證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實施細(xì)則

1、文件名稱、:質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實施細(xì)則（2013 修訂版）內(nèi)容:關(guān)于發(fā)布質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實施細(xì)則（2013 修訂版）各市場參與主體：為適應(yīng)市場發(fā)展需要，提供更加便捷、高效的質(zhì)押登記 服務(wù)，我公司修訂了質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實施細(xì)則，現(xiàn)重新發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。特此通知。附件：質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實施細(xì)則（2013 修訂版）中國登記結(jié)算公司二一三年四月一日附件：質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實施細(xì)則(2013 修訂版)第一條 為規(guī)范 質(zhì)押登記行為， 質(zhì)押雙方的合法權(quán)益，根據(jù) 法、公司法、物權(quán)法、擔(dān)保法、 登記結(jié)算管理辦法等法律、行政 和部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國 登記結(jié)算 公司（以下簡稱“本公司”） 登記規(guī)則等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。第

2、二條 本細(xì)則適用于登記在本公司開立的賬戶中 的、債券和基金（限于交易所場內(nèi)登記的份額）等的質(zhì)押登記業(yè)務(wù)。公司按照、中國業(yè)監(jiān)督管理委員 會和中國監(jiān)督管理（以下簡稱“中國”）頒布的公司質(zhì)押管理辦法以自營質(zhì)押的，適用該辦法及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。質(zhì)押式回購、交收擔(dān)保品業(yè)務(wù)等涉及的質(zhì)押按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。第三條 本公司采取質(zhì)押登記申報制度，對質(zhì)押登 記申請人提供的申請材料進行形式審核，質(zhì)押登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的質(zhì)押合同等申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合法，以及質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)押合同等申請材料內(nèi)容違法、及其他原因?qū)е沦|(zhì)押登記無效而產(chǎn)生的糾紛和人承擔(dān)，

3、本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。 第四條 質(zhì)押雙方向本公司申請辦理提交以下材料：，由質(zhì)押登記申請質(zhì)押登記，應(yīng)（一）質(zhì)押登記申請，申請中出質(zhì)人（全稱）、出質(zhì)人合賬戶號碼、質(zhì)權(quán)人（全稱）、質(zhì)押同以、擬質(zhì)押簡稱、代碼、數(shù)量等內(nèi)容；國有股東持有的記申請中承諾本次以出質(zhì)的，質(zhì)押雙方應(yīng)在質(zhì)押登質(zhì)押已按照規(guī)定在出質(zhì)人所屬省級上國有資產(chǎn)管理部門備案，且質(zhì)權(quán)人同意接受該筆押；（二）質(zhì)押合同原件；質(zhì)（三）質(zhì)押雙方有效明文件及復(fù)印件（境內(nèi)法人需提供人及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表復(fù)印件、法定代表人委托書、經(jīng)辦人有效證明文件及復(fù)印件；業(yè)法人需提供經(jīng)認(rèn)證或的有效商登記證明文件、董事會或者執(zhí)行董事委托書、有人權(quán)辦的證明文件、

4、人有效明文件復(fù)印件、經(jīng)人有效民居民公證的委托提明文件及復(fù)印件；境內(nèi)自然人需提供中及復(fù)印件，委托他人的還需提供經(jīng)書、人及復(fù)印件；自然人需供經(jīng)認(rèn)證或的所在國家或者地區(qū)護照或者明,有和特區(qū)居民還需提供經(jīng)認(rèn)證或印件）；居留的中國護照,其他國家、地區(qū),同胞臺胞證等，委托他人的的委托書、人及復(fù)（四）出質(zhì)人賬戶卡原件及復(fù)印件；（五）本公司要求提供的其他材料。第五條 本公司可以委托公司作為本公司質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的機構(gòu),質(zhì)押登記機構(gòu)的資質(zhì)由本公司另行規(guī)定。第六條 質(zhì)押雙方可以選擇到本公司現(xiàn)場辦理質(zhì)押登記，或者通過電子化申報方式辦理質(zhì)押登記。通過本公司現(xiàn)場辦理質(zhì)押登記的，本公司對質(zhì)押雙方提 交的質(zhì)押登記申請材料審核通

5、過后，根據(jù)本公司受理日日終對持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進行質(zhì)押登記，并于下一交易日出具質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準(zhǔn)。通過公司質(zhì)押登記的，公司應(yīng)當(dāng)按照 有關(guān)規(guī)定在委托范圍內(nèi)進行質(zhì)押登記材料的初審。證券公司在初審?fù)ㄟ^后，按本公司規(guī)定的方式將申請材料提交至本公司；同時，應(yīng)當(dāng)按和本公司的要求，妥善保管申請人提交的原始申請材料。本公司收到公司提交的申請材料后，對登記申請進行審核；審核通過后，根據(jù)本公司受理日日終對持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進行質(zhì)押登記，并于下一交易日出具質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準(zhǔn)。第七條質(zhì)押登記不設(shè)具體期限，解除質(zhì)押登記，

