私募基金私募基金募集說明書

1、 *私募基金募集（招募）說明書一、私募基金的基本情況1、名稱：2、基本架構(gòu)（是否為母子基金、平行基金）：3、類型：4、基金注冊地（如有）：5、基金募集規(guī)模：6、基金成立最低募集規(guī)模：7、投資者最低認(rèn)繳出資額：8、投資者最低首期實(shí)繳出資額：9、募集期限（載明首輪交割日及最后交割日（如有）：10、基金運(yùn)作方式（封閉式、開放式或其他方式）：11、基金的存續(xù)期限：12、基金估值政策、程序和定價模式：13、基金的申購與贖回：14、聯(lián)系人和聯(lián)系信息：15、基金托管人（如有）：二、私募基金管理人、基金管理團(tuán)隊等基本信息管理人名稱：管理人登記編碼：管理人最近三年誠信情況說明：基金管理團(tuán)隊介紹：三、中國基金業(yè)協(xié)

2、會私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關(guān)誠信信息）（一）私募基金管理人公示信息基金管理人全稱(中文)：基金管理人全稱(英文)：登記編號：組織機(jī)構(gòu)代碼：登記時間：成立時間：注冊地址：辦公地址：注冊資本(萬元)：實(shí)繳資本(萬元)：注冊資本實(shí)繳比例：企業(yè)性質(zhì)（組織形式）：管理基金主要類別：申請的其他業(yè)務(wù)類型：員工人數(shù)：機(jī)構(gòu)網(wǎng)址：（二）私募基金公示信息基金名稱：基金編號：成立時間：備案時間：基金備案階段：基金類型：幣種：基金管理人名稱：管理類型：托管人名稱：主要投資領(lǐng)域：運(yùn)作狀態(tài)：基金信息最后報告時間：基金協(xié)會特別提示（針對基金）：四、私募基金托管情況（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)注）、其他服務(wù)提供商

3、（如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、保管機(jī)構(gòu)等），是否聘用投資顧問等（一）托管人：名稱：組織機(jī)構(gòu)代碼：（二）律師事務(wù)所：名稱：組織機(jī)構(gòu)代碼：（三）會計師事務(wù)所：名稱：組織機(jī)構(gòu)代碼：（四）保管機(jī)構(gòu)：名稱：組織機(jī)構(gòu)代碼：（五）投資顧問：名稱：組織機(jī)構(gòu)代碼：五、私募基金的外包情況（一）外包服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱：組織機(jī)構(gòu)代碼：（二）外包服務(wù)內(nèi)容：六、私募基金的投資投資范圍（或目標(biāo)）：投資策略：投資方向：投資限制：業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）：風(fēng)險收益特征：七、私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況八、私募基金的風(fēng)險揭示（一）特殊風(fēng)險揭示【若存在以下事項(xiàng)，應(yīng)特別揭示風(fēng)險】1、基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險：2、私募基金

4、未托管所涉風(fēng)險：3、私募基金委托募集所涉風(fēng)險：4、私募基金外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險：5、私募基金聘請投資顧問所涉風(fēng)險：6、私募基金未在中國基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險：（二）一般風(fēng)險揭示1、資金損失風(fēng)險基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)中的認(rèn)購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。本基金屬于【】風(fēng)險投資品種，適合風(fēng)險識別、評估、承受能力【】的合格投資者。2、基金運(yùn)營風(fēng)險基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營的相關(guān)風(fēng)險，其風(fēng)險應(yīng)由投資者自擔(dān)。3、流動性風(fēng)險本基金預(yù)計存續(xù)期限

5、為基金成立之日【】起至【存續(xù)期限】（包括延長期（如有）結(jié)束并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風(fēng)險。根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險。4、募集失敗風(fēng)險本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險?；鸸芾砣说呢?zé)任承擔(dān)方式：（一）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（二）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無法成立）后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計銀行同期存款利息。5、投資標(biāo)的風(fēng)險（適用于股權(quán)類）本基金投資標(biāo)的的價值取決于投資對象的經(jīng)營狀況，原

6、股東對所投資企業(yè)的管理和運(yùn)營，相關(guān)市場宏觀調(diào)控政策、財政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)周期的變化以及區(qū)域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營狀況，進(jìn)而影響本基金投資標(biāo)的的價值。6、稅收風(fēng)險契約性基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。7、其他風(fēng)險包括但不限于法律與政策風(fēng)險、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和操作風(fēng)險等。九、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息本基金募集機(jī)構(gòu)【】開立如下募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返

