DB14-T 2491-2022市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰案卷評(píng)查工作規(guī)范

1、ICS 03.16014CCS A00山西省地方標(biāo)準(zhǔn)DB 14/T 24912022市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰案卷評(píng)查工作規(guī)范2022 - 07 - 25 發(fā)布2022 - 08 - 01 實(shí)施山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā) 布DB 14/T 24912022DB 14/T 24912022目次前言II范圍1規(guī)范性引用文件1術(shù)語(yǔ)和定義1基本要求1評(píng)查流程2評(píng)查內(nèi)容3持續(xù)改進(jìn)5附錄 A（規(guī)范性） 市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰案卷評(píng)查工作流程圖6附錄 B（規(guī)范性） 行政處罰案卷評(píng)查細(xì)則7附錄 C（規(guī)范性） 行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分表14I前言本文件按照GB/T 1.12020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的

2、規(guī)定起草。本文件由山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出、組織實(shí)施并監(jiān)督檢查。 山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 本文件由山西省市場(chǎng)監(jiān)管法治監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)專家組歸口。 本文件起草單位：山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局法規(guī)處。本文件主要起草人：李志強(qiáng)、王敬、李悅、馬潔、孫艷。II市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰案卷評(píng)查工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了山西省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰案件案卷評(píng)查工作的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、評(píng)查流程、 評(píng)查內(nèi)容和結(jié)果持續(xù)改進(jìn)。本文件適用于山西省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域普通程序行政處罰案件案卷的評(píng)查工作。簡(jiǎn)易程序的行政處罰案 件的質(zhì)量評(píng)查可參照此標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。術(shù)語(yǔ)和定義下列

3、術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。行政處罰行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予 以懲戒的行為。行政處罰案卷按照行政執(zhí)法過(guò)程的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行排列、編注頁(yè)碼、填寫(xiě)目錄，并裝訂成冊(cè)的行政執(zhí)法文書(shū)組合，是對(duì)行政程序本身的記載以及行政行為所根據(jù)的一切文獻(xiàn)資料，具有程序性、唯一性、封閉性、客觀性、 整體性、相關(guān)性和多樣性的特點(diǎn)。執(zhí)法監(jiān)督上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門、各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)本部門所屬機(jī)構(gòu)、派出 機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進(jìn)行的檢查、評(píng)議、督促、糾正等活動(dòng)。行政處罰案卷評(píng)查對(duì)行政處罰案卷進(jìn)行評(píng)議、檢查的一種執(zhí)法監(jiān)督方式。4 基本要求1 應(yīng)堅(jiān)持

4、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格程序、合法公正、強(qiáng)化監(jiān)督的原則。 應(yīng)以加強(qiáng)行政處罰案卷管理，規(guī)范行政處罰行為，提高行政處罰辦案質(zhì)量，嚴(yán)格依法行政為目的開(kāi)展查評(píng)工作。 評(píng)查機(jī)構(gòu)宜通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門自行組建、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門與司法行政部門聯(lián)合組建或市場(chǎng)監(jiān)督管理部門購(gòu)買第三方服務(wù)組建。 評(píng)查工作應(yīng)根據(jù)行政處罰案件數(shù)量，采用定期與不定期評(píng)查相結(jié)合的方式進(jìn)行。 評(píng)查人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格或法律執(zhí)業(yè)資格，對(duì)待工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、客觀公正，不應(yīng)泄露案卷涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密和個(gè)人隱私等信息，如存在可能影響公正評(píng)查情形的，應(yīng)當(dāng)回避。5 評(píng)查流程 工作步驟評(píng)查工作按照評(píng)查前、評(píng)查、評(píng)查后三個(gè)階段，分為制定年度評(píng)查工作計(jì)劃