6、需由質(zhì)權(quán)人申請辦理。第八條 質(zhì)權(quán)人向本公司申請解除質(zhì)押登記，除需提交本細(xì)則第四條第（三）權(quán)人、經(jīng)辦人的相關(guān)材料外，還需提交以下材料：（一）解除質(zhì)押登記申請，申請中出質(zhì)人姓名（全稱）、出質(zhì)人賬戶號碼、質(zhì)權(quán)人（全稱）、質(zhì)押合同、擬解除質(zhì)押簡稱、代碼、數(shù)量等內(nèi)容；（二）質(zhì)押登記證明原件（原件遺失的，須提供在 中國指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（三）部分解除質(zhì)押登記的，還需提供質(zhì)押變更協(xié)議原件或本公司認(rèn)可的其他有效文件；（四）本公司要求提供的其他材料。第九條 本公司對質(zhì)權(quán)人提交的解除質(zhì)押登記申請材料 審核通過后，于受理日日終解除質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具解除質(zhì)押登記通知。質(zhì)押

7、登記解除的生效日以解除質(zhì)押登記通知上載明的質(zhì)押登記解除日為準(zhǔn)。部分解除質(zhì)押登記的，本公司同時向質(zhì)權(quán)人出具剩余質(zhì)物的質(zhì)押登記證明。第十條 對于質(zhì)物已在公司托管的，本公司于辦理完質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的下一個交易日開市前，將質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記數(shù)據(jù)發(fā)送公司。第十一條 同一交易日對同一筆由公司受理司 法凍結(jié)并向本公司申報成功的，本公司不辦理該筆的質(zhì)押登記。同一交易日對同一筆本公司先受理質(zhì)押登記，再受 理司法凍結(jié)的，本公司先辦理質(zhì)押登記，再對該筆已質(zhì)押證券辦理司法凍結(jié)；本公司先受理司法凍結(jié)的，不再受理該筆的質(zhì)押登記。第十二條一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)?質(zhì)押。第十三條 對于已被司法凍結(jié)、

8、已作回購質(zhì)押或已提交本公司作為交收擔(dān)保品的，不得再申請辦理質(zhì)押登記。第十四條質(zhì)押登記期間產(chǎn)生的孳息，本公司一并予以質(zhì)押登記。第十五條質(zhì)押登記期間發(fā)生配股（即向原股東配售）時，配股權(quán)仍由出質(zhì)人行使。獲配是否質(zhì)押，由質(zhì)押雙方另行約定。第十六條 質(zhì)押當(dāng)事人因主合同變更需要重新辦理質(zhì)押 登記的，應(yīng)當(dāng)按本細(xì)則第八條的規(guī)定解除原質(zhì)押登記后，重新向本公司申請辦理質(zhì)押登記手續(xù)；已做質(zhì)押登記的被司法凍結(jié)的，需由原司法機關(guān)解除司法凍結(jié)后，本公司方可為其辦理重新質(zhì)押登記手續(xù)。第十七條 質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無效或者被撤銷的，質(zhì)押當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請辦理解除質(zhì)押登記。第十八條 質(zhì)權(quán)人在提交本細(xì)則第四條第（三）權(quán)人、經(jīng)辦人的相關(guān)

9、材料以及本公司出具的證質(zhì)押登記明后，可以向本公司申請查詢質(zhì)物的數(shù)量和狀態(tài)。第十九條人不履行到期或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，且當(dāng)事人就質(zhì)權(quán)實現(xiàn)協(xié)商一致的，本公司可提供以下方式供當(dāng)事人選擇實現(xiàn)質(zhì)權(quán)：（一）以滬市出質(zhì)的，質(zhì)押雙方可申請將“不可賣出質(zhì)押登記”調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”（僅限于出質(zhì)證券為無限售流通股或流通債券、基金等流通）；以深市出質(zhì)的, 質(zhì)押雙方可申請將有關(guān)標(biāo)的轉(zhuǎn)托管至質(zhì)押處?托管單元，借用質(zhì)押處?托管單元對應(yīng)的交易通道，按照常規(guī)交易方式在場內(nèi)將相關(guān)質(zhì)押賣出；（二）質(zhì)押雙方可通過協(xié)議約定，將出質(zhì)轉(zhuǎn)讓抵償給質(zhì)權(quán)人,轉(zhuǎn)讓時須遵守轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定;（三）符合相關(guān)規(guī)定的其他方式。當(dāng)事人未能就實現(xiàn)質(zhì)權(quán)達(dá)成一致的，需依法辦理