7、還。基金募集結(jié)算資金是指由基金募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。募集機(jī)構(gòu)已經(jīng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確了對私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督。（一）募集結(jié)算資金專用賬戶開戶行：戶名：賬號：（二）監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息名稱：組織機(jī)構(gòu)代碼證：注冊地址：經(jīng)辦人員：聯(lián)系方式：十、投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利（如認(rèn)購、贖回、轉(zhuǎn)讓等限制、

8、時間和要求等）（一）投資者承擔(dān)的費(fèi)用及費(fèi)率投資者承擔(dān)以下費(fèi)用：1、基金設(shè)立失敗的費(fèi)用因投資者一方過錯導(dǎo)致基金無法完成設(shè)立的，已花費(fèi)費(fèi)用由過錯方承擔(dān)；過錯方為多方的，由過錯方按過錯程度分擔(dān)；各方均無過錯的，按投資者各自認(rèn)繳的基金出資額比例分擔(dān)。2、基金運(yùn)營中的費(fèi)用1）投資者參加股東會會議、合伙人會議或基金份額持有人會議發(fā)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)，由投資者自擔(dān)。2）因分取基金收益或轉(zhuǎn)讓基金份額產(chǎn)生的依法應(yīng)由投資者承擔(dān)的稅費(fèi)，由投資者自擔(dān)。3、基金清算后費(fèi)用基金清算后，因取回財產(chǎn)依法應(yīng)由投資者承擔(dān)的稅費(fèi)，由投資者自擔(dān)。4、其他：（二）投資者的重要權(quán)利1、申購約定：2、贖回約定：3、轉(zhuǎn)讓條件與限制：4、取得

9、基金財產(chǎn)收益：5、取得基金清算后的剩余財產(chǎn)：6、監(jiān)督權(quán)：7、知情權(quán)：8、基金未設(shè)立，已投入資金的取回權(quán)：9、其他：十一、私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率1、管理費(fèi)：2、業(yè)績報酬：3、托管費(fèi)：4、監(jiān)管費(fèi)：5、交易費(fèi)：6、為基金提供服務(wù)而支出的審計費(fèi)、律師費(fèi)和其他中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用：7、其他費(fèi)用：十二、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率（一）信息披露義務(wù)人（二）披露方式1、向投資者披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露信息。信息披露可以采取書面信件、傳真、電子郵件、電話等方式進(jìn)行。2、信息備份私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。（三）披露的內(nèi)容及頻率1、一般披露

10、事項(xiàng)以下信息，信息披露義務(wù)人將向投資者披露：1）基金合同；2）招募說明書等宣傳推介文件；3）基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；4）基金的投資情況；5）基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；6）基金的投資收益分配情況；7）基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬安排；8）可能存在的利益沖突；9）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；10）中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。2、運(yùn)作期間的信息披露1）季度披露與月度披露私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模

11、金額達(dá)到5000萬元以上的，持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。2）年度披露私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：（一）報告期末基金凈值和基金份額總額；（二）基金的財務(wù)情況；（三）基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；（四）投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；（五）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（六）基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報酬，包括計提基準(zhǔn)、計提方式和支付方式；（七）基金合同約定的其他信息。3）重大事項(xiàng)變更披露發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人按照基金合同的約定及時向投資者披露：（一）基金名

12、稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；（二）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；（三）變更基金管理人或托管人的；（四）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實(shí)際控制人發(fā)生變更的；（五）觸及基金止損線或預(yù)警線的；（六）管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的；（七）基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的；（八）基金觸發(fā)巨額贖回的；（九）基金存續(xù)期變更或展期的；（十）基金發(fā)生清盤或清算的；（十一）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的；（十二）基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；（十三）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；（十四）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。十三、文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱本說明書及相關(guān)推介材料由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人對私募基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用本說明書及相關(guān)推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用本說明書及相關(guān)推介材料。本說明書及相關(guān)推介材料不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱。十四、入伙（股）協(xié)議不能替代合伙協(xié)議或公司章程（公司型、合伙型基金適用）本基金入伙（股）協(xié)議不能替代合伙協(xié)議（或公司章