5、、制定評(píng)查方案、評(píng)查 準(zhǔn)備、案卷抽取、評(píng)查評(píng)分、復(fù)核反饋、異議處理、形成評(píng)查報(bào)告、結(jié)果運(yùn)用9個(gè)步驟，具體流程圖見(jiàn)附錄A。 制定年度評(píng)查工作計(jì)劃制定評(píng)查方案評(píng)查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)年度評(píng)查工作計(jì)劃內(nèi)容，在評(píng)查工作開(kāi)展前制定評(píng)查方案，方案具體內(nèi)容包括但不 限于：評(píng)查目的；評(píng)查具體時(shí)間進(jìn)度；評(píng)查案卷范圍；評(píng)查人員數(shù)量及組成；評(píng)查要求；評(píng)查結(jié)果的確定及運(yùn)用等。評(píng)查準(zhǔn)備確定具體評(píng)查人員及分工。進(jìn)行評(píng)查前培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于評(píng)查的工作要點(diǎn)、評(píng)查方法、時(shí)間安排、工作紀(jì)律等。確定抽取的案卷類型、數(shù)量和方式，宜從案件涉及領(lǐng)域類型、案件貨值金額、案件典型代表性等方面綜合抽取案卷。案卷抽取評(píng)查人員按照評(píng)查方案內(nèi)容，并抽

6、取案卷。評(píng)查打分5.6.1 案卷評(píng)查打分分為基礎(chǔ)評(píng)查和文書(shū)評(píng)查。2各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)每年根據(jù)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局、省委省政府、省市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰案 卷評(píng)查工作計(jì)劃制定各級(jí)年度評(píng)查工作計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容包括組織機(jī)構(gòu)、評(píng)查重點(diǎn)內(nèi)容、評(píng)查機(jī)構(gòu)組建方 式、工作要求等?；A(chǔ)評(píng)查按照附錄 B.1 給出的內(nèi)容進(jìn)行，任一評(píng)查項(xiàng)目存在問(wèn)題，對(duì)該案卷實(shí)行“一票否決” 處理。基礎(chǔ)評(píng)查無(wú)問(wèn)題案卷的進(jìn)行文書(shū)評(píng)查。文書(shū)評(píng)查工作采用扣分制，100 分起扣,具體打分細(xì)則見(jiàn)附錄 B.2。按照“一案一評(píng)”的要求，評(píng)查機(jī)構(gòu)對(duì)抽查的每份案卷填寫(xiě)相應(yīng)的行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分表（見(jiàn)附錄 C），并載明案卷存在的瑕疵或者需要改進(jìn)的問(wèn)題。 復(fù)

7、核反饋評(píng)查機(jī)構(gòu)對(duì)行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分表組織復(fù)核，并將評(píng)查結(jié)果反饋給評(píng)查對(duì)象。 申訴處理評(píng)查對(duì)象對(duì)評(píng)查結(jié)果有異議的，可以在收到行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分表之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向評(píng)查機(jī)構(gòu)提出申訴。評(píng)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到申訴之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查，并將處理結(jié)果告知評(píng)查對(duì)象。評(píng)查機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)及處理結(jié)果為最終結(jié)論。 形成評(píng)查報(bào)告評(píng)查機(jī)構(gòu)對(duì)案卷評(píng)查情況進(jìn)行匯總和分析，編制評(píng)查報(bào)告，并以適當(dāng)方式進(jìn)行通報(bào)。 結(jié)果運(yùn)用評(píng)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)在收到評(píng)查報(bào)告后 15 個(gè)工作日內(nèi)將整改情況向評(píng)查機(jī)構(gòu)報(bào)告。評(píng)查機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)案卷評(píng)查情況進(jìn)行匯總和分析，并以適當(dāng)方式進(jìn)行通報(bào)。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門以評(píng)查結(jié)果為依據(jù)，視評(píng)查過(guò)程中暴露出的問(wèn)題

8、嚴(yán)重性采取限期整改、下達(dá) 執(zhí)法監(jiān)督建議書(shū)、約談、通報(bào)批評(píng)等方式方法提高行政處罰案卷質(zhì)量。6 評(píng)查內(nèi)容行政處罰主體合法性行政處罰主體合法性包括但不限于：實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān)或組織是否具有法定行政處罰主體資格；實(shí)施行政處罰的行為是否符合法定職責(zé)權(quán)限；依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定受委托執(zhí)法的組織是否以委托機(jī)關(guān)名義實(shí)施行政處罰；承辦行政處罰案件的人員是否具備行政執(zhí)法資格，是否兩人以上執(zhí)法。違法事實(shí)認(rèn)定清楚性違法事實(shí)認(rèn)定清楚性包括但不限于：被處罰對(duì)象是否主體適格；被查處的違法行為事實(shí)是否認(rèn)定清楚；違法數(shù)額是否清晰。違法證據(jù)有效性3違法證據(jù)有效性包括但不限于：違法證據(jù)是否符合“真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性”要求；證據(jù)

