng)用項目正 在進(jìn)行中，科技投入的儲備、資源配置，安全措施的保證，為管理體系持續(xù)有 效運(yùn)行提供了保障。4、工程產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)境各項管理工作處于受控狀態(tài)本次內(nèi)審在對11個在建工程項目、2個生產(chǎn)廠的車間進(jìn)行審核過程中， 各項目施工前均進(jìn)行了策劃，明確質(zhì)量控制要求，進(jìn)行危險源和環(huán)境因素辨識 和識別，確定重大危險源、重要環(huán)境因素，針對管理體系目標(biāo)、指標(biāo)，制定管 理方

8、案。在施工過程中對關(guān)鍵工序、特殊過程進(jìn)行控制，制定應(yīng)急預(yù)案計劃， 并進(jìn)行演練。截止9月底，各在建工程項目無重大質(zhì)量、安全事故。質(zhì)量、環(huán) 境管理未發(fā)生顧客重大投訴事件，工程(產(chǎn)品)實(shí)施過程基本處于受控狀態(tài)。 5、按照質(zhì)量管理體系(GB/T19001-2008)-建筑工程施工專業(yè)貫徹實(shí)施GB/T50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范 增加相應(yīng)的管理文件，并 進(jìn)行試運(yùn)行2010年8月按照質(zhì)量管理體系(GB/T19001-2008) -建筑工程施工專業(yè) 貫徹實(shí)施GB/T50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范要求，在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，由管理者代表牽頭，總經(jīng)理辦公室協(xié)助，集團(tuán)公司開始進(jìn)行

9、“1+1” 認(rèn)證準(zhǔn)備工作。各部門按照新的文件和規(guī)范的要求對職能劃分重新調(diào)整、 修改 了管理體系程序文件8個、管理制度16個，編制下發(fā)新的管理手冊（B版）、 補(bǔ)充完善29個流程。在內(nèi)審中按照新規(guī)范的要求進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的審核。公司各過程、要素的主責(zé)及配合部門，能夠按照管理體系文件及新規(guī)范和 管理制度、流程的要求進(jìn)行管理和控制，并對二級單位的質(zhì)量、職業(yè)健康安全、 環(huán)境、壓力管道安裝等管理活動進(jìn)行有針對性的服務(wù)、指導(dǎo)和監(jiān)控，各項管理 工作監(jiān)控落實(shí)基本到位，保證了管理體系的有效運(yùn)行。公司各相關(guān)部門、二級單位認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，并把標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、 管理體系手冊、程序文件、規(guī)章制度及流程的要求與公司各項管

10、理工作有機(jī)的 結(jié)合起來。使各項工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化管理有了明顯成效。綜上所述，內(nèi)審組認(rèn)為：公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境、壓力管道安裝各管理體系能夠基本符合 GB/T19001-200& GB/T50430-2007、GB/T28001-2001、 GB/T24001-2004 TSGZ0004-2007|準(zhǔn)規(guī)范要求，體系運(yùn)行有效。這次內(nèi)審共開出16個不符合項，均為一般不符合，分別發(fā)生在 8個二級 單位（其中：在建項目7項，二級單位管理層 9項），涉及質(zhì)量管理體系10 項，職業(yè)健康安全管理體系5項，環(huán)境管理體系1項。不符合報告內(nèi)容簡要概 述：1、質(zhì)量管理方面文件控制中存在：標(biāo)準(zhǔn)目錄中位涵蓋

11、環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)，沒有標(biāo) 準(zhǔn)發(fā)放臺帳，標(biāo)準(zhǔn)版本標(biāo)識不全（二公司）。在生產(chǎn)控制過程中存在著：查施工過程資料，管道焊接項目焊接負(fù)責(zé)人 未編制焊接工藝規(guī)程；編制焊口單線圖時，缺少焊口代號、管號和焊接日期、 標(biāo)識，同時未填寫管道關(guān)鍵、特殊過程標(biāo)識圖。（九分公司）。材料控制過程中存在著：現(xiàn)場庫房邊放置的密封膠圈沒有防護(hù)措施（非開外臨港二十八條路項目）；沒有編制砂、石料、磚的備料計劃，沒有對鋼管 壁厚、橢圓度、管號、長度進(jìn)行入場檢驗（機(jī)電公司王穩(wěn)莊供水項目）；未對在建工程進(jìn)行檢查，采購的螺紋鋼、無縫鋼的供方不是公司備案的合格供方（九公司）。在對顧客有關(guān)的過程中存在著：未對防腐工程顧客對產(chǎn)品的要求進(jìn)行

12、收 集、確定。（防腐分公司）。設(shè)備控制過程中存在著：現(xiàn)場用于施工生產(chǎn)的挖掘機(jī)和焊機(jī)不能滿足施 工生產(chǎn)要求，機(jī)械設(shè)備記錄不全。（機(jī)電分公司王穩(wěn)莊供水工程）；設(shè)備管理臺 帳沒有按照時間變化情況填寫記錄（三分公司）?，F(xiàn)場分包隊伍交易服務(wù)卡、資質(zhì)證件過期（三分公司津濱水廠至大港項 目部）按照GB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施存在問題：部分管理控制環(huán)節(jié)上管 理流程規(guī)定要求還不到位；實(shí)施記錄不全；對新文件、新標(biāo)準(zhǔn)理解不到位。2、環(huán)境管理方面存在著：現(xiàn)場未進(jìn)行達(dá)標(biāo)評價（非開挖分公司臨港二十八條路項目部）。3、安全管理方面存在著：臨時用電組織設(shè)計沒有按文件規(guī)定要求進(jìn)行審批就已經(jīng)發(fā)至施工 現(xiàn)場，也沒有編制

13、吊裝方案（二分公司DN260頌?zāi)坎浚?；未編制臨時用電施工 組織設(shè)計（八公司）；分公司、項目部應(yīng)急救援預(yù)案為失效版本（非開挖分公 司）；勞動保護(hù)用品沒有發(fā)放記錄（非開挖分公司臨港二十八條路項目部）；勞 保用品供應(yīng)商不是公司勞保用品合格供方， 分公司也未對其進(jìn)行評價（防腐分 公司）根據(jù)本次內(nèi)審提出的不符合，相關(guān)單位按照規(guī)定要求進(jìn)行原因分析， 制定 相應(yīng)的糾正措施，內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤和驗證，確保不符合的封閉。2010年度滾動審核名錄審 核 部 門子 牙 河（西 河 水 源 地新 紅 橋 DN 2 6 0 0) 工 程天 津 臨 港 工 業(yè) 區(qū) 渤 海八 路（ 含 橋 ） 渤 海十 路（ 含 橋、扈 早觀 河）、海 河 道 路、排 水 工 程津 濱 水 廠 至 大 港 供 水 工 程北 疆 電 廠期 淡化 進(jìn) 出 工 程 中 央 大 道 D N1 4 0 0 給 水 工 程王 穩(wěn) 莊 供 水 工 程南 開 區(qū) 紅 旗 南 路