廣州產(chǎn)權(quán)交易所

1、PAGE PAGE 12廣州產(chǎn)權(quán)交易所股權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)操作規(guī)則 總 則 第一條 為了規(guī)范股權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)，維護(hù)質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人和相關(guān)權(quán)益人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)物權(quán)法、公司法、證券法、擔(dān)保法等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合廣州產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“廣交所”）及其相關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)踐，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則所稱“股權(quán)質(zhì)押融資”，是指借款人以其自身或他人合法持有的股權(quán)出質(zhì)給金融機(jī)構(gòu)等貸款人作為履行還款義務(wù)的擔(dān)保，而向貸款人申請(qǐng)貸款（或借款）的融資活動(dòng)。第三條 本規(guī)則所稱“出質(zhì)人”，是指將股權(quán)出質(zhì)給貸款人而為借款人提供融資擔(dān)保的自然人、法人或其他組織；所稱“質(zhì)權(quán)人”，是指接受出質(zhì)人以股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押并享有相應(yīng)

2、擔(dān)保物權(quán)的金融機(jī)構(gòu)等貸款人；所稱“股權(quán)（企業(yè)）托管”專指出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人及其他利益相關(guān)人通過協(xié)議委托廣交所代行出資人全部或部分職責(zé)的行為。第四條 廣交所在股權(quán)質(zhì)押融資活動(dòng)中依法為有關(guān)參與方提供融資信息、股權(quán)質(zhì)押登記、股權(quán)托管、企業(yè)托管、企業(yè)財(cái)務(wù)清算、股權(quán)和企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)等各項(xiàng)服務(wù)。廣交所專設(shè)股權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)平臺(tái)，組織、推介股權(quán)質(zhì)押融資項(xiàng)目，為借貸雙方簽訂融資協(xié)議提供各種服務(wù)及便利。第五條 出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人及其他利益相關(guān)人委托廣交所提供本操作規(guī)則所列各項(xiàng)服務(wù)的，應(yīng)與廣交所簽訂相應(yīng)的業(yè)務(wù)委托協(xié)議（格式見附件）；委托人必須遵守雙方協(xié)議的約定及本操作規(guī)則對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定。 融資信息服務(wù)第六條 廣交所依法

3、為股權(quán)質(zhì)押融資的各參與方提供專門的信息服務(wù)平臺(tái)，按照委托協(xié)議的要求定期在廣交所網(wǎng)站、公告欄以及廣州日?qǐng)?bào)等省級(jí)以上經(jīng)濟(jì)或金融類報(bào)刊上發(fā)布融資等信息。第七條 有意通過廣交所股權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行融資的借款人，應(yīng)在廣交所網(wǎng)站下載專門表格并如實(shí)填寫后提交至廣交所，廣交所將免費(fèi)為其發(fā)布融資需求信息。為保護(hù)意向借款人的利益，廣交所將采取匿名方式發(fā)布相關(guān)信息。第八條 有意通過廣交所股權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)平臺(tái)發(fā)放貸款的貸款人，廣交所為其提供股權(quán)質(zhì)押融資信息平臺(tái)專門服務(wù)，具體包括定期在廣交所網(wǎng)站、公告欄以及廣州日?qǐng)?bào)等省級(jí)以上經(jīng)濟(jì)或金融類報(bào)刊上發(fā)布放貸信息、收集并提供符合貸款人要求的借款人信息以及推薦優(yōu)質(zhì)借款人等貸款

4、人所需的各種服務(wù)。第九條 廣交所根據(jù)借款人、貸款人的供需信息按月或按季度進(jìn)行分類、整理并通過股權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)平臺(tái)發(fā)布有關(guān)情況。 股權(quán)質(zhì)押登記第十條 出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人訂立書面質(zhì)押合同后，可以委托廣交所為其辦理股權(quán)質(zhì)押的設(shè)立、變更、注銷和撤銷登記等手續(xù)。第十一條 出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人委托廣交所代辦股權(quán)質(zhì)押的各項(xiàng)工商登記手續(xù)應(yīng)與廣交所簽訂委托代理協(xié)議，并提交工商行政管理機(jī)關(guān)要求的資料。第十二條 申請(qǐng)股權(quán)質(zhì)押的設(shè)立登記應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（一）申請(qǐng)人簽字或者蓋章的股權(quán)質(zhì)押設(shè)立登記申請(qǐng)書；（二）記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）；（