9、是否查證屬實(shí)、依法取得；認(rèn)定違法行為事實(shí)是否證據(jù)確鑿，主要證據(jù)是否充分；證據(jù)是否合法、有效，足以證明法律事件或行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及后果；證據(jù)是否充分，證據(jù)之間能相互印證，形成有效的證據(jù)鏈。 適用法律依據(jù)準(zhǔn)確性適用法律依據(jù)準(zhǔn)確性包括但不限于：作出行政處罰的依據(jù)是否符合中華人民共和國(guó)行政處罰法及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求；適用的法律依據(jù)是否正確、現(xiàn)行有效，符合法律適用原則；執(zhí)法文書(shū)中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱是否使用全稱，引用依據(jù)條、款、項(xiàng)內(nèi)容準(zhǔn)確、完整。 程序合法性程序合法性包括但不限于：辦理行政處罰案件，是否符合市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽(tīng) 證辦法，案件辦理審批手續(xù)是

10、否齊全；反映執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過(guò)程和結(jié)果是否有相應(yīng)的文書(shū)記載。 自由裁量權(quán)運(yùn)用適當(dāng)性自由裁量權(quán)運(yùn)用適當(dāng)性包括但不限于：行政處罰種類、幅度是否符合中華人民共和國(guó)行政處罰法不予處罰，從輕、減輕處罰，從 重處罰等規(guī)定；行政處罰幅度是否與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。 涉嫌犯罪的案件依法移送司法機(jī)關(guān)及時(shí)性對(duì)涉嫌犯罪的案件是否及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理，并有移送記錄。 案卷的制作、管理完整性案卷的制作、管理完整性包括但不限于：行政處罰案卷是否一案一卷，可以分正卷、副卷；案卷卷皮、封面是否統(tǒng)一；卷內(nèi)文書(shū)是否齊全，手續(xù)完備，材料裝訂是否有序；是否在行政處罰結(jié)案后按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定立卷歸檔。 文

11、書(shū)規(guī)范性文書(shū)規(guī)范性包括但不限于：辦案是否使用市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰文書(shū)格式范本，并符合市場(chǎng)監(jiān)管管理行政處罰文書(shū) 使用手冊(cè)的要求；卷內(nèi)文書(shū)為手寫(xiě)的，是否使用鋼筆（碳素、藍(lán)黑墨水）或簽字筆，不能用鉛筆、圓珠筆或紅、 純藍(lán)墨水筆書(shū)寫(xiě)；行政處罰決定書(shū)內(nèi)容是否齊全、結(jié)構(gòu)是否規(guī)范，是否說(shuō)明事理、情理和法理，說(shuō)理應(yīng)簡(jiǎn)潔明了、 用詞準(zhǔn)確，有的放矢，邏輯性強(qiáng)。47 持續(xù)改進(jìn) 應(yīng)根據(jù)行政執(zhí)法工作的發(fā)展實(shí)際，適時(shí)對(duì)本文件進(jìn)行修訂完善。 在本文件的使用過(guò)程中，對(duì)存在的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)予以改進(jìn)。5AA附 錄A（規(guī)范性）市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰案卷評(píng)查工作流程圖評(píng)查工作流程如圖A.1所示。圖 A.1 評(píng)查工作流程圖6BB附 錄B（規(guī)范性

12、）行政處罰案卷評(píng)查細(xì)則基礎(chǔ)評(píng)查項(xiàng)目基礎(chǔ)評(píng)查項(xiàng)目見(jiàn)表B.1。表 A.1 基礎(chǔ)評(píng)查項(xiàng)目序號(hào)評(píng)查項(xiàng)目項(xiàng)目要求1行政處罰實(shí)施主體合法、適格1.行政處罰實(shí)施主體是否具備法定資格。2.行政處罰實(shí)施主體是否在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。3.承辦行政處罰案件的人員是否具備行政執(zhí)法資格。4.被處罰對(duì)象主體是否適格。2事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿5.違法事實(shí)與情節(jié)是否認(rèn)定清楚。6.認(rèn)定違法主體和違法行為的主要證據(jù)是否充分。7.違法行為是否在追訴時(shí)效期間。3適用法律正確，行政處罰適當(dāng)8.實(shí)施行政處罰是否有明確、有效的法律依據(jù)。9.適用法律是否正確。10.行政處罰種類和幅度是否符合法律法規(guī)規(guī)章。4行政處罰程序合法11.作出行政

13、處罰決定前是否向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯。12.對(duì)符合聽(tīng)證條件的，是否告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)依法是否組織聽(tīng)證。13.是否依法進(jìn)行案件審核/是否進(jìn)行重大執(zhí)法決定法制審核。14.對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件，是否當(dāng)由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。5涉嫌犯罪的案件依法移送司法機(jī)關(guān)15.對(duì)涉嫌犯罪的案件，是否依法移送司法機(jī)關(guān)處理。注：凡不符合以上“項(xiàng)目要求”情形之一的，直接判定為不合格等次案卷。7文書(shū)評(píng)查細(xì)則文書(shū)評(píng)查內(nèi)容見(jiàn)表B.2。表 B.2 文書(shū)評(píng)查細(xì)則序號(hào)一級(jí)項(xiàng)目二級(jí)項(xiàng)目評(píng) 分 細(xì) 則說(shuō)明1立案（8 分）1.案件來(lái)源登記表（

14、共 4 分，每小項(xiàng) 1 分）1.是否有登記時(shí)間。2.是否有案源提供人基本情況，對(duì)于需要特殊處理的，在備注欄備注。3.是否有案源登記內(nèi)容，包括涉嫌違法主體、行為發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)等基本情況。4.是否有具體明確的案源處理意見(jiàn)，若需要核查，應(yīng)當(dāng)指定至少兩名執(zhí)法人員核查。2.立案審批表（共 4 分，每小項(xiàng) 1 分）5.是否有當(dāng)事人基本情況。6.案由表述是否規(guī)范、完整，按照“涉嫌+違法行為性質(zhì)+案”的方式表述。7.是否有核查情況及立案建議，并說(shuō)明理由。是否在法定期限立案。8.是否有辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及部門負(fù)責(zé)人明確具體的審批意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)指定兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。2調(diào)查取證（28 分）3.現(xiàn)場(chǎng)筆錄（共 6

15、分,每小項(xiàng) 1 分）9.是否有現(xiàn)場(chǎng)檢查的起止時(shí)間、地點(diǎn)并載明當(dāng)事人基本情況。10.是否有兩名以上執(zhí)法人員，出示執(zhí)法證件、表明身份并告知當(dāng)事人相關(guān)權(quán)利義務(wù)的記載。11.是否有當(dāng)事人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名（當(dāng)事人無(wú)法通知、不在現(xiàn)場(chǎng)或者拒絕簽名的，執(zhí)法人員是否注明情況并記錄，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人，并填寫(xiě)見(jiàn)證人身份信息，由見(jiàn)證人逐頁(yè)簽名）。12.是否兩名以上執(zhí)法人員在檢查筆錄上逐頁(yè)簽名并注明日期。13.如在“現(xiàn)場(chǎng)情況”最后一行文字后有空白，是否在最后一行文字后加上“以下空白”、“”等能夠表示筆錄結(jié)束的標(biāo)志字樣。14.筆錄內(nèi)容涂改是否由當(dāng)事人以簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。4.詢問(wèn)筆錄（共 5 分