5、三）質(zhì)押合同；（四）出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于單位的加蓋單位印章，下同）；（五）國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料。第十三條 申請(qǐng)股權(quán)質(zhì)押變更登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（一） 申請(qǐng)人簽字或者蓋章的股權(quán)質(zhì)押變更登記申請(qǐng)書；（二） 有關(guān)登記事項(xiàng)變更的證明文件：屬于出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更的，提交質(zhì)押合同修正案或者補(bǔ)充合同；屬于出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者出質(zhì)人持股的公司名稱更改的，提交姓名或者名稱更改的證明文件和更改后的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件；（三） 國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料。第十四條 申請(qǐng)股權(quán)質(zhì)押注銷登

6、記的，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人簽字或者蓋章的股權(quán)質(zhì)押注銷登記申請(qǐng)書。第十五條 申請(qǐng)股權(quán)質(zhì)押撤銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（一） 申請(qǐng)人簽字或者蓋章的股權(quán)質(zhì)押撤銷登記申請(qǐng)書；（二） 質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無(wú)效或者被撤銷的法律文件。第十六條 出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人委托廣交所辦理質(zhì)押股權(quán)工商登記手續(xù)，廣交所應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)審核，必要時(shí)可要求相關(guān)當(dāng)事人提供所需資料：（一） 出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人提供的資料是否完整、齊全；（二） 是否屬于法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓或者不得出質(zhì)的股權(quán)；（三） 是否屬于企業(yè)章程規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓或者不得出質(zhì)的股權(quán)；（四） 是否屬于未實(shí)際繳付出資的股權(quán)；（五） 是否屬于被司法、行政機(jī)關(guān)依法查封、凍結(jié)的股權(quán)；（六）

7、是否存在將股權(quán)出質(zhì)給本公司的情形；（七） 是否存在股權(quán)重復(fù)出質(zhì)的情形；（八） 質(zhì)押合同約定的質(zhì)押期限是否超出公司章程規(guī)定的經(jīng)營(yíng)期限；（九） 質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的條件、方式；（十） 其他需審核情況。第十七條 出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人委托廣交所辦理工商登記手續(xù)而提交的資料，出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人對(duì)其真實(shí)性、完整性及合法性負(fù)責(zé)。第十八條 股權(quán)質(zhì)押工商登記手續(xù)完成后，廣交所向出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人送達(dá)股權(quán)質(zhì)押證明文件，出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人應(yīng)在送達(dá)回證上簽字、蓋章。 股權(quán)（企業(yè)）托管第十九條 質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人及其他利益相關(guān)人委托廣交所進(jìn)行股權(quán)（企業(yè)）托管的，應(yīng)當(dāng)與廣交所簽訂托管協(xié)議。托管協(xié)議可就如下事項(xiàng)進(jìn)行約定：（一） 托管期限及費(fèi)用；（二） 股

8、權(quán)質(zhì)押期間代質(zhì)權(quán)人行使權(quán)利的方式、內(nèi)容及范圍，具體方式包括但不限于通過委派專業(yè)人員出任獨(dú)立董事、監(jiān)事及擔(dān)任企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)職務(wù)來(lái)對(duì)出質(zhì)人持股的企業(yè)或借款企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理；（三） 借款企業(yè)未能依約履行還款義務(wù)，代行企業(yè)出資人權(quán)利的方式、內(nèi)容，包括但不限于按照股權(quán)比例派出代表接管企業(yè)，組織實(shí)施企業(yè)資產(chǎn)債務(wù)重組、企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)和企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)；（四） 企業(yè)資產(chǎn)、股權(quán)變現(xiàn)清償債務(wù)本息、支付相關(guān)稅費(fèi)和交易成本后結(jié)余資金的處理。第二十條 出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人及其他利益相關(guān)人在與廣交所簽署托管協(xié)議時(shí)，還應(yīng)提供如下資料：（一） 質(zhì)權(quán)人的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證等的復(fù)印件（需加蓋公章）；（二）