16、,每小項(xiàng) 1 分）15.是否有詢問(wèn)的起止時(shí)間、地點(diǎn)，并載明被詢問(wèn)人基本情況，是否一份詢問(wèn)筆錄對(duì)應(yīng)一個(gè)被詢問(wèn)人。16.是否有兩名以上執(zhí)法人員，出示執(zhí)法證件、表明身份，首次詢問(wèn)時(shí)，告知被詢問(wèn)人權(quán)利義務(wù)的記載。17.是否詢問(wèn)人逐頁(yè)簽名并注明日期，被詢問(wèn)人逐頁(yè)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)并注明日期。18.如在筆錄最后一行文字后有空白，是否在最后一行文字后加上“以下空白”、“/”等表示筆錄結(jié)束的標(biāo)志字樣。19.是否筆錄內(nèi)容涂改應(yīng)當(dāng)由被詢問(wèn)人以簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。8表 B.2（續(xù)）序號(hào)一級(jí)項(xiàng)目二級(jí)項(xiàng)目評(píng) 分 細(xì) 則說(shuō)明20.復(fù)制件、影印件、抄錄件是否有證據(jù)提供人標(biāo)明注明與原件、原物內(nèi)容一致，同時(shí)

17、注明出證日期、證據(jù)出處并簽名或蓋章；傳真件應(yīng)制作成復(fù)印件，并保留傳真時(shí)間和傳真號(hào)碼。21.視聽(tīng)資料復(fù)制件是否注明制作方法、制作時(shí)間、制作人、證明對(duì)象等，并由證據(jù)提供人注明與原件內(nèi)容一致，同時(shí)簽名或者蓋章；聲音資料是否附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。22.提取電子數(shù)據(jù)證據(jù)的，填寫(xiě)電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄，是否注明電子數(shù)據(jù)原始存儲(chǔ)介質(zhì)名稱及狀態(tài)、提取方法和過(guò)程、提5.證據(jù)材料取的電子數(shù)據(jù)內(nèi)容等，并由當(dāng)事人以簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。（共5分，23.當(dāng)事人有委托行為的，是否提供委托書(shū)并注明委托事項(xiàng)。每小項(xiàng)1分）24.從域外形成的公文書(shū)證，是否經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)證明，或者履行中華人民共和國(guó)與該所在國(guó)訂立的有關(guān)

18、條約中規(guī)定的證明手續(xù)。涉及身份關(guān)系的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華人民共和國(guó)與該所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)形成的證據(jù)，是否履行相關(guān)的證明手續(xù)。2調(diào)查取證（28 分）外文書(shū)證或者外國(guó)語(yǔ)視聽(tīng)資料等證據(jù)是否附有由具有翻譯資質(zhì)的機(jī)構(gòu)翻譯的或者其他翻譯準(zhǔn)確的中文譯本，由翻譯機(jī)構(gòu)蓋章或者翻譯人員簽名。6.行政強(qiáng)制25.是否使用行政強(qiáng)制措施文書(shū)需填報(bào)行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。措施文書(shū)26.場(chǎng)所/設(shè)施/財(cái)物清單、現(xiàn)場(chǎng)筆錄是否記載明確具體，有（共 3 分，文書(shū)編號(hào)、當(dāng)事人、執(zhí)法人員簽名或者

19、蓋章。每小項(xiàng) 1 分）27.實(shí)施行政強(qiáng)制措施是否依法作出相應(yīng)行政處理決定，在法律規(guī)定的期限內(nèi)予以解除。28.使用先行登記保存證據(jù)通知書(shū)解除先行登記保存證據(jù)7.先行登記保存文書(shū)通知書(shū)是否填報(bào)行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。29.場(chǎng)所/設(shè)施/財(cái)物清單記載是否明確具體，有文書(shū)編號(hào)、當(dāng)事人、執(zhí)法人員簽名或者蓋章。（共 3 分，每小項(xiàng) 1 分）30.對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，是否在 7 日內(nèi)作出相應(yīng)處理決定。8.鑒定（檢測(cè)/31.鑒定委托書(shū)中是否受托單位、委托鑒定事項(xiàng)、委托鑒定相關(guān)檢驗(yàn)/檢疫）物品及材料清單明確、具體，加蓋委托機(jī)關(guān)印章。文書(shū)32.需向當(dāng)事人告知期間的，是否有符合要求的鑒定期間

20、告知書(shū)。（共 3 分，每小項(xiàng) 1 分）33.需向當(dāng)事人告知結(jié)果的，是否有符合案件要求的鑒定結(jié)果告知書(shū)。9表 B.2（續(xù)）序號(hào)一級(jí)項(xiàng)目二級(jí)項(xiàng)目評(píng) 分 細(xì) 則說(shuō)明2調(diào)查取證（28 分）9.抽樣檢查記錄（本項(xiàng)共 3 分，每小項(xiàng) 1 分）34.當(dāng)事人基本情況是否填寫(xiě)規(guī)范、準(zhǔn)確。35.抽樣產(chǎn)品名稱、型號(hào)規(guī)格、標(biāo)稱商標(biāo)、保質(zhì)期、標(biāo)稱價(jià)格、生產(chǎn)日期或出廠批號(hào)等項(xiàng)是否填寫(xiě)完整、準(zhǔn)確。36.是否有當(dāng)事人、辦案人員簽名或者蓋章（當(dāng)事人不到場(chǎng)或者拒絕接受調(diào)查，當(dāng)事人拒絕簽名、蓋 章或者以其他方式確認(rèn)的，辦案人員是否注明情況并記錄，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人， 由見(jiàn)證人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)）。3審查決定（

21、47 分）10.案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（共 7 分，每小項(xiàng) 1 分）37.當(dāng)事人基本情況是否準(zhǔn)確。38.案件來(lái)源、調(diào)查經(jīng)過(guò)及采取行政強(qiáng)制措施的情況是否明確。39.調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)是否客觀真實(shí)。40.證據(jù)及證明事項(xiàng)是否全面。41.定性及處理意見(jiàn)是否具體。42.是否有說(shuō)明影響行政處罰裁量的事實(shí)和理由。43.是否有辦案人員、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名， 并注明日期。11.案件審核表（共 4 分，每小項(xiàng) 1 分）44.是否有案件名稱和辦案機(jī)構(gòu)名稱。45.是否有送審和退卷時(shí)間。46.審核意見(jiàn)、建議是否明確具體。47.是否有審核人及審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名。12.案件有關(guān)事項(xiàng)審批表（共 3 分，每小項(xiàng) 1 分）48.案件名稱和

22、審批事項(xiàng)是否填寫(xiě)準(zhǔn)確。49.提請(qǐng)審批的理由及依據(jù)是否充分，處理意見(jiàn)是否明確。50.辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)是否明確、具體，是否有簽名、日期。13.行政處罰告知文書(shū)、聽(tīng)證告知文書(shū)（共 4 分，每小項(xiàng) 1 分）51.當(dāng)事人名稱是否準(zhǔn)確。52.是否載明違法事實(shí)和法律依據(jù)，是否寫(xiě)明法律、法規(guī)、規(guī)章的具體條款。53.是否明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)和當(dāng)事人要求陳述、申辯或者舉行聽(tīng)證的方式及期限。54.是否有辦案人員姓名、聯(lián)系電話，處罰機(jī)關(guān)的印章、日期是否完整。14.聽(tīng)證文書(shū)（共 8 分，每小項(xiàng) 1 分）55.聽(tīng)證通知書(shū)上是否載明舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證人、聯(lián)系人、聯(lián)系電話，加蓋

23、處罰機(jī)關(guān)的印章，簽批日期完整。56.聽(tīng)證公告是否載明聽(tīng)證案由、舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。10表 B.2（續(xù)）序號(hào)一級(jí)項(xiàng)目二級(jí)項(xiàng)目評(píng) 分 細(xì) 則說(shuō)明3審查決定（47 分）聽(tīng)證文書(shū)（共 8 分，每小項(xiàng) 1 分）57.聽(tīng)證筆錄是否準(zhǔn)確記載案件名稱、舉行聽(tīng)證的起止時(shí)間、地點(diǎn)，是否載明聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員、辦案人員、當(dāng)事人、委托代理人的基本情況。58.聽(tīng)證筆錄是否有當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯內(nèi)容。59.聽(tīng)證筆錄是否有辦案人員、當(dāng)事人等相關(guān)人員的簽字或者蓋章。60.聽(tīng)證報(bào)告是否載明案件名稱、聽(tīng)證的起止時(shí)間、地點(diǎn)、參加人基本情況。61.聽(tīng)證報(bào)告是否有當(dāng)事人針對(duì)處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)