9、 質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人關(guān)于托管質(zhì)押股權(quán)的決議（股東會(huì)決議/董事會(huì)決議）；（三） 借款人同意托管質(zhì)押股權(quán)的決議（股東會(huì)決議/董事會(huì)決議/總經(jīng)理辦公會(huì)議決議）；（四） 廣交所要求提交的其他資料。第二十一條 廣交所開展股權(quán)（企業(yè)）托管業(yè)務(wù)時(shí)，區(qū)分控股股權(quán)、非控股股權(quán)兩種情形實(shí)施托管?？毓晒蓹?quán)托管的，原則上按照“企業(yè)托管專業(yè)整治公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓”的商業(yè)模式進(jìn)行操作；非控股股權(quán)托管的，按照公司法、公司章程規(guī)定行使股東權(quán)利。第二十二條 廣交所依約托管股權(quán)（企業(yè)）后，應(yīng)對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查、組織并聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)開展清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估，采取必要手段保全企業(yè)（資產(chǎn)）價(jià)值，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康發(fā)展，保障債權(quán)人、股東及其他利益相關(guān)

10、人的合法權(quán)益。 質(zhì)押股權(quán)變現(xiàn)第二十三條 當(dāng)借款人未能依約履行還款義務(wù)或者出現(xiàn)質(zhì)押合同約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時(shí)，質(zhì)權(quán)人可委托廣交所依法變現(xiàn)該質(zhì)押股權(quán)。第二十四條 質(zhì)權(quán)人委托廣交所轉(zhuǎn)讓質(zhì)押股權(quán)，需簽署廣州產(chǎn)權(quán)交易所質(zhì)押股權(quán)交易委托協(xié)議并提交以下資料：（一） 質(zhì)權(quán)人的身份證明（企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證等的復(fù)印件并加蓋公章）；（二） 出質(zhì)人持股企業(yè)的身份證明（企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證等的復(fù)印件并加蓋公章）；（三） 質(zhì)權(quán)人與借款人簽訂的貸款合同、質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人簽訂的質(zhì)押合同等復(fù)印件并加蓋雙方的公章；（四） 出質(zhì)人持股企業(yè)的內(nèi)部決議（股東會(huì)決議/董事會(huì)決議

11、）；（五） 質(zhì)權(quán)人的內(nèi)部決議（股東會(huì)決議/董事會(huì)決議/總經(jīng)理辦公會(huì)議決議）；（六） 出質(zhì)人持股企業(yè)的基本情況說(shuō)明（包括生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、銷售、資質(zhì)等情況）；（七） 股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案（含出質(zhì)人持股企業(yè)的基本情況、轉(zhuǎn)讓形式及條件、職工安置、資產(chǎn)與債務(wù)處理、轉(zhuǎn)讓質(zhì)押股權(quán)所在企業(yè)的可行性分析論證報(bào)告等）；（八） 中介機(jī)構(gòu)出具的出質(zhì)人持股企業(yè)評(píng)估基準(zhǔn)日的審計(jì)報(bào)告及資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；（九） 出質(zhì)人持股企業(yè)上年度審計(jì)報(bào)告及委托日前資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表；（十） 質(zhì)權(quán)人及出質(zhì)人持股企業(yè)的章程；（十一）質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人持股企業(yè)、評(píng)估機(jī)構(gòu)同意公開相關(guān)資料的函件；（十二）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（十三）產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目信息公告表（在線

12、填寫相關(guān)內(nèi)容后可打印，網(wǎng)址： HYPERLINK Http:/ Http:/）;（十四）其他相關(guān)資料（如資質(zhì)證書等）。注：以上資料除明確要求提交復(fù)印件的，均應(yīng)提交原件。提交復(fù)印件的應(yīng)一并提交原件以便核對(duì)，復(fù)印件應(yīng)加蓋公章并由有關(guān)方簽字。第二十五條 廣交所接受質(zhì)權(quán)人委托后，將根據(jù)廣州產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)程相關(guān)規(guī)定依法辦理質(zhì)押股權(quán)的轉(zhuǎn)讓。第二十六條 質(zhì)押股權(quán)轉(zhuǎn)讓后所得價(jià)款，先劃付至廣交所資金結(jié)算監(jiān)管賬戶，再將質(zhì)權(quán)人應(yīng)得的款項(xiàng)由資金結(jié)算監(jiān)管賬戶劃入質(zhì)權(quán)人指定的賬戶，以保證質(zhì)權(quán)人的優(yōu)先受償權(quán)。轉(zhuǎn)讓價(jià)款超出債權(quán)的溢價(jià)部分，扣除托管和交易費(fèi)用后，由廣交所的資金結(jié)算監(jiān)管賬戶劃入出質(zhì)人指定的賬戶。第二十七