24、、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)，從輕、減輕或者不予行政處罰的62.聽(tīng)證報(bào)告是否有明確具體的聽(tīng)證主持人處理意見(jiàn)和建議。15.行政處理決定審批表（共 6 分，每小項(xiàng) 1 分）63.案件名稱是否準(zhǔn)確，有明確的立案時(shí)間，行政處理決定建議類別及是否經(jīng)過(guò)復(fù)核（聽(tīng)證） 程序等內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整。64.建議作出行政處理決定的主要事實(shí)、理由、依據(jù)是否明確、具體。65.當(dāng)事人陳述、申辯或者聽(tīng)證中提出的主要意見(jiàn)是否明確、具體。66.復(fù)核意見(jiàn)或者聽(tīng)證意見(jiàn)是否明確、具體。67.辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)是否明確、具體。68.是否有辦案人員、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者有部門負(fù)責(zé)人簽名或者蓋章、日期完整。16.集體討論記

25、錄（共 1 分）69.是否載明案件名稱、討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、出席人員、列席人員、記錄人，以及討論記錄、和處理意見(jiàn)。17.行政處罰決定書(shū)（共 14 分，每小項(xiàng) 1 分）70.當(dāng)事人姓名或者名稱、住所等基本情況是否完整、準(zhǔn)確。71.案件來(lái)源、調(diào)查經(jīng)過(guò)及采取行政強(qiáng)制措施的情況表述是否準(zhǔn)確。72.違法事實(shí)表述是否全面、準(zhǔn)確。73.是否證據(jù)合法、完備。74.是否有當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況及理由。75.是否有行政處罰告知、聽(tīng)證告知情況，以及復(fù)核（聽(tīng)證）過(guò)程。11表 B.2（續(xù)）序號(hào)一級(jí)項(xiàng)目二級(jí)項(xiàng)目評(píng) 分 細(xì) 則說(shuō)明3審查決定（47 分）行政處罰決定書(shū)（共 14 分，每小項(xiàng) 1 分）76.違法依據(jù)和處

26、罰依據(jù)是否準(zhǔn)確、具體。77.對(duì)行政處罰自由裁量的依據(jù)和理由是否明確、具體。78.是否有明確具體的行政處罰措施。79.是否有行政處罰的履行方式和期限。80.是否明確告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。81.是否有處罰機(jī)關(guān)名稱、印章及日期。82.文書(shū)中是否無(wú)錯(cuò)字、別字、漏字等。83.辦案期限是否超過(guò)法定辦案期限4執(zhí)行與結(jié)案（14 分）18.送達(dá)回證（共 2 分，每小項(xiàng) 1 分）84.是否載明送達(dá)文書(shū)名稱及文號(hào)、載明受送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)。85.是否載明送達(dá)方式，是否有相關(guān)人員簽名或者蓋章，送達(dá)日期準(zhǔn)確。19.當(dāng)事人送達(dá)地址確認(rèn)書(shū)（共 2 分，每小項(xiàng) 1 分）86.是否有送達(dá)地址及送達(dá)方式。87.是否有當(dāng)事人簽名、蓋章并注明日期。20.行政處罰決定履行催告書(shū)（共 2 分，每小項(xiàng) 1 分）88.沒(méi)有履行義務(wù)的情況是否填寫(xiě)完整。89.是否有聯(lián)系人、聯(lián)系電話， 處罰機(jī)關(guān)的印章、送達(dá)回證，日期完整。21.延期/分期繳納罰款通知書(shū)（共 2 分，每小項(xiàng) 1 分）90.是否填報(bào)行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；內(nèi)容填寫(xiě)是否完整準(zhǔn)確。91.是否有當(dāng)事人的書(shū)面申請(qǐng)及相關(guān)證據(jù)。22.結(jié)案審批表（共 2 分，每小項(xiàng) 1 分）92.結(jié)案審批表內(nèi)容是否完整、案件名稱準(zhǔn)確。93.結(jié)案情形、行政處罰內(nèi)容、行政