13、條 質(zhì)押股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓后，廣交所出具成交憑證，受讓方憑成交憑證到工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)注銷及變更登記。 業(yè)務(wù)的組織及管理第二十八條 廣交所按下列要求對(duì)股權(quán)質(zhì)押、托管等項(xiàng)目資料進(jìn)行整理歸檔及統(tǒng)計(jì)分析：（一）廣交所安排專門的部門或人員負(fù)責(zé)對(duì)每宗股權(quán)質(zhì)押項(xiàng)目的相關(guān)資料進(jìn)行整理，并于項(xiàng)目完成后10個(gè)工作日將完整的資料予以歸檔，并作好相應(yīng)的歸檔記錄。（二）廣交所根據(jù)委托質(zhì)權(quán)人的要求在每月15日前向其提供上一月已完成或未完成項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析資料，以供委托質(zhì)權(quán)人備案之用。（三）廣交所根據(jù)委托質(zhì)權(quán)人的要求在每一年度末向其提交當(dāng)年完成和未完成的股權(quán)質(zhì)押項(xiàng)目清單及年度分析報(bào)告，作為委托質(zhì)權(quán)人開展次年股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)

14、的參考。第二十九條 根據(jù)質(zhì)押雙方與廣交所簽訂的有關(guān)托管協(xié)議，按下列要求辦理相關(guān)業(yè)務(wù)：（一） 因所托管的股權(quán)而獲得的分紅及產(chǎn)生的孳息統(tǒng)一劃入廣交所保證金監(jiān)管賬戶，由廣交所進(jìn)行資金監(jiān)管，質(zhì)押關(guān)系消滅時(shí)返還出質(zhì)人或作抵債處理；（二） 經(jīng)托管企業(yè)授權(quán)向其股東提供企業(yè)股權(quán)變更等信息披露服務(wù)；（三） 對(duì)質(zhì)押期內(nèi)的出質(zhì)股權(quán)需辦理增資擴(kuò)股業(yè)務(wù)的，廣交所應(yīng)將收到的有關(guān)信息及資料提供給質(zhì)權(quán)人，出質(zhì)人在所持股企業(yè)作出增資擴(kuò)股的決議時(shí)的表決須經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，增資擴(kuò)股方案通過并實(shí)施時(shí)，出質(zhì)人應(yīng)及時(shí)繳納增資或配股資金；（四） 依有關(guān)約定對(duì)質(zhì)押股權(quán)進(jìn)行公開市場(chǎng)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓。第三十條 廣交所在受理股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)

15、類型收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，該服務(wù)費(fèi)用不包括質(zhì)押雙方在工商管理部門辦理股權(quán)質(zhì)押登記時(shí)應(yīng)交納的有關(guān)費(fèi)用，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：（一） 通過廣交所股權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)平臺(tái)撮合借貸雙方達(dá)成股權(quán)質(zhì)押融資協(xié)議的，借款人或出質(zhì)人按貸款額的2%向廣交所支付融資服務(wù)費(fèi)；（二） 出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人委托廣交所代辦股權(quán)質(zhì)押登記的，股權(quán)質(zhì)押設(shè)立登記按每宗3000元向廣交所一次性支付代辦服務(wù)費(fèi)，變更、注銷、撤銷登記無(wú)需另行支付；未能完成股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的，廣交所退回服務(wù)費(fèi)；（三） 委托廣交所進(jìn)行股權(quán)（企業(yè)）托管、股權(quán)變現(xiàn)的，按廣交所現(xiàn)有業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)；（四） 貸款人通過廣交所企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)平臺(tái)發(fā)布放貸信息的，應(yīng)每年向廣交所支付5萬(wàn)元年費(fèi)。第三十一條 廣交所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化及有關(guān)規(guī)定對(duì)本操作規(guī)則中的各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)項(xiàng)目繼續(xù)適用于本操作規(guī)則。 